航空公司安全风险管理文件全集文档.doc

《航空公司安全风险管理文件全集文档.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《航空公司安全风险管理文件全集文档.doc（70页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、航空公司安全风险管理文件全集文档(可以直接使用，可编辑 实用优质文档，欢迎下载）航空公司安全风险管理文件一、 目的：在发生不安全事件并对安全绩效产生不利影响之前，就通过危险源识别和风险控制措施来实施预防，使得风险控制在可接受水平或其以下。二、依据（相关文件）：CCAR-121（大型飞机公共航空运输运营人运行合格审定规则）CCAR-135（小型航空器商业运输运营人运行合格审定规则）国际民用航空公约附件6航空器运行国际民用航空组织Doc9859安全管理手册FAA AC 120-92 航空运营人安全管理体系介绍FAA AC 120-59 A航空器承运人内部评估方案三、范围：适用于按照CCAR-121

2、（大型飞机公共航空运输运营人运行合格审定规则）和CCAR-135（小型航空器商业运输运营人运行合格审定规则）运行的运营人。四、定义：危险源有可能导致人员受到伤害，疾病或死亡，或者系统，设备或财产遭到破坏或受损，或者环境受到破坏的任何现有的或潜在的状况。风险某一危险源可能导致潜在后果预计的可能性和严重性的综合衍生风险作为风险控制结果无意中带来的新风险风险管理安全管理体系内的一个正式过程，由系统和工作分析，危险源识别，风险分析，风险评价和风险控制组成。风险管理过程处于提供产品或服务的过程中，不是一个独立的或特殊的过程。 安全管理体系正式的，自上而下的，有条理的管理安全风险的做法。其包括安全管理的系

3、统的程序，措施和政策五、职责： -组成正式的安全风险管理队伍，负责定期召开会议处理安全系统相关的各项程序 -检查并审核风险管理政策 -开展危害确认及相关作业，开展危险源辨识工作 -检查并审核风险降低策略 -提出风险降低策略，提供安全专业意见 -发布安全信息给所有员工和利益相关方 -检查并审核内部，外部审计报告 -监督安全风险控制措施的施行六、内容：1、系统与工作分析程序1.1 目的：（1）对航空公司定期进行系统和工作分析，可以识别出公司内部系统中潜在的危险源，从而采取相应的风险控制措施，提高风险管理水平。 (2) 为开展各项安全管理工作提供依据，为采取风险控制措施提供日常工具1.2范围：各安全

4、生产部门都应进行系统和工作分析，各部门分别从人员、设备和环境和工作程序以及其交界面对岗位存在的风险进行分析与评估，评估相关业务涉及：飞行运行、运行控制、维修、客舱安全、地面服务、货运。飞行员训练等。人员：包括上岗资格、能力要求、人员状态设备：包括适用性、基本性能和状态检查以及采购设备的适应性环境：包括自然环境和技术环境，特殊环境下对人员设备和程序的要求工作程序：流程的目的性、功能性、可操作性和可监督性1.3时间：每24个月对公司内部整个系统进行系统和工作分析1.4分析程序：（1）由安监部组织实施和监督系统和分析工作，并成立分析工作小组，由安监部总监担任组长，从各部门选两名包括部门负责人和三名员

5、工组成工作组成员（2）由工作分析组绘制公司的组织机构图，并分析各部门（3）将分析工作小组进行分组，由各部门负责人和其三名员工负责在本部门收集部门内各岗位人员的主要职能和职责、上岗资格、能力要求和人员状态；所有设备的适用性、基本性能和状态检查以及采购设备的适应性；工作环境包括工作地点的温度、光线、湿度、噪音、安全条件、地理环境与其他部分的关系以及工作程序的目的性、功能性、可操作性和可监督性等信息（4）收集完后由小组统一汇总，并由小组进行综合分析和评价，确定是否符合相关法律、法规、规章、标准规范性文件的要求（5）由各部门负责人和其员工根据相关标准和收集的信息以及分析和评价意见制作本部门各岗位的岗位

