期货从业资格考试《期货法律法规》预测试题及答案详解.doc

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1、2010年5月期货从业资格考试期货法律法规预测试题及答案详解一，单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.期货交易所以其全部财产承担( )责任。 A民事 (wwwExamda。com)B行政 C刑事 D经济 2.期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。 A15日 B30日 C3个月D6个月 3.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求( )的意见。 A中国证监会 B国务院有关部门 C全国人大常委会 D中国期货业协会

2、4.在我国设立期货公司，应当在( )注册。 A工商行政管理部门 B中国证监会 来源：考试大的美女编辑们C中国期货业协会 D公司所在地的中国证监会派出机构 5.期货公司变更( )以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A1% B2% C3% D5%6.期货公司成立后无正当理由超过_个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续_个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。( )A1；3 B3；3 考试大论坛C1；6 D3；67.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经( )审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。 A全国人大常委会 B国务院证券监

3、督管理机构 C国务院银行监督管理机构 D国务院期货监督管理机构 8.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。 A期货交易所 B该会员 C期货交易所和该会员按比例 D期货交易所和该会员共同连带 来源：9.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。 A该客户的保证金 B期货交易所的自有资金 C期货交易所的风险准备金 D期货交易公司的储备金 10.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。 A3 B5 C7 D1511.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )

4、。 A监督管理 B自律管理 C合规管理 D行政管理 12.设立期货公司，持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币_亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币_亿元。( )A2；5 B5；10 C10；15 D15；2013.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 A1 B2 C3 D514.期货公司股东会应当( )至少召开一次会议。 A每一个月 B每三个月 C每半年 D每一年 15.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起

5、( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。 A3 B5 C7 D1516.期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。 A纪律处分 B行政处罚 C刑事处罚 D行政处分 17.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起_个工作日内向协会报告，由_注销其从业资格。( )A5；中国证监会 B10；中国证监会 C5；期货业协会 D10；期货业协会 18.期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。 A不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B不得挪用客户的期货保证金或者其

6、他资产 C当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D中国证监会禁止的其他行为 19.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 A3 B5 C10 D2020.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。 A中国证监会 B期货交易所 C期货业协会 D国务院期货监督管理机构21.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务_年以上经验，或者经济管理工作_年以上经验。( )A3：3 B3；5 C5

7、；7 D5；1022.具有从事期货业务_年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务_年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A5；3 B7；5 C10；8 D15；1023.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由 ( )依法核准。 A中国证监会 B期货交易所 C任意中国证监会派出机构 D期货公司住所地的中国证监会派出机构 24.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有( )名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。 A1 B2 C3 来源：考试大D525.独立董事最多可以在( )家期

8、货公司兼任独立董事。 A1 B2 C3 D529.会员制期货交易所的权力机构是( )。 A会员大会 B董事会 C股东大会 D理事会 30.某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据期货交易所管理办法规定，会员大会有 ( )以上会员参加方为有效。 A1/4 B1/3 C1/2 D2/331.期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是( )。 A1/3以上理事联名提议 B中国证监会提议 C理事长提议 D期货交易所章程规定的情形 32.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业

9、人员资格。 A3 B5 C8 D1033.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A2 B3 C5 D734.甲欲申请某期货公司总经理，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。 A2 B3 C5 D735.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 A外交部 B公证机构 C国务院教育行政部门 D国务院期货监督管理机构 36.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，

10、应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 A2 B3 C5 D737.某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。 A10% B20% C30% D50%38.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A3 B5 C7 D1539.期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A3 B5 C7 D1540.期货公

11、司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起( )个工作13内向中国证监会相关派出机构报告。 A3 B5 C7 D10 来源:考试大-期货41.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 A3 B4 C5 D642.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A2 B3 C5 D743.期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货

12、从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。 A6个月 B1年 C2年 D3年内或永久性 44.从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应该知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起 ( )个工作日内向协会报告。 A3 B5 C7 D1045.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，( )。 A处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 B处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 C处五年以下有期徒刑或者拘役，并处

13、或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金 D处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金 46.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A前一交易日 B当日 C下一交易日 D次日 47.某经营机构于2008年3月20 日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是( )。 A如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 B如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无

14、须赔偿客户的损失 C如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 D如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 48.在运营过程中，期货公司应当遵循( )结算制度。 A每日无负债 B每周无负债 C每月无负债 D每年度无负债 49.期货公司因( )提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。 A过失 B重大过失 C故意 D故意或者重大过失 50.人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据( )原则确定当事人的民事责任。 A无过错责任 B过错责任 C严格责任 D公平责任51.期

