证券从业资格考试试题证券市场基础知识卷1.doc

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1、2013证券从业资格考试试题-证券市场基础知识卷1-单选题1-60一 单选(1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。A证券公司B财务公司C合格境外机构投资者D租赁公司答案：D解析：询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 (2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金份额持有人B基金管理人C基金发起人D基金服务机构答案：B解析：通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管

2、协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 (3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。A转让B偿还利息C到期兑付D贴现答案：B解析：证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 (4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险答案：D解析：巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 (5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（ ）。A金融远期合约B金融期货合约C金融现货合约D金融期权合约答案：A解析：这是金融远期合约的定义。 (6)龙债券的投资者主要来自于（ ）。A

3、北美洲B欧洲C亚洲D南美洲答案：C解析：龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 (7)上市公司信息披露应遵循（）原则。A完整原则B公开原则C诚实信用原则D审慎原则答案：A解析：上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。 (8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。A加权股价平均数B简单算术股价平均数C修正股价平均数D股价指数平均数答案：A解析：加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 (9)沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。A0.5B0.4C0.3D0.2答案：D解

4、析：沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点。 (10)证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。A发行和交易的场所B销售的场所C投资的场所D转让的场所答案：A解析：证券市场是指股票、债券、投资基金等发行和交易的场所。 (11)通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。A股票组合期权B货币期权C利率期权D互换期权答案：C解析：通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为利率期权。 (12)在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是（）。A分级基金B保本基金C收入

5、型基金D平衡型基金答案：B解析：以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。 (13)证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括（）。A单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量B违背客户的委托为其买卖证券C不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件D挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金答案：A解析：“单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。 (14)以下哪种风险不属于系统风险（ ）。A政策风险B经济周期波动风险C利率风险D信用风险

6、答案：D解析：信用风险属于非系统风险。 (15)契约型基金筹集的资金属于（）。A信托财产B自有资金C公司资本D公司负债答案：A解析：契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。 (16)下列属于金融远期合约的有（）。A远期汇率协议B金融互换C金融期权D结构化金融衍生工具答案：A解析：金融远期合约主要包括远期利率协议、远期汇率协议、股权类资产的远期合约和债券类资产的远期合约。 (17)依据我国证券投资基金法，基金管理人的职责之一是（）。A安全保管基金财产B办理基金备案手续C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料答案：B解析：其他三项都

7、是基金托管人的职责。 (18)按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，证券业从业人员执业行为准则于（）由中国证券业协会正式颁布实施。A2007年1月19日B2008年1月19日C2009年1月19日D2009年10月1日答案：C解析：按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，证券业从业人员执业行为准则于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。 (19)北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（）年。A1918B1920C1914D1872答案：A解析：北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交

8、易所，创办于1918年。 (20)（ ）报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。A巨额和可疑交易B大额和可疑交易C大额和问题交易D超额和可以交易答案：B解析：考察反洗钱法内容。(21)从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（ ）的组合。A期货交易B远期交易C现货交易D期权交易答案：B解析：从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。 (22)最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（ ）。A契约型基金B开放式基金C封闭式基金D公司型基金答案：B解析：巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 (23)一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。A变化B

9、固定C定期变化D与公司经营情况挂钩答案：B解析：一般情况下，优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产分配上比普通股股东享有优先权。 (24)证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。A经纪业务B自营业务C证券承销与保荐业务D投资咨询业务答案：B解析：这是自营业务的定义。 (25)证券公司风险控制指标管理办法规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（）。A200%B300%C500%D600%答案：C解析：证券公司风险控制指标管理办法规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的500%。 (26)资产证券化的融资方式，发

10、行证券的基础是特定的（ ）。A证券组合B国家证券C资产池D公司证券答案：C解析：资产证券化以特定的资产池为基础发行证券。 (27)根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（ ）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A30日B15日C45日D10日答案：D解析：根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 (28)与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。A市场风险B赎回风险C管理风险D技术风险答案：B解

11、析：与封闭式基金相比，赎回风险是开放式基金所特有的风险。 (29)股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。A上市股和非上市股B优先股和普通股C流通股和非流通股D有限售条件股和无限售条件股答案：C解析：股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为流通股和非流通股。 (30)恒生指数是由香港（）编制的。A恒生银行B汇丰银行C联交所D证监会答案：A解析：恒生指数是由香港恒生银行编制的。 (31)以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。A公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来

