证券知识竞赛试题及答案.doc

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1、一、共75题（证券经营指标和风控指标类）1. 证券公司风险控制指标管理办法(证监会令第55号 )于（ ）通过。A.2006年B.2007年C.2008年D.2009年2.证券公司向股东或其关联企业借入的期限在（ ）年以上并具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照一定比例计入净资本。 A.1年以上B.2年以上C.3年以上D.5年以上3.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）。 A.2000万B.5000万C.1亿元D.5亿元4. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )元。 A.200

2、0万B.5000万C.1亿元D.5亿元5. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )元。 A.2000万B.5000万C.1亿元D.5亿元6. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )元。 正确答案：为2亿 A.2000万B.5000万C.1亿元D.5亿元7.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )%。A.8%B.20%C.40% D.100%8.净资本与净资产的比例不得低于( )%。 A.8% B.20% C.40% D.10

3、0%9.净资本与负债的比例不得低于( )%。 A.8% B.20% C.40%D.100%10.净资产与负债的比例不得低于( )%。 A.8% B.20% C.40% D.100%11.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )%； A.500% B.100% C.30% D.5%12.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )% A.500% B.100% C.30% D.5%13.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )%； A.500% B.100% C.30% D.5%14.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )%，但因包销导致的情形和中国证监

4、会另有规定的除外。 A.500% B.100%C.30% D.5% 15.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( )%； A.5% B. 10% C.15% D.20% 16.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )%； A.20% B. 15% C.10% D.5%17.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的( )%。 A.20% B. 15% C.10% D.5%18.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，

5、其预警标准是规定标准的( )%； A.100% B.120% C.80% D.150%19.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )% A.100% B.120% C.80% D.150%20.证券公司应当在每月结束之日起（ ），向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 A.3个工作日内 B.5个工作日内 C.10个工作日内 D.7个工作日内21.净资本指标与上月相比发生( )以上变化或不符合规定标准时，证券公司应向公司全体董事和全体股东书面报告。A.10% B.20% C

6、.25% D.30%22.净资本指标与上月相比发生30%以上变化或不符合规定标准时,证券公司应当在（ ）向公司全体董事书面报告。A.3个工作日内 B.5个工作日内 C.10个工作日内 D.7个工作日内23.净资本指标与上月相比发生30%以上变化或不符合规定标准时,证券公司应当( )向公司全体股东书面报告。A.3个工作日内 B.5个工作日内 C.10个工作日内 D.7个工作日内24.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比变化超过( )的，应向中国证监会及其派出机构书面报告，说明基本情况和变化原因。A.10% B.20% C.25% D.30%25.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比变化超

7、过20%的，应当在该情形发生之日起( )，向中国证监会及其派出机构书面报告，说明基本情况和变化原因。 A.3个工作日内 B.5个工作日内 C.10个工作日内 D.7个工作日内26.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起( )，向中国证监会及其派出机构书面报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内A.1个工作日内 B.3个工作日内 C.5个工作日内D.7个工作日内 27.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ），向中国证监会派出机

8、构书面报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。 （与上题重复）A.1个工作日内 B.3个工作日内 C.5个工作日内 D.7个工作日内 28.证券公司风险控制指标管理办法指的重大业务是指经过测算，可能导致净资本或其他风险控制指标发生（ ）以上变化的业务。 A.20% B. 15% C.10%D.5%29.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在( )制定并报送整改计划，A.3个工作日内 B.5个工作日内 C.10个工作日内 D.7个工作日内30.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正,整改期限

9、最长不超过( )； A.3个工作日 B.5个工作日 C.10个工作日 D.20个工作日31.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当( )限制其业务活动。 A.立即 B.3个工作日内 C.5个工作日内 D. 7个工作日内32.证券公司向股东或其关联企业借入的期限在( )并具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照一定比例计入净资本。 A.1年以上B.3年以上C.5年以上 D.10年以上33.证券公司的（ ）应当对公司半年度、年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表签署确

