维修及改扩建工程验收管理办法试行.doc

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1、维修及改扩建工程验收管理办法（试行）总 则第一条为加强大连市供水有限公司（以下简称“供水公司”）维修及改扩建工程建设项目（以下简称“维修工程”）验收管理工作，明确管理职责，规范管理行为，根据供水公司维修及改扩建工程管理办法及国家有关法律法规、行业技术规范，结合供水公司维修工程的特点，制定本办法。第二条 维修工程竣工验收分为档案验收和工程实体验收两个阶段。第一阶段为工程档案验收，工程档案验收合格后进行工程实体验收。第三条本规定适用于供水公司维修及改扩建工程。第二章档案管理 第四条维修工程档案是指工程在设计、实施、竣工验收等各建设阶段过程中形成的，具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录

2、。第五条维修工程档案工作是维修工程建设与管理工作的重要组成部分，各业务部门、各分公司应加强领导，将档案工作纳入维修工程建设与管理工作中，明确岗位职责，健全制度，不断完善绩效管理体系。第六条维修工程档案管理工作应贯穿于维修工程建设程序的各个阶段。各分公司在签订施工合同时，应根据本办法对维修工程档案的收集、整理、移交提出明确要求。第七条 各分公司应积极配合业务部门，认真履行监督、检查和指导职责，共同抓好维修工程档案工作。第八条 勘测设计、监理、施工等参建单位，应切实做好职责范围内维修工程档案的收集、整理、归档和保管工作。第九条维修工程档案的质量作为衡量维修工程质量的重要依据，业务部门及各分公司应认

3、真把好质量监督检查关，凡参建单位未按规定要求提交工程档案的，不予进行工程实体验收。第三章归档与移交要求第十条 维修工程档案的保管期限分为长期、短期两种。长期档案的实际保存期限，不得短于工程的实际寿命，维修工程建设项目文件材料归档范围和保管期限表详见（附件1）第十一条 维修工程建设项目文件归档的内容详见（附件2）第十二条维修工程文件材料的收集、整理应符合科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T1182-2000）。第十三条根据实际需要，各参建单位向供水公司提交两套完整的工程档案资料，且提交电子档案（电子档案的整理、归档参照电子文件归档与管理规范GB/T18894-2002执行）。电子档案包括：纸

4、质档案对应的电子版、隐蔽工程照片、其他的声像资料。第十四条工程档案的归档时间，可由各分公司根据实际情况确定。可分阶段在单项合同工程完工后归档，也可在部分或全部合同完工后归档。单个项目的归档工作和档案移交工作，应在工程实体验收后一个月内完成。对于年度内未按合同要求完工的项目，由施工单位提出延迟完工申请，由相关业务部门分管领导签字同意后，可延期到下一年度进行。 第四章档案验收第十五条 维修工程开工前，各分公司应及时组织监理、施工单位做好维修工程项目划分工作，并将项目划分书面报告转交总工办，各施工单位根据总工办审核后的项目划分原则开展维修工程质量检验与评定工作。第十六条 维修工程档案验收是维修工程竣

5、工验收的重要内容，应提前或与工程竣工验收同步进行。凡档案内容与质量达不到要求的维修工程项目，不得通过档案验收；未通过档案验收或档案验收不合格的，不予进行实体验收。第十七条 维修工程在进行档案验收前，各分公司应组织工程参建单位对工程档案和工程完工情况进行自检，确认工程具备验收条件后，向工程部提出工程验收申请。工程部对工程档案和工程完工情况进行审核，对具备验收条件的维修项目将有关资料转总工办。总工办在收到相关资料申请后，对具备验收条件的项目，进行档案验收。第五章 工程实体验收第十八条 在档案验收通过后，总工办将各分公司转交的竣工验收申请报告报总工程师审定。经总工程师审定后2周内，由总工办由组织参建

6、单位、设计、监理、分公司、及业务部门对维修工程进行实体验收。第十九条 工程实体验收依据合同文件、竣工图纸等档案资料，有设计图纸的严格按照设计图纸及设计变更执行。对于未按合同或设计要求执行的维修工程责令其限期整改，整改后仍达不到验收要求的，按照合同相关违约条款执行。第二十条 工程实体验收通过后，各分公司应与施工单位做好工程移交手续。第六章附则第二十条本规定由总工办负责解释。第二十一条本规定自发布之日起施行。附表大连市供水有限公司总工程师办公室2011-8-31 附件1水利工程建设项目文件材料归档范围与保管期限表序号归档文件保管期限项目法人运行管理单位流域机构档案馆1工程建设前期工作文件材料1.1

7、勘测设计任务书、报批文件及审批文件永久永久1.2规划报告书、附件、附图、报批文件及审批文件永久永久1.3项目建议书、附件、附图、报批文件及审批文件永久永久1.4可行性研究报告书、附件、附图、报批文件及审批文件永久永久1.5初步设计报告书、附件、附图、报批文件及审批文件永久永久1.6各阶段的环境影响、水土保持、水资源评价等专项报告及批复文件永久永久1.7各阶段的评估报告永久永久1.8各阶段的鉴定、实验等专题报告永久永久1.9招标设计文件永久永久1.10技术设计文件永久永久1.11施工图设计文件长期长期2工程建设管理文件材料2.1工程建设管理有关规章制度、办法永久永久2.2开工报告及审批文件永久永