12、刻画公司的财务稳健性或安全性C通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股D公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系答案：C解析：通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为高增长型股票。 (32)负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。A保护基金公司B证监会C证券交易所D财政部答案：A解析：保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。 (33)下列关于虚拟资本的表述正确的有（）。A虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化B虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格C虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式D虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面

13、价格答案：C解析：虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 (34)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。A经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间C财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上D客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管答案：B解析：条件之一是公司及其董事、监事、高级管

14、理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。 (35)我国证券法规定，证券市场内幕信息不包括（ ）。A公司的一般投资行为和购置财产的决定B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十C上市公司收购的有关方案D公司股权结构的重大变化答案：A解析：公司的重大投资行为和重大购置财产的决定属于内幕信息。 (36)持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为（）。A债权证券B物权证券C综合权利证券D要式证券答案：B解析：物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配权的证券。 (37)按照我国的个人所得税法

15、规定，下列收入中可免缴个人所得税的是（）。A个人投资的公司债券利息B股息C红利D国债和国家发行的金融债券的利息收入答案：D解析：个人所得税法规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。 (38)我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债的期限（）。A最短为1年，最长为6年B最短为6个月，最长为6年C最短为1年，最长为3年D最短为6个月，最长为3年答案：A解析：可转换公司债的期限最短为1年，最长为6年。 (39)（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A证监会B证券交易所C证券业协会D国务院答案：C解

16、析：中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务实施监督管理。 (40)股票的内在价值就是股票未来收益的（）。A现值B期值C均值D虚值答案：A解析：股票的内在价值就是股票未来收益的现值。(41)按基金的组织形式不同，基金可分为（）。A开放式基金和封闭式基金B契约型基金和公司型基金C债券基金、股票基金、货币市场基金等D成长型基金、收入型基金和平衡型基金答案：B解析：按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。 (42)在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（ ）。A政府B企业C政府机构D居民答案：D解析：在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是居民。 (43)财产股

17、息是股份公司用（）作为股息分派给股东。A公司财产B现金C股票D现金以外的其他财产答案：D解析：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。 (44)关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（即“国九条”）明确提出了对中介服务规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）。A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益B证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理C建立健全证券、期货公司市场退出机制D完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策答案：D解析：应该是“完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策”。 (45

18、)股票的现值就是股票未来收益的（ ）。A期望价格B期望价值C当前价值D当前价格答案：C解析：股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。 (46)能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为（）。A股东B实际控制人C股东会D独立董事答案：B解析：能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为实际控制人。 (47)通常所说的“金边债券”是指（ ）。A企业债券B金融债券C以黄金储备为担保而发行的债券D政府债券答案：D解析：“金边债券”是指政府债券。 (48)我国证券公司融资融券业务试点管理办

19、法规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的创新试点类证券公司。A1年B5年C2年D3年答案：D解析：我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司。 (49)净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。A加权平均B风险调整C平滑处理D指数化处理答案：B解析：净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。答案：B解析：净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调

20、整后得出的综合性风险控制指标。 (50)2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（）。A人民币债券B欧洲债券C亚洲债券D扬基债券答案：A解析：2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。 (51)将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按（）分类。A基础资产的来源B权证行权的基础资产或标的资产C持有人的权利D行权的时间答案：B解析：将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按权证行权的基础资产或标的资产分类。 (52)证券市场的监管手段不包括（）。A监督调查B法律手段C经济手段D行政手段答案：A解析：证券市场的监管手段包括：法律手段、经济手段、行政手段。

21、(53)一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（ ）。A下跌B不变C上涨D不确定答案：A解析：债券市场价格与市场利率反方向变化。 (54)债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）。A名义利率B实际利率C理论利率D内在利率答案：A解析：债券票面利率又称为名义利率。 (55)下列关于债券的表述不正确的有()。A债券是一种真实资本B债券属于有价证券C债券是债权的表现D债券有一定的票面格式答案：A解析：债券是一种虚拟资本而不是真实资本。 (56)总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。A独资公司B家族型企业C合伙组织D有限责任公司答案：C解析：总的来说，在

