司法鉴定概论总论笔记整理.doc

《司法鉴定概论总论笔记整理.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《司法鉴定概论总论笔记整理.doc（12页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、识记 领会 运用第一章 司法鉴定概述第一节：司法鉴定的概念与性质 司法鉴定的概念广义的司法鉴定，是指在诉讼、行政执法、仲裁等司法和准司法活动中，对案件中的专门问题，由当事人申请，司法或准司法机关决定，或由司法机关和准司法机关主动决定，指派或聘请具有专门知识的人，运用专门的技术方法对专门问题进行科学判断的活动。狭义的司法鉴定是指在诉讼过程中，对案件的专门性问题，由当事人申请，司法机关决定，或司法机关主动决定，指派或聘请具有专门知识的人，运用专门的技术方法对专门问题进行科学判断的活动。司法鉴定的性质：（一）、司法鉴定的必要性；根据常识和普遍经验即可作出判断的证据问题和案件事实问题无需鉴定，法律问题

2、不能成为司法鉴定的事项。（二）司法鉴定程序必须符合法律的规定；司法鉴定的合法性包括：主体合法、程序合法、形式合法；1、司法鉴定的主体是法定主体；A.司法鉴定的决定主体必须是法定主体；B.司法鉴定的实施主体是具有鉴定资格的鉴定人；首先司法鉴定实施主体首先是鉴定人，不是鉴定机构；其次司法鉴定的实施主体必须具有鉴定资格，在其执业范围内执业。2、司法鉴定程序必须符合法律的规定；我国三大诉讼法对司法鉴定的申请、决定、委托、受理、实施以及补充鉴定、重新鉴定和共同鉴定均作了原则性规定，此外相关法规还做了具体规定。3、司法鉴定文书的形式必须符合法律规定；（三）司法鉴定是审查核实其他证据的手段； 司法鉴定是审查

3、判断有关证据真实性、关联程度的重要辅助手段。（四）鉴定结论是一种意见证据。鉴定结论属于言词证据。 司法鉴定的决定主体：又称司法鉴定的委托主体，是指有权决定是否进行司法鉴定，由谁进行司法鉴定，何时进行什么项目的司法鉴定的主体。侦查机关（公安机关、人民检察院、国家安全机关）；审判机关鉴定人的回避制度：1、是本案的当事人或者当事人的近亲属；2、本人或者他的近亲属与本案有利害关系的；3、担任过本案的证人、辩护人、诉讼代理人的；4、与本案有其他利害关系的，可能影响公正处理案件的；5、接受当事人的请客送礼，违反规定会见当事人及其代理人的。司法鉴定人应当经省级司法行政机关审核登记，取得司法鉴定人执业证，按照

4、登记的司法鉴定执业类别从事司法鉴定业务。全国实行统一的司法鉴定机构和司法鉴定人审核登记、名册编制和名册公告制度；刑事诉讼中的犯罪嫌疑人、被告人和被害人以及民事诉讼、行政诉讼的当事人均没有初次鉴定的启动权； 刑事诉讼中的犯罪嫌疑人、被害人拥有补充鉴定和重新鉴定的申请权； 民事诉讼和行政诉讼中的当事人拥有初次鉴定的申请权。 侦查机关应当将用作证据的鉴定结论告知犯罪嫌疑人、被害人。如果犯罪嫌疑人、被害人提出申请，可以补充鉴定或者重新鉴定、 最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定：当事人申请鉴定经人民法院同意后，由双方当事人协商确定有鉴定资格的鉴定机构、鉴定人员，协商不成的，由人民法院指定。审判人员对

5、鉴定人出具的鉴定书，应当进行审查的内容？委托人的姓名或者名称、委托鉴定的内容；委托鉴定的材料；鉴定的依据及使用的科学技术手段；对鉴定过程的说明；明确的鉴定结论；对鉴定人资格的说明；鉴定人及鉴定机构签名盖章；第二节：司法鉴定的特征与作用司法鉴定的特征司法鉴定的性质决定了司法鉴定具有合法性、科学性、中立性； 合法性要求：1、鉴定启动主体是法庭主体；2、鉴定实施的主体是法定主体，即具有鉴定资格的人；3、鉴定机构必须经上级主管部门批准授权或司法机关临时指聘的、具有鉴定资格的鉴定机构；4、诉讼法对鉴定程序进行了严格的规定；5、鉴定的客体（检材和样本）是依法取得，具有合法性和真实性的供鉴定客体；6、鉴定结

6、论是法定的证据种类之一。司法鉴定的中立性：是指司法鉴定人的中立性，在司法鉴定过程中独立的进行观察、检验、分析，提出自己的鉴定意见，不受外界干预。司法鉴定的作用1、在刑事案件中司法鉴定为确定侦查方向、缩小侦查范围提供重要的依据，在民事、行政案件中为调查活动提供线索；2、司法鉴定可以为审查核实其他证据提供依据；3、司法鉴定结论可以为审判活动提供证据；第三节：司法鉴定的种类根据司法鉴定的目的不同，对司法鉴定分类？司法鉴定的种类：2003.07（一）根据司法鉴定技术方法的科学基础进行的分类：1、物证技术学鉴定（痕迹鉴定；文书物证鉴定；2、化学物证鉴定；生物物证鉴定；音像物证鉴定）；3、法医学鉴定；（法