10、认意见。A.董事长B.分支机构负责人C.董事及高级管理人员D.主要负责人及财务负责人34.证券公司经营管理的( )应当对公司月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表签署确认意见。A.董事长B.分支机构负责人C.董事及高级管理人员D.主要负责人及财务负责人35.证券公司净资本或者其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，要求公司进行重大业务决策时，至少提前( )报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响；A.3个工作日 B.5个工作日 C.10个工作日 D.20个工作日36.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的(

11、)计算经纪业务风险资本准备。A.15%B.8%C.5%D.2%37.证券公司经营证券自营业务的，对未进行风险对冲的证券衍生品按投资规模的( )计算风险资本准备；A.5%B.8%C.15%D.20%38.证券公司经营证券自营业务的，对未进行风险对冲的权益类证券按投资规模的( )计算风险资本准备；A.5%B.8%C.15%D.20%39.证券公司经营证券自营业务的，对未进行风险对冲的固定收益类证券分别按投资规模的( )计算风险资本准备；A.5%B.8%C.15%D.20%40.证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的证券衍生品、权益类证券和固定收益类证券按投资规模的( )计算风险资本准备。A

12、.5%B.8%C.15%D.20%41.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的( )计算风险资本准备。A.300%B.100%C.150%D.200%42.根据关于证券公司风险资本准备计算标准的规定股指期货投资规模以股指期货合约价值总额的( )计算，A.3%B.8%C.15%D.20%43.根据关于证券公司风险资本准备计算标准的规定利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的( )计算。A.3%B.8%C.15%D.20%44.证券公司经营证券承销业务的，应当按包销再融资项目股票的( )计算承销业务风险资本准备。A.4%B.8%C.15%D.30%45.证券公司

13、经营证券承销业务的，应当按IPO项目股票( )计算承销业务风险资本准备。 A.4%B.8%C.15%D.30%46.证券公司经营证券承销业务的，应当按公司债券、政府债券金额的( )计算承销业务风险资本准备。A.4%B.8%C.15%D.30%47.证券公司经营证券承销业务的，应当按政府债券金额的( )计算承销业务风险资本准备。A.4%B.8%C.15%D.30%48.证券公司经营证券资产管理业务的，应当按专项资产管理业务规模的（ ）计算资产管理业务风险资本准备。A.1%B.2%C.4%D.8%49.证券公司经营证券资产管理业务的，应当按集合资产管理业务规模的( )计算资产管理业务风险资本准备。

14、A.1%B.2%C.4%D.8%50.证券公司经营证券资产管理业务的，应当按限额特定资产管理业务规模的( )计算资产管理业务风险资本准备。A.1%B.2%C.4%D.8%51.证券公司经营证券资产管理业务的，应当按定向资产管理业务规模的1%计算资产管理业务风险资本准备。A.1%B.2%C.4%D.8%52.证券公司经营融资融券业务的，应当按对客户融资业务规模的（ ）计算融资融券业务风险资本准备。A.20% B. 15% C.10%D.5%53.证券公司经营融资融券业务的，应当按融券业务规模的( )计算融资融券业务风险资本准备。A.20% B. 15% C.10% D.5%54.证券公司设立分公

15、司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司每家（ ）计算风险资本准备。A.300万元B.500万元C.1000万元D.2000万元55.证券公司设立证券营业部等分支机构的，应当对证券营业部按每家( )计算风险资本准备。A.300万元B.500万元C.1000万元D.2000万元56.证券公司应按上一年营业费用总额的( )计算营运风险资本准备。A.20%B. 15% C.10%D.5%57.A类公司应按照规定的基准计算标准的( )倍计算有关风险资本准备。A.0.2B.0.3C.0.4D.0.558.B类公司应按照规定的基准计算标准的( )倍计算有关风险资本准备。A.0.2B.0.3C.0.4D.0

16、.559.C类公司应按照规定的基准计算标准的( )倍计算有关风险资本准备。A.1B.2C.3D.1.560.D类公司应按规定的基准计算标准的( )倍计算有关风险资本准备。A.1B.2C.3D.1.561.连续三年为A类的公司应按照基准计算标准的( )倍计算有关风险资本准备。A.0.2B.0.3C.0.4D.0.562.应收款项账龄一年以内（含一年）净资本扣减比例为( )A.5%B.10%C.20%D.15%63.应收款项账龄一年至二年（含二年）净资本扣减比例为( )A.10%B.20%C.50%D.100%64.可转换债券净资本扣减比例为( )A.5%B.10%C.20%D.15%65.一般上