8、久2.3重要协调会议与有关专业会议的文件及相关材料永久永久2.4工程建设大事记永久永久永久2.5重大事件、事故声像材料长期长期2.6有关工程建设管理及移民工作的各种合同、协议书长期长期2.7合同谈判记录、纪要长期长期2.8合同变更文件长期长期2.9索赔与反索赔材料长期2.10工程建设管理涉及到的有关法律事务往来文件长期长期2.11移民征地申请、批准文件及红线图（包括土地使用证）、行政区域图、坐标图永久永久2.12移民拆迁规划、安置、补偿及实施方案和相关的批准文件永久永久2.13各种专业会议记录长期*长期 2.14专业会议纪要永久*永久*永久2.15有关领导的重要批示永久永久2.16有关工程建设

9、计划、实施计划和调整计划长期2.17重大设计变更及审批文件永久永久永久2.18有关质量及安全生产事故处理文件材料长期长期2.19有关招标技术设计、施工图设计及其审查文件材料长期长期2.20有关投资、进度、质量、安全、合同等控制文件材料长期2.21招标文件、招标修改文件、招标补遗及答疑文件长期2.22投标书、资质资料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件永久2.23开标、评标会议文件及中标通知书长期2.24环保、档案、防疫、消防、人防、水土保持等专项验收的请示、批复文件永久永久2.25工程建设不同阶段产生的有关工程启用、移交的各种文件材料永久永久 *永久2.26出国考察报告及外国技术人

10、员提供的有关文件材料永久2.27项目法人在工程建设管理方面与有关单位（含外商）的重要来往函电永久3施工文件材料3.1工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期长期3.2施工计划、技术、工艺、安全措施等施工组织设计报批及审核文件长期长期3.3建筑原材料出厂证明、质量鉴定、复验单及试验报告长期长期3.4设备材料、零部件的出厂证明（合格证）、材料代用核定审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等长期3.5设计变更通知、工程更改洽商单等永久永久永久3.6施工定位（水准点、导线点、基准点、控制点等）测量、复核记录永久永久3.7施工放样记录及有关材料永久永久3.8地质勘探和土（岩）试验报告永久长期3.9基础

11、处理、基础工程施工、桩基工程、地基验槽记录永久永久3.10设备及管线焊接试验记录、报告，施工检验、探伤记录永久长期3.11工程或设备与设施强度、密闭性试验记录、报告长期长期3.12隐蔽工程验收记录永久长期3.13记载工程或设备变化状态（测试、沉降、位移、变形等）的各种监测记录，永久长期3.14各类设备、电气、仪表的施工安装记录，质量检查、检验、评定材料长期长期3.15网络、系统、管线等设备、设施的试运行、调试、测试、试验记录与报告长期长期3.16管线清洗、试压、通水、通气、消毒等记录、报告长期长期3.17管线标高、位置、坡度测量记录长期长期3.18绝缘、接地电阻等性能测试、校核记录永久长期3.

12、19材料、设备明细表及检验、交接记录长期长期3.20电器装置操作、联动实验记录、短期长期3.21工程质量检查自评材料永久长期3.22施工技术总结，施工预、决算长期长期3.23事故及缺陷处理报告等相关材料长期长期3.24各阶段检查、验收报告和结论及相关文件材料永久永久*永久3.25设备及管线施工中间交工验收记录及相关材料永久长期3.26竣工图（含工程基础地质素描图）永久永久永久3.27反映工程建设原貌及建设过程中重要阶段或事件的声像材料永久永久永久3.28施工大事记长期长期3.29施工记录及施工日记长期4监理文件材料4.1监理合同协议，监理大纲，监理规划、细则、采购方案、监造计划及批复文件长期4

13、.2设备材料审核文件长期4.3施工进度、延长工期、索赔及付款报审材料长期4.4开（停、复、返）工令、许可证等长期4.5监理通知，协调会审纪要，监理工程师指令、指示，来往信函长期4.6工程材料监理检查、复检、实验记录、报告长期4.7监理日志、监理周（月、季、年）报、备忘录长期4.8各项控制、测量成果及复核文件长期4.9质量检测、抽查记录长期4.10施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故等报告长期长期4.11工程进度计划实施的分析、统计文件长期4.12变更价格审查、支付审批、索赔处理文件长期4.13单元工程检查及开工（开仓）签证，工程分部分项质量认证、评估长期4.14主要材料及工程投资计

14、划、完成报表长期4.15设备采购市场调查、考察报告长期4.16设备制造的检验计划和检验要求、检验记录及试验、分包单位资格报审表长期4.17原材料、零配件等的质量证明文件和检验报告长期4.18会议纪要长期长期4.19监理工程师通知单、监理工作联系单长期4.20有关设备质量事故处理及索赔文件长期4.21设备验收、交接文件，支付证书和设备制造结算审核文件长期长期4.22设备采购、监造工作总结长期长期4.23监理工作声像材料长期长期4.24其他有关的重要来往文件长期长期5工艺、设备材料（含国外引进设备材料）文件材料5.1工艺说明、规程、路线、试验、技术总结长期5.2产品检验、包装、工装图、检测记录长期

