证券从业资格考试证券交易真题试卷及答案解析.doc

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1、一、单项选择题(本大题共60小题。每小题05分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)1从运作方式看，回购交易结合了（A）的特点，通常在债券交易中运用。A现货交易和远期交易B现货交易和期货交易C现货交易和权证交易D现货交易和期权交易2经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（B）元。A2 000万B5 000万C1亿D5亿3根据中华人民共和国证券法的规定，证券交易所是（A）。A实行自律管理的法人B以营利为目的的法人C不以营利为目的的机关D实

2、行自律管理的机关4证券登记结算机构产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（D）。A技术故障造成的损失B操作失误造成的损失C不可抗力造成的损失D经营不善造成的损失5下列选项中，（A）不属于我国两家证券交易所会员的义务。A对证券交易所事务的提议权和表决权B遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展D接受证券交易所的监督6交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（B）进行证券交易。A交易席位B交易单元C特别单位D普通席位7将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（C）划分的。A委托订单的数量B买卖证券的方向C委托价格限制D委

3、托时效限制8某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（C）天。A165B166C167D1689填写委托单的第一要点是填写（D）。A证券账号B交割日期C数量D品种10以下证券的申报价格中有效的是（D）。A某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为115元B某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为115元C某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为35元D某基金前一笔成交价为101元，申报价格为110元11证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（D），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A05B

4、1C2D312在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（D）。A上证A股B深证A股C基金DB股13按照我国现行有关证券交易规则，（D）不可能是证券交易竞价结果。A全部成交B部分成交C不成交D推迟成交14某股票属于ST股票，收盘价为1050元。则次一交易日陔股票交易的价格的上限为（A）。A1 1025元B9975元C1155元D945元15在深圳证券交易所，多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于（C）股的可采用大宗交易方式。A5万B10万C20万D100万16固定收益平台交易采用（B）两种方式。A市价交易和限价交易B报价交易和询价交易C报价交易和

5、限价交易D限价交易和询价交易17所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不应超过该上市公司股份总数的（C）。A10%B15%C20%D25%182007年11月7日，（A）发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据证券交易委托代理协议(范本)修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。A中国证券业协会B中国证监会C中国证券登记结算公司D上海证券交易所与深圳证券交易所联合19证券公司通过（B）对投资者的证券买卖交易、证券交易资金划转进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。A融券专用证券账户B客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算、记载客户资金明细数据的

6、账户C客户信用资金账户D证券账户20在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送给（C）。A相关证券公司B相关经纪人员C中国结算公司D中国证监会21公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是（C）。A无差异市场营销策略B综合性市场营销策略C差异性市场营销策略D集中性市场营销策略22证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得处以（A）。A3万元以下罚款B3万元以上10万元以下罚款C1万元以上10

7、万元以下罚款D10万元以下罚款23证券经纪业务营销活动不包括（D）。A客户招揽B产品及服务销售C客户服务D客户资金管理24证券经纪业务服务的核心是证券（A）。A交易通道服务B关系维护C有形服务D信息咨询服务25根据证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票，应当通过向（B）询价的方式确定股票发行价格。A特定个人投资者B特定机构投资者C普通机构投资者D普通个人投资者26股东（D）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。A送股B分红派息C增发新股D配股缴款27上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是（C）。A申请材料送交日(T一5日前)B公告刊登日(T日)C除息日(

8、T+6日)D发放日(T+8日)28投资者通过上海证券交易所上市公司股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为（A）。A买入B卖出C买入或卖出D不申报买卖方向29严格地说，申购ETF基金份额的需拥有对应的足额（C）。A组合证券B组合基金C组合证券和替代现金D组合基金和替代现金30投资者买卖挂牌公司(指股份在代办系统挂牌报价转让的非七市公司)股份应持有（A）。A中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户B中国结算公司上海分公司人民币特种股票账户C中国结算公司深圳分公司人民币特种股票账户D中国结算公司上海分公司人民币普通股票账户31证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个特征是盈利性，另一重要特征是（

9、A）。A决策的自主性B交易的风险性C收益的不稳定性D交易方式的自主性32以下关于证券自营业务的描述中不正确的是（D）。A禁止从自营账户中提取现金B自营业务资金的出入必须以公司名义进行C自营业务必须以证券公司自己名义通过专用自营席位进行D自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理33证券公司应按监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息报告中，不包括（B）。A自营业务席位情况B证券公司的资产状况C自营风险监控报告D涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策34证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（C）。A资产管理业务人员均应具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历B最近3年未