6、工作说明书，主要包括以下几个方面：1）一般要求。主要包括年龄、性别、学历、工作经验等。2）生理要求。主要包括健康状况、力量和体力、运动的灵活性、感觉器官的灵敏度等。3）心理要求。主要包括观察能力、集中能力、记忆能力、理解能力、学习能力、解决问题的能力、创造性、决策能力、特殊能力、性格、态度、合作性、领导能力等。（6）对各部门的工作分析要保持相关记录并建立档案，分析工作结束后，要按GB/T9001的要求保存记录和档案1.5信息收集的方法：（1）访谈法（2）问卷调查法（3）观察法（4）日志法（5）综合法2、危险源识别2.1危险源辨识的范围危险源识别的范围不应仅仅限于运行系统的硬件方面，人为因素和管

7、理因素同样是我们的考虑对象，可以将运行系统危险源识别范围确定为系统中的设备、人员、管理和环境等方面，其识别过程主要包括系统和工作分析、确定危险源并归类以及进行危险性分级。对运行系统的描述和分析是有效识别危险源和进行风险分析的基础。危险源存在于确定的系统中，不同的系统范围，危险源的区域也不同。例如，从全国范围来说，航空、石油、化工等行业的一个具体企业就是一个危险源。而从一个企业系统（如航空公司）来说，飞行、机务系统就是危险源，机务系统可能是某机型的机械故障是危险源。因此，分析危险源应首先明确系统范围，然后对一定范围内的组织结构、运行过程和程序及人员、设备状况进行了解分析，梳理运行系统内影响安全的

8、所有环节，以达到有效识别危险源的目的。2.2确定危险源并归类进一步对危险源的存在条件、触发因素等进行界定，然后对这些危险源进行归纳、分类。2.3进行危险性分级危险源查出之后，需要按其严重性进行分级，可以根据各单位自身的实际情况自行拟定。危险源识别方法有多种，在危险源识别过程中，单一使用一种方法不足以全面地识别系统中的危险源，需要综合地运用两种或两种以上方法，常用的风险识别方法有以下几种：通过对影响安全的各个系统和工作进行分析，评估组织结构、运行过程和程序、运行环境、人员、设备的状况以及相互间的影响，梳理工作流程和关键环节，查找隐患，识别出存在的危险源。通过使用航空不安全信息报告、安全审计、事件

9、调查、日常安全监察和专项检查、飞行数据监控等安全保证手段，直接识别出危险源。通过有效的沟通渠道，与政府、制造商、供应商、同行等进行信息共享，从而识别出可能带来危险的状况或缺陷。其他危险源识别方法：（1）七种最基本的危险源识别工具是：作业流程图法、初步危险分析法、假设状况法、情景过程法、逻辑图法、“改变”分析法、因果图法。（2）八种特殊的危险源识别方法：危险性和可操作性分析法、绘图法、界面分析法、事故和征候分析法、面谈法（如面谈、会议研讨、问卷调查、专家预测法（Delphi）、隐患报告等）、安全检查法、作业危险分析法。（3）高级的危险源识别方法：能量跟踪与屏障分析法、故障树分析法、故障模式和影响

10、分析法（FMEA）、时间序列事件图法、管理监督风险树法（MORT）。各单位可根据自身特点和实际情况选取风险识别工具。对于基层生产单位，一般情况下，对危险源的识别主要采用面谈、会议讨论、问卷调查、隐患报告、现场安全检查、作业危险分析和安全检查表（SCL）等方法，必要时选用其他专业方法。对于综合性安全生产单位，通过安全审计、事件调查、日常安全监察和专项检查、飞行数据监控等安全保证功能识别出危险源。另外，通过信息统计分析识别危险状况或缺陷，也是生产中切实可行的方法。对于新开航线、新增维修项目等生产项目的建立或变更，生产运行系统、组织的建立或变更，生产运行程序的建立或变更，采用“改变”分析法、危险性和

11、可操作性分析法、界面分析法等专业方法进行系统工作分析和流程梳理，找出其中的危险源。按照SMS手册要求，各级安全生产责任单位是开展危险源识别工作的责任主体，因此各级安全生产责任单位要充分利用专业技术人员，对各自范围内影响公司安全的相关系统、工作流程和程序开展主动的危险源识别，并在整个风险管理过程中使其得到有效的控制和管理。3、风险分析3.1风险分析的目的：风险分析的目的是根据识别出的危险源，分析可能出现的后果，这种后果出现的可能性以及找出每一个危险源相对应的原因。3.2风险分析的过程和工具对于风险的严重性和可能性的分析，通常的做法是将风险分解为有害结果出现的可能性和该后果的严重性。其中，风险分解