7、医尸体鉴定；法医活体鉴定；法医物证鉴定）4、司法精神病学鉴定；（刑事责任能力、民事责任能力、服刑能力、作证能力）5、司法会计鉴定；6、司法工程学鉴定等。 （二）根据鉴定结论确定的事实与案件的关系进行的分类：认定同一的鉴定；认定种属的鉴定；认定事实真伪的鉴定；确定事实有无的鉴定；确定事实程度的鉴定；确定事实因果关系的鉴定。同一认定依据客体特征判断两次以上出现的客体是否为同一客体的认识活动。种属认定依据客体特征在与案件有关的客体的种类所属或先后出现的客体的种类是否相同的问题作出的判断。（三）根据司法鉴定程序要求进行的分类初次鉴定、补充鉴定、重新鉴定。初次鉴定是指就一个具体的鉴定对象和鉴定要求而言，

8、司法机关委托鉴定人进行的第一次鉴定；补充鉴定是在初次鉴定的基础上，对初次鉴定中的不完善之处进行修改补充的鉴定。2003.7重新鉴定是指委托机关对初次鉴定或补充鉴定的鉴定结论存在疑虑，委托鉴定人以外的鉴定人再次进行的鉴定。2003.7重新鉴定与补充鉴定的区别？2003.07补充鉴定的情况1、初次鉴定委托机关提出的鉴定要求有遗漏；2、委托机关又获得新的可能影响原鉴定结果的鉴定资料；3、鉴定书中对鉴定要求答复不完全；4、鉴定结论表述不明确；重新鉴定的情况：1、发现鉴定人不具备鉴定资格；2、原鉴定未按操作规程进行；3、原鉴定结论与案件其他证据之间存在矛盾之处，且无法作出合理解释；4、初次鉴定或补充鉴定

9、的几个鉴定人提出的鉴定结论存在分歧；5、被告人或当事人依法提出申请要求委托其他鉴定人鉴定。第二章 两大法系司法鉴定制度概括第一节司法鉴定制度的概念司法鉴定制度 一个国家的法律所规定规范活动的各项规则、规章和体质的总称。2010.4 2004.4鉴定制度的合理性是保证鉴定结论正确的一个重要条件司法鉴定制度包括：司法鉴定机构制度、司法鉴定人制度，司法鉴定程序制度、司法鉴定管理制度我国司法鉴定制度中存在的问题及改革的必要性 2005.041、鉴定机构重复设置，权限不够明确，缺乏统一的严格的管理体制；2、鉴定人员缺乏统一、严格的培训、考核和管理；3、缺乏统一、科学的鉴定标准和鉴定程序规则；4、缺乏有效

10、的监督和制约机制；5、鉴定人出庭作证率低，鉴定结论主要以书面方式提交法庭，鉴定结论无法接受质询，鉴定结论的公信力受到怀疑；6、法官对鉴定结论证明能力和证明力的审查判断缺乏证据规则的指导，实践中存在以行政等级人为划分鉴定结论证明能力和证据力的问题，具有很大的随意性。第二节 司法鉴定机构的设置司法鉴定机构的设置是司法鉴定制度的重要内容。西方国家司法鉴定机构的设置有两种基本模式：一是集中型；另一种是分散型。集中型司法鉴定体制是指一个国家的司法鉴定机构和鉴定人员隶属于一个组织系统，具有统一的管理体制。集中型司法鉴定体制的代表是法国。分散性司法鉴定体制是指一个国家的司法鉴定机构和鉴定人员分属于不同的组织

11、系统，没有统一的管理体制，彼此之间相互独立。美国堪称为分散型司法鉴定体制的代表。集中型与分散型司法鉴定体制的优缺点？集中型：1、有利于加强对司法鉴定活动的统一管理、统一领导和统一监督；2、有利于集中司法鉴定的人力、物力和财力，充分发挥鉴定资源优势；3、有利于减少重复鉴定和鉴定纠纷提高司法鉴定结论的公信力；4、有利于统筹解决司法鉴定实践中反映出来的立法和司法问题。分散型：1、具有较大的灵活性，可以因地制宜和因事制宜地满足不同地区和不同系统的需要；2、但另一方面也容易造成资源的浪费和效率的降低。第三节：司法鉴定主体的诉讼地位与权利义务英美法系与大陆法系国家对鉴定主体的诉讼地位的认识上的差异2007

