医疗器械经营质量管理规范现场检查内审剖析.doc

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1、 企业实施医疗器械经营质量管理规范情况内审检查表职责与制度序号条款检查项目责任部门检查方式所对应检查内容检查情况检查结论12.5.1企业法定代表人或者负责人是医疗器械经营质量的主要责任人，全面负责企业日常管理。总经理行政信息部查文件资料重点查看企业相关制度文件或职责权限文件，确认文件内容是否明确企业法定代表人或者负责人是医疗器械经营质量的主要负责人；查看法定代表人或者负责人履行职责的相关记录（如法定代表人或者负责人授权文件、任命文件签发，资源配置批准，重大事项决定等），确认其是否全面负责企业日常管理工作。企业法定代表人任命文件齐全，明确自身职责，是医疗器械经营质量的主要负责人；能够全面负责企业

2、日常管理。符合规定22.5.2企业法定代表人或者负责人应当提供必要的条件，保证质量管理机构或者质量管理人员有效履行职责，确保企业按照本规范要求经营医疗器械。总经理行政信息部质量管理部查文件资料重点查看企业质量组织机构图及所有部门职能、人员职责管理文件；与员工名册对照，确认企业部门、岗位、人员配置是否与实际一致; 检查企业质量管理机构或者质量管理人员工作条件（如办公室、办公桌、电话、计算机、网络环境、传真机、档案柜等）配置是否满足有效履行质量管理职责需要。检查组织机构图中反映组织结构完善，各岗位人员齐全，配置与实际一致，有相关任命文件；企业负责人能够提供必要的条件，保证质量管理人员有限履行职责，

3、企业能够按照本规范要求经营医疗器械。符合规定32.6企业质量负责人负责医疗器械质量管理工作，应当独立履行职责，在企业内部对医疗器械质量管理具有裁决权，承担相应的质量管理责任。质量负责人行政信息部查看资料文件重点查看企业质量负责人任命文件和职责权限文件，确认文件是否明确规定质量负责人具有质量管理裁决权并承担相应的质量管理责任；重点查看质量负责人在质量管理工作中履行职责的相关记录（如退货管理、不合格医疗器械管理、不良事件监测和报告等），确认其是否有效独立履行职责。质量负责人由丁志军担任，有相关任命文件，全面负责医疗器械的质量管理工作，独立履行职责，在企业内部对医疗器械质量管理具有裁决权，承担相应的

4、质量管理责任。符合规定42.7 企业质量管理机构或者质量管理人员应当履行以下职责：（一）组织制订质量管理制度，指导、监督制度的执行，并对质量管理制度的执行情况进行检查、纠正和持续改进；（二）负责收集与医疗器械经营相关的法律、法规等有关规定，实施动态管理；（三）督促相关部门和岗位人员执行医疗器械的法规、规章及规范；（四）负责对医疗器械供货者、产品、购货者资质的审核；（五）负责不合格医疗器械的确认，对不合格医疗器械的处理过程实施监督；（六）负责医疗器械质量投诉和质量事故的调查、处理及报告；（七）组织验证、校准相关设施设备；（八）组织医疗器械不良事件的收集与报告；（九）负责医疗器械召回的管理；（十）

5、组织对受托运输的承运方运输条件和质量保障能力的审核；（十一）组织或者协助开展质量管理培训；（十二）其他应当由质量管理机构或者质量管理人员履行的职责。质量管理部查看文件、记录重点查看企业质量管理制度、规定、指导作业书等文件，确认其内容是否包括但不限于上述要求;通过现场谈话等方式了解企业质量管理人员对职责的熟悉程度，并有重点地抽查质量管理人员行使各种规定的质量管理职责（如对供货者、产品、购货者资质的审核等）的相关记录。确认企业有效履行上述职责。查看质量管理职责文件中制定了企业质量管理机构或者质量管理人员上述各项职责；提问质量管理机构人员，熟悉职责内容；随机抽查：1.供货者：南京群诚生物科技有限公司

6、，资料齐全，符合供货者资质；2.产品：平行视野宫腔镜双重手术系统，国食药械（进）字2014第3222969号，资料齐全；3.购货者：南京欣鼎医疗器械有限公司，资料齐全，符合购货者资质。质量管理人员有效履行上述职责，均有审核、签名。符合规定52.8.1企业应当依据本规范建立覆盖医疗器械经营全过程的质量管理制度，并保存相关记录或者档案，包括以下内容：（一）质量管理机构或者质量管理人员的职责；（二）质量管理的规定；（三）采购、收货、验收的规定（包括采购记录、验收记录、随货同行单等）；（四）供货者资格审核的规定（包括供货者及产品合法性审核的相关证明文件等）；（五）库房贮存、出入库、运输管理的规定（包括