17、市股票的净资本扣减比例为( )A.5%B.10%C.20%D.15%66.流通受限股票的净资本扣减比例为( )A.5%B.10%C.20%D.15%67.ST股票的净资本扣减比例为( )A.10%B.20%C.50%D.60%68.*ST股票的净资本扣减比例为( )A.10%B.20%C.50%D.60%69.权证投资的净资本扣减比例为( )A.10%B.20%C.50%D.60%70.金融证券、地方证券债的净资本扣减比例为( )A.1%B.2%C.4%D.5%71.信用评级AAA级的信用债券的净资本扣减比例为( ) A.1%B.2%C.4%D.5%72.信用评级AAA级以下，BBB级（含）以

18、上的信用债券净资本扣减比例为( )A.1%B.2%C.4%D.5%73.投资其他证券公司集合理财计划净资本扣减比例为( )A.1%B.2%C.4%D.5%74.投资本公司集合理财计划（约定先行承担亏损）净资本扣减比例为( )A.5%B.10%C.20%D.15%75. 投资本公司集合理财计划（未约定先行承担亏损）净资本扣减比例为( ).A.5%B.10%C.20%D.15%二、共86题（证券综合类）1.下面不属于投资者适当性制度内容的是（D ）A了解客户的标准、程序和方法B了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法C评估适当性的标准、程序和方法D. 了解证券公司内部管理制度2. 下面不属于专业投

19、资者的是（ ）全部都属于A商业银行B金融类资产不低于500万元人民币的自然人C财务公司D. 证券期货经营机构3. 证券公司在对客户风险承受能力进行初次评估后，应当（ ）跟踪客户提供的信息是否发生重大变化。A定期B不定期C动态D. 偶尔4. 复杂或高风险金融产品，是指产品的条款和特征不易被客户理解、具有（ ）、不易估值、流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出等金融产品。A高杠杆率B系统性风险C非系统性风险D. 复杂的结构5. 证券公司销售复杂或高风险金融产品，应当向客户披露评估金融产品的（ ）与客户风险承受能力的匹配情况。A高杠杆率B结构C风险特征D. 收益率6. 对具有杠杆效应的复杂或高

20、风险金融产品，证券公司应当向客户提示可能产生的最大（ ）。A风险B损失C收益D. 杠杆7. 证券公司向客户销售的金融产品涉及投资组合或资产配置的，应当按照投资组合或资产配置的（ ）风险对客户进行适当性评估。A部分B整体C最大D. 最小8.下列证券品种中，保守稳健型投资者最有可能投资的品种为( )。A.股票B.国债C.低信用等级公司债D.期货9.QFII是指( )A.合格境内机构投资者B.合格境外机构投资者C.境外一般投资者D.境内一般投资者10.按照股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）的规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额

21、不低于人民币（ ）元。A、60万 B、50万 C、30万 D、40万11下列关于股息的说法不正确的是（ ）。A股息是股票持有者依据股票从公司分取的盈利B股息使用比较多的是现金股利和股票股利C上市公司必须每年发放股息D现金股息是最普通、最基本的股息形式12. 对于老年人来说，应选择货币型、（ ）或股票配置比例低的平衡型基金等安全性较高的基金产品，以实现稳健、安全等目的。A保本型 B积极型 C成长型 D激进型13.“买者自负”是指在市场上通过自己的行为获得收益，同时（ ）要承担相应的风险。A、投资者自己 B、交易所 C、证券公司 D、证监会14. 客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品

22、或金融服务的，证券公司应当（ ）。A.劝说其放弃B.拒绝其购买C.进行风险提示 D.同意其购买15. 中证投资者发展中心有限责任公司是专门从事( ）的公益性机构，A.证券研究B.投资者教育C.投资者服务D. 投资者权益保护16. “T0”交易即当日回转交易，是指投资者在同一交易日，就同一证券完成（ ）买入和卖出的行为。A.一次B.两次C.一次以上D.一次或一次以上17. “互动易”是一个公共的网站，在这个网站上，投资者可以向（ ）的任何一家上市公司提出问题，上市公司专业人员会及时对问题做出答复，问题和答案都会及时在网站显示。A.上交所B.深交所18. 市盈率是股价与每股收益的比率，它的倒数就是