12、.04英美法系国家将鉴定人称为专家证人，将鉴定结论称为专家证言，专家证人被作为广义上的证人来看待。许多大陆法系国家将鉴定人视为法官的助手或辅助机关。法国：鉴定人被视为法院的组成人员；意大利：鉴定人被视为法官助手。两大法系国家如何确定鉴定主体的资格：在确定鉴定主体资格的问题上有两个基本原则：一个是鉴定人主义原则，一个是鉴定权主义原则。按照鉴定人主义原则，有关法律或权力机关并不明确规定哪些人具有鉴定资格，并不将鉴定权固定地授予特定的人或机构。又可以称为“无固定资格原则”。美国法律辞典和布莱克法律词典对专家证人作了专门解释 英美法系按照鉴定权主义原则，有关法律或权力机关明确规定了哪些人具有鉴定主体资

13、格，或者将鉴定权固定地授予特定的人或者机构。又可以称为“有固定资格原则”。2009.07第一种：将鉴定权授予个人；法国第二种：将鉴定权授予某些机构；俄罗斯第三种：前两种结合，比较灵活的鉴定权方式。 德国两大法系国家对鉴定主体资格的审查2010.07鉴定主体资格的审查方式和程序因实行当事人的诉讼制度和实行职权主义诉讼制度而有所不同。英美法系国家：实行的是当事人主义的诉讼制度，属于事后审查。鉴定人又是广义的证人，因此由当事人或律师对鉴定人的资格进行审查。对鉴定人资格的审查包括己方审查和对方审查。己方审查是指在法庭调查的直接询问阶段，聘请该鉴定人的当事人或者律师对本方聘请的鉴定人资格的审查；对方审查

14、是指在法庭调查的交叉询问阶段，对方当事人或者律师对本方聘请的鉴定人资格的审查；大陆法系国家：对鉴定人资格的审查主要有以下几种情况：属于事前审查一是由有鉴定权的机构自行审查；俄罗斯二是由授予鉴定权或确定鉴定人资格名单的机关负责审查；法国三是由法官或其他负责办案的司法官员负责审查。德国大陆法系国家鉴定人的权利和义务？鉴定主体的权利1、 拒绝鉴定的权利；2、为顺利、准确的完成鉴定任务，鉴定人必要时得到法官和当事人的支持和配合的权利；2、 鉴定人获得报酬的权利鉴定主体的义务1、鉴定人应当依据自己的荣誉和良心认真、客观、不持偏见地完成鉴定任务2、接受法官委托的鉴定人须亲自完成任务，不得违反法官的命令，不

15、得侵犯法律赋予当事人的权利；3、鉴定人对鉴定材料妥善交接与保管的义务；4、鉴定人应当按照规定的期限完成鉴定任务；5、出具鉴定报告的义务；6、鉴定人的保密义务。两大法系国家鉴定主体的法律责任鉴定主体的法律责任是指鉴定主体因职业行为不当而依法程度的不利法律后果。没有责任制度的规定，司法鉴定人的权利形式和义务程度就会成为毫无限制的规定。根据司法鉴定人承担法律责任的性质不同，司法鉴定人的责任可以分为刑事责任、民事责任、行政责任。刑事责任：无论大陆法系还是英美法系国家：伪证罪、藐视法庭罪。民事责任：大陆法系承担违约责任及侵权责任；英美法系“专家证人证言豁免权行政责任：罚款和取消资格 大陆法系国家可以取消

16、鉴定人资格和被从司法鉴定人名册中除名；英美法系国家处应承担侵权责任外，还可以由专业协会对其惩罚第四节 鉴定的启动权和决定权鉴定的启动权和决定权是指谁有权决定是否进行鉴定、进行何种鉴定，由谁进行鉴定，是司法鉴定制度的核心内容。司法鉴定的启动权和决定权的归属与诉讼模式密不可分。与抗辩式和审问式的诉讼模式相对应。司法鉴定制度主要有两种：一是当事人委托鉴定制度，另一种是司法官授权鉴定制度。当事人委托鉴定制度英美法系国家的司法制度具有当事人主义的特征，因此这些国家一般都采取当事人委托鉴定制度。2004.07根据当事人委托鉴定制度，诉讼中应否进行鉴定、进行何种鉴定、由谁进行鉴定等事项都由诉讼当事人自行决定

17、。鉴定人由当事人决定聘请或选任并由当事人支付酬金，因此鉴定人是被当事人雇佣为当事人提供服务的。由于双方当事人在诉讼中的直接利害关系，双方当事人分别聘请或选任的鉴定人对同一事项进行鉴定时往往持相互对立的态度，所以这种委托鉴定制度本身又可以称为对立鉴定制度。当事人委托鉴定制度的利与弊2009.04优点：一是这种鉴定制度的设置可以通过诉讼过程中双方相互之间的竞争提高鉴定工作的效率；二是可以通过对立面的制约机制全面揭示案件事实；三是能够充分保护当事人的合法权益，保障审判人员兼听则明防止偏听则信。缺点：由于鉴定人受雇于当事人，并且其鉴定结论的内容和结果与受雇佣的报酬直接挂钩，鉴定人在选取有关鉴定材料和提