12、的主要标准是风险可能带来的损失的大小以及风险出现的频繁程度。常用的工具是风险矩阵。表1是这种矩阵的一个样例。后果严重性风声可能性严重性等级定义参考值可能性等级定义参考值灾难性的设备损毁，多人死亡5频繁的可能会发生许多次5特别严重的安全系数大大下降，身体压力或工作负荷已达到无法依靠操作人员精确或完全履行其任务的程度。一定数量的人员严重受伤或死亡。主要设备损坏。4偶尔的可能会发生几次4严重的安全系数明显下降，操作人员因工作负荷增加，或因影响其效率的条件，应付不利条件的能力下降。严重事件。人员受伤。3极少的不大可能，但或许会发生3轻微的小麻烦：操作限制：启动应急程序：较小的事件。2不太可能的很不可能

13、发生2可忽略的几乎没什么影响1极不可能的几乎不能想象事件会发生13.3风险可接受程度以及应对措施：风险可接受程度可以采用风险矩阵进行分析。风险矩阵将风险的可接受程度划分为三个层次：不可接受的风险，可接受的风险，缓解后可接受的风险。风险分析不仅应注重对严重性和可能性等级的界定，还应分析风险出现的原因。这样才能制定有效措施，将风险降低至更低的等级。可以用一些已开发好的软件系统进行原因分析。然而很多情况下，航空公司的驾驶员，维修人员或签派员以及其他经验丰富的专家进行的头脑风暴会议也是寻找降低风险途径的最有效和经济的方法。4、风险评价4.1目的：为提升公司安全生产水平，建立有效的安全生产机制，确保公司

14、运行系统的安全，必须要对公司进行风险管理，而在这一风险管理过程中，我们必须运用科学的方法对识别出的危险源进行评价，确定公司运行中存在的这一危险源是否是可接受的，判定危险源的潜在危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度，以达到消减危险、控制风险，实现运行系统的安全，最终达到安全生产的目的。4.2评价范围：（1） 公司的整个体系，尤其是对公司安全生产水平影响程度较高的体系，如飞行运行、运行控制、维修、客舱安全、地面服务、货运、训练等。（2） 实行变更管理的部门或体系。（3） 在上一次审计或风险评估中不符合或是出现不可接受风险的部门或体系。（4

15、） 日常运行过程中经常出现问题或漏洞的部门。（5） 作业场所的设施、设备、航空器、安全防护用品；（6） 各种管理手册、运行规章制度、标准要求等文件。即公司所从事的生产、经营、管理、检维修等活动的全过程，公司现有的生产设备、设施、文件体系等。4.3评价依据：（1） 有关航空安全法律、法规要求；（2） 行业的规范、技术标准、咨询通告，如SMS 、ISO9001等；（3） 民航局下发的各种相关文件；（4） 公司的安全管理手册、操作指导书；（5） 公司的安全生产方针和目标等。（6） 对于风险控制之后出现衍生风险的体系4.4评价时间：（1）公司常规活动每年1次，大致为每年的11月份。（2）非常规活动开始

16、之前，遇有下列情况应在开始之前：公司引进新产品，如开辟新航线，加入货物运输业务时等。公司实施变更管理时。上级单位有要求时。实行新的系统设计、作业或程序时。实施系统设计、作业或程序的更改时。4.5评价方法及原理根据实际情况，确定选择最实用的风险评价方法，一般最常用的是风险矩阵。可选择方法：作业条件危险性评价法(LEC法)、故障类型和影响分析、危险可操作性研究、概率风险评价法、伤害(或破坏)范围评价法、危险指数评价法等依据R=P*C（ R:风险P:概率，即可能性C:损害程度，即严重度）即风险=可能性严重度来确定风险等级，以判断风险是否是可接受的，从而决定是否要采取风险控制措施。4.6评价要求（1）

