6月证券从业《基础知识》考试真题预测及答案.doc

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1、2015年6月证券从业基础知识考试真题预测及答案一、单选题1. 证券市场按证券品种划分，可以分为()A.发行市场和流通市场B.场内市场和场外市场C.股票市场、债券市场、基金市场D.国内市场和国际市场2. 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括()A.挪用客户交易结算资金B.在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割C.违背委托人的指令买卖证券D.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖3. 以下关于股票的说法错误的是()A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等B.同种类的每一股份具有同等权利C.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式D.我国公司法规定，股票由公司董事长签

2、名，公司盖章4. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。A.投资者的买卖行为B.合约履行时间C.基础工具D.时间标准5. 中证指数有限公司于2007年7月2日发布()只沪深300行业指数。A.8B.10C.5D.7二、多选题1. 根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员()等工作。A.执业证书发放B.执业注册登记C.从业资格考试D.资格管理工作的监督2. 按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为()。A.信用衍生工具B.股权类产品的衍生工具C.货币衍生工具D.利率衍生工具3. 我国境内居民个人可以用()从事B股交易。A.从境外汇入的外汇资金

3、B.外汇现钞存款C.外币现钞D.外汇现汇存款4. 证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的规定有()。A.明确了证券公司客户资产的性质B.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度C.明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定5. 国际证券市场上著名的股价指数有()。A.NASDAQ综合指数B.日经225股价指数C.金融时报100指数D.道琼斯工业股价平均数参考答案：一、单选题1. C证券市场按照品种结构分类主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。2. B欺诈客户行为包括：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交

4、易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。3. D股票由法定代表人签名，公司盖章。4. C金融期货按基础工具划分，主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。5. B中证指数公司于2007年7月2日发布10只沪深300行业指数。二、多选题1. ABC中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作

5、。中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。2. ABCD金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。3. ABD境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。4. ABD客户资产的保护。明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度;明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理;对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。5. ABCD了解国际市场著名的证券价格指数，该例题目一般排除国内的证券价格指数其余的正确。