18、出有关鉴定结论的时候，通常会自觉不自觉地呈现一定的倾向性司法官授权鉴定制度又称为中立鉴定制度，按照这种制度鉴定与否和鉴定事项都是由司法关决定的（当事人可以提出请求或建议但无权作出决定），鉴定人员是由司法官选任或聘请的，因而也是为司法机关服务的。司法官有时也会选任或聘请两名以上的鉴定人员对同一事项进行鉴定，但这些鉴定人在进行鉴定时都应该保持中立的态度。大陆法系国家实行司法官授权鉴定制度。司法官授权鉴定制度的利与弊优点：一是鉴定人的中立性鉴定人员不受案件中利害关系的影响而客观地进行鉴定；二是减少不必要的重复鉴定，节省鉴定的人力和物力以及在审判中多名鉴定人分别陈述和相互质证的时间。缺点：但是由于缺乏

19、对立面的制约机制审判人员容易偏听偏信造成错判。第五节鉴定结论的审查认定两大法系国家对鉴定人的法庭询问？英美法系国家对专家证人的法庭询问：专家证人都通过问答方式提供专家证言。律师与专家证人的问答包括直接询问和交叉询问。美国著名证据法学家威格莫尔：交叉询问毫无疑问是发现真实而发明的最伟大的法律引擎。英美法系专家证人询问的通常顺序：直接询问，交叉询问、再直接询问，再交叉询问、通常对专家证人的直接询问包括以下内容：1、展示专家证人的资格；2、展示专家证人的动机；3、展示专家意见及其推理过程；4、展示专家意见依据的资料。通常对专家证人的交叉询问包括以下内容：1、质疑对方专家证人的资格；2、质疑专家证人的

20、中立性；3、指出对方专家意见依据的基础信息存在的漏洞；4、挑战专家证人在形成专家意见中应用的理论、方法和推理过程。大陆法系国家对鉴定人的法庭询问在大陆法系国家，鉴定人的意见一般以书面作出，但为了程序公正的需要，以及使当事人享有对鉴定揭露予以质疑的机会，大陆法系国家一般允许当事人和律师要求鉴定人出庭作证，以便让鉴定人对其提出的鉴定结论进行解释，对鉴定结论提出的一句、实验过程予以说明。不分主询问和交叉询问鉴定人不到庭的例外情形：1、鉴定人已经死亡，患有精神病或者居所不明的；2、因患病、虚弱或者其他不能排除的障碍，鉴定人在较长时间或者不特定时间内不能参加法庭审判的；3、因路途十分遥远、考虑到其证词意

21、义，认为不能要求鉴定人到庭的；4、检察官、辩护人和被告人同意宣读的。日本在保持大陆职权主义模式的同时借鉴了英美法系当事人主义的因素，采用了审判长主持下的交叉询问方式。两大法系对鉴定结论的采纳证据的采纳又称为证据的可采性，是指证据符合了法律规定的资格和条件，英美法系的证据可采性在大陆法系又称为证据资格。证据的证明价值是指证据对于证明某案件事实具有何等实质的价值。证据的证明价值由法官自由心证加以判断，法律并不加以限制。（一）英美法系国家对专家证言的采纳标准1、专家证言的相关性2、专家证言的必要性3、专家证人的资格4、专家证言的排除性规则5、专家证言依据的原理和方法的可靠性有些英美法系国家还将专家证

22、言依据的原理和方法的可靠性作为专家证言可采性的标准之一。增加了三个可采性标准：充分性、可靠性、实用性。（1）证言基于充足的事实或依据；（2）证言是可靠的原理或方法的产物；（3）证人将这些原理和方法可靠的适应于案件的事实。（二）大陆法系国家对鉴定结论的认定大陆法系国家的鉴定制度减少了专家报告被排除的机会，鉴定启动的程序、专家的资格、鉴定的任务等都有法官根据法律的规定在正式鉴定前得到确认，并赋予了当事人提出异议的全力，从而提高了诉讼效率，减少了不必要的费用。两大法系对鉴定结论的采信英美：专家证人证言对法官或陪审团并不能产生当然的约束力，法官或陪审团在认定案件实施时可以根据具体案情自由决定是否采信专

23、家证人的意见大陆：1、鉴定结论对法官具有拘束力。2、鉴定结论对法官无拘束力。德意3、鉴定结论对法官没有绝对的约束力，法院判决不采信鉴定结论的要在判决中说明理由。 第三章 鉴定人和鉴定机构第一节 鉴定人司法鉴定实施过程中的参与者包括鉴定人和鉴定机构鉴定人取得鉴定资格而被司法机关指派或聘请解决案件中专门性问题的人。2005.04 2007.07我国现行制度下鉴定人的诉讼地位鉴定人是独立的诉讼参与人鉴定人与证人的区别2008.071、证人是以自己耳闻目睹的事实作证；鉴定人不是以其所见所闻的事实作证，而是以对专门性问题的分析判断作证。2、证人因为他了解案件有关事实而与待证的事实发生联系，因此不能代替或

