1674.四川荣祥防腐保温工程有限公司供应链内生风险管理本科毕业论文.doc

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1、2008届本科毕业论文论文题目：四川荣祥防腐保温工程有限公司供应链内生风险管理 学生姓名： 所在学院： 电 子 商 务 学 院 专 业： 物 流 管 理 学 号： 指导教师： 成 绩 ： 2008年4月XXX大学本科毕业论文原创性及知识产权声明本人郑重声明：所呈交的毕业论文是本人在导师的指导下取得的成果。对本论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本毕业论文引起的法律结果完全由本人承担。本毕业论文成果归XXX大学所有。特此声明。毕业论文作者签名：作者专业：作者学号：_年_月_日XXX大学本科学生毕业论文开题报告表论文名称四川荣祥防腐保温工程有限公司供应链内生风险管理论文

2、来源自选论文类型B导 师学生姓名学 号专 业物流管理一： 研究背景 2006年以来，四川在国家房地产业宏观调控政策的指引下，特别是2006年的“国六条” 贯彻实施以后，四川在平抑房地产炒作和投机，解决中低收入者的住房困难问题和对房地产业进行结构性调整等方面，收到了较好的实效。根据2006年底四川房地产业的发展态势，调查预测，2007年，四川房地产业的总体发展趋势是“稳中趋旺”，随之而来的便是各类建筑材料需求的增加，对于荣祥公司是一个大好的发展机会，也同样面临着同行业各公司同步扩张所带来的挑战和压力。二： 研究问题和意义本论文将运用相关理论，借鉴国际国内成功企业的经验，综合省内建材行业现状及公司

3、现状，研究荣祥公司将如何管理防腐建材的物流配送，保证效率与效益的双丰收，如何做大做强，成为省内建材行业的知名企业。本文将回答以下几个问题：1：荣祥公司所处供应链系统的概况。2：荣祥公司供应链内生风险以及防范措施。三： 资料搜集及论文完成条件。 1：资料来源：图书馆书籍、文献中心杂志、电视报刊时令新闻、物流供应链相关教材、英特网。 以及实地调查，根据荣祥企业内部销售及配送记录。 2：论文完成条件：大量的查阅已有书籍和理论，结合当今物流市场发展的现状，针对存在的问题进行理论分析和实践总结，提出可行的解决方案和创新的思路。四：论文写作思路 1：前言 （1） 国内及省内建材行业的现状 （2） 荣祥公司

4、所处供应链系统现状 2：荣祥公司供应链内生风险分析和论述3：荣祥公司供应链内生风险防范措施4：总结:关于荣祥公司发展的建议五：论文写作计划及时间安排2007年12月1日：完成开题报告2007年12月31日：完成文献综述2008年3月6日前：完成毕业设计的系统设计，返校进行程序编码2008年3月13日前：完成毕业论文粗纲2008年4月30日前：论文终稿 2008年5月20日前：向指导教师提交定稿论文（设计） 指导教师签名： 日期：论文（设计）类型：A理论研究；B应用研究；C软件设计等；摘要当今的市场竞争已不是单个企业的单打独斗，而是一条供应链与另一条供应链的竞争。供应链管理作为 21世纪崭新的管

5、理模式，已成为入世后我国企业生存、发展并取得成功的关键途径之一。然而，供应链作为由各独立企业组成的合作组织，在其组建和运行过程中，也将存在很大风险。荣祥防腐保温工程有限公司作为当前市场上一家小型制造型企业，在供应链管理方面存在着诸多的不足和缺陷，从供应链角度来看，其运营存在着许多的隐藏风险，因此，本文将结合荣祥公司的实际情况，对供应链合作中的风险和不确定性进行研究，从而指导我国企业在实施供应链战略合作过程中如何规避风险，如何采取防范措施，获得最大经济效益。关键字：供应链风险 内生风险 风险防范 供应链管理。AbstractThe nowaday market competition alrea

6、dy is not the single enterprises singles fights, but was the competition between one supply chain and the another one. The supply chain management took the 21st century brand-new management pattern, after WTO entry it has become one of the key approach of Our country Enterprises survival, develops a

7、nd obtains one of success essential .However, supplies chain to take will form the cooperative organization of each independent enterprise, in its creation and movement process, also will have the very big risk. Therefore, this article will research the risk and the uncertainty conducts in the suppl

