证券从业资格考试《基础知识》压题库.doc

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1、声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区 更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载大家论坛，全免费公益性证券从业考试论坛，等待您的光临！2011证券从业资格考试基础知识押题库第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、综观各国情况，证券经营机构的类型可分为（www.TopS）。A.分离型与综合型B.集中型与分散型C.中间型与集中性D.分散型与中间型2、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（www.TopS）以上经验。A.一年B.二年C.三年D.五年3、为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益

2、，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（www.TopS）。A.禁止证券欺诈行为暂行办法B.国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知C.证券市场禁入暂行规定D.关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定4、同业拆借市场在金融市场体系中属于（www.TopS）范畴。A.资本市场B.长期资金融通市场C.贷款市场D.货币市场5、商业银行进行证券投资主要是为了保持银行资产的（www.TopS）A.增值和保值B.本金安全C.流动性和分散风险D.增值和安全6、封闭式基金基金单位的交易方式是（www.TopS）。A.赎回B.证交所上市C.既可赎回，又可上市D.柜台交易7、在下述四个结论中，正确的结论

3、是（www.TopS）A.职业道德具有职业上的普遍性B.职业道德具有内容上的稳定性C.职业道德具有形式上的同一性D.结论A.B及C都不是正确的。8、证券市场按组织形式的不同，可以分为（www.TopS）。A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.集中市场和场外市场D.国内市场和国际市场9、我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（www.TopS）万元。A.1000B.2000C.3000D.500010、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（www.TopS）。A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.偿还方式11、为了加强对可转换公司债券的管理，

4、规范可转换债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，国务院证券委员会于（www.TopS）发布了可转换公司债券管理暂行办法。A.1992年3月18日B.1993年8月2日C.1997年3月25日D.1997年11月14日12、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（www.TopS）。A.股票市场和债券市场B.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场D.中长期信贷市场和证券市场13、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息。A.单利：50 复利：50B.单利：50

5、 复利：61.05C.单利：61.05 复利：50D.单利：61.05 复利：61.0514、保险公司进行证券投资主要是考虑（www.TopS）A.本金安全和收益率B.流动性和分散风险C.投资和融资D.调剂资金余缺15、证券投资基金资产的名义持有人是（www.TopS）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人16、投资基金的风险可能小于（www.TopS）。A.股票B.固定利率债券C.浮动利率债券D.债券17、证券市场的企业转制功能是我国市场化取向的经济改革过程中的一项（www.TopS）功能。A.基本B.特殊C.常规性D.辅助性18、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由

6、（www.TopS）机构担任。A.证券公司B.信托投资公司C.保险公司D.基金管理公司19、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，计算投资者A的股利收益率。A.5.96%B.6.43%C.8.98%D.5.08%20、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（www.TopS）A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制21、拥有证券就意味着享有对财产的（www.TopS）的权利。A.所有、使用、收益和处分B.占有、流通、收益和处分C.占有、使用、收益和处分D.占有、使用、流通和处分22、以下哪一类不是证券发行主体？（www.TopS）A.政府B.企业C.居民

7、D.金融机构23、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（www.TopS）。A.分离型B.综合型C.中间型D.集中型24、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（www.TopS）市场。A.直接融资B.间接融资C.资本D.货币25、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是（www.TopS）A.间接融资市场B.信贷市场C.货币市场D.直接融资市场26、证券专营机构在英国称（www.TopS）。A.投资银行B.商人银行C.证券公司D.证券商27、地方债券的发行主体是 （www.TopS）。A.地方企业B.地方性银行C.地方政府D.地方事

8、业单位28、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（www.TopS）。A.财政部和中国证监会B.国有资产管理局和证监会C.司法部和证监会D.人民银行和证监会29、作为持有人应得权益的证明文件，证券是一种（www.TopS）A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证30、证券专营机构在美国称（www.TopS）。A.投资银行B.商人银行C.证券公司31、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（www.TopS）为准。A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价32、金融机构发行金融债券使得其资金来源（www.TopS）。A.减少B.增加C.不变

9、D.都不是33、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（www.TopS）。A.中央登记结算机构B.地方登记结算机构C.交易所D.交易中心34、根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的证券交易所管理办法规定，证券交易所接纳的会员应当是（www.TopS）A.有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.有权部门批准设立的金融机构C.有权部门批准设立的境内证券经营机构D.有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构35、公司清算时每一股份所代表的实际价值是（www.TopS）。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值36、安全性最高的有价证券是