15、货投资者保障基金是为了( )而设立的专项基金。 A补偿投资者收益低于正常收益的部分 B补充期货公司亏损 C补偿投资者保证金损失 D补偿投资者投资失误造成的重大损失 52.期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，( )。 A补偿额等于缴纳额 B损失多少，补偿多少 C实行比例补偿 D实行会员补偿 53.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。 A期货交易所 B中国证监会 C期货投资者保障基金 D风险准备金 54.期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是( )。 A为保护中小投资者利益，实行全额补偿 B对每位个人投资者的保证金损失在10

16、万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿 C对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿 D对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿 55.期货交易所、期货公司保障基金总额达到( )元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。 A5亿 B6亿 C7亿 D8亿 56.首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行_和_。( )A质询；检查 B查询；调查 C询问；考察 D质询；调查 57.首席风险官履行职责

17、时，下列说法不正确的是( )。 A应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断 B应当主动回避与本人有利害冲突的事项 C应当保守期货公司的商业秘密和客户信息 D对于侵害客户和期货公司权益的指令或者授意可以拒绝 58.设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，( )。 A不需要独立董事同意即可 B应当经超过1/2的独立董事同意 C应当经超过2/3的独立董事同意 D应当经全体独立董事同意 59.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( )。 A3年 B5年 C10年 D20年 60.甲首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )内，任何

18、期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A6个月 B1年 C2年 D3年一、 多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)1.我国制定期货交易管理条例的目的包括( )。 A规范期货交易行为 B加强对期货交易的监督管理 C维护期货市场秩序，防范风险 D促进期货市场积极稳妥发展 2.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。 A制定或者修改章程、交易规则 B上市、中止、取消或者恢复交易品种 C变更住所或者营业场所 D修改或者终止合约 3.期货公司或者其分支机构出现下

19、列( )情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A营业执照被公司登记机关依法注销 B主动提出注销申请 C成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上 D国务院期货监督管理机构规定的其他情形 4.依据规定，交割仓库不得有下列( )行为。 A出具虚假仓单 B泄露与期货交易有关的商业秘密 C违反国家有关规定参与期货交易 D违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 5.下列关于期货业协会的说法错误的是( )。 A期货业协会是期货业的自律性组织 B期货业协会属于社会团体法人 C期货业协会的会员采取自愿加入原则 D期货业协会的会员无需缴纳会

20、员费 6.期货交易所实施下列( )行为，应当经过中国证监会的批准。 A制定或者修改章程、交易规则 B上市、中止、取消或者恢复交易品种 C对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法 D期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则 7.设立期货交易所可以采用( )的组织形式。 A会员制 B合伙制 C公司制D个人独资制 8.根据期货交易所管理办法的规定，下列属于期货交易所的职责的是( )。 A制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B发布市场信息 C监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务 D查处违规行为 9.在下列( )情况下，会员制期货交易所应

21、当召开临时会员大会。 A会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3B1/4以上会员联名提议 C理事会认为必要 D理事长认为必要 10.某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是( )。 A该决议须经全体理事1/2以上表决通过 B做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席 C该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过 D做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席11.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有( )。 A制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 B监督检查期货交易的信息公开情况 C制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依

22、法行使审批权 D对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理 12.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。 A经营计划 B公司章程草案 C设立期货公司申请书 www.xamda.CoM考试就到考试大D发起人名单及其审计报告 13.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行( )和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 A统一结算 B统一风险管理 C统一资金调拨 D统一财务管理 本文来源:考试大网14.下列选项中适用期货从业人员管理办法的是( )。 A申请期货从业人员资格 B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C期货从业人员

23、从事期货业务 D期货公司的设立 15.下列选项中属于期货从业人员管理办法规定的期货从业人员的是( )。 A期货公司的管理人员和专业人员 B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 D为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员 16.期货从业人员受到( )的监督管理。 A中国证监会 B中国证监会的派出机构 C中国期货业协会 来源：D期货交易所 17.下列各项属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的立法目的是( )。 A防范经营风险 B规范期货公司运作 C限制期货公司

24、的行业垄断 D加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理 18.申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有( )。 A具有期货从业人员资格 B具有从事期货业务3年以上经验 C具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 D通过中国证监会认可的资质测试 19.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有( )。 A申请书 B任职资格申请表 C身份、学历、学位证明 D中国证监会规定的其他材料 20.下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。 A申请人依法解散 B申请人撤回申请材料 C拟任人死亡或者丧失行为能力 D申

25、请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释21.取得经理层人员任职资格的人员，担任( )职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。 A董事 B独立董事 C监事 D营业部负责人 26.下列选项中属于理事会职权的是( )。 A召集会员大会，并向会员大会报告工作 B审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C决定会员的接纳和退出 D决定对违规行为的纪律处分 27.理事会由下列( )组成。 A会员理事 B非会员理事 C理事长 D副理事长 来源：考试大的美女编辑们28.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )。 A拟订期货交易所合并、分立、解散