7、温湿度记录、入库记录、定期检查记录、出库记录等）；（六）销售和售后服务的规定（包括销售人员授权书、购货者档案、销售记录等）；（七）不合格医疗器械管理的规定（包括销毁记录等）；（八）医疗器械退、换货的规定；（九）医疗器械不良事件监测和报告规定（包括停止经营和通知记录等）；（十）医疗器械召回规定（包括医疗器械召回记录等）；（十一）设施设备维护及验证和校准的规定（包括设施设备相关记录和档案等）；（十二）卫生和人员健康状况的规定（包括员工健康档案等）；（十三）质量管理培训及考核的规定（包括培训记录等）；（十四）医疗器械质量投诉、事故调查和处理报告的规定（包括质量投诉、事故调查和处理报告相应的记录及档案

8、等）；行政信息部质量管理部查制度文件、ERP系统重点查看质量管理机构或者质量管理人员的职责与权限文件，确认其内容是否包括但不限于上述要求;重点抽查涉及企业经营全过程的质量管理制度（如售后服务、资质审核等）和执行记录，确认企业是否实施上述质量管理制度。质量管理机构明确自身职责，内部业务流程及计算机系统流程均有效地体现其职责与权限，及按要求进行履行，能够有效开展质量管理工作。 公司制定了医疗器械上述各项质量管理制度，各部门并有效实施执行。符合规定62.8.2从事第二类、第三类医疗器械批发业务和第三类医疗器械零售业务的企业还应当制定购货者资格审核、医疗器械追踪溯源、质量管理制度执行情况考核的规定。第

9、三类医疗器械经营企业应当建立质量管理自查制度，于每年年底前向所在地设区的市级食品药品监督管理部门提交年度自查报告。行政信息部 质量管理部查制度ERP系统文件、重点查看从事第二类、第三类医疗器械批发业务和第三类医疗器械零售业务的企业制定的购货者资格审核制度、医疗器械追踪溯源制度、质量管理制度执行情况考核规定和第三类医疗器械经营企业质量管理自查和年度报告制度；抽查企业实施记录，确认企业是否实施相关规定与制度。公司制定了医疗器械购货者资格审核制度、医疗器械追踪溯源制度、质量管理制度执行情况考核规定 ，并实施了相关规定。符合规定72.9.1 企业应当根据经营范围和经营规模建立相应的质量管理记录制度。质

10、量管理部储运部查资料记录、ERP系统了解企业经营范围和经营规模，重点查看企业质量管理记录和质量管理档案，其内容是否包括但不限于以下适用内容：（一）首营企业/首营品种审核记录；（二）购进记录；（三）进货查验（包括采购、验收）记录；（四）在库养护、检查记录；（五）出库、运输、销售记录；（六）售后服务记录；（七）质量查询、投诉、抽查情况记录；（八）退货记录；（九）不合格品处置相关记录；（十）仓库（温、湿度等）等贮藏条件监控记录；（十一）运输冷链/保温监测记录；（十二）计量器具使用、检定记录；（十三）质量事故调查处理报告记录；（十四）不良事件监测报告记录；（十五）医疗器械召回记录；（十六）质量管理制度

11、执行情况检查和考核记录等。重点查看第二类、第三类医疗器械批发以及第三类医疗器械零售企业的经营质量管理记录及质量管理档案，确认其内容至少包括质量管理记录表单和管理档案的建立、填写、保存、修改、批准等方面，记录内容应真实、完整、准确、有效。查看了质量管理部和储运部的医疗器械的质量管理记录和档案，上述记录均真实、完整、准确、有效。符合规定82.9.2企业应当建立并执行进货查验记录制度。 全公司查资料记录、ERP系统重点查看企业查验记录制度相关文件并根据企业经营品种分布情况抽查企业进货查验记录，确认企业是否按规定进行购进和验收。制定了医疗器械的查验记录制度，查计算机系统确认公司按规定进行购进和验收并记