17、各个危险源的风险可接受性应使用AC-121/135-2021-265(4)中描述的风险可接受标准进行评价。（2）各管理层结合公司实际对其所负责的邻域出现的风险的可接受性进行进行初步判定，然后交给追高管理者做最终决策。5、风险控制5.1风险控制的目的：航空公司制定风险控制措施是将可能给公司带来一定风险的因素排除掉或者降低风险性使其可接受，避免识别出的不可接受的风险对公司的运行造成一定的损害，从而一定程度上提高公司的安全性。5.2风险控制过程应包括以下内容：1）负责风险控制的部门及人员2）风险控制的启动实施时间及预计完成时间3）实施风险控制所需要涉及的外在环境（部门及其他场所）4）风险控制措施的步

18、骤5）风险控制措施的成本5.3制定风险控制计划应当考虑的因素1）风险控制措施的分类。l风险规避:当没有适当的风险措施来降低风险时(无有效措施、措施投入较大或可行性较差等原因)，可采取限制运行或采取其他运行方案的方式，防止风险的发生。l风险转移：通过合同、协议、规定等形式，将风险管理的职责转移给有能力进行风险管理的组织。l风险承担：当风险水平较低，在可接受范围时，不采取风险控制措施。l风险控制：从政策、程序、人员、硬件等方面采取措施，对风险进行管理，将其控制到可接受的范围内。2）建立持续监控机制航空公司应在风险控制措施实施过程中或实施后检查其有效性。若风险控制措施无效，需要确定其原因，并采取适当

19、的纠正措施保证风险得以控制。3）成本/效益。风险控制措施所需要的投入及其可能带来的安全效益。4）可行性。风险控制措施在现有的人员、技术、经费、管理、法律和规章等方面是否可行。5）持久性。风险控制措施能否保持长久的效用。6）剩余风险。在实施了风险控制措施之后，是否还有未消除的风险。7）衍生风险是否由于实施了风险控制措施之后产生了新的风险。七、记录：在航空公司安全风险管理内容中的系统和工作分析，危险源识别，风险分析，风险评价，风险控制。都要有专门人员对这些步骤的实施进行专业记录，以便日后查看。八、页眉页脚：通常显示文档的附加信息，常用来插入时间、日期、页码、单位名称、微标等。其中，页眉在页面的顶部

20、，页脚在页面的底部。监理公司安全风险管理办法第一章总则第一条为规范公司安全风险管理工作，强化公司安全生产管理,提高对安全风险管理的水平和成效，依据广州市地下铁道总公司安全风险管理办法及监理公司职业健康安全管理体系文件的有关要求特制定本办法。第二条 安全风险管理是指对生产经营活动中的安全风险进行辨识、评估和管控的全过程管理。第三条各部门、项目部负责本部门、项目重大风险源的辨别、评估与控制措施的制定，在单位、分部或阶段性工程实施前完成安全风险的辨别、评估与控制措施制定，并定期予以更新。第四条公司安全风险管理方针为：“安全第一、预防为主、综合治理”。管理原则为：“风险评估、动态监督，全面监控、分级管

21、理，消除盲点、抓住重点”。第二章工作职责分工第五条公司安全生产管理委员会是公司安全风险管理的最高决策机构，主要职责是：1、组织贯彻落实上级有关安全风险管理的规定、指令及会议精神。2、组织完善公司安全风险管理的组织架构，明确岗位职责，审定有关管理办法或制度；3、审批公司安全风险管理方针、目标及相关制度。4、审定各部门、项目部对安全风险控制的考核结果。5、负责公司安全风险管理工作中重大事项的决策和总体协调。第六条公司总工程师室是监理公司安全风险管理工作的归口管理部门，全面指导各部门（项目部）开展安全风险源管理工作。主要职责是：1、组织公司安全风险审查、发布，及过程管控。对涉及工工程建设重大技术的安

22、全风险，提交总工程师室，核定并发布公司安全风险动态控制表。2、组织对各部门（项目部）安全风险管理工作开展情况进行核查，及时通报相关情况。3、提出安全风险管理方针、目标，制定公司安全风险管理相关制度、应急预案。4、监督、检查、协调、指导、考核各项目开展安全风险管理工作。5、组织各分管项目副总工程师协助公司新开工项目开展项目全周期的安全风险审查、形成项目全周期工程建设安全风险动态控制表，提交总工程师室审查、评估。6、每年初，督促各项目部根据实际施工进度和现场变化，组织项目进行年度安全风险审查。总工程师室将安全风险管理注意事项纳入年度项目负责人安全交底主要内容。7、负责公司级、级安全风险的全面监控，