23、（ ）。A.资产负债率B.净资产收益率C.投资回报率D.年化收益率19.关于上市公司停牌目的，说法不正确的是（ ）A.维护市场的信息公平B.保证市场信息的对称性，提高市场透明度C.保护投资者合法权益。D.防止内幕信息泄露20.关于证券经纪人和证券投资顾问，说法正确的是（ ）A.营业部从事客户招揽和客户服务活动的人员，只能是营业部的员工。B.投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构的正式员工中，取得证券投资咨询执业资格、提供投资顾问服务的人员。C. 证券投资顾问是接受客户委托，自主做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的从业人员。D.证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等

24、活动的证券公司以外的自然人，属于证券公司员工；21.上市公司基本面分析不包括以下哪一项（ ）：A.公司行业地位分析B.国家宏观经济分析C.公司经济区位分析D.公司经营战略与管理层22.新股发行的“两高”现象指的是（ ）A.高发行价、高市净率B.高市盈率、高市净率C.高发行价、高市盈率D.高市盈率、高申购价23.下面不属于相对估值方法的是（ ）A.市盈率B.市净率C. EV/EBITDA倍数D.股利折现模型24.上市公司股东通过股东大会行使重大决策参与权。下面不属于重大决策参与权的是（c ）A.提案权B.召集权C.处置权D.质询权25.上市公司回报股东的主要方式不包括下面哪一项？（ c）A.现金

25、分红B.送股C.盈余公积金转增股本D.配股26、证券公司客户资产管理业务管理办法经（A ）中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过。A.2012年8月1日.2012年10月18日C.2012年10月1日 D.2012年1月1日27证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循（A ）的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。.公平、公开、公正 B.公平、公正C.客观、公平、公开 D.诚实、公平28.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（A ）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受

26、能力不相符合的产品或服务。.风险匹配 B.分类C.自愿 D.优化29. 证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向（ A）申请客户资产管理业务资格。.中国证监会 B.中国证券业协会C.中国证监会派出机构 D.中国登记结算公司30. 证券公司从事客户资产管理业务，应当实行（A ）管理，对外统一签订资产管理合同。.集中运营 B.分类C.强化 D.严格31. 证券公司为（A ）办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务。.单一客户 B.多个客户C.自己的客户 D.银行客户32.证券公司为（B ）办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与

27、客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。A.单一客户 B.多个客户C.自己的客户 D.银行客户33. 限定性集合资产管理计划资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（C ）。A.7% B.10% C.20% D.5%34.限定性集合资产管理计划资产不能投资于（D ）。A.国债 B.债券型证券投资基金 C.股票 D.场外市场产品35. 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（C ）人。A.3

28、B.10 C.5 7.D36. 投资主办人须具有（ A）以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。A.3年 B.10年 C.5年 D.7年37. 证券公司发起设立集合资产管理计划后（5 ）工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A.3个 B.10个 C.5个 D.7个38. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（D ）。A.1000万元 B.200万元 C.500万元 D.100万元39.证券公司将其所管理的集合

29、资产管理计划资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ A）。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ），中国证监会有规定除外。A.10%，10% B.7%，7% C.15%，15% D.20%，15%40. 证券公司应当至少每（D ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A.月 B周 C年 D.季度41.证券公司集合资产管理业务实施细则是（B ）公布施行。A.2012年1月1日 B.2012年10月18日 C.2013年2月1日 D.2012年12月12日42.下列哪项不属于限额特定资产

30、管理计划的内容：（A ）A.募集资金规模在100亿元以下；B.单个客户参与金额不低于100万元；C.客户人数在200人以下;D.单笔委托金额在300万元以上的客户数量不受限制。43. 证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ A）。A.20% B.10% C.5% D.15%44. 集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（C ）。A.1年 B.3个月 C.6个月 D.9个月45. 证券公司自有资金参与、退出时，应当提前（ A）告知客户和资产托管机构。A.5日 B.10日 C.1周 D.2周46. 下列哪项不属于集合计划成立的必备条件：（ c）A