12、录。符合规定92.9.3从事第二类、第三类医疗器械批发业务以及第三类医疗器械零售业务的经营企业应当建立销售记录制度。全公司查资料记录、ERP系统重点查看第二类、第三类医疗器械批发以及第三类医疗器械零售企业在经营活动中有关销售记录制度相关文件；抽查企业在第二类、第三类医疗器械批发以及第三类医疗器械零售经营活动中的销售记录，确认企业是否按规定建立并执行销售记录制度。制定了医疗器械销售记录制度，查计算机系统确认公司按规定进行销售并记录。符合规定102.9.4进货查验记录(包括采购记录、验收记录)和销售记录信息应当真实、准确、完整。全公司查资料记录、ERP系统重点抽查企业进货查验记录(包括采购记录、验

13、收记录)和销售记录，确认企业记录信息是否真实、准确、完整。企业进货查验记录(包括采购记录、验收记录)和销售记录，确认企业记录信息真实、准确、完整。符合规定112.9.5从事医疗器械批发业务的企业，其购进、贮存、销售等记录应当符合可追溯要求。全公司查资料记录、ERP系统重点抽查企业在医疗器械批发经营活动中所经营产品的购进、贮存、销售等记录，确认各项记录是否符合可追溯要求，进、存、销的账目与货物是否平衡（相符）。医疗器械批发经营活动中所经营产品的购进、贮存、销售等记录，确认各项记录符合可追溯要求，进、存、销的账目与货物相符符合规定122.9.6进货查验记录和销售记录应当保存至医疗器械有效期后2年；

14、无有效期的，不得少于5年。植入类医疗器械进货查验记录和销售记录应当永久保存。全公司查资料记录、ERP系统重点查看企业质量管理制度中是否明确进货查验记录和销售记录应当保存至医疗器械有效期后2年；无有效期的，不得少于5年。植入类医疗器械查验记录和销售记录应当永久保存。抽查企业进货查验记录和销售记录相关档案是否按制度要求保存。制定的质量管理制度中是否明确进货查验记录和销售记录应当保存至医疗器械有效期后2年；无有效期的，不得少于5年。植入类医疗器械查验记录和销售记录应当永久保存。档案均按要求保存。符合规定人员与培训序号条款检查项目责任部门检查方式所对应检查内容检查情况检查结论133.10.1企业法定代

15、表人、负责人、质量管理人员应当熟悉医疗器械监督管理的法律法规、规章规范和所经营医疗器械的相关知识，并符合有关法律法规及本规范规定的资格要求。总经理质量管理部查资料提问可采取现场询问、问卷调查、闭卷考试等方式了解企业法定代表人、负责人、质量管理人员是否熟悉医疗器械监督管理的法律法规、规章规范和所经营医疗器械的相关知识，是否符合有关法律法规及医疗器械经营质量管理规范规定的资格要求。企业法定代表人、负责人、质量管理人员符合医疗器械经营质量管理规范规定的资格要求；提问都熟悉医疗器械监督管理的法律法规、规章规范和所经营医疗器械的相关知识。符合规定143.10.2企业法定代表人、负责人、质量管理人员不得有

16、相关法律法规禁止从业的情形。总经理质量管理部查资料可由监管部门/检查员核实或由企业承诺其法定代表人、负责人、质量管理人员无医疗器械监督管理条例第六十三条、第六十四条、第六十五条或其他相关法律法规禁止从业的情形。法定代表人、负责人、质量管理人员无医疗器械监督管理条例第六十三条、第六十四条、第六十五条或其他相关法律法规禁止从业的情形。符合规定153.11.1企业应当具有与经营范围和经营规模相适应的质量管理机构或者质量管理人。行政信息部质量管理部查文件重点查看企业质量组织机构图、员工名册、质量管理人员任命文件，确认企业质量管理机构或者质量管理人员配置是否与其经营范围和经营规模相适应。检查组织机构图中

17、反映组织结构完善，各岗位人员齐全，相关任命文件；组织机构、各岗位人员配置与经营方式、经营范围、经营规模现有经营状况均相适应符合规定163.11.2企业质量管理人员应当具有国家认可的相关专业学历或职称。第三类医疗器械经营企业质量负责人应当具备医疗器械相关专业（相关专业指医疗器械、生物医学工程、机械、电子、医学、生物工程、化学、药学、护理学、康复、检验学、计算机、法律、管理等）大专以上学历或者中级以上专业技术职称，同时应当具有3年以上医疗器械经营质量管理工作经历。行政信息部查资料重点查看企业员工名册、质量管理人员劳动用工合同、简历、离职证明、学历或职称等证明文件，确认企业质量管理人员相关专业学历或