10、（www.TopS）。A.国债B.股票C.公司债券D.企业债券37、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（www.TopS）。A.展期偿还B.满期偿还C.全额偿还D.部分偿还38、股票净值又称（www.TopS）A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值39、在公司章程中载明并获批准后。公司以一部分股本作为股息派发，称之为（www.TopS）。A.股票股息B.财产股息C.负债股息D.建业股息40、为了有效实施投资计划并降低风险，基金办法规定，单个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（www.TopS）A.10B.40C.50D.804

11、1、证券市场按横向结构关系，可以分为（www.TopS）。A.股票市场、债券市场和基金市场B.发行市场和流通市场C.集中市场和场外市场D.国内市场和国际市场42、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（www.TopS）发布国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知。A.1993年12月29日B.1992年12月17日C.1993年4月22日D.1994年6月24日43、于（www.TopS）年（www.TopS）月（www.TopS）日通过的证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证

12、券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。A.19981229B.199571C.199811D.19987144、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（www.TopS），单独立户管理。A.商业银行B.金融机构C.证券公司D.工商银行45、证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（www.TopS）原则解释法律和处理问题。A.公平B.公正C.诚实信用D.公开46、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（www.TopS）A.保证公司债B.不动产抵押公司债C.证券抵押信托公司债D.设备信托公司债47、1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标

13、志着股价指数期货的正式产生的交易所是（www.TopS）。A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯农产品交易所48、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（www.TopS）A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股49、证券交易所采取的组织方式是（www.TopS）。A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制50、股份有限公司的设立程序为：（www.TopS）。A.设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登 记注册B.申请与批准、设立准备、募集胜份、召开创立大会、登记注册C.设立准备、申请与批准、募集股份、

14、召开创立大会、登记注册D.设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集殷份、登记注册51、哪个机构是会员制证券交易所的最高权力机构？（www.TopS）A.会员大会B.理事会C.董事会D.监察委员会52、买入注销方式既不损害债券持有者的利益，同时又使债券发行人在清偿债务方面有了（www.TopS）。A.按时性B.及时性C.主动性D.被动性53、金融机构发行金融债券使得其资金来源（www.TopS）。A.减少B.增加C.不变D.都不是54、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（www.TopS）A.5亿元B.2亿元C.4亿元D.5千万元55、任何人一旦选择了某项职业，（www.TopS） 就是其

15、基本的职业义务。A.端正职业态度B.遵守职业纪律C.提高职业技能D.履行职业责任56、对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（www.TopS）ADR。A.一级有担保B.二级有担保C.三级有担保D.144A私募57、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（www.TopS）管理和运用。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问58、（www.TopS）年（www.TopS）月（www.TopS）日，中华人民共和国商业银行法的颁布实施，明确规定了商业银行不得从事证券（除国债）业务，从而确立了我国银行业与证券业“分业管理、分业经营”的管理体制。A.199571B.

16、199761C.199671D.19981159、证券投资基金反映的是（www.TopS）关系。A.产权B.所有权C.债权债务D.委托代理60、以下哪一项不是公司资本公积金的来源？（www.TopS）A.股票溢价发行的溢价部分B.依法每年从税后利润中提存部分C.公司资产重估增值部分D.公司投资于其他公司所获得的收益部分61、场外交易市场的组织方式是（www.TopS）。A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制62、在职业道德范畴中，（www.TopS）相对而言具有较强的强制性。A.职业态度B.职业技能C.职业义务D.职业纪律63、“始终如一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好（

17、www.TopS）的表现。A.职业态度B.职业良心C.职业操守D.职业理想64、某公司优先股固定的股息率为8，最终收益率的上限为10，则在公司的税后净利润率为7、9和11时，股息率为（www.TopS）A.7、9和11B.8、9和11C.8、9和10D.7、8和1065、期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对哪种风险的补偿？（www.TopS）A.信用风险B.通胀风险C.利率风险D.经营风险66、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（www.TopS）A.芝加哥商品交易所B.芝加哥期货交易所C.国际货币市场D.美国堪萨斯农产品交易所67、美国国库券期货是采用指数报