23、抽查各项目III级、IV级安全风险管控情况。第七条公司生产管理部门（包括土建工程部、机电工程部、项目管理部、地铁保护部）其安全风险管理职责如下：1、组织各分管项目对工程建设安全风险实施管理，督促、检查项目部完成本项目工程建设安全风险动态控制表的实施情况。2、组织审查工程建设安全风险处置措施，其中重大风险的控制方案须经施工单位组织专家评审后方可实施。3、组织分管新开工项目做好施工准备、施工阶段等各阶段过程的安全风险管理工作。工作内容详见第四章。4、负责分管项目安全风险管理的日常检查，组织对分管项目的现场巡检，并在安全生产例会上对分管项目重大或较大风险源管理情况进行点评。5、定期组织分管项目开展风

24、险管理工作的沟通和交流，并对风险状况进行记录。6、按照管理权限，组织或参与建设工程安全风险事故处理。7、负责对分管项目部安全风险管理的绩效提出考评意见。第八条公司各项目部是安全风险管理的责任主体，主要职责是：1、负责本项目安全风险管理，建立安全风险排查与控制的组织体系，明确内部岗位职责，建立项目安全风险管理制度。2、负责组织项目部员工开展好施工准备阶段、施工阶段的安全风险辨别、评估与控制措施的制定工作。3、组织开展项目日常对现场安全风险的巡查，在公司安全生产例会上向公司汇报本项目、级安全风险的控制情况。4、评为项目、级安全风险的，其中重大风险源的控制方案须经施工单位组织专家评审后方可实施。项目

25、部应编制监理实施细则，组织关键节点工序验收。把注意事项纳入监理工作交底与培训。5、每月项目部应根据工程建设安全风险动态控制表督促施工单位项目经理每月针对安全风险管理情况进行检查和点评，项目监理工程师将安全风险管理注意事项纳入月度部全员安全培训主要内容。6、每季度项目部应根据工程实际施工进度和现场变化，再次进行安全风险动态评估和制定安全风险管控措施，报总工师室进行全司各项目风险的更新、汇总、发布。7、督促施工单位组织开展安全风险管理宣传培圳和应急预案演练，提高员工和参建各方安全风险防范意识和安全风险应对能力。第九条公司其他部门的职责：1、综合部负责公司本部办公现场防火、防盗、车辆使用安全等的安全

26、风险的控制与管理，负责本部门人员职业健康与安全的管理；2、地铁保护部及项目管理部地铁保护监控项目部负责委托合同范围内地铁线路和临近工地对地铁保护的安全风险源的控制与管理；3、其他部门（经营部、财务部等）负责本部门人员职业健康与安全的管理。第三章安全风险分类分级第十条根据公司业务开展情况，按照不同专业类别分类，主要有：1、地铁工程建设方面主要包括10类安全风险：前期风险、明挖法施工、矿山法施工、盾构法施工、高架段施工、轨行区施工、车站装修施工、机电设备安装施工、周边环境（含水文地质条件）、人为因素等。2、房建工程建设方面主要包括6类安全风险：基坑及土方工程、基础工程、主体工程、机电与装修工程、周

27、边环境（含水文地质条件）、社会安全等。3、地铁保护方面包括4类安全风险：临近地铁基坑开挖、地铁线路上方堆载、隧道内施工作业、地铁保护区范围内施工等.4、其他方面包括3类风险：交通运输安全风险、消防安全风险、吊装作业安全风险等。第十一条公司安全风险从安全风险事件造成后果的严重程度（S）和可能性（L）进行分级认定评估，评估出风险程度R（风险程度R=事件后果严重程度（S）*事件发生的可能性（L）。根据安全风险评估基准表（详见附件3），按风险程度R的数值，由高到低将安全风险分为四级：级：极其危险（特别重大风险）；级高度危险（重大风险）；III级：中度危险（较大风险）；IV级：一般危险（一般风险）。风险

28、程度等级划分表（R=LS）风险分级风险程度 R危险程度处理措施级（特别重大）320极其危险1.不能继续作业；2.暂停相关部份的运作，制定改进目标及措施；3.对改进的措施进行评估，降低风险度。 级（重大）101320高度危险1.建立目标及控制措施；2.建立运作控制程序；3.定期检查、测量、评估；4.降低风险级别；5.风险没有得到降低前，应有应急措施； 6.限期降低风险级别。级（较大）42100中度危险1.采取适当的控制措施并建立操作规程；2.加强员工的培训工作；3.建立专项档案，加强监测、检查。级（一般）041一般危险1.完善操作规程；2.在考虑现有技术、财务方面要求，认为该类风险目前无法降低时