22、企业组织形式的更替中，最后是由合伙组织演变成股份公司的。 (57)基金管理费费率的高低通常（）。A与基金规模成反比，与风险大小成正比B与基金规模成正比，与风险大小成反比C与基金规模成反比，与风险大小成反比D与基金规模成正比，与风险大小成正比答案：A解析：基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比，与风险大小成正比。 (58)按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。A政府证券、政府机构证券和公司证券B公募证券和私募证券C上市证券和非上市证券D股票、债券和其他证券答案：D解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券。 (59)证券市场按层次结构关系，可以分为（）。A发

23、行市场和交易市场B主板市场和二板市场C有形市场和无形市场D集中交易市场和柜台市场答案：A解析：证券市场按层次结构关系，可以分为发行市场和交易市场。 (60)（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。A国务院B证监会C发改委D商务部答案：A解析：国务院于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。 多选题61-100(61)符合条件的（）可以获批作为合格境内机构投资者（QDII），从事境外证券投资。A基金管理公司B

24、证券公司C商业银行D保险公司答案：ABCD解析：考察QDII机构投资者，此题书上无原话。 (62)旧中国各地相继出现的证券交易所有（）。A北平证券交易所B上海华商证券交易所C青岛市物品证券交易所D天津市企业交易所答案：ABCD解析：旧中国的证券市场的内容。 (63)目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有(）。A原STAQ、NET系统挂牌公司B沪深证券交易所退市公司C非上市股份有限公司的股份报价转让D上市证券答案：ABC解析：在我国代办股份转让系统交易的股票不包括上市证券。 (64)国际债券的发行人主要有（）。A各国政府B政府所属机构C银行或其他金融机构D工商企业以及一些国际组织答案：ABCD

25、解析：上述都是。 (65)货币期权合约主要以（）为基础资产。A美元B欧元C日元D英镑答案：ABCD解析：货币期权合约主要以美元、欧元、日元、英镑、瑞士法郎、加拿大元以及澳大利亚元等为基础资产。 (66)影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。A经济形势的变化B宏观经济政策的调整C供求关系的变化D人为炒作答案：ABC解析：影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化。 (67)在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为（ ）。A浮动利率债券B零息债券C固定利率债券D附黄金权证债券答案：ABC解析：在欧洲债券市场中，由于计息方

26、式不同，债券可分为浮动利率债券、零息债券、固定利率债券、延付息票债券、利率递增债券和在一定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券等。 (68)无限售条件股份包括（）。AA股BB股C境外上市外资股DH股指数期货答案：ABC解析：无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股和其他。 (69)20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有（）。A英镑危机B日本泡沫经济破灭C巴林银行事件D次贷危机答案：ABC解析：次贷危机爆发于2007年。 (70)关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（）。A股票反映的是所有权关系B公司型基金反映的是信托关系C契约型基金反映的是信

27、托关系D债券反映的是债权债务关系答案：ACD解析：基金反映的是信托关系，公司型基金除外。 (71)套期保值的基本类型是（）。A投机套期保值B多头套期保值C空头套期保值D获利套期保值答案：BC解析：套期保值的基本类型是多头套期保值和空头套期保值。 (72)在一级市场，机构投资者可以在交易时间（）。A以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额B以ETF份额申购一篮子股票C以一篮子股票赎回ETF份额D以ETF份额赎回一篮子股票答案：AD解析：在一级市场，机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。 (73)以下关于派发股利的说法正确的有（）。A现金股息是

28、以货币形式支付的股息和红利B最普通、最基本的股息形式是现金股息C股票股息是以股票的方式派发的股息D财产股息是一种负债股息答案：ABC解析：财产股息是公司以现金以外的其他财产向股东分配股息。负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。 (74)基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（）。A委托人、受益人与受托人B附属C相互制衡D所有者和经营者答案：AD解析：基金的份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。 (75)根据证券发行与承销管理办法主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告，并且（）。A投资价值研究报告应