18、价的，该指数是（www.TopS）A.100与年收益率的差B.100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C.100与年贴现率的差D.100与年收益率的和68、以下不是证券发行主体的是（www.TopS）。A.政府B.企业C.居民D.金融机构69、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（www.TopS）。A.相对法B.综合法C.基期加权法D.计算期加权法70、封闭式基金的交易价格主要取决于（www.TopS）。A.基金总资产B.基金净资产C.供求关系D.其他第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。1、期货交易

19、中套期保值的基本类型有（www.TopS）。A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值2、金融期货的类型主要有（www.TopS）。A.外汇期货B.股票期货C.股价期货D.利率期货5。股价指数期货3、根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（www.TopS）。A.商业银行B.保险公司C.政策性银行D.财务公司4、优先股票的具体优先条件一般包括（www.TopS）。A.优先股票分配股息的顺序和定额B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制D.优先股票股东的权利和义务5。优先股票股东转让股份的条件

20、5、按计息方式分类，债券可以分为（www.TopS）。A.单利债券B.复利债券C.特种债券D.贴现债券5。累进利率债券6、对注册会计师，会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务衽监督管理的部门为（www.TopS）。A.财政部B.中国证监会C.国有资产管理局D.中国人民银行7、（www.TopS）不属于抵押证券。A.信用公司债B.不动产抵押公司债C.收益公司债D.保证公司债8、优先股票的特征是（www.TopS）。A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.一般无表决权9、证券投资基金与股票、债券的区别在于（www.TopS）。A.所反映的关系不同B.所筹资金的投向不同C.收益

21、水平不同D.风险水平不同10、下列有关证券登记结算公司说法正确的有（www.TopS）。A.法人B.以营利为目的C.是有限责任公司D.为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务11、金融期货的功能主要有（www.TopS）。A.投资功能B.筹资功能C.套期保值功能D.价格发现功能12、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（www.TopS）。A.市场利率下调，基金收益下降B.市场利率上调，基金收益下降C.市场利率上调，基金收益上升D.市场利率下调，基金收益上升1C.债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（www.TopS）。A.定期偿还B.任意偿

22、还C.定时偿还D.随时偿还5。按期偿还1D.按照发行主体的不同，债券可以分为（www.TopS）。A.城市债券B.金融债券C.农村债券D.公司债券5。政府债券15。国债按资金用途可以分为（www.TopS）。A.赤字国债B.建设国债C.永久国债D.特种国债5。战争国债16。每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（www.TopS）。A.内在价值B.账面价值C.股票净值D.每股净资产17。按投资主体不同，我国现行的股票的类型为（www.TopS）。A.国家股B.法人股C.公众股D.外资股18。中央登记结算公司的职能为（www.TopS）。A.中央登记B.中央存管C.中央结算D.集中交易19。金融

23、债券与银行存款比较，它的特征在于（www.TopS）。A.优先性B.流动性C.集中性D.高利性5。专用性20。证券投资者参与证券投资的目的有（www.TopS）。A.获取高于银行利息的收益B.保值增值C.参与公司管理D.赚取市场差价5。降低风险2A.会员制证券交易所设立以下机构（www.TopS）。A.会员大会B.董事会C.理事会D.监察委员会5。纪律检查委员会2B.汇率风险大致可分为（www.TopS）。A.升水风险B.贴水风险C.商业性风险D.金融性风险2C.金融期权的种类主要有（www.TopS）。A.金融期货合约期权B.外币期权C.股票指数期权D.利率期权5。股票期权2D.债券票面金额

24、定得较小，将会（www.TopS）。A.有利于小额投资者购买B.发行工作量大C.持有者分布面广D.印刷费用较高5。适宜私募发行25。国债按偿还期限可以分为（www.TopS）。A.限期国债B.中期国债C.短期国债D.长期国债5。展望国债26。可转换证券的特点是（www.TopS）。A.有事先规定的转换期限B.持有者的身份随证券的转换而相应转换C.可转换成优先股D.市价变动频繁5。可转换成普通股27。影响认股权证价值的因素主要有（www.TopS）。A.普通股的市价B.认股数量C.剩余有效期间D.换股比率5。认股价格28。影响封闭式基金单位价格的直接因素有（www.TopS）。A.资产净值B.基