29、，要维持现有的风险控制水平，避免风险值升高；3.维持和完善现有风险控制措施。第四章安全风险辨识、评估和管控第十二条 安全风险辨识、评估和管控工作应贯穿工程建设的全过程。第十三条对辨识、评估出的安全风险等级实行分类管理与控制，重点加强对评估为、级安全风险管理，主要有以下10个方面的管理措施：1、开工前实施安全风险辨识与评估。公司各项目部在进场开工前，由项目负责人组织全体员工要对本项目存在的安全风险进行辨识、评估，形成项目全周期安全风险辨别与评估表及工程建设安全风险动态控制表，经项目负责人审批后报公司总工室审核。实施单位：项目部审核部门：生产管理部门完成时间：人员进场后工程开工前提交成果：项目全周

30、期安全风险辨别与评估表，工程建设安全风险动态控制表。2、监理规划要增加安全风险管理的内容。要求各项目在编制监理规划要增加安全风险管理专篇内容，把辨识的本项目安全风险成果加入其中。实施单位：项目部审核部门：生产管理部门提交成果：项目监理规划。3、编制专项安全风险源监理实施细则。对评定为、级重大风险源，要求项目部必须制定专项安全监理实施细则，明确对本项目、级重大风险源监理控制措施和办法，经过项目总监批准后实施。实施单位：项目部审核人：项目总监提交成果：项目各专项安全监理实施细则。4、实施对安全风险源的内部交底与培训制度。项目部要针对辨识与评估的本项目工程建设安全风险动态控制表进行内部交底和培训，在

31、办公室进行公示，由项目负责人组织内部交底培训，要让每位员工都要熟悉本项目存在的、级风险源及应对措施，并把对风险源的预控落实到现场的日常工作中。实施单位：项目部实施人：项目总监、总代实施时间：开工前或重点安全风险实施前提交成果：项目内部监理工作交底（培训）记录。5、落实对重大风险源专项施工方案的审查制度。项目部要对列为、级风险源的施工方案进行严格审查，在实施前要求施工单位必须提交专项施工方案，并组织人员开展对方案的审核，由项目总监审批。对安全风险源较大、自身技术能力不足的项目部要及时向公司生产管理部门提出申请，由公司生产管理部门组织人员对方案提出审核意见。实施单位：项目部审批人：项目总监实施时间

32、：开工前或重点安全风险实施前提交成果：项目各类专项施工方案审核意见单。6、开展对安全风险源的巡视与检查制度。项目部要建立对安全风险源的日常巡查制度，现场监理人员要每天对本项目安全风险源进行一次全面的巡查，对、级安全风险还要加密巡查频率，每次巡查后都要在巡查记录、监理日志等做好记录。项目部要把本项目安全风险源作为安全周检、月检的必查内容，逐条逐项对照检查，对存在问题要以书面形式要求承包商整改到位。实施单位：项目部实施人：项目部人员实施时间：施工期间的每天安全巡查，周或月安全检查检时。提交成果：监理日志、安全监理日记、现场安全巡查记录、安全周月检记录。7、落实对安全风险管理情况的会议点评制度。结合

33、现场巡视与检查要求各项目部在工地监理例会中要开展对本项目风险（尤其是、级风险源）管理情况进行点评，并对下阶段安全风险源控制情况进行安排布置。实施单位：项目部实施时间：工地例会开会时提交成果：工地例会会议纪要。8、落实对安全风险关键节点工序验收制度。对评估为本项目、级风险，同时又是公司地铁工程关键节点条件验收制度范围内的重要工序，项目部要严格按照条件验收制度的有关要求组织节点工序验收，必要时由项目部提出申请，由公司领导或生产部门负责人参加验收会议。实施单位：项目部实施时间：关键节点工序实施前提交成果：节点工序验收会议纪要与验收记录、重要工序验收记录。9、实行安全风险定期汇报与点评制度。各项目部在