29、当由承销商的研究人员独立撰写并署名B承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告C发行人、主承销商可以公开投资价值研究报告的内容D询价对象可以公开投资价值研究报告的内容答案：AB解析：发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容。 (76)在国际金融市场上，若干重要的参考利率的作用是（）。A是预期利率水平的重要指标B是市场利率水平的重要指标C是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据D是金融机构防范金融风险的主要依据答案：BC解析：在国际金融市场上，若干重要的参考利率是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。 (77)

30、下列项目中，属于股票应载明的事项有（）。A公司名称、成立的日期B股票价格C票面金额及代表的股份数D股票的编号答案：ACD解析：股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。 (78)宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影响的主要特点是（ ）。A干扰程度深B波及范围广C作用机制复杂D对股价短期影响大答案：ABC解析：短期影响不太确切，对股票短期影响大的是公司经营状况。 (79)根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A政府债券B政府机构债券C金融债券D公司债券答案：ACD解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公

31、司债券。(80)证券公司有效的内部控制为实现（）等目标提供了合理的保证。A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B防范经营风险和道德风险C保障客户及证券公司资产的安全、完整D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时答案：ABCD解析：除了以上选项，还有“提高证券公司经营效率和效果”。(81)关于欧洲债券,以下说法正确的有( )。A也称为无国籍债券B是一种传统的国际债券C在美国发行的欧洲债券称为扬基债券D票面使用的货币一般是可自由兑换货币答案：AD解析：外国债券是一种传统的国际债券；在美国发行的外国债券称为扬基债券。 (82)金融期货的主要交易制度有（ ）。A集中交

32、易制度B标准化的期货合约和对冲机制C保证金制度D无负债结算制度答案：ABCD解析：常识题，考察金融期货的交易制度。 (83)证券承销业务可以采取下列方式（）。A统销B包销C分销D代销答案：BD解析：证券承销业务可以采取代销或者包销的方式。 (84)证券市场的产生和发展，主要归因于（ ）。A股份制的发展B信用制度的发展C社会分工的日益复杂，商品经济日益发展D社会化大生产产生了对巨额资金的需求答案：ABCD解析：常识题，考察债券市场的发展。 (85)公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（）。A股东的姓名或者名称及住所B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号D股票的票面金额大

33、小答案：ABC解析：股票的票面金额是股票票面上标明的金额，一般为1元。 (86)中小企业板块在交易和监管制度有别于主板市场的特别安排有（ ）。A实行T+0交易制度B完善交易异常波动停牌制度C改进收盘价的确定方式D改进开盘集合竞价制度答案：BCD解析：中小企业板块仍然实行T+1交易制度。 (87)一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。A票面利率B收益率C期限D投资回报答案：AC解析：一般来讲，债券因具有固定的票面利率和期限，因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。 (88)关于股票与债券，以下说法正确的是（）。A债券与股票都属于有价证

34、券B债券与股票都是筹措资金的手段C债券与股票的收益率相互影响D股票和债券的目的相同答案：ABC解析：股票和债券的目的不同。发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。发行股票是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本。 (89)契约型基金的当事人有（）。A基金管理人B基金托管人C基金监管人D基金份额持有人答案：ABD解析：基金的三大当事人：份额持有人、管理人和托管人。 (90)我国股票市场融资国际化是以（）等股权融资作为突破口的。AA股BB股CH股DN股答案：BCD解析：我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。 (91)根据现行规定，证券业

35、从业人员禁止从事的行为是（）。A损害社会公众利益、所在机构或者他人的合法权益B贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务C拒绝从事与其履行职责有利益冲突的业务D违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺答案：ABD解析：考察从业人员一般性禁止行为。 (92)通常，判断股票的流动性强弱主要分析以下哪些方面（）。A市场深度B市场宽度C报价紧密度D股票的价格弹性答案：ACD解析：通常，判断股票的流动性强弱主要分析三个方面：一是市场深度；二是报价紧密度；三是股票的价格弹性或者恢复能力。 (93)我国证券法规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（ ）等。A发行人的董事、监事、高级管理人员B发行人控股

36、的公司及其董事、监事、高级管理人员C非法获得内幕信息的人D持有公司百分之五以上股份的股东答案：ABD解析：我国证券法规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员以及持有公司百分之五以上股份的股东等。 (94)以下对地方政府债券描述正确的是（）。A地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国初期就已经存在B1981年恢复国债发行以来，从未发行过地方政府债券C我国目前的政府债券仅限于中央政府债券D中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券答案：ABCD解析：上述都对。 (95)我国的主要债券指数有（ ）。A