18、者职称等资质是否符合上述要求。企业质量负责人丁志军具有大学本科学历、药学专业、执业药师资格和3年以上医疗器械经营质量管理工作经历，有医疗器械质量管理上岗证，质量管理机构负责人燕春宏具有大学本科学历，临床医学专业，3年以上医疗器械经营质量管理工作经历，有医疗器械质量管理上岗证，符合资格要求，档案资料齐全。质量管理人员袁丹丹有大专学历，药学专业， 以上质量管理人员均有劳动合同、离职证明、学历、简历等文件。符合规定173.12企业应当设置或配备与经营规模、经营范围相适应的，并符合相关资格要求的质量管理、经营等关键岗位人员。从事质量管理工作的人员应当在职在岗。（一）从事体外诊断试剂的质量管理人员中，应

19、当有1人为主管检验师，或具有检验学相关专业大学以上学历并从事检验相关工作3年以上工作经历。从事体外诊断试剂验收和售后服务工作的人员，应当具有检验学相关专业中专以上学历或者具有检验师初级以上专业技术职称。（二）从事植入和介入类医疗器械经营人员中，应当配备医学相关专业大专以上学历，并经过生产企业或者供应商培训的人员。（三）从事角膜接触镜、助听器等其他有特殊要求的医疗器械经营人员中，应当配备具有相关专业或者职业资格的人员。行政信息部查资料重点查看担任企业质量管理及经营等上述关键岗位人员的劳动用工合同、简历、学历或者职称、职业资质证明文件和培训记录等，确认企业质量管理、经营等关键岗位人员相关专业学历、

20、职称、工作经历等是否符合上述适用要求，质量管理、经营等关键岗位人员配置是否与经营规模、经营范围相适应（有特殊规定的，从其规定）；通过现场谈话、查看质量管理、经营等关键岗位人员履职记录等方式确认其在职在岗情况。质量负责人、质量管理机构负责人、质量管理员、验收、养护岗位人员符合与经营规模、经营范围相适应资格要求，只有质量管理员袁丹丹没有医疗器械上岗证，其他人员均档案资料齐全，均在职在岗，履行职责。其中从事体外诊断试剂的质量管理人员燕春宏有大学本科学历， 临床医学专业。从事体外诊断试剂验收员常珍有大专学历，中西医结合专业。基本符合规定183.13企业应当配备与经营规模、经营范围相适应的售后服务人员和

21、售后服务条件，也可以约定由生产企业或者第三方提供售后服务支持。售后服务人员应当经过生产企业或者其他第三方的技术培训并取得企业售后服务上岗证。行政信息部查资料重点查看企业员工名册、售后服务人员劳动用工合同、简历、学历或者职称、职业资质证明文件和（生产企业、代理商、专业培训机构等第三方）技术培训记录以及企业售后服务工作条件等，确认企业售后服务人员是否能胜任售后服务工作，评估售后服务人员配置与工作条件是否与企业经营规模、经营范围相适应。若约定由生产企业或者第三方提供售后服务支持，应查看相关售后服务协议，确认协议内容能满足售后服务要求。查看员工花名册，各岗位人员资质均符合经营需要。公司均约定由生产企业

22、或者第三方提供售后服务支持，有相关售后服务协议，确认协议内容能满足售后服务要求。符合规定193.14企业应当对质量负责人及各岗位人员进行与其职责和工作内容相关的岗前培训和继续培训，建立培训记录，并经考核合格后方可上岗。培训内容应当包括相关法律法规、医疗器械专业知识及技能、质量管理制度、职责及岗位操作规程等。行政信息部查资料对照在册人员名单重点查看企业对质量负责人及各岗位人员进行与其职责和工作内容相关的岗前培训和继续培训档案，档案中应包括相关的培训计划、培训、考核、上岗评估等记录，也可通过提问或闭卷考试，确认企业对质量负责人及各岗位人员培训是否包括了相关法律法规、医疗器械专业知识及技能、质量管理

23、制度、职责及岗位操作规程等内容，培训是否按规定实施并达到预期效果。公司对质量负责人及各岗位人员进行与其职责和工作内容相关的岗前培训和继续培训，考核合格，档案齐全。符合规定203.15企业应当建立员工健康档案，质量管理、验收、库房管理等直接接触医疗器械岗位的人员，应当至少每年进行一次健康检查。身体条件不符合相应岗位特定要求的，不得从事相关工作。行政信息部查资料重点查看企业卫生和人员状况的相关规定，确认其内容是否明确质量管理、验收、库房管理等直接接触医疗器械岗位的人员至少每年进行一次健康检查，身体条件不符合相应岗位特定要求的，不得从事相关工作；抽查质量管理、验收、库房管理等直接接触医疗器械岗位的人