24、更换；鉴定人则是根据解决问题的需要而指派或聘请的，可以代替或更换。3、鉴定人必须有专门的知识和技能，证人则不必有专门知识。4、证人不存在回避问题，只要其了解案件有关情况就可以作证，鉴定人则因为保证鉴定客观公正的需要，不能由与案件有利害关系的人担任。鉴定人的种类1、根据其工作是专职还是兼职可分为专职的鉴定人和兼职的鉴定人；2、根据其从事司法鉴定工作是否必须获得资格可分为资格型的鉴定人和临时聘请型的鉴定人；2004.07 2008.043、根据管理机关不同分为司法行政机关管理的司法鉴定人和侦查机关的鉴定机构中从事鉴定工作的鉴定人4、根据其从事鉴定工作的领域可分为物证技术学鉴定人和法医学鉴定人。物证

25、类鉴定：文书鉴定、痕迹鉴定、化学物证鉴定法医类鉴定：法医物理学鉴定、法医临床学鉴定、法医精神病学鉴定、法医物证鉴定、法医毒物学鉴定资格型鉴定人：是指通过一定途径获得从事某一领域司法鉴定工作的资格，在司法鉴定机构中执业的鉴定人。临时聘请型鉴定人：是指在资格鉴定人之外的受司法鉴定机关临时委托从事司法鉴定工作的人。鉴定人的条件？2003.04专业知识条件鉴定人是较高层次的专家，具备相应的专业知识，是鉴定人必备的首要条件。实践能力条件必须具有一定年限的从事本专业鉴定辅助工作的实践经验，经过考核，办案的数量和质量达到规定的要求，能独立解决本专业鉴定工作的实际问题。法律知识条件必须具备与鉴定工作和诉讼活动

26、相关的法律知识职业道德条件具有秉公执法、不徇私情的品德，在鉴定工作中坚持实事求是、尊重科学的思想作风和工作作风，这是保证鉴定结论客观公正的前提。专业技术职务条件鉴定人应该具备相应的技术职务。鉴定人的执业登记个人从事司法鉴定业务应该具备的条件？1、申请人维护中华人民共和国宪法，遵守法律、法规和社会公德，品行良好的公民；2、具有相关的高级专业技术职称；3、具有相关的行业职业资格或者高等院校相关专业本科以上学历，从事相关工作5年以上，4、申请从事经验鉴定型或者技能鉴定型业务的，应当具备相关专业工作10年以上经历和较强的专业技能；5、所申请从事的司法鉴定业务，行业有特殊规定的，应当符合行业规定；6、拟

27、执业机构已经取得或者正在申请司法鉴定许可证；7、身体健康、能够适应司法鉴定工作需要。不得申请从事司法鉴定业务的情况有哪些？1、因故意犯罪或者职务过失犯罪受过刑事处罚的2、受过开除公职处分的；3、被司法行政机关撤销司法鉴定人登记的；4、所在的司法鉴定机构受到停业处罚，处罚期未满的；5、无行为能力或者限制行为能力的；6、法律、法规和规章规定的其他情形的；司法鉴定人执业证是鉴定人可以从事鉴定业务的重要依据，也是审查判断鉴定结论是否适格的重要依据。使用期限5年，自颁发之日起计算。期满前30日内申请延续申请，司法行政机关应依法审核办理。鉴定人的权利 2004.04论述1、有了解进行鉴定所必需的案件资料的

28、权利；2、要求进行鉴定所必须的检验、检查和模拟实验的权利；3、要求鉴定委托人提供鉴定所需要的鉴定资料的权利；4、拒绝接受鉴定委托的权利；5、独立进行鉴定的权利；6、获得鉴定补偿的权利；7、法律法规规定的其他权利。鉴定人的义务2008.041、依法回避的义务；2、按时完成鉴定任务提交鉴定结论的义务；3、在鉴定过程中认真负责不作错误结论和虚假结论的义务；4、保守案内秘密的义务；5、出庭作证的义务。鉴定人的法律责任鉴定人在从事司法鉴定活动期间，由于自身的过错给案件的审查、起诉、审理造成不良影响的，给当事人或者其他人带来损失时，应承担相应的法律责任。2007.01鉴定人应承担的法律责任的行为有哪些？2

29、006.071、作虚假鉴定结论或者错误结论的行为；停止执业3个月以上的处罚；清洁严重的，撤销登记，构成犯罪的依法追究刑事责任。2、拖延鉴定时限，给诉讼活动造成损失和影响的行为；纪律处分、追究法律责任；3、故意损毁、更换鉴定资料的行为；必须追究刑事责任4、由于过失造成鉴定资料遗失、变质、失去鉴定条件的行为；民事责任和行政责任5、泄露案内秘密的行为；省级司法管理机关依法给予警告、并责令改正。严重的可追究其刑事责任。6、违反鉴定人管理的行为。行政手段处理鉴定人在鉴定过程中由于故意或过失需要承担的法律责任主要是刑事责任和行政处罚。由鉴定人违法执业或因过错给委托人造成损失的，则由其所在的司法鉴定机构承担