26、和清算的方案 B拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案 C决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员 D决定期货交易所员工的工资和奖惩 29.期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是( )。 A董事长 B副董事长 C独立董事 来源：考试大的美女编辑们D董事会秘书 30.实行会员结算制度的期货交易所会员由( )组成。 A期货公司会员 B非期货公司会员 C结算会员 D非结算会员31.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。 A期货公司会员 B非期货公司会员 C结算会员 D非结算会员 32.期货交易所向会员收取的保证金可以分为( )。 A结算准备金 B交易准备金 C结算保证金

27、 D交易保证金 33.根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下 ( )内容。 A向会员收取保证金的标准 B专用结算账户中会员结算准备金最低余额 C当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法 D向会员收取保证金的形式 34.根据期货交易所管理办法的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括( )。 A基础结算担保金B结算准备金 C变动结算担保金D交易保证金 35.根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是( )。 A发现期货交易所工作人员存在或者可能存在

28、严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 C期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 D中国证监会规定的其他事项 36.我国制定期货公司金融期货结算业务试行办法的目的在于( )。 A防范风险 B维护期货市场秩序 C维护中小客户利益 D规范期货公司金融期货结算业务 37.除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。 A依据非结算会员的要求支付可用资金 B收取非结算会员应当交存的保证金 C收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D双方约定且不违反法律、行

29、政法规规定的其他情形 38.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是( )。 A应当依照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定取得介绍业务资格 B坚持审慎经营原则 C证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理 D对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理 39.证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下( )服务。 A协助办理开户手续 B提供期货行情信息、交易设施 C代理客户进行期货交易、结算或者交割 D中国证监会规定的其他服务 40.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确( )的协作程序和规则。 A办理开户 B行情和交易系统的安装维护 C客户投诉的接待处理 D保

30、持财务、人员、经营场所等分开隔离41.制定期货公司风险监管指标管理试行办法的目的是( )。 A加强对期货公司的监督管理 B促进期货公司加强内部控制 C防范风险 D使期货市场能够稳定快速的发展 42.下列属于期货公司风险监管指标的是( )。 A期货公司净资本 B净资本与净资产的比例 C流动资产与流动负债的比例 D负债与净资产的比例 43.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列( )事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。 A客户因穿仓而形成的对期货公司的债务 B或有负债的性质、涉及金额 C预计损失的会计处理情况 D负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失 44.中国证监会提高期货公司风

31、险监管指标标准的依据是( )。 A审慎监管原则 B期货公司的风险状况 C期货公司的风险管理能力 D期货公司的注册资本额 45.我国制定期货从业人员执业行为准则(修订)的目的在于( )。 A维护期货市场秩序 B规范期货从业人员执业行为 C促使其提高职业道德和业务素质 D加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理 46.下列不属于期货从业人员执业行为准则(修订)的适用对象的是( )。 A期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 B期货公司的管理人员和专业人员 C期货业协会规定的其他人员 D期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 47.期货从

32、业人员在执业过程中应当对期货交易各方( )，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。 A高度负责 B诚实守信 C恪尽职守 本文来源:考试大网D公平公正 48.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。 A期货交易所应及时采取措施应对 B期货交易所可以不予受理 C期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任 D期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任 49.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务而期货公司未及时追加保证金的，当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时

33、，下列说法正确的是( )。 A保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 B保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担 C穿仓造成的损失，由期货公司承担 D穿仓造成的损失，由期货交易所承担 50.关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是( )。 www.xamda.CoM考试就到考试大A期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担 B期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担 C期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担 D期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担51.下列关于对首席风险官的监管，说法正确的是( )。 A中国证监会依法对首席风险官

34、进行监督管理 B中国期货业协会负责对首席风险官进行行业监督管理 C证券交易所对首席风险官进行自律管理 D中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督管理 52.李某为某期货公司的首席风险官，当出现以下( )情形时，公司董事会可以免除其职务。 A对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告 B向与履职无关的王某泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益 C不能够胜任工作 D在该期货公司兼任合规部门负责人 53.首席风险官应当保守期货公司的( )。 A商业秘密 B客户信息 C商业计划 D股东信息 54.( )依法对首席风险官进行自律管理。

35、A中国证监会 B中国期货业协会C期货交易所 D期货公司 55.首席风险官不应( )。 A擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告 C及时汇报风险情况 D利用职务之便牟取私利 56.期货投资者保障基金是在( )，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。 A投资者严重违法违规 B投资者风险控制不力 C期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口 D期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口 57.下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是( )。 A投资品种价值本身发生变化 B期货