31、.推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；B.限额特定资产管理计划募集金额不低于3000万元人民币，其他集合计划募集金额不低于1亿元人民币； C.客户不少于3人；D.符合集合资产管理合同及计划说明书的约定。47. 集合计划在证券交易所的证券交易，应当通过（A ）进行。A.专用交易单元 B.专用账户 C.银行账户 D.专用线路48. 集合计划资产估值等会计核算业务，应当由（A ）A.证券公司办理，资产托管机构复核。B.银行办理，证券公司复核。C.证券公司办理，交易所复核。D.银行办理，证券公司复核。49. 证券交易所、证券登记结算机构应当（ D）将集合计划的交易、清算、交收等数据，同时发送

32、证券公司和资产托管机构。A.每季 B.每月 C. 每周 D.每日50. 单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的（B ）A.30% B.40% C.25% D.45%51. 证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起（ D）日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告A.10 B.20 C.25 D.15 52. 证券公司、资产托管机构应当在每年度结束之日起（C）内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供年度资产管理报告、资产托管报告A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月53. 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（ C）内，按

33、照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月54. 以下哪项不属于集合计划展期应当符合的条件：（ D）A.集合计划运营规范，证券公司、资产托管机构未违反集合资产管理合同、计划说明书的约定； B.集合计划展期没有损害客户利益的情形；C.资产托管机构同意继续托管展期后的集合计划资产；D.集合计划盈利的。55. 集合计划展期后（ A）内，证券公司应当将展期情况报中国证券业协会备案。A.5日 B.10日 C.15日 D.20日56.出现下列那一项情形的，集合计

34、划应当终止：（B ）A.计划存续期间，客户少于3人；B.计划存续期满且不展期；C.计划亏损；D.客户要求终止。57. 集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（ A）内开始清算集合计划资产。A.5日 B.10日 C.15日 D.20日 58.集合计划清算后的剩余资产，应当按照客户持有计划份额占计划总份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以（A ）全部分配给客户。A.货币资金的形式 B.货币或股票的形式C.货币或债券的形式 D.有价证券的形式59.下列表述那一项是错误的：（D）A.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人；B.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务;C.

35、集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人;D. 但是，同一高级管理人员可以同时分管资产管理业务和自营业务。60. 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵循（ A）的原则，禁止任何形式的利益输送。A.公平、公开 B.公平、诚信 C.公开、公正 D .诚实、守信61. 集合计划存续期间，发生下列哪一项，证券公司可以不按照集合资产管理合同约定的方式及时向客户披露。（D ）A.发生对集合计划持续运营产生重大影响的事件;B.发生对集合计划客户利益产生重大影响的事件;C.发生对集合计划资产净值产生重大影响的事件;D.发生公司高级管理人员变更情况。62.下列哪一项不属于中国证监会及其派

36、出机构对证券公司集合资产管理业务采取的监管措施范围：（C ）A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；C.责令开除有关责任人员，并报告结果；D.责令暂停证券公司集合资产管理业务；63.证券公司被中国证监会暂停集合资产管理业务的，暂停期间不得（A ）。A.签订新的集合资产管理合同B.运行已有的集合资产管理合同C.签订新的定向资产管理合同D.运行已有的定向资产管理合同64. 证券公司从事集合资产管理业务，下列哪项行为是合法的：（D ）A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；B.挪

37、用集合计划资产；C.募集资金超过计划说明书约定的规模；D.向客户介绍预期收益。65.资产托管机构应当对集合计划资产：（A ）A.独立核算、分账管理B.不同计划可以合并核算C.对同一证券公司的所有账户合并管理D.将集合计划资产与客户资产混合管理核算66.证券公司定向资产管理业务实施细则是（ A）起施行。A.2012年10月18日 B.2008年5月31日C.2012年10月10日 D.2008年5月1日67.下列哪项不属于证券公司定向资产管理业务实施细则规定：（D ）A.证券公司定向资产管理业务接受单一客户委托，与客户签订合同。B.证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格。C.