30、赔偿责任。司法鉴定机构承担责任后，可以向有故意或重大过失行为的司法鉴定人追偿。省级司法管理机关依法给予警告、并责令改正的情形有几种？1、鉴定人同时在两个以上的司法鉴定机构执业的；2、超出登记的执业类别执业的；3、私自接受司法鉴定委托的；4、违反保密和回避规定的；5、拒绝接受司法行政机关监督、检查或者向其提供虚假材料的情形之一。第二节：鉴定机构根据管理机关的归属，可以将司法鉴定机构分为哪几类？2003.07 2010.07分为司法行政机关管理的鉴定机构和侦查部门管理的鉴定机构鉴定机构设立的条件2005.04 2007.011、人员条件3名以上具有鉴定资格人2、设备条件3、其他条件。资金、场所、名

31、称条件鉴定机构的职责在实施鉴定过程中，鉴定机构的职责是接受委托或指派鉴定的要求，决定是否可以受理鉴定和组织实施鉴定鉴定机构的法律责任当由于鉴定人个人的过错造成虚假错误鉴定以及鉴定材料被更换遗失毁损等情况时，一般不需要由鉴定机构承担法律责任。司法鉴定机构有下列情形的，经省级司法行政机关依法给予警告并责令改正？39条1、超出登记的司法鉴定业务范围内开展的司法鉴定活动；2、未经依法登记擅自设立分支机构的；3、未依法办理变更登记的；4、出借司法鉴定许可证的；5、组织未取得司法鉴定人执业证的人员从事司法鉴定业务的；6、无正当理由拒绝接受司法鉴定委托的；7、违反司法鉴定收费管理办法的；8、支付回扣、介绍费

32、、进行虚假信息宣传等不正当行为的；9、拒绝接受司法行政机关监督、坚持或者向其提供虚假材料的；10、法律、法规和规章规定的其他情形。司法鉴定机构有下列情形的，经省级司法行政机关依法给予停止从事司法鉴定业务3个月以上1年以下的处罚；情节严重的，撤销登记：1、因严重不负责任给当事人合法权益造成重大损失的；2、具有39情形之一，并造成严重后果的；3、提供虚假证明文件或者采取其他欺诈手段，骗取登记的；4、法律、法规规定的其他情形。当由于鉴定人水平低下，在一定时期内产生的不正确的鉴定结论达到一定数量或者占一定比例时，表面该鉴定机构不具备开展鉴定 业务的资质，将受到争睹至撤销的处理。法人或者其他组织未经登记

33、，从事已纳入本办法调整范围司法鉴定业务的，省级司法行政机关应当责令其停止司法鉴定活动，并处以违法所得1-3倍罚款，罚款总额不超过3万元。第四章 司法鉴定程序第一节：司法鉴定的申请与决定司法鉴定申请权法律赋予诉讼当事人及其辩护律师或代理人，申请司法鉴定决定主体对案件中的专门问题决定鉴定的权利。2003.04 2007.07申请鉴定的主体在刑事诉讼中，申请主体是犯罪嫌疑人、被告人及其辩护律师或者被害人及其代理人。在民事诉讼或行政诉讼中，司法鉴定的申请人是案件的当事人及其代理人。2006.04申请鉴定的条件1、案件已经进入诉讼程序；2、案件中有专门问题存在，鉴定有助于查明案件事实；3、鉴定对象的取得

34、真实合法且为法律所认可；4、解决专门问题不影响程序的效率与公正；6、申请人能承担鉴定费用或者依法有解决鉴定费用的途径；7、必须在法庭调查终结前提出鉴定申请。申请鉴定的形式和要求：申请鉴定一般应采取书面形式，用口头形式申请鉴定的，受理申请的机关和人员应将申请记录在案。申请鉴定一般最迟应在审判的证据调查结束前提出。申请鉴定内容：案由、申请理由、鉴定对象、鉴定要求、选择鉴定人或者鉴定机构、申请人、申请时间2009.07司法鉴定的决定是指享有司法鉴定决定权的主体，对案件中的专门问题是否交付鉴定，由谁进行鉴定的裁决，是依法行使鉴定决定权的程序形式决定鉴定的主体在刑事诉讼的侦查阶段，公安机关、国家安全机关

35、和人民检察院是决定鉴定的主体；在起诉阶段，人民检察院是决定鉴定的主体；在审判阶段，由人民法院决定鉴定。刑事自诉案件由人民法院决定鉴定。在民事诉讼和行政诉讼中，人民法院是决定鉴定的主体。但是在实践中，在刑事自诉案件、民事案件和行政案件的准备起诉阶段，当事人及其律师为了掌握证据，决定是否起诉以及如何举证时，常需要在诉讼程序启动以前，主动委托鉴定机构进行鉴定，即所谓的诉前鉴定或者庭前鉴定。决定鉴定的具体程序：2003.04 2004.041、申请鉴定的审查2、决定的作出3、复议 第二节：司法鉴定的委托和受理一、司法鉴定的委托论述2005.04司法鉴定的委托包括鉴定的指派和聘请。通常，司法机关委托本部