25、金收益C.市场供求状况D.基金风险29。参加场外交易的证券商包括（www.TopS）。A.证券经纪商B.会员证券商C.非会员证券商D.证券承销商5。专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商30。普通股票的功能是（www.TopS）。A.筹资功能B.投资功能C.投机功能D.保值功能3A.债券票面的基本要素有（www.TopS）。A.票面价值B.偿还期限C.利率D.发行者名称5。承销者名称3B.债券与股票的区别表现在（www.TopS）。A.权利B.目的C.期限D.收益5。风险3C.我国证券交易所的会员大会具有以下职权（www.TopS）。A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免

26、会员理事C.审定对会员的接纳D.制定、修改证券交易所的业务规则5。审议和通过理事会、总经理的工作报告3D.股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（www.TopS）风险比债券大得多。A.周期波动B.信用C.经营D.购买力5。财务35。金融商品的基本特性是（www.TopS）。A.价格的易变性B.多样性C.耐久性D.便利性5。同质性36。国际债券的发行人主要有（www.TopS）。A.各国政府B.政府所属机构C.银行及其他金融机构D.工商企业5。国际组织37。证券市场监管的对象包括（www.TopS）。A.证券发行人B.个人投资者C.机构投资者D.证券中介机构38。影响债券偿还期限的因素主

27、要有（www.TopS）。A.债券票面金额B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券发行主体5。债券变现能力39。在我国基金办法中，（www.TopS）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。A.实收资本不少于1000万元B.设有专门的基金管理部C.有足够的熟悉托管业务的专职人员D.具备安全保管基金全部资产的条件5。具备安全、高效的清算、交割能力40。（www.TopS）不属于担保证券。A.保证公司债B.收益公司债C.不动产抵押公司债D.信用公司债5。可转换公司债4A.存托凭证的优点为（www.TopS）。A.市场容量大、筹资能力强B.发行一级ADR的手续简单、发行成本低C.减轻公司的利息负担

28、D.避开直接发行股票与债券的法律要求5。解决公司经营或财务上的困难4B.货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（www.TopS）。A.市场利率上调，基金收益上升B.市场利率上调，基金收益下降C.市场利率下调，基金收益下降D.市场利率下调，基金收益上升4C.信息披露的基本要求是（www.TopS）。A.全面性B.真实性C.时效性D.公正性4D.下列哪些机构属证券服务机构（www.TopS）。A.证券公司B.证券商C.证券登记结算公司D.证券投资咨询公司45。证券投资的系统风险包括（www.TopS）。A.信用风险B.政策风险C.利率风险D.周期波动风险5。购买力风险46。根据股票的定义，股票的

29、基本要素是（www.TopS）。A.发行主体B.票面额C.股份D.持有人47。证券投资基金资金的主要投向是（www.TopS）。A.房地产B.股票C.债券D.金融期货5。货币市场工具48。证券市场监管的对象包括（www.TopS）。A.证券发行人B.证券投资者C.上市公司D.证券中介机构49。证券发行人主要是（www.TopS）。A.政府B.企业C.居民D.金融机构50。根据投资目标划分，证券投资基金可分为（www.TopS）。A.衍生基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金5A.股息的具体形式有（www.TopS）。A.现金股息B.配股C.财产股息D.负债股息5。建业股息5B.一次性付

30、息债券的利息支付形式有（www.TopS）。A.单利计息，到期支付本息B.无息债券C.贴现债券D.息票债券5。浮动利率债券5C.证券投资基金的当事人主要有（www.TopS）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金发起人5D.证券公司的主要业务有（www.TopS）。A.承销业务B.经纪业务C.自营业务D.资产管理5。投资咨询55。公债与其他债券相比，有以下特点（www.TopS）。A.票面额大B.流通性强C.收益稳定D.免税待遇5。安全性高56。债券按照其券面形态划分，有（www.TopS）。A.水印式债券B.凸纸版债券C.实物债券D.凭证式债券5。记账式债券57。普通股股东的权

31、利是（www.TopS）。A.公司重大决策参与权B.公司盈余和剩余资产分配权C.选择管理者D.其他权利58。衡量股票投资收益水平的指标主要有（www.TopS）。A.股利收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.拆股后持有期收益率5。直接收益率59。基金管理人在遇到（www.TopS）时，有权暂停估值。A.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时B.出现巨额赎回的情形C.基金投资所涉及的证券因故停牌D.其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值60。作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（www.TopS）。A.规模效益B.较高收益C.分散风险D.专

