《工程项目招投标与合同管理(第三版)》ppt课件第八章.ppt

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1、第八章 施工索赔 学习重点 了解索赔的分类、原因；熟悉索赔的依据和程序；掌握索赔报告的内容、要求和索赔的计算；了解索赔的技巧和防范反索赔；掌握索赔案例分析方法。,第一节 索赔概述一、索赔的原因 索赔是在合同实施过程中，合同当事人一方因对方违约，或其他过错，或无法防止的外因而受到损失时，要求对方给予赔偿或补偿的活动。施工索赔发生的主要原因有以下八个方面：（一）建筑过程的难度和复杂性增大 尽善尽美是不可能的，因而往往在施工过程中随时需要进行设计变更，这就会导致施工费用的变化。（二）建筑业经济效益的影响 工程施工索赔与建筑成本的增长及建筑业经济效益低下有着一定的联系。,（三）项目及管理模式的变化 在

2、工程实施过程中，管理上的失误往往是难免的。若一方失误，不仅会对自己造成损失，也会连累与此有关系的单位。特别是采用边勘测边设计边施工的建设管理模式尤为明显。（四）发包人及工程师违约 1）发包人未按合同规定交付施工场地；2）发包人交付的施工场地没有完全具备施工条件；3）发包人未保证施工所用水电及通讯的需要；4）发包人未保证施工期间运输的畅通；5）发包人未及时提供工地工程地质和地下管网线路资料；,6）发包人未及时办理施工所需各种证件；7）发包人未及时交付水准点与坐标控制点；8）发包人未及时进行图纸会审及设计交底；9）发包人没有协调好工地周围建筑物等的保护；10）发包人没有提供应供的材料设备；11）发

3、包人拖延合同规定的责任。例如拖延图纸的批准、拖延隐蔽工程的验收、拖延对承包人所提问的答复，造成施工的延误。12）发包人未按合同规定支付工程款；13）发包人要求赶工；14）发包人提前占用部分永久工程。,（五）不可预见因素1）不可预见因素在实际工程中，表现为不确定性障碍的情况更为常见。因资料描述与实际情况存在较大差异，而这些差异导致承包人不能预先准确地作出处理方案及处置费用的障碍。2）其他第三方原因。（六）国家政策、法规的变更1）由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格调整。2）国家调整关于建设银行贷款利率的规定。3）国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、某种材料的通知。4）国家有关部门关

4、于在工程中推广某些设备、施工技术的规定。5）国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定等。,（7）合同变更与合同缺陷1）合同变更合同变更是索赔机会，应在合同规定的索赔有效期内完成索赔处理。在合同变更过程中就应记录、收集、整理所涉及到的各种文件，以作为进一步分析的依据和索赔的证据。由于有索赔有效期的规定，在实际工作中，变更必须与提出索赔同步进行，甚至先进行索赔谈判，待达成一致后，再进行变更。2）合同缺陷指所签施工合同进入实施阶段才发现的，合同本身存在的（合同签订时没有预料的）已不能再作修改或补充的问题。（8）合同中止与解除由于合同的中止或解除是在施工合同还没有履行完而发生的，必然对施工工程

5、双方产生经济损失，发生索赔是难免的。,二、索赔的分类（一）按索赔事件所处合同状态分类正常施工索赔；工程停、缓建索赔；解除合同索赔。（二）按索赔发生的原因分类发包人违约索赔；工程量增加索赔；不可预见因素索赔；不可抗力损失索赔；加速施工索赔；工程停建、缓建索赔；解除合同索赔；第三方因素索赔；国家政策、法规变更索赔等。,（三）按索赔的目的分类工期延长索赔。指承包人对施工中发生的非承包人直接或间接责任造成计划工期延误后向发包人提出延长工期的赔偿要求。费用索赔。指承包人对施工中发生的非承包人直接或间接责任事件造成的合同价外费用支出向发包人提出的经济赔偿要求。,（四）按索赔依据的范围分类合同内索赔。它是指

6、索赔涉及的内容在合同文件中能够找到依据，发包人或承包人可以据此提出赔偿要求的索赔。合同外索赔。它是指难于直接从合同的某条款中找到依据，但可以有关法律法规、工程惯例，或以合同条件的合理推断为依据提出的索赔。道义索赔。它是指通情达理的发包人看到承包人为圆满成功的完成某项困难的施工，承受了额外费用损失，出于善良意愿给承包人以适当的经济补偿。,（五）按索赔的有关当事人分类承包人同发包人之间的索赔；总承包人同分包人之间的索赔；承包人同供货商之间的索赔；承包人向保险公司、运输公司索赔等。（六）按索赔的业务性质分类工程索赔；商务索赔。,（七）按索赔中合同主从关系分类工程承包合同索赔；工程承包合同索赔可能涉及