36、门鉴定机构或鉴定人进行鉴定的称为指派鉴定；司法机关委托其他鉴定机构或鉴定人进行鉴定的称为聘请鉴定。鉴定委托权是由鉴定决定权派生的，享有决定鉴定权的主体一定享有鉴定的委托权。司法鉴定的委托程序：2007.041、鉴定资料的确认；2、鉴定要求的拟定；3、选择鉴定机构与选择鉴定人；4、鉴定委托手续。指派和聘请鉴定人时应遵循的原则1、应遵守”鉴定法定资格主义”为主与”实体资格主义”为辅的原则2、因遵守公正的原则；3、遵守选优的原则二、司法鉴定的受理 2008.04受理鉴定的一般规定受理鉴定的主体一般是法定的鉴定机构；受理鉴定的主体必须按照依法确定的鉴定范围受理鉴定。受理鉴定的手续受理鉴定的人员除首先对

37、委托鉴定的手续是否完备进行形式审查外，重要的是进行实质审查。具体要求：1、审查委托鉴定的主体是否具有法律资格；2、了解案情；3、审查鉴定要求和鉴定材料；4、决定受理的手续；5、鉴定费的缴纳。决定受理的手续：认为本鉴定机构具有能够满足鉴定要求所必需的人员技术和设备，专门问题符合受理的范围应当予以受理。如果要求解决的专门问题不在自己的鉴定范围之内，或者不能解决该专门问题，应决定不受理鉴定。对于符合受理条件的，能够即时决定受理的，面向社会的司法鉴定机构应当与委托人签订司法鉴定受理委托合同，不能即时决定受理的，应当向委托人出具司法鉴定委托材料收领单，7日内对是否受理作出决定。决定受理的，与委托人签订司

38、法鉴定委托受理合同，对于不符合受理条件决定不予受理的，应当退回鉴定材料并向委托人书面说明理由，对于部门鉴定机构，应当根据本鉴定机构的规定，决定受理鉴定后，办理受案登记手续，由受理人填写受理案件登记表，委托人签名或盖章，然后对检材和样本进行逐一清理交接，并约定完成鉴定的具体时间。对于函件委托鉴定的，鉴定机构或鉴定人应当在受到鉴定委托函件之日起3日内作出是否受理的答复。不受理鉴定的条件鉴定机构无法定理由不得无故拒不受理鉴定。1、鉴定机构或者被指定的鉴定人有法定的回避理由；2、委托鉴定的主体没有法定的资格；3、委托鉴定的法定手续不完备或者不真实；4、委托单位要求鉴定机构或鉴定人违背客观公正作出鉴定结

39、论；5、鉴定机构和鉴定人受各种非法因素的干扰而难以作出客观公正的鉴定结论；6、委托鉴定的专门问题及鉴定要求超出受理鉴定的范围；7、鉴定资料不具备鉴定条件；8、缺乏鉴定必须的技术设备不能按时或不能作出鉴定结论；9、其他可能严重影响鉴定的情况。第三节：司法鉴定的实施一、鉴定的实施鉴定的实施是指鉴定机构的鉴定人的具体进行鉴定的活动。鉴定的实施是鉴定程序的核心环节，是确定鉴定结论准确性的关键。终止鉴定的条件：2010.071、委托人要求终止的；2、出现不可抗力致使鉴定不能进行的；3、确需补充鉴定材料而无法补充的；4、发现自身难以解决的技术问题的。鉴定的实施主要包括以下内容：1、制定鉴定方案2、检材的保

40、存；3、检验；4、鉴定的记录与建立鉴定档案；5、鉴定的时限。30个工作日+30制定鉴定方案的基本原则：2006.07 2010.07 2009.041、应从有利于保全证据；2、充分利用检材；3、确定鉴定方法科学；4、保证鉴定结论客观准备出发。检验按以下规则进行：1、及时检验；2、尽量节省检材，以备复验；3、严格按照技术操作规程进行，已制定标准化技术的，应按标准化技术要求操作。二、初次鉴定、补充鉴定、重新鉴定初次鉴定的优点：1、离案发时间段，当事人、证人等对有关情况回忆清晰；2、来不及做虚假手脚；3、提取物品、检材更客观、全面。初次鉴定时注意的问题：1、建立检材保全制度；2、委托鉴定时要填写要式