36、市场波动 C期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的 D期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险 58.下列选项中属于保障基金的后续资金来源的是( )。 A期货交易所向期货公司会员收取的交易手续费 B保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产 C期货交易所积累的风险准备金 D期货公司收取的交易手续费 59.有权指定相关机构作为保障基金管理机构代为管理保障基金的机构是( )。 A证监会 B证监会派出机构C财政部 D商务部 60.经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对出现( )的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。 A保障基金总额达到6亿元人民币 B期货交易所、期货公

37、司遭受重大突发市场风险 C期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金的D期货公司出现亏损二、 判断题(本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示)1.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。( )2.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。( )采集者退散3.期货公司的注册资本可以分期缴纳。( )4.期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。( )5.期货交易所管理办法不仅适用于我国境内设立的期货交易所，境外设立的期货交易所也应当遵守。( )6.在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员

38、。 7.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。( )8.期货从业人员自律管理的具体办法，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。( )9.客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。( )10.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。( )11.证券公司的工作人员不得进行期货交易。( )12.如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。( )采集者退散13.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。( )14.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与

39、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。( )15.期货公司擅自以客户的名义进行交易，该交易结果无效。( )16.保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。( )17.保障基金由财政部集中管理、筹集使用。( )18.首席风险官提出辞职的，应当提前20日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。( )19.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存15年。( )20.从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。( )三、 四、综合题(共15小题，每小题2分，共30分。其中，10道一问试题，每问2分；5道两问试题，每

40、问1分。每问备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分)1.王某在2007年4月年犯罪入狱，2009年7月份刑满释放。其姐姐一直在经营期货业务，且发展很好，便鼓励王某创业。于是，王某从姐姐处借来2000万连同自己的500万作为注册资本，准备申请设立期货公司。据此回答下列问题： (1)王某是否可以申请设立期货公司?为什么?( )A可以，因为王某是完全民事行为能力人 B不可以，因为王某的注册资本没有达到法定的最低限额3000万 C不可以，因为王某在最近3年内有重大的违法违规记录 D可以，因为王某完全符合法律规定的条件 (2)假如王某在最近三年中没有犯罪行为，且凑足了3000万

41、的注册资本，则其要申请设立期货公司还需要( )条件。 A有符合法律、行政法规规定的公司章程 B有合格的经营场所和业务设施 C有健全的风险管理和内部控制制度 D董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 2.某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元。据此回答下列问题： (1)甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。 A5；10；240 B5；8；270 C4；8；240 D5；10；242(2)

42、如果现有的保障基金不足补偿，则( )。 A以现有的保障基金为限 B由后续缴纳的保障基金补偿 C如果投资者是因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，则保障基金不予补偿 D如果该损失是由于期货市场波动所导致的，则由投资者自行负担 3.甲和乙两个期货交易所欲合并，为此，甲期货交易所召集了会员大会，乙期货交易所召开了股东大会。据此回答下列两个问题： (1)关于甲乙两个期货交易所的组织方式，下列选项中说法正确的是( )。 A甲和乙均为会员制期货交易所 B甲和乙均为公司制期货交易所 C甲为会员制期货交易所，乙为公司制期货交易所 D甲为公司制期货交易所，乙为会员制期货交易所 (2)关于甲乙两个期货交易所的合并

43、，下列选项中说法正确的是( )。 A期货交易所的合并，由中国证监会批准 B期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式 C会员大会或者股东大会有权决定期货交易所的合并 D合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所继承 4.由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据期货公司管理办法回答以下问题： (1)若期货公司欲申请停业，应当( )。 A妥善处理客户的保证金或者其他财产 B清退客户财产 C成立清算组 D转移客户财产 (2)如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取( )措施。

44、 A接管该期货公司 B申请期货公司破产 C注销其期货业务许可证 D延长停业期间 5.甲和乙欲在期货公司申请任职。其中，甲是本科学历，曾在律师事务所工作六年，具有期货从业人员资格并通过了中国证监会认定的资质测试。乙是专科学历，从事经济管理工作六年。据此回答下列问题： (1)关于甲和乙的任职资格，下列说法正确的有( )。 A甲乙均具备申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件 B甲具备申请经理层人员的任职资格条件 C甲具有申请董事长和董事会主席的任职资格条件 D乙具备申请独立董事的任职资格条件 (2)如果甲申请担任独立董事，则甲( )。 A必须取得学士以上学位 B必须有履行职

45、责所必需的时问和精力 C不得在其他期货公司担任除独立董事以外职务 D必须具有硕士以上的学位 6.某证券公司2008年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2009年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。根据规定，如果该证券公司欲申请介绍业务资格，应当满足以下( )条件。 A已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C具有满足业务需要的技术系统 D配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 7.孙某是A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供