7、的其他从属合同的索赔。（八）按索赔的处理方式分类单项索赔；总索赔。（九）按索赔管理策略上主动性分类索赔；反索赔。,三、索赔的证据 没有证据或证据不足，索赔是难以成功的。（一）对索赔证据的要求 1）真实性；2）全面性；3）关联性；4）及时性；5）具有法律证明效力。,（二）索赔证据的种类1）招标文件、工程合同及附件、发包人认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等。2）工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等。3）工程各项经发包人或监理工程师签认的签证。4）工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等。5）工程各项会议纪要。6）施工计划及现场实施情况记录。7）施工日志及工长工作日志、备忘录。

8、,8）工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录。9）工程停电、停水和干扰事件影响的日期及复工的日期。10）工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录。11）图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录。12）工程有关施工部位的照片及录像等。13）工程现场气候记录。有关天气的温度、风力、雨雪等。14）工程验收报告及各项技术鉴定报告等。15）工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据。16）工程会计、核算资料。17）国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。,第二节 索赔程序 一、索赔意向通知 发现索赔或意识到存在索赔机会后，承包人要做的第一件事就是要将自己的索赔意向书面通知给监理

9、工程师（发包人）。FIDIC土木工程施工合同条件第53条规定：“在引起索赔事件第一次发生之后的28天内，承包人将他的索赔意向以书面形式通知工程师，同时将1份副本量交发包人”。索赔意向通知，通常包括以下四个方面的内容：（1）事件发生的时间和情况的简单描述；（2）合同依据的条款和理由；（3）有关后续资料的提供，包括及时记录和提供事件发展的动态；（4）对工程成本和工期产生的不利影响的严重程度，以期引起监理工程师（发包人）的注意。,二、索赔报告提交 承包单位应在承包合同规定的期限内(一般为突出索赔意向的28天内)，或监理定程师可能同意的其他合理时间内递送正式的费用索赔报告。索赔报告的内容应包括：索赔的

10、合同依据、索赔的详细理由、索赔事件发生的经过、索赔的要求(金额或工程延期的天数)及计算方法，并要附相应的证明材料。如果索赔事件的影响持续存在，在合同规定的期限内还不能算出索赔额和工期展延天数时，承包单位应按监理工程师合理要求的时间间隔，定期陆续报出每一个时间段内的索赔证据资料和索赔要求。在该项索赔事件的影响结束后，报出最终详细报告，提出索赔论证资料和累计索赔额。,三、索赔报告的评审 工程师（发包人）接到承包人的索赔报告后，应该马上对不合理的索赔进行反驳或提出疑问。工程师可能提出的质疑：1）索赔事件不属于发包人和监理工程师的责任，而是第三方的责任；2）事实和合同依据不足；3）承包人未能遵守索赔意

11、向通知的要求；4）合同中的开脱责任条款已经免除了发包人补偿的责任；5）索赔是由不可抗力引起的，承包人没有划分和证明双方责任的大小；6）承包人没有采取适当措施避免或减少损失；7）承包人必须提供进一步的证据；8）损失计算夸大；9）承包人以前已明示或暗示放弃了此次索赔的要求等等。承包人对工程师提出的各种质疑作出圆满的答复。,四、索赔谈判经过监理工程师对索赔报告的评审，与承包人进行了较充分的讨论后，工程师应提出索赔处理决定的初步意见，并参加发包人和承包人进行的索赔谈判，通过谈判，作出索赔的最后决定。,第三节 索赔报告,一、索赔报告的内容索赔报告是承包人向监理工程师（发包人）提交的要求发包人给予一定经济

12、（费用）补偿和（或）延长工期的正式报告。（一）索赔报告的基本内容（1）题目。高度概括索赔的核心内容。（2）事件。陈述事件发生的过程，如工程变更情况，施工期间监理工程师的指令，双方往来信函、会谈的经过及纪要。（3）理由。提出作为索赔依据的合同条款、法律、法规。（4）结论。指出索赔事件给承包人造成影响和带来的损失。（5）计算。列出费用损失或工程延期的计算公式（方法）、数据、表格和计算结果，并依此提出索赔要求。（6）总索赔。总索赔应在上述各分项索赔的基础上提出索赔总金额或工程总延期天数的要求。（7）附录。各种证据材料，即索赔证据。,（二）索赔报告的报送时间和方式索赔报告一定要在索赔事件发生后的有效期