41、委托书；3、鉴定资料 要有严格的保管制度；4、鉴定若要耗尽检材或损坏原物时，应征得送检人的书面同意，告知送检人因此可能产生的不良后果；5、根据鉴定对象不同，制定相应的鉴定方案，并将鉴定采用的科学技术方法、设备、标准告知鉴定人和委托人；6、鉴定人在法定情形下，有拒绝鉴定、中止鉴定的权利；7、鉴定活动应有规范的程序及鉴定管理制度；8、对精神疾病等主观性较大的鉴定，采用鉴定留置。德日9、规定鉴定期限；10、鉴定人有权活的报酬和费用；11、制作规范的鉴定书；12、鉴定过程应制作鉴定记录，建立鉴定档案。补充鉴定是初次鉴定的继续，是在原鉴定的基础上，对其中个别问题进行复查，修改补充或解答，以使原鉴定结论更

42、加完备而进行的鉴定。2007.07补充鉴定的根本特征：原鉴定机构的鉴定人对经过鉴定的同一问题进行修正和或补充，鉴定主体和鉴定对象并未发生变更，只是鉴定内容和要求有所增加。补充鉴定的情形：1、发现新的相关鉴定材料；2、原鉴定项目有遗漏。重新鉴定是指案件当事人及其代理人对原鉴定结论全部持有异议，或者司法机关对鉴定结论存疑时，委托新鉴定机构或鉴定人，对鉴定的同一个问题再次进行鉴定。重新鉴定的情形：1、原司法鉴定人不具有从事原委托事项鉴定执业资格的；2、原司法鉴定机构超出登记的业务范围组织鉴定的；3、原司法鉴定人按规定应当回避而没有回避的；4、委托人或者其他诉讼当事人对原鉴定意见有异议，并能提出合法依

43、据和合理理由的；5、法律规定或者人民法院认为需要重新鉴定的其他情形。第五章 司法鉴定的科学基础第一节：物质交换原理物质交换原理+又称洛卡德交换原理，作为各国普遍公认的司法鉴定基本理论，是20实际初，由法国侦查学家，法庭科学家埃德蒙.洛卡德在其编制的犯罪侦查学教程中提出的。首先将现代科学方法，科学精神引人侦查实践的，当推法国人阿方斯.贝蒂隆发明的人体测量法。根据人体骨骼长度来对罪犯进行人身识别。柯南道尔、格罗斯、拉卡桑等也作出了自己的努力。他们注意到：自然界普遍存在着物质交换现象，即两种物质客体在外力的作用下若发生接触、摩擦、撞击则都会引起接触面上物质成分的相互交流和变化，并认为这些交换现象与证

44、据可用于侦查破案。二、物质交换原理的内涵物质交换原理表明犯罪过程实际是一个物质交换和转移的过程，作案人作为一个物质实体在实施犯罪的过程中总是跟各种各样的物质实体发生接触和互换关系；因此犯罪案件中物质交换是广泛存在的，是犯罪行为的共生体，这是不以人的意志未转移的。分为两种类型：1、痕迹性物质交换。即人体与物体接触后发生的表明形态的交换。2、实物性物质交换分为有形物体的物质交换和无形物体的物质交换。前者又分为微观物体的交换和宏观物体的交换。影响因素：1、分离力和客体被分离的难易程度；2、交换力及物质交换的难易程度；3、交换的碎片的数量；4、碎片的附着能力；5、二次交换；6、无关交换。第二节 同一认

45、定原理 同一认定是依据案件特征判断两次以上（包括两次）出现的客体是否为同一课题的认识活动。2008.04供认定的客体第一次出现时会留下可供检验的特征的反映体。特征反映体是以一定形式反映客体特征的实体。如指纹、笔迹、鞋印、工具痕迹等；第一次出项的未知的课题被称为“被寻找客体”第二次出项的供比对已知身份和来源的课题称为“受审查客体”在司法鉴定中，同一认定是指具有专门知识的人通过对被寻找客体的特征反映体与受审查客体的特征反映体进行比较检验，确定被寻找客体与受审查课题是否同一的科学活动。同一认定的理论基础1、世界上每个客体都有其独特性；2、任何客体都可以发现能反映其独特性的特征反映体；3、客体的特征反

46、映体之间具有本质的相似性。同一认定的条件：1、客体特征反映性的特征组合具有特定性；（1）由特征的数量;(2)特征的质量两个因素.2、客体特征反映体的稳定性；同一认定要求特征反映体在进行同一认定的必要时间内保持基本不变的属性。3、客体特征反映体的反映性；（1）是指客体的特征性只能通过自身属性、特征得到反映，而这种特征必须被人的感官、仪器、人脑感知和认识。（2）客体的属性，特征反映的深度和广度取决于科学技术的进步和专业人员的业务水平。第三节：种属认定原理种属认定它是指具有专门知识的人或者了解客体特征的人，根据客体特征，对与案件有关的客体的种类所属，或先后出现的客体种类是否相同等问题做出的判断。2005.04种属认定的类型：确定型种属认定：有利于确定侦查方向和范围，有助于盘面案件性质；比较型种属认定：有利于缩小侦查范围；为并案分析提供依据。种属认定的运用：种