34、公司安全生产例会汇报材料中要专项汇报本项目现阶段列为、级风险管理情况及下阶段、级风险管理实施计划，公司生产管理部门要对现阶段所管辖项目、级风险管理情况进行点评，并对下阶段的风险管理提出要求。实施单位：项目部提交、生产管理部门点评实施时间：公司双周安全生产例会开会时提交成果：公司双周安全生产例会汇报材料与会议纪要。10、实施对安全风险的动态管理。公司及项目部需定期开展对项目的安全风险动态控制表及时更新。每月度项目部应根据工程实际施工进度和现场变化，对安全风险动态评估和制定安全风险管控措施，发布项目部月度安全风险辨别与评估表和工程建设安全风险动态控制表。每季度项目部应根据工程实际施工进度和现场变化

35、，再次进行安全风险动态评估和制定安全风险管控措施，报总工师室进行全司各项目风险的更新、汇总、发布。每年初项目部应根据实际施工进度和现场变化，组织项目进行年度安全风险审查，在每年1月5日前提交公司总工程师室组织审查、评估后发布实施。实施单位：项目部审核人：项目总监实施时间：每月5日前/季度末月25日前/每年1月5日前。提交成果：每月度、季度、年度更新的安全风险辨别与评估表，工程建设安全风险动态控制表。第十四条工程建设应重点抓好施工准备阶段、施工阶段的安全风险辨识、评估和管控工作。施工准备阶段又根据各地区风险管理要求，又分为广州地铁项目和外地项目施工准备阶段安全风险管理流程。（一）施工准备阶段 广

36、州地铁项目：项目监理部应根据施工单位编制完成的建（构）筑物调查报告（含房屋鉴定报告）、周边及沿线管线调查报告、地质情况调查报告等，组织开展安全风险辨识、评估，制定管控措施，形成工点工程建设重难点及安全风险分析评估报告（报告主要内容要求详见附件7）。项目部根据发布工程建设重难点及安全风险分析评估报告编制项目全周期安全风险辨识与评估表和工程建设安全风险动态控制表，总工室组织分管项目副总工程师对项目全周期的工程建设安全风险动态控制表进行审查后，发布实施。驻地监理部根据审查发布实施的风险控制表，编制监理规划和监理专项实施细则，施工准备阶段安全风险管理流程图详见附件4。外地地区项目（除广州外）：项目部应

37、根据施工单位在开工前编制完成建（构）筑物调查报告（含房屋鉴定报告）、周边及沿线管线调查报告、地质情况调查报告等，并在此基础上编制各标段及工点安全风险辨识与评估表和工程建设安全风险动态控制表。公司总工室组织分管项目副总工程师对项目全周期安全风险辨识与评估表和工程建设安全风险动态控制表进行审查后，发布实施。驻地监理部根据审查发布实施的风险控制表，编制监理规划和监理专项实施细则，施工准备阶段安全风险管理流程图详见附件5。（二）施工阶段1.项目部应根据本年度工程建设安全风险动态控制表，组织开展工程建设安全风险辨识、评估、分级，并制定相应的安全风险管控措施，明确每个风险点的责任人，编制项目下一年度工程建

38、设安全风险动态控制表（详见附件2）。级、级安全风险的管控措施由各项目部制定、在每年1月5日前提交公司总工程师室组织审查、评估后发布实施。项目部将审查确认后的工程建设安全风险动态控制表上传公司信息系统安全管理风险进行动态管控。2.每季度项目部应根据工程实际施工进度和现场变化，再次进行安全风险动态评估和制定安全风险管控措施，报总工师室进行全司各项目风险的更新、汇总、发布。总监理工程师将安全风险管理注意事项纳入季度项目部全员安全培训主要内容。3.每月项目部应根据工程建设安全风险动态控制表，对重大风险组织专项检查，实施全过程动态监控；督促施工单位项目经理每月针对安全风险管理情况进行检查和点评。总监理工

39、程师将安全风险管理注意事项纳入月度项目部全员安全培训主要内容。4.每周督促施工单位项目部应根据工程建设安全风险动态控制表，有针对性地开展安全检查，并将检查情况制定整改计划，消除隐患。5.项目监理部监理工程师应根据工程建设安全风险动态控制表开展日常安全巡查和施工过程监理旁站。施工阶段安全风险管理流程图详见附件6。第十五条安全隐患整改管理。各单位发现安全隐患后，应及时发出安全整改通知，督促施工单位组织整改，同时做好跟踪抽查工作，确保安全隐患整改到位，形成闭环管理。施工阶段安全隐患整改工作流程如附件7。 第五章检查与考核第十六条公司实行对安全风险管理的巡查制度。公司生产部门要定期、不定期开展对项目部