10、受到过行政处罚或者刑事处罚C具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D净资本不低于1亿元人民币35关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中错误的是（D）。A资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令36定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（D）日内，证券公司应当代客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。A3B5C10 D1537证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资

11、产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于（C）年。A10B15C20D3038集合资产管理合同的主要内容不包括（D）。A集合计划账户管理B集合计划终止C违约责任与争议处理D客户资产的管理方式和管理权限39资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是（D）。A因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D证券公司在客户资产管理业务中投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失40托管机构应当为集合资产管理计划开立专门

12、的证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是（C）。A托管机构一证券公司一集合资产管理计划名称B集合资产管理计划名称一证券公司一托管机构C证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称D证券公司一集合资产管理计划名称一托管机构41下列关于证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易应承担的法律责任，说法不正确的是（A）。A责令改正，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B情节严重的，撤销相关业务许可C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以3万元以上10万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券业

13、从业资格42根据证券公司融资融券业务管理办法，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事证券交易的时间连续计算不足（B），证券公司不得向其融资融券。A1年B半年C2年D3个月43（B）是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债明细数据的账户。A客户信用证券账户B客户信用资金台账C客户信用资金账户D客户交易资金交收账户44客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（B）证券账户。A一级B二级C三级D初始45可充抵保证金的证券除了交易所交易型开放式指数基金、国债之外的其他上市证券投资基金和债券折

14、算率最高不超过（A）。A80%B85%C90%D95%46融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（A）。A融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量买入价格)100%B融资保证金比例=保证金(融券卖出证券数量卖出价格)100%C融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量收盘价)100%D融资保证金比例=保证金(融券卖出证券数量收盘价)100%47证券公司应当在每月结束后（A）个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况。A7B15C20 D3048证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息不包括（C）。A转融资余

15、额B转融券余额C转融通未成交数据D转融通费率49证券金融公司的净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（D）。A15%B35%C75%D100%50目前上海证券交易所和深圳证券交易所债券回购交易申报价格最小变动单位分别为（D）元及其整数倍。A0001、0001B0001、0005C0005、0005 D0005、000151中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的（B）。A全国银行间债券市场的主管部门B办理债券的登记、托管与结算的机构C对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的机构D全国银行间债券市场的监督部门52全国银行间债券市场买断式回购交易的有关规则是：买断式回购的期限由交易双

16、方确定，但最长不得超过（D）天。A30B60C90 D9153（D）负责全国银行间债券市场买断式回购交易的日常监测工作。A中央结算公司B中国人民银行C银行业监督协会D同业中心54在债券回购交易中，如发生质押券欠库，中国结算公司可收取的违约金为（D）。A与欠库券等额的资金B与欠库券等量的资金C质押券欠库量等额金额违约天数D质押券欠库量等额金额违约天数违约金比例55对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（A）计收。A10%B5%C15%D20%56（A）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。A本金风险B流动性风险C操作风险D价差风险5

17、7重置风险即为（D）。A本金风险B流动性风险C操作风险D价差风险58（A）指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。A法律风险B流动性风险C操作风险D价差风险59中国证监会于2006年4月7日发布、2009年11月20日修订的（C）针对交收风险、法律风险、操作风险、技术风险，明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。A证券公司管理暂行办法B证券登记规则C证券登记结算管理办法D证券持有人名册服务业务指引60中华人民共和国证券法规定，证券交易内幕信息的知情人建议他人买卖该内幕信息证券，没有违法所得或者违法所得不足（A）万元

18、的，处以3万元以上60万元以下的罚款。A3B5C10D20 二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)1金融期权的基本类型是（CD）。A货币期权B互换期权C买入期权D卖出期权2证券交易机制的目标是多重的，主要目标有（ABD）。A流动性B稳定性C安全性D有效性3上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（ABCD）。A具有一定规模的资本金或营运资金B具有良好的信誉和经营业绩C经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司D按规定缴纳各项会员经费4会员通过交易单元从事证券交易业务，应当

19、向深圳证券交易所缴纳交易单元（BCD）。A网关费B流速费C流量费D使用费5证券账户持有人可以查询其证券账户的（ABC）。A证券余额B账户注册资料C证券变更情况D资金余额6下列关于限价委托方式，叙述正确的有（ABCD）。A证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交B有利于客户实现预期投资计划C成交速度慢，有时甚至无法成交D在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易失去成交机会7下列属于连续竞价的特点的有（ABCD）。A每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理B能成交的予以成交C不能成交的等待机会成交D部分成交的让剩余部分继续等待8下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用