38、证券公司从事定向资产管理业务，应当遵循公平、公正原则。D.证券公司从事定向资产管理业务，可以自行与客户协商，签订承诺收益的保底合同。68. 下列哪一类人不能作为证券公司定向资产管理业务的客户：（D ）A.符合法律规定的自然人 B.依法成立的其他组织C. 符合法律规定的法人 D.证券公司董事、监事、从业人员及其配偶69. 下列哪一项不属于证券公司在开展资产管理业务中需要做的投资者适当性管理工作。（ B）A.了解客户身份、财产与收入状况B.了解客户家庭成员关系C.了解客户证券投资经验、风险认知D.了解客户风险承受能力和投资偏好70 下列哪一项不属于证券公司资产管理业务风险揭示书的内容：（D ）A.

39、市场风险 B.管理风险C.流动性风险 D.自然风险71.下列哪项不能作为定向资产管理业务客户委托资产：（D ）A.客户合法持有的现金、股票、债券B.证券投资基金份额、集合资产管理计划份额C.央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品D.国外金融产品72. 客户委托资产不能交由（ D）负责托管。A.客户交易结算资金存管的指定商业银行B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国证监会认可的证券公司D.中国金融总公司73. 下列哪一项不属于资产托管机构的职责（ ）A.履行安全保管客户委托资产B.办理资金收付事项C.确保资产增值D.监督证券公司投资行为74. 定向资产管理业务中专用证券账户应当以（ ）

40、名义开立。A.客户 B.证券公司 C.托管银行 D.中国登记结算公司75. 客户开立专用证券账户，或者将客户普通证券账户转换为专用证券账户的，应当委托（ ）向证券登记结算机构申请办理。A.托管银行 B.证券交易所 C.信托公司 D.证券公司76. 下列哪一项不属于证券公司代理客户办理专用证券账户，应当提交的材料。（ ）A.资产管理业务许可证明B.与客户签订的定向资产管理合同C.证券登记结算机构规定文件D.客户亲属关系证明77. 证券公司应当自专用证券账户办理之日起（ ）交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A.2个 B.3个 C.4个 D.5个78. 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者

41、终止后（ ）内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。A.10日 B.15日 C.10个工作日 D.15个工作日79. 客户将证券在其普通证券账户与该客户专用证券账户之间划转的，应当由（ ）根据定向资产管理合同的约定，向证券登记结算机构申请办理A.证券公司 B.客户本人 C.托管银行 D.客户亲属 80. 证券公司应当在（ ）内，向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的配置状况、净值变动、交易记录等情况A. 一个周内 B.一个月内C.一个季度内 D.合同约定的时间和方式81.（ ）应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控。A.证券登记结算机构 B.证券公

42、司 C.托管银行 D.交易所82. 证券公司管理的专用证券账户内单家上市公司股份不得超过该公司股份总数的（ ），但客户明确授权的除外。A.5% B.10% C.15% D.20%83. 客户持有上市公司股份达到5%以后，证券公司通过专用证券账户为客户再行买卖该上市公司股票的，应当（ ）。A. 一个月通报客户一次B. 一个季度通报一次C.在每次买卖前取得客户同意D.在每次买卖后通报客户84. 证券公司从事定向资产管理业务，不得有下列行为：（ ）A.必须以自有资金参与本公司的定向资产管理业务B.以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求C.使用客户委托资产进行不必要的证券交易D.内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为85. 证券公司应当在（ ）内将签订的定向资产管理合同报中国证券业协会备案A.5日 B.10日 C.15日 D.20日86.证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内，完成定向资产管理业务年度报告，并报中国证券业协会备案。A.1个月 B.2月份 C. 3个月 D. 4月份三、共70题（期货基础类）1我国第一家商品期货市场是( )。A上海期货交易所B郑州商品交易所C大连商品交易所D武汉商品交易所 2( )是期货市场得以发展的主要原因，同时也是它的基本功能之一。A消灭价格风险B规避现货价格风险C减少风险D减缓现货