24、员体检报告或健康证明，确认企业是否按规定对相关人员进行健康检查并建立员工健康档案。质量管理、验收、库房管理等直接接触医疗器械岗位的人员每年进行一次健康检查，体检均合格，并建立了健康档案符合规定设施与设备序号条款检查项目责任部门检查方式所对应检查内容检查情况检查结论214.16.1企业应当具有与经营范围和经营规模相适应、独立的经营场所和库房，经营场所和库房的面积应当满足经营要求。经营场所和库房不得设在居民住宅内、军事管理区（不含可租赁区）以及其他不适合经营的场所。全公司查经营场所和库房现场，查资料重点查看经营场所、库房的产权证明/使用权证明或租赁合同/协议（包括租赁场所的产权证明）等并现场核实，

25、确认企业经营场所和库房是否相对独立；经营场所、库房面积是否与其经营范围和经营规模相适应；经营场所和库房是否设在居民住宅内、军事管理区（不含可租赁区）以及其他不适合经营的场所内。企业具有与经营范围和经营规模相适应、独立的经营场所和库房，经营场所和仓库均有租赁合同和产权证明。其中经营场所与南京金川科技园管理有限公司签订的租赁合同，库房与南京雷曼电力配套工程有限公司签订的租赁合同。符合规定224.16.2经营场所应当整洁、卫生。全公司现场查看实地检查企业经营场所是否符合整洁、卫生要求。企业经营场所办公室比较整齐、卫生。符合规定234.17库房的选址、设计、布局、建造、改造和维护是否符合医疗器械贮存的

26、要求，能防止医疗器械的混淆、差错或被污损，并具有符合医疗器械产品特性要求的贮存设施、设备。储运部现场查看重点查看企业库房平面布局图并实地检查库房选址、设计、布局及其库房贮存设施设备配置等情况，确认企业库房是否符合医疗器械贮存要求并能防止医疗器械的混淆、差错或被污损；企业库房贮存设施、设备的配置是否符合医疗器械产品特性要求。1、库房所在的外环境无污染源。库区应与外界有效的隔离措施。2、库房内部的布局，划分了各状态区域，物流通道顺畅，医疗器械的出入和其他商品出入能有效区分，不会混淆。 3、库房的建造符合医疗器械的储存温湿度控制、安全管理的要求，便于堆垛、搬运、装卸等操作。4、库区和库房的人流、物流

27、走向合理，能有效防止污染、交叉污染、混淆和差错。符合规定244.18有下列经营行为之一的，企业可以不单独设立医疗器械库房：（一）单一门店零售企业的经营场所陈列条件能符合其所经营医疗器械产品性能要求、经营场所能满足其经营规模及品种陈列需要的； （二）连锁零售经营医疗器械的； （三）全部委托为其他医疗器械生产经营企业提供贮存、配送服务的医疗器械经营企业进行存储的； （四）专营医疗器械软件或者医用磁共振、医用X射线、医用高能射线、医用核素设备等大型医用设备的； （五）省级食品药品监督管理部门规定的其他可以不单独设立医疗器械库房的情形。 储运部现场查看重点查看企业不单独设立医疗器械库房的理由是否符合上

28、述规定。单一门店零售企业重点检查其经营场所陈列条件是否符合其所经营医疗器械产品性能要求、经营场所是否能满足其经营规模及品种陈列需要；连锁零售经营医疗器械企业重点查看配送协议或相关证明文件；全部委托其他医疗器械生产经营企业提供贮存、配送服务的医疗器械经营企业重点查看受托企业资质证明文件、委托贮存、配送服务协议及其他相关证明文件；专营医疗器械软件或者医用磁共振、医用X射线、医用高能射线、医用核素设备等大型医用设备的医疗器械经营企业，重点查看其经营范围；省级食品药品监督管理部门规定可以不单独设立医疗器械库房的情形，确认企业是否符合相关规定。设立有仓库，设施设备齐全符合规定254.19.1企业在库房贮

29、存医疗器械，应当按质量状态采取控制措施，实行分区管理，包括待验区、合格品区、不合格品区、发货区等，并有明显区分（如可采用色标管理，设置待验区为黄色、合格品区和发货区为绿色、不合格品区为红色），退货产品应当单独存放。储运部查现场现场重点检查企业库房分区管理是否符合上述要求。仓库实行分区管理，包括待验区、合格品区、不合格品区、发货区等，并有明显区分（如可采用色标管理，设置待验区为黄色、合格品区和发货区为绿色、不合格品区为红色），退货产品单独存放。符合规定264.19.2医疗器械贮存作业区、辅助作业区应当与办公区和生活区分开一定距离或者有隔离措施。储运部查现场现场重点检查企业经营场所、库房等功能分区