37、上证企业债指数B中国债券指数C深证国债指数D上证国债指数答案：ABD解析：我国的主要债券指数有：中证全债指数、上证国债指数、上证企业债指数、中国债券指数。 (96)美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对（）有了更为深刻的认识。A金融衍生产品的风险性B金融风险的复杂性C金融产品的危害性D金融机构高杠杆经营的危害性答案：ABD解析：美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对金融衍生产品的风险性、金融风险的复杂性、金融机构高杠杆经营的危害性有了更为深刻的认识。 (97)一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有（ ）。A股票B大额存单C1年以内（含1年）的央行票据D1年以

38、内（含1年）的银行定期存款答案：BCD解析：货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券、信用等级AAA级以下的企业债、国内信用等级AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券。 (98)我国证券法规定，对操纵市场行为的监管包括()。A事前监管B事前预防C事后处理D事后控制答案：AC解析：我国证券法规定，对操纵市场行为的监管包括事前监管和事后处理。 (99)下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（）。A股票期权B远期合约C信用违约互换D股指期货答案：AD解析：远期合约和信用违约互换属于OTC交易的衍生工具。 (100)证券市

39、场禁入期间不得（ ）。A担任上市公司监事B担任上市公司董事C担任上市公司高级管理人员D从事证券业务答案：ABCD解析：证券市场禁入期间不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员。 判断题101-140(101)创业板上市公司独立董事基于其独立地位，不需要对公司信息披露的真实性、准确性、完整性负责。A正确B错误答案：B解析：书上无原话。创业板上市公司独立董事需要对公司信息披露的真实性、准确性、完整性负责。 (102)根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，合营证券公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。A正确B错误

40、答案：A解析：根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，合营证券公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。 (103)证券公司的内部控制机制应当覆盖公司的所有业务、部门和人员。A正确B错误答案：A解析：这是内部控制健全性的要求。 (104)证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被行政接管、托管时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。A正确B错误答案：A解析：证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被行政接管、托管时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。 (105)对于不动产抵押公司债，在处理抵

41、押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。A正确B错误答案：A解析：对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次 偿还优先一级的抵押债券。 (106)证券衍生品种的发行与交易不属于我国证券法的调整范围。A正确B错误答案：B解析：我国2006年证券法修改时也明确将证券衍生品种纳入了调整范围。 (107)道-琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。A正确B错误答案：A解析：道-琼斯股价指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。 (108)封闭式基金的封闭期通常在20年以上。A正确B错误答案：B解析：封闭式基金的封闭期通常在5年以上，一般为10年或15年。 (109)公司债发行试点办

42、法严格规定了公司债券的票面利率。A正确B错误答案：B解析：公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。 (110)公开披露基金信息，可以对证券投资业绩进行预测。A正确B错误答案：B解析：公开披露基金信息，不得对证券投资业绩进行预测。 (111)契约型基金用基金章程来约束当事人的行为。A正确B错误答案：B解析：契约型基金没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。 (112)英国最具权威的股价指数是金融时报指数。A正确B错误答案：A解析：金融时报指数是英国最具权威性的股价指数。 (113)我国证券法规定，股份有限公司申请股票在创业板上市应当符合的条件之一是公司股本总

43、额不少于人民币三千万元。A正确B错误答案：A解析：此题考察股份有限公司申请股票在创业板上市的条件。 (114)金融期货的套期保值功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人，以达到投机获利的目的。A正确B错误答案：B解析：金融期货的投机功能是通过期货交易的价格风险转移给愿意承担风险的人，以达到投机获利的目的。 (115)债券尽管有面值并代表一定的财产价值，但仍是一种虚拟资本。A正确B错误答案：A解析：债券尽管有面值并代表一定的财产价值，但仍是一种虚拟资本。 (116)15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。A正确B错误答案：A解析：此题考查证券市场的发展阶段。 (117)储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。A正确B错误答案：A解析：此题考查对储蓄国债的掌握，储蓄国