20、和税收的是（ABC）。A佣金B过户费C印花税D托管费9下列关于过户费的收取，正确的有（ABD）。A上海证券交易所A股过户费为成交面额的075B深圳证券交易所的过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取C深圳证券交易所B股结算费为成交金额的05，但最高不超过500美元D目前免收基金交易过户费10关于证券交易所上市证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌的描述正确的有（ABD）。A证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息B证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易C证券停牌期间，不得继续申报D证券复牌时，对已接受的申报实行集合竞价11对于有价格

21、涨跌幅限制的证券，出现（BCD）情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。A连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的B日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前3只证券C日价格振幅达到15%的前3只证券D日换手率达到20%的前3只证券12对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有（ABCD）。A限制相关证券账户交易B报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C要求提交书面承诺D约见谈话13关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法中正确的有（CD）。A合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办

22、理相关证券交易业务B合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例为每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%C当日交易结束后，如果遇到所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序D合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，证券交易所及中国结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓14客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（ABCD）。A证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构B指定的商

23、业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额C客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项D客户资金的存取，全部通过指定商业银行办理15在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利，包括（ABC）。A对自己购买的证券享有持有权和处置权B寻求司法保护权C对证券交易过程的知情权D按规定缴存交易结算资金16证券经纪商可以为投资者提供信息服务，这些服务包括（ABCD）。A上市公司的详细资料B经济前景的预测分析和展望研究C有关股票市场变动态势的商情报告D公司和行业的研究报告17证券市场投资者教育的主要内容包括（ABCD）

24、。A证券知识普及B证券交易风险揭示C证券法规宣传D证券公司基本信息公示18陌生拜访法中，营销人员拜访的特定群体一般包括（ABC）。A企业群体B会员组织群体C社团群体D社会群体19客户分析中，不属于客户基本情况分析的是（CD）。A客户的年龄B客户的职业C家庭固定资产状况D家庭年收入20关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法中正确的是（ABCD）。A申购日后的第一个交易日的下午4点前，申购资金须全部到位B申购日后的第一个交易日的下午4点后发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查C当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股

25、票D当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签。确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股21对于可转换债券，初始转股价格可因公司（ABCD）进行调整。A增发新股B配股C送红股D降低转股价格22从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开（ABCD）等信息。A受托从事的介绍业务范围B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C客户开户和交易流程、出入金流程D期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式23证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ABD）。A保密意识B合规操作意识C合作意识D风险控制意识24中国证监会可聘

26、请具有从事证券业务资格的（AB）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。A会计师事务所B审计事务所C律师事务所D咨询公司25证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括（ABC）。A申请书B内部控制和风险管理制度文本C净资本计算表D证券公司章程26证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（ABCD）。A严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求B健全投资决策授权制度，明确投资权限严格遵守投资限制防止越权决策C具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录D建立有效的投资风险

27、评估与管理制度27集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（ABD）等内容。A风险揭示B投资目标C盈利预期D特点28为了控制风险，证券公司客户资产管理业务试行办法要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（BCD）的相互独立。A自有资产和其他客户资产B自有资产和集合资产管理计划资产C集合资产管理计划资产与其他客户的资产D不同集合资产管理计划的资产29在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（AC）。A确定对单一客户和单一证券的授信额度B制定融资融券合同的标准文本C制定融资融券业务操作流程D制定融资融券业务的基本管理制度30证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义。在

28、证券登记结算机构分别开立（ABC）。A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D客户信用交易担保资金账户31关于维持担保比例，下列说法中正确的有（ABD）。A客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%B证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例C维持担保比例超过200%时。客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券但提取后维持担保比例不得低于200%，交易所另有规定的除外D维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例32业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券

29、公司（AB）的可能性。A资产流动性不足B净资本规模和比例不符合监管规定C盈利能力下降D业务管理风险加大33下列质押式债券回购交易品种中，（CD）天是深圳证券交易所推出而上海证券交易所未推出的品种。A1B3C63D27334下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别，说法正确的有（AB）。A买断式回购初始交易时债券持有人(正回购方)是将债券“卖”给债券购买方(逆回购方)B质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移C买断式回购，债券所有权没有随交易的发生而转移D买断式回购，该债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配，即债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回