30、是否符合上述要求。医疗器械贮存作业区、辅助作业区与办公区和生活区明显分开。符合规定274.20企业库房的条件应当符合以下要求：（一）库房内外环境整洁，无污染源；（二）库房内墙光洁，地面平整，房屋结构严密；（三）有防止室外装卸、搬运、接收、发运等作业受异常天气影响的措施；（四）库房有可靠的安全防护措施，能够对无关人员进入实行可控管理。储运部现场查看现场重点检查企业库房条件是否符合上述要求。企业库房的条件符合以下要求：1.库房所在的外环境无污染源。库区应与外界有有效的隔离措施。2.库房内部地面有少量包装带、少量灰尘。房顶无漏雨迹象。墙壁光滑、洁净，门窗严密。3.库房装卸区设有较大雨篷，完全满足库房

31、作业的需要4.库房有防盗门窗、消防器材和设施等安全防护措施。有制度规定对非相关人员不得进入库房储存作业区，并设置了人流门禁。基本符合规定284.21企业库房应当配备与经营范围和经营规模相适应的设施设备，包括：（一）医疗器械与地面之间有效隔离的设备，包括货架、托盘等；（二）避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设施；（三）符合安全用电要求的照明设备；（四）包装物料的存放场所；（五）有特殊要求的医疗器械应配备相应的设备。储运部现场查看现场重点检查库房的设施设备配备是否符合上述要求，设施设备配置是否与其经营范围和经营规模相适应。1.医疗器械与地面之间有效隔离的设备，有货架、地垫、托盘等；2.有避光、通风、防

32、潮、防虫、防鼠等设施：如窗帘、空调、灭蝇灯、电猫等；3.符合安全用电要求的照明设备；4.包装物料的存放场所；5.有特殊要求的医疗器械应配备相应的设备：如冷库等。符合规定294.22.1库房温度、湿度应当符合所经营医疗器械说明书或标签标示的要求。储运部现场查看检查企业库房温度、湿度设置范围，现场确认库房温度、湿度与其贮存的医疗器械说明书或标签标示的要求是否一致。随机抽查医疗器械：1.降钙素原（PCT）定量检测试剂盒（免疫银光层析法）（全血）储存在冷藏库中，2.宝宝安全乳膏储存在阴凉库中，3.胃肠营养管储存在阴凉库中，以上均按照说明书要求储存。符合规定304.22.2对有特殊温湿度贮存要求的医疗器

33、械，应当配备有效调控及监测温湿度的设备或者仪器。储运部现场查看库房如贮存有温度、湿度特殊要求的医疗器械，重点检查库房是否配备和使用能够有效监测与调控温度、湿度的仪器或设备。库房配备有自动监测与调控温度、湿度的仪器或设备。符合规定314.23批发需要冷藏、冷冻贮存运输的医疗器械，应当配备以下设施设备：（一）与其经营规模和经营品种相适应的冷库；（二）用于冷库温度监测、显示、记录、调控、报警的设备；（三）能确保制冷设备正常运转的设施（如备用发电机组或者双回路供电系统）；（四）需要进行运输的企业，应根据相应的运输规模和运输环境要求配备冷藏车、保温车，或者冷藏箱、保温箱等设备；（五）对有特殊低温要求的医

34、疗器械，应当配备符合其贮存要求的设施设备。储运部现场查看现场重点检查库房及其冷藏、冷冻贮存、运输设施设备配备是否符合上述要求。1.配备有与经营规模和经营品种相适应的冷库；2.有用于冷库温度监测、显示、记录、调控、报警的设备；3.能确保制冷设备正常运转的设施（有备用发电机组）；4.根据运输规模和运输环境要求配备有两辆冷藏车、两个保温箱设备；5.对有特殊低温要求的医疗器械，配备符合其贮存要求的设施设备。符合规定324.24医疗器械零售的经营场所应当与其经营医疗器械范围相适应，并符合以下要求：（一）配备陈列货架和柜台；（二）相关证照悬挂在醒目位置；（三）经营需要冷藏的医疗器械，是否配备具有温度监测、