32、家管理第三部分：判断题请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。1、根据我国公司法的规定，股份有限公司的董事、经理和财务负责人不得兼任监事。A.正确 B.错误2、根据证券法，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。A.正确 B.错误3、看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。A.正确 B.错误4、基金的收益可能高于债券。A.正确 B.错误5、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。A.正确 B.错误6、封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。A.正确 B.错误7、基金对投资的最低限额要求不高，投资者可

33、以根据自己的经济能力决定购买数量。A.正确 B.错误8、金融商品的基本特性是：同质性；绝对性；价格的易变性。A.正确 B.错误9、投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具。A.正确 B.错误10、所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。A.正确 B.错误11、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。A.正确 B.错误12、所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。A.正确 B.错误13、欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。A.正确 B.错误14、开放

34、式基金通常不上市交易。A.正确 B.错误15、封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。A.正确 B.错误16、国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。A.正确 B.错误17、普通股票在权利义务上不附加任何条件。A.正确 B.错误18、在名义利率相同的情况下，单利债券的实得利息要多于复利债券。A.正确 B.错误19、申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培

35、训并考核合格。A.正确 B.错误20、在证券法顺布实施之前，我国证券经营机构的类型可分为专营机构和兼营机构两类。A.正确 B.错误21、经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五千万元。A.正确 B.错误22、证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是客观性。A.正确 B.错误23、证券公司在美国称投资银行A.正确 B.错误24、基金管理人必须每日计算并公布基金资产净值。A.正确 B.错误25、证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。A.正确 B.错误26、对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。A.正确 B.错误27、认

36、股权证的换股比率越高，认股权证的价值越小。A.正确 B.错误28、从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于10人。A.正确 B.错误29、开放式基金不必保有一定比例的现金资产。A.正确 B.错误30、从事证券业务资产评估机构必须是已取得省级以上国有资产管理部门（或受托的计划单列市国有资产管理部门）授予正式资产评估资格的评估机构。兼营评估业务的机构必须设有独立的资产评估业务部门；评估机构中的专职人员不得少于10人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于5人。专职人员超过17人的评估机构，其中职龄人员所占比列不少于三分之一；评估机构的实有资本不得少于3

37、0万元人民币，风险准备金不得少于5万元人民币，自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4的风险准备金。A.正确 B.错误31、开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。A.正确 B.错误32、对于暂时没有集资需要的ADR计划，一般选择144A私募。A.正确 B.错误33、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。A.正确 B.错误34、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。A.正确 B.错误35、只有国际组织发行的债券才能称为国际债券。A.正确 B.错误36、公司债券只有长期的

38、，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要。A.正确 B.错误37、期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。A.正确 B.错误38、证券专营机构在美国称投资银行。A.正确 B.错误39、运作费通常是在基金契约中事先确定的。A.正确 B.错误40、市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。A.正确 B.错误41、公司型基金的基金资产归基金公司所有。A.正确 B.错误42、对于国库券期货，卖方可用以交割的既可以是新发行的3个月期的国库券，也可以是尚有90天剩余期限的原来发行的6个月期、9个月期或1年期的国库券。A.

39、正确 B.错误43、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。A.正确 B.错误44、永久性不是债券的特征。A.正确 B.错误45、抽签偿还有一次性抽签和分次抽签的不同形式。A.正确 B.错误46、经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。A.正确 B.错误47、货币基金的收益随市场利率的下跌而降低，随市场利率的上调而上升。A.正确 B.错误48、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。A.正确 B.错误49、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为司法部和中国证监会。A.正确 B.错误50、当可转换证券的转换价值低于其理论价

40、值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。A.正确 B.错误51、债券和股票本身均无价值，但又都是真实资本的代表。A.正确 B.错误52、封闭式基金托管人因故退任或被撤任，基金不得提前终止、必须等待新的托管人承继。A.正确 B.错误53、在随时偿还的情况下，债券发行期过后，发行人便可以自由决定偿还时间。A.正确 B.错误54、银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券。A.正确 B.错误55。长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债券都可作为可交割债券。A.正确 B.错误56。封闭式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。A.正确 B.错误57。申请从事证券法律业务的律师必须有5年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往五年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。A.正确 B.错误58。市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大。A.正确 B.错误59。经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五亿元。A.正确 B.错误60。附新股认股权公司债有两种类型