30、购或买卖等操作35下列关于全国银行间债券市场买断式回购的监管，说法正确的有（ABCD）。A发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告B同业中心和中央结算公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则C同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作D中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作36在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有（ABCD）。A定期向中国人民银行报告债券托管情况B及时为参与者提供债券结算服务C建立严格的内部稽核制度D对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责37非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（ABCD）等原因，发生的记名

31、证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。A财产分割B继承C司法扣划D捐赠38世界各国证券结算风险的防范措施包括（ABCD）。A采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险B妥善选择结算银行，防范结算银行风险C建立结算互保金和其他财务资源防范流动性风险D加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险39属于内幕人员的有（ABD）。A发行人的打字员B证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员C通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员D为发行人进行审计的注册会计师40净额清算又分为（AB）。A双边净额清算B多边净额清算C同步净额清算D单边净额清算41证券交易所不得直接或者

32、间接从事的事项有（ABC）。A新闻出版业B为他人提供担保C以营利为目的的业务D管理和公布市场信息42证券交易所的会员代表应当履行的职责有（ABCD）。A组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训B组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培i)11C协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等D督促会员及时履行报告与公告义务43关于申报时间，上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日的（BCD）。A9：209：40B9：159：25C9：3011：30D13：0015：0044在办理（ABCD）账户业务时，应当进行客户身份识别。A客户资料修改B信用账户的开立、注销C增加服务品

33、种D开通非柜面交易委托方式45在上海证券交易所，普通投资者可以参与交易的债券产品有（ABCD）。A可转换公司债券B国债C地方政府债券D债券质押式回购的融券交易46在证券经纪业务营销实务中，地理因素的具体变量主要有（ABD）。A乡村城市规模B交通通信条件C社会阶层D人口密度47证券营业部的信息系统建设与管理包括（ABCD）等方面应符合中国证券业协会制定的证券营业部信息技术指引的有关要求。A安全保障B系统运行维护C管理制度D网络通信48证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括（BC）。A协助办理开户手续B代理客户进行期货交易C代期货公司收付期货保证金D提供期货行情信息49定向资产管

34、理业务的内部控制包括（ABCD）。A完善的交易控制体系B完备的合规检查C科学的风险评估D建立授权管理与问责制50除（ABCD）情形外。任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A收取客户应当归还的资金、证券B为客户进行融资融券交易的结算C收取客户应当支付的违约金D收取客户应当支付的利息、费用、税款三、判断题(本大题共40小题，每小题05分，共20分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A，错误的填写B)1可转换债券的持有者可以在规定的转换期间内选择有利时机要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（B）2场外交易采取一对一的方式，不会出现投资

35、者买方内部或卖方内部直接的出价、要价竞争。（A）3派遣合格代表人场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。（B）4一个自然人、法人只能开立一个类别和用途的证券账户。（B）5在委托单委托的情况下。填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。（B）6对于债券交易来说，净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。（A）7连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时揭示的最高买入申报价格为16元，则成交价格为16元。（A）8目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。（B）9证券公司与其客户之间的资金清算交收由商业银行负责完成。（B）10根据我国现行

36、有关交易制度，B股实行T+0回转交易。（B）11中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。（A）12在我国，证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以停牌。（B）13固定收益证券报价交易中，采用待定报价的，其他交易商接受报价后。原报价的交易商于30分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。（B）14无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。（B）15心理因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机

37、、使用状况、使用率、忠诚度等。（B）16稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。（B）17在理财顾问服务中，证券公司提供投资建议，如果客户接受建议并实施，那么风险由证券公司和客户承担，收益由双方共享。（B）18证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应只与客户开户数、客户交易量挂钩。（B）19拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配股数的股票。（A）20在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。（B）21当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（B）22证券公司在进行自

38、营买卖时，可根据市场状况，自主决定买卖品种、价格，自主决定是否买入或卖出某种证券。（A）23自营业务具体投资运作管理由董事会决定。（B）24自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。（B）25证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用资金账户。（B）26证券公司只可委托指定商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。（B）27集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划资产中列支。（B）28合规风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。（B）29获得融资融券业务资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证，向中国证监会申请业务范围的变更登记。（B）30客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。（B）31证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照商业银行的规定，为其开立实名信用证券账户。（B）32客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金、证券所产生的利息等，其中任何一部分都可单独作为担保物，担保证券公司对客户的融资融券债权。（B）33证券金融公司的资金可以用于购买国债。（A）34证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。（B）35融资方是享有债