15、5.3采购工作中有关询价、报价、招投标、考察、购买合同等文件材料长期5.4设备、材料报关（商检、海关）、商业发票等材料永久5.5设备、材料检验、安装手册、操作使用说明书等随机文件长期5.6设备、材料出厂质量合格证明、装箱单、工具单，备品备件单等短期5.7设备、材料开箱检验记录及索赔文件等材料永久5.8设备、材料的防腐、保护措施等文件材料短期5.9设备图纸、使用说明书、零部件目录长期5.10设备测试、验收记录长期5.11设备安装调试记录、测定数据、性能鉴定长期6科研项目文件材料6.1开题报告、任务书、批准书永久6.2协议书、委托书、合同永久6.3研究方案、计划、调查研究报告永久6.4试验记录、图

16、表、照片永久6.5实验分析、计算、整理数据永久6.6实验装置及特殊设备图纸、工艺技术规范说明书永久6.7实验装置操作规程、安全措施、事故分析长期6.8阶段报告、科研报告、技术鉴定永久6.9成果申报、鉴定、审批及推广应用材料永久6.10考察报告永久7生产技术准备、试生产文件材料7.1技术准备计划长期7.2试生产管理、技术责任制等规定长期7.3开停车方案长期7.4设备试车、验收、运转、维护记录长期7.5安全操作规程、事故分析报告长期7.6运行记录长期7.7技术培训材料长期7.8产品技术参数、性能、图纸长期7.9工业卫生、劳动保护材料、环保、消防运行检测记录长期8财务、器材管理文件材料8.1财务计划

17、、投资、执行及统计文件长期8.2工程概算、预算、决算、审计文件及标底、合同价等说明材料永久8.3主要器材、消耗材料的清单和使用情况记录长期8.4交付使用的固定资产、流动资产、无形资产、递延资产清册永久永久9竣工验收文件材料9.1工程验收申请报告及批复永久永久永久9.2工程建设管理工作报告永久永久永久9.3工程设计总结(设计工作报告)永久永久永久9.4工程施工总结(施工管理工作报告)永久永久永久9.5工程监理工作报告永久永久永久9.6工程运行管理工作报告永久永久永久9.7工程质量监督工作报告（含工程质量检测报告）永久永久永久9.8工程建设声像材料永久永久永久9.9工程审计文件、材料、决算报告永久

18、永久永久9.10环境保护、水土保持、消防、人防、档案等专项验收意见永久永久永久9.11工程竣工验收鉴定书及验收委员签字表永久永久永久9.12竣工验收会议其他重要文件材料及记载验收会议主要情况的声像材料永久永久永久9.13项目评优报奖申报材料、批准文件及证书永久永久永久备注：保管期限中有*的类项，表示相关单位只保存与本单位有关或较重要的相关 文件材料。附件2档案归档清单序号维修项目归档内容1机电设备维修工程合同文件、项目划分、施工组织设计、设备质量证明资料、安装施工三检记录、工程质量评定资料、调试运行报告、施工总结、施工日志、工程竣工验收表。2园林绿化工程合同文件、项目划分、施工组织设计、原材料

19、检验报告、施工三检记录、工程质量评定资料、施工总结、施工日志、工程竣工验收表。3装饰装修工程合同文件、项目划分、施工组织设计、原材料检验报告、施工三检记录、工程质量评定资料、施工总结、施工日志、工程竣工验收表。4建筑、防洪、道路工程合同文件、项目划分、施工组织设计、测量资料、原材料检验报告、施工三检记录、工程质量评定资料、施工总结、施工日志、工程竣工验收表。5应急抢险工程合同文本、施工组织设计、抢险工程过程照片等声像资、施工总结、施工日志、工程竣工验收表。6通讯自动化系统维修工程合同文件、项目划分、施工组织设计、设备质量证明资料、施工三检记录、调试运行报告、施工总结、施工日志、工程竣工验收表。

20、7其他工程合同文件、项目划分、施工组织设计、测量资料、原材料检验报告、施工三检记录、工程质量评定资料、施工总结、施工日志、工程竣工验收表。附件3 维修工程竣工验收表工程名称： 建设单位工程地点施工单位开/竣工时间验收范围档案管理情况工程验收条件检查结果签字（盖章）： 年 月 日监理意见签字（盖章）： 年 月 日建设单位意见签字（盖章）： 年 月 日业务部门意见签字： 年 月 日总工办意见签字： 年 月 日其他参加人员意见签字： 年 月 日附件4：竣工申请报告工程验收申请报告工程验收申请报告施工单位： 年 月 日一、 验收范围二、 工程验收条件检查结果三、 验收准备工作情况及建议验收时间附件：施工总结报告监理机构审查意见：时间： 年 月 日建设管理单位意见：时间： 年 月 日业务部门意见： 时间： 年 月 日