13、（一般为28天）内报送，过期索赔无效。对于新增的工程量、附加工作等应一次性提出索赔要求，并在该项工程进行到一定程度，能计算出索赔额时，提交索赔报告；对于已征得监理工程师同意的合同外工作项目的索赔，可以在每月上报完成工程量结算单的同时报送。,二、索赔报告编写的要求（1）索赔事件要真实、证据确凿；（2）责任分析应清楚、准确；（3）索赔值的计算依据要正确，计算结果要准确；（4）在索赔报告中，要强调事件的不可预见性和突发性；（5）明确阐述干扰事件与索赔有直接的因果关系；（6）索赔报告书写用语要婉转和恰当。,第四节 索赔计算,一、工期索赔计算（一）网络图分析利用网络图计划，分析其关键线路。如果延误的工作

14、为关键工作，则延误的时间为索赔的工期；如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以索赔延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔的问题。（二）对比分析法对比分析法比较简单，适用于索赔事件仅影响单位工程，或分部分项工程的工期，需由此而计算对总工期的影响。计算公式为：,（三）劳动生产率降低计算法 在索赔事件干扰正常施工导致劳动生产率降低，而使工期拖延时，可按下式计算：（四）简单累加法 在施工过程中，由于恶劣气候、停电、停水及意外风险造成全面停工而导致工期拖延时，可以一一列举各种原因引起的停工天数，进行累加。,二、费用索赔计算（一）总费用法

15、 总费用法又称总成本法，就是计算出该项工程的总费用，再从这个已实际开支的总费用中减去投标报价时的成本费用，即为要求补偿的索赔费用额。总费用法并不十分科学，但仍被经常采用，原因是对于某些索赔事件，难于精确地确定它们导致的各项费用增加额。一般认为在具备以下条件时采用总费用法是合理的：（1）已开支的实际总费用经过审核，认为是比较合理的；（2）承包人的原始报价是比较合理的；（3）费用的增加是由于对方原因造成的，其中没有承包人管理不善的责任；（4）由于该项索赔事件的性质和现场记录的不足，难于采用更精确的计算方法。,（二）分项计算法 1.人工费索赔 对于额外雇佣劳务人员和加班工作，用投标时人工单价乘以工时

16、数即可。对于闲置人员工资，通常认为不应计算奖金、福利。工资上涨是指由于工程变更,使承包人的大量人力资源的使用从前期推到后期,而后期工资水平上调,因此应得到相应的补偿。工程师指令按日计工，则人工费按合同或信息价的单价计算。对于劳动生产率降低导致的人工费索赔有两种计算方法：实际成本和预算成本比较法：对受干扰影响工作的实际成本进行比较，索赔其差额。正常施工期与受影响期比较法：正常施工受到干扰，生产率下降，通过比较正常条件下的生产率和干扰状态下的生产率，得出生产率降低值，以此为基础进行索赔。,2.材料费索赔主要包括材料消耗量和材料价格的增加而增加的费用。材料价格增加的原因包括材料价格上涨，手续费增加，

17、运输费用增加可能是运距加长，二次倒运等原因。仓储费增加可能是因为工作延误，使材料储存的时间延长导致费用增加。3.施工机械费索赔 机械费索赔包括增加台班数量、机械闲置或工作效率降低。台班费率上涨等费用。通常有以下两种方法：采用公布的行业标准的租赁费率。机械索赔费设备额外增加工时（含闲置）设备租赁费率 参考定额标准进行计算。在处理设备闲置的单价时，一般都建议对设备标准费率中的不变费用和可变费用分别扣除50%和25%。,4.现场管理费索赔 现场管理费包括工地的如临时设施费、通讯费、办公费、现场管理人员和服务人员的工资等。现场管理费索赔值索赔的直接成本费用现场管理费率 5.公司管理费索赔 公司管理费是

18、承包人的上级部门提取的管理费，如公司总部办公楼折旧，总部职员工资、交通差旅费、通讯、广告费等。一般仅在工程延期和工程范围变更时才允许索赔公司管理费。目前在国外应用得最多的公司管理费索赔的计算方法是埃尺利（Eichialy）公式。,1）日费率分摊法 2）总直接费分摊法。在工作范围变更索赔中采用，计算公式为：如果停工期间短，时间不长，工程变更的索赔费用中已包括了管理费，Eiehealy公式将不再适用。,6.融资成本、利润与机会利润损失的索赔 融资成本最主要的是支付资金供应者利息。由于承包人在索赔事件完结后一段时间内才能得到索赔费用，所以承包人不得不从银行贷款或以自有资金垫付，这就产生了融资成本。发