35、显示的冷柜；（四）经营可拆零医疗器械，是否配备医疗器械拆零销售所需的工具、包装用品。无零售无现场重点检查零售经营场所的设施设备配备是否符合上述要求，相关证照，是否悬挂在醒目位置。合理缺项符合规定334.25零售的医疗器械陈列应当符合以下要求：（一）按分类以及贮存要求分区陈列，并设置醒目标志，类别标签字迹清晰、放置准确；（二）医疗器械的摆放应整齐有序，避免阳光直射；（三）冷藏医疗器械放置在冷藏设备中，是否对温度进行监测和记录；（四）医疗器械与非医疗器械是否分开陈列，有明显隔离，并有醒目标示。无零售无重点检查零售的医疗器械陈列是否符合上述要求。合理缺项符合规定344.26.1零售企业应当定期对零售

36、陈列、存放的医疗器械进行检查，重点检查拆零医疗器械和近效期医疗器械。无零售无重点查看企业对零售陈列、存放的医疗器械的检查记录，并重点抽查陈列、存放的拆零医疗器械和近效期医疗器械，确认企业是否按规定对陈列、存放的医疗器械进行定期检查，对陈列、存放的拆零和近效期医疗器械进行重点检查。合理缺项符合规定354.26.2零售企业发现有质量疑问的医疗器械应当及时撤柜、停止销售，由质量管理人员确认和处理，并保留相关记录。无零售无重点查看零售企业对有质量疑问的医疗器械处置程序的相关文件及处置记录，确认企业是否在处置程序中规定了及时撤柜、停止销售，由质量管理人员确认和处理，并保留相关记录等内容，企业是否按规定处

37、置了有质量疑问的零售医疗器械。合理缺项符合规定364.27企业应当对基础设施及相关设备进行定期检查、清洁和维护，并建立记录和档案。储运部查现场查资料重点查看企业基础设施及相关设备维护保养的相关规定并抽查实施相关规定的记录和档案，确认企业是否按规定对基础设施及相关设备进行定期检查、清洁和维护，并建立记录和档案。养护员朱丽能够对设施设备进行定期检查、清洁和维护，并有记录和档案。符合规定374.28企业应当按照国家有关规定，对温湿度监测设备等计量器具定期进行校准或者检定，并保存校准或检定记录。储运部查现场查资料重点查看企业计量器具和计量设备的管理规定及校准或检定记录，重点抽查需强制检定的计量器具和计

38、量设备校准、检定证明及其使用、检定记录，确认企业是否按照国家有关规定，对温湿度监测设备等计量器具设备定期进行校准或者检定，并保存校准或检定记录。1.质量管理制度有对计量器具和计量设备的管理规定：每年校准一次；2温湿度监测设备等计量器具设备已定期进行校准或者检定，并保存校准或检定记录。符合规定384.29企业应当对冷库以及冷藏、保温等运输设施设备进行使用前验证、定期验证，并形成验证控制文件，包括验证方案、报告、评价和预防措施等，并根据验证结果及时修订相关质量管理制度。相关设施设备停用重新使用时应当进行验证。质管部储运部查现场查资料重点查看企业冷库以及冷藏、保温等运输设施设备验证控制文件，相关验证

39、报告及其相关质量管理制度修订、实施记录，确认企业是否按规范要求开展设施设备使用前验证、定期验证、停用重新使用前验证，验证控制文件是否包括验证方案、验证报告、评价和预防措施等必要部分，并根据验证结果及时修订了相关质量管理制度和标准操作规程（SOP）。公司对冷库以及冷藏、保温等运输设施设备进行使用前验证、每年做两次验证，并形成验证控制文件，包括验证方案、报告、评价和预防措施等，并根据验证结果及时修订相关质量管理制度。相关设施设备停用重新使用时应当进行验证。符合规定394.30经营第三类医疗器械的企业，应当具有符合医疗器械经营质量管理要求的计算机信息管理系统，保证经营的产品可追溯。计算机信息管理系统

40、是否具有以下功能：（一）具有实现部门之间、岗位之间信息传输和数据共享的功能；（二）具有医疗器械经营业务票据生成、打印和管理功能；（三）具有记录医疗器械产品信息（名称、注册证号或者备案凭证编号、规格型号、生产批号或者序列号、生产日期或者失效日期）和生产企业信息以及实现质量追溯跟踪的功能；（四）具有包括采购、收货、验收、贮存、检查、销售、出库、复核等各经营环节的质量控制功能，能对各经营环节进行判断、控制，确保各项质量控制功能的实施和有效；（五）具有供货者、购货者以及购销医疗器械的合法性、有效性审核控制功能；（六）具有对库存医疗器械的有效期进行自动跟踪和控制功能，有近效期预警及超过有效期自动锁定等功