40、列为、级安全风险进行现场检查与指导。第十七条公司将把各项目部开展安全风险管理情况纳入年度绩效考核，根据日常检查情况给予考核评分，对工作扎实、落实到位、表现优异的项目部给予表扬，对工作落实不到位、风险控制不力、问题较多的项目部给予批评。第十八条公司将通过安全会议、安全检查等形式不定期通报各项目安全风险管理情况。第十九条 安全风险管控责任人未履行管控职责，导致安全事故发生的，总工程师室将根据公司相关规定，对其进行惩处。第六章附 则第二十条 本办法自印发之日起施行。第二十一条 本办法由公司总工程师室负责解释。附件1 安全风险辨别与评估表附件2 工程建设安全风险动态控制表附件3安全风险评估基准表（R=

41、L*S）附件4 施工准备阶段安全风险管理流程图 （广州地铁项目）附件5 施工准备阶段安全风险管理流程图（外地地区项目）附件6 施工阶段安全风险管理流程图 附件7 施工阶段安全隐患整改流程图附件8工程建设重难点及安全风险分析报告（大纲）附件1安全风险辨识与评估表工点（项目部）： 日期：序号风险类别风险分析及可能造成的后果评价方法评定的风险源级别具体风险描述风险管理责任人及联系方式风险是非判定风险值LSR地质风险工程自身风险工程周边环境风险编制人： 审核人： 批准人： 第 页 共 页 填表说明：1、风险类别新线工程建设方面主要包括10类安全风险：前期风险、明挖法施工、矿山法施工、盾构法施工、高架段

42、施工、轨行区施工、车站装修施工、机电设备安装施工、周边环境（含水文地质条件）、人为因素等，房地产工程建设方面主要包括6类安全风险：基坑及土方工程、基础工程、主体工程、机电与装修工程、周边环境（含水文地质条件）、社会安全等。2、评定的风险级别是指：根据安全风险评估基准表（详见附件3）评定的风险级别，按照严重性从大到小依次为、级；3、风险的现状描述是指对评定为一、二级的安全风险源的理由和现状进行简要描述。附件2工程建设安全风险动态控制表部门（项目部）： 日期：序号风险类别具体风险描述风险级别风险控制等级该风险持预计续时段拟采用的管控措施（监理措施）目前该风险安全控制情况风险管理责任人及联系方式地质

43、风险工程自身风险明挖法施工风险矿山法施工风险矿山法施工风险矿山法施工风险矿山法施工风险建筑主体工程施工风险机电设备安装施工风险人为因素工程周边环境风险隧道上方或周边建筑物穿越既有线路道路、地表水体各类管线 日期：填表说明：1.具体风险描述一栏中，按项目具体内容填写。如隧道上方的建筑物，具体到每一栋建筑物的具体地址；管线明确到每条管线（煤气、水、电、通讯等）。2.风险等级一栏按照监理公司安全风险管理办法的要求填报，分为、级。3风险控制等级由低到高按项目级公司级，需特别关注的风险用号标注。参考工程风险控制等级(附件一)4.拟采用的管控措施一栏,安全风险管控措施制定时应考虑措施的可行性、安全性和可靠

44、性，包括不限于：A 制定专项施工方案和监理实施细则；B 组织节点工序条件验收；C 实施交底和安全教育；D、专项检查与验收；E 制定或修订应急预案；F 组织专家审核施工方案；G制定或修订管理流程或办法；H 过程见证或旁站；I 监测与测量；J 加固或改进防护措施；K 定期巡视检查。5.目前该风险点安全控制情况一栏，填写目前已经采用的各项安全措施，风险点是否可控。6.风险管理责任一栏，按各单位负责该风险点的人员填报，监理单位应填写总监、总监代表。7、项目部需对本表每月、季、年更新一次，公司需每季度、每年度更新一次。附件3安全风险评估基准表（R=L*S） 安全风险事件发生可能性分值(L的取值)分数值事件发生的可能性判断标准10完全会