19、包人推迟支付工程款和保留金，这种金额的利息通常以合同约定的利率计算。承包人借款或动用自有资金来弥补合法索赔事项所引起的现金流量缺口。在这种情况下，可以参照有关金融机构的利率标准，或者假定把这些资金用于其他工程承包可得到的收益来计算索赔费用，后者实际上是机会利润损失。利润是完成一定工程量的报酬，因此在工程量的增加时可索赔利润。机会利润损失是由于工程延期或合同终止而使承包人失去承揽其他工程的机会而造成的损失。,第五节 索赔的技巧一、索赔的策略（略）二、索赔的技巧（一）及早做好索赔准备 在投标报价时就应考虑可能要发生索赔的问题，要仔细研究招标文件中合同条款和规范，仔细查勘施工现场，探索可能索赔的机会

20、。在进行单价分析时，应把工程成本与投入资源的效率结合起来，以便在论证索赔原因时，引用效率降低来论证索赔的根据。要论证效率降低，承包人应做好施工记录，记录好每天使用的设备工时，材料和人工数量、完成的工程量和施工中遇到的问题。（二）商签好合同 在商签合同过程中，承包人应对明显把重大风险转嫁给承包人的合同条件提出修改的要求，应形成“谈判纪要”，作为合同附件。,（三）对口头变更指令要得到确认 承包人要及时要求监理工程师对口头指令进行书面确认。（四）及时发出“索赔通知书”索赔事件发生后的一定时间内，承包人必须送出“索赔通知书”。（五）索赔事件论证要充足 索赔报告一定要令人信服，经得起推敲。（六）索赔计价

21、方法和款额要适当 索赔计价不能过高，要价过高容易让对方发生反感，使索赔报告束之高搁。（七）力争单项索赔，避免总索赔 单项索赔事件简单，容易解决，而且能及时得到支付。总索赔，问题复杂，金额大不易解决，往往到工程结束后还得不到付款。,（八）坚持采取“清理帐目法”如果承包人认为工程师的决定不尽合理，而坚持自己的要求时，可同意接受工程师决定的“临时价格”付款，先拿到一部分索赔款，对其余不足部分，则书面通知工程师和发包人，作为索赔款的余额，保留自己的索赔权利。（九）力争友好解决 承包人要头脑冷静，防止对立情绪，力争友好解决索赔争端。（十）注意同监理工程师搞好关系 监理工程师是处理解决索赔问题的公正的第三

22、方，注意同工程师搞好关系，争取工程师的公正裁决。,第六节 反索赔 一、概念 以前专指业主对承包商的索赔，现在泛指对索赔的反击。二、索赔防范（一）防止对方提出索赔 在合同实施中进行积极防御，使自己处于不能被索赔的地位。积极防御通常表现在：防止自己违约，使自己完全按合同办事。在实际工程中干扰事件常常双方都有责任，承包人应首先提出索赔。（二）反击对方的索赔要求1）用本方提出的索赔对抗（平衡）对方的索赔要求，最终双方都作让步，互不支付。用索赔对索赔，是常用的反索赔手段。2）反驳对方的索赔报告，找出理由和证据，证明对方的索赔报告不符合事实，不符合合同规定，计算不准确，以推卸或减轻自己的赔偿责任，使自己不

23、受或少受损失。,三、索赔反驳（一）索赔事件的真实性 不管事实如何，只要对方索赔报告后未提出事件经过的得力的证据，我方即可要求对方补偿证据，或否定索赔要求。从本方合同跟踪的结果中寻找对对方不利的证据。（二）索赔理由分析 反索赔和索赔一样，要能找到对自己有利的法律条文，推卸自己的合同责任；或找到对对方不利的法律条文，使对方不能推卸或不能完全推卸自己的合同责任。,（三）干扰事件责任分析责任在于索赔者自己，由于索赔者疏忽大意，管理不善造成损失，或在干扰事件发生后未采取得力有效的措施降低损失等，或未遵守工程师的指令，通知等。干扰事件是其它方面引起的，不应由本方赔偿。合同双方都有责任，则应按各自的责任分担

24、损失。（四）干扰事件的影响分析分析索赔事件和影响之间是否存在因果关系。,（五）证据分析 1）证据还不足以证明干扰事件的真象，全过程或证明事件的影响。2）证据不当，即证据与本索赔事件无关或关系不大。3）片面的证据，即索赔者仅出具对自己有利的证据。4）尽管对某一具体问题合同双方有过书面协商，但未达成一致，不能作为证据。（六）索赔值审核 1）各数据的准确性 2）计算方法的合情合理合法性,复习思考题1.什么叫施工索赔？2.发生索赔的原因主要有哪些？4.简述索赔的程序。5.索赔报告的基本内容有哪些？6.常见的索赔证据有哪些？7.索赔的技巧有哪些？8.如何进行工期索赔的计算？9.如何进行费用索赔的计算？10.反索赔计算包括哪些内容？11.索赔的防范措施有哪些？,