41、能，防止过期医疗器械销售。质管部行政信息部查计算机系统重点检查企业的计算机信息管理系统是否具备上述适用功能；抽查计算机数据并与相关记录、实际库存等比对，确认企业的信息管理系统各项功能真实、有效。公司具有符合医疗器械经营质量管理要求的计算机信息管理系统，保证经营的产品可追溯。抽查计算机系统数据和实际库存相符；公司信息管理系统各项功能真实、有效。符合规定404.31企业为其他医疗器械生产经营企业提供贮存、配送服务，还应当符合以下要求：（一）具备从事现代物流储运业务的条件；（二）具有与委托方实施实时电子数据交换和实现产品经营全过程可追溯、可追踪管理的计算机信息平台和技术手段；（三）具有接受食品药品监

42、督管理部门电子监管的数据接口；（四）食品药品监督管理部门的其他有关要求。无无现场检查为其他医疗器械生产经营企业提供贮存、配送服务的企业是否具备从事现代物流储运业务的条件（包括经营场所、库房面积，库房设施设备配备、人员配备、运输车辆及其冷藏、冷冻设施设备、温湿度等自动监控传输设备等）；查看企业是否制定与受托储运相关的质量管理制度并实施，抽查相关记录；检查企业是否具有与委托方实施实时电子数据交换和实现产品经营全过程可追溯、可追踪管理的计算机信息平台和技术手段并确认是否具有接受食品药品监督管理部门电子监管的数据接口。食品药品监管部门对受托为其他医疗器械生产经营企业提供贮存、配送服务有更详细规定的，应

43、确认企业是否符合相关规定。合理缺项符合规定采 购序号条款检查项目责任部门检查方式所对应检查内容检查情况检查结论415.32.1企业在采购前应当审核供货者的合法资格、所购入医疗器械的合法性并获取加盖供货者公章的相关证明文件或复印件，包括：（一）营业执照；（二）医疗器械生产许可证或者经营许可证或者备案凭证；（三）医疗器械注册证或者备案凭证；（四）销售人员身份证复印件，加盖本企业公章的授权书原件。授权书是否载明授权销售的品种、地域、期限，注明销售人员的身份证号码。质管部采购部查资料查记录重点抽查供货者、所购入医疗器械资质合法性的审核记录，确认相关证明文件或复印件是否加盖供货者公章并符合上述要求。随机

44、抽查：供货者：南京群诚生物科技有限公司、上海辉泽医疗器械有限公司、上海方承医疗器械有限公司，资料齐全，符合供货者资质；并加盖公章。符合规定425.32.2如有必要，企业应当派员到供货者进行现场核查，对供货者质量管理情况进行评价。发现供货方存在违法违规经营行为时，应当及时向企业所在地食品药品监督管理部门报告。质管部采购部查资料重点查看企业对供货者审核的规定，确认其内容是否明确了必要时企业应派员对供货者进行现场核查的相关内容；调阅企业已开展的对供货者进行现场核查及对供货者质量管理情况进行评价的相关记录；如适用，调阅企业发现供货方存在违法违规经营行为时，向企业所在地食品药品监督管理部门报告的相关记录

45、。公司质量管理制度中有规定：严格对供货者资格的审核，必要时企业应派员对供货者进行现场核查的相关内容。符合规定435.33企业应当与供货者签署采购合同或者协议，明确医疗器械的名称、规格（型号）、注册证号或者备案凭证编号、生产企业、供货者、数量、单价、金额等。采购部查合同或协议重点抽查企业与供货者已经签署的采购合同或者协议，确认采购合同或者协议是否明确了下列内容：医疗器械的名称、规格（型号）、注册证号或者备案凭证编号、生产企业、供货者、数量、单价、金额、生产经营范围等。随机抽查：供货者：珠海华澳生物科技有限公司的合同，有以下内容：医疗器械的名称、规格（型号）、注册证号或者备案凭证编号、生产企业、供货者、数量、单价、金额、生产经营范围等。符合规定445.34企业应当在采购合同或协议中，与供货者约定质量责任和售后服务责任，以保证医疗器械售后的安全使用。采购部查资料重点抽查企业与供货者已经签署的采购合同或者协议，确认采购合同或协议中是否与供货者约定质量责任和售后服务责任，以保证医疗器械售后的安全使用。抽查广州市普强医疗器械有限公司采购合同或协议中，均与供货者约定质量责任和售后服务责任，以保证医疗器械售后的安全使用。符合规定455.35企业采购记录应当列明医疗器械的名称、规格（型号）