8、y chain, thus how will instruct Our country Enterprise to dodge the risk in the implementation supply chain strategy cooperation process, how will take the guard measure, will obtain the maximum economic efficiency. Key words: Supply chain risk Internal risk The risk guard Supplies chain management目

9、 录一、荣祥公司的经营环境及经营现状简介1二、荣祥公司供应链风险来源分析.3 （一）、荣祥公司供应链内生风险31、道德风险.3 （1）道德风险产生的原因.3 （2）道德风险的危害.5 2、信息传递风险.6 （1）委托-代理的逆向选择风险.7 （2）牛鞭效应.8三、荣祥公司供应链内在风险防范对策9 1、道德风险的防范及对策.9 2、信息传递风险的防范及对策.11四、总结.12附录.13文献综述.15参考文献.23致谢.25 四川荣祥防腐保温工程有限公司供应链内生风险管理一、国内及省内建材行业的概况介绍建材工业是中国重要的材料工业。建材产品包括建筑材料及制品、非金属矿及制品、无机非金属新材料三大门

10、类，广泛应用于建筑、军工、环保、高新技术产业和人民生活等领域。2004年，中国建材行业受到政府宏观调控的影响，产业政策调整对某些建材企业造成了一定冲击。2005年行业发展仍继续保持高速发展态势，产量与销售额总体上稳健增长；中国建材行业发展的宏观经济环境和投资环境依然较好。2006年以来，四川在国家房地产业宏观调控政策的指引下，特别是2006年的“国六条” 贯彻实施以后，四川在平抑房地产炒作和投机，解决中低收入者的住房困难问题和对房地产业进行结构性调整等方面，收到了较好的实效。根据2006年底四川房地产业的发展态势，调查预测，2007年，四川房地产业的总体发展趋势是“稳中趋旺”，随之而来的便是各

11、类建筑材料需求的增加，对于荣祥公司是一个大好的发展机会，也同样面临着同行业各公司同步扩张所带来的挑战和压力。 荣祥公司要想在这一阶段战胜对手，发展自己，必须成为有竞争力的现代建材生产流通企业，利用现有的市场控制、相关政策和资金优势，在建材行业内部实现有效的物流配送，做大市场，做大物流，提高销售配送周转速度，提高经济效益。降低物流成本，提高企业的核心竞争力。然而要实现这一目标,就必须从供应链管理入手，从供应链的高度来发现和解决目前所面临的种种困难和问题地处成都市温江地区的荣祥公司,是一家专业从事工业设备保温材料、耐火材料、防腐材料的生产销售和工程施工的企业。主要生产硅酸盐、硅酸铝、硅酸镁、石棉毡

12、、岩棉等保温材料系列产品，硅酸铝镁保温材料是一种以无机纤维为主体的稠状膏体形材料，其主要原料含铝、镁、硅酸盐的金属矿。加进一定的辅助材料和填充料、化学添加剂，采用新工艺、新技术、科学配制。该产品经涂抹或浇注于设备表面上成型后形成一个网状封闭整体。同时烘烤型材，生产大批量型材产品，日产量在 50 80 立方米。四川荣祥防腐保温工程有限公司是一家以材料制造为核心业务的生产型企业，其规模的局限性决定了该企业在供应链中的地位属于从属企业，而非核心企业。就该公司目前的原料采购，产品生产及销售等各项业务的运做来看，尚存在相当大的缺陷和不足。其中，原料采购仍然属于传统落后的方式，先接到定单，再按照定单要求临

13、时向各原料供应商订购原料，然后各原料供应商再向公司发货。整个流程相当原始，一旦出现某种原料无法按时运达，将导致整个生产的无法正常进行，并且在原料运输过程中其信息交流几乎为零，原料供应商和生产企业之间没有对原料的配送情况进行准确的掌握，对意外情况的预测和防范没有相应的反应机制。由于其生产模式是定单拉动的生产模式，在产品生产和销售方面无法提前进行计划和安排，导致其反应时间长，效率低下，缺乏系统合理的计划和安排。总之，就荣祥的现状来看，其运做状况比较混乱，缺乏保障体系和防范系统，很难经受得起市场的冲击和意外事故的打击。所以，对荣祥公司所在供应链进行整体风险管理是事在必行。二、荣祥公司供应链风险来源供

14、应链的风险，按照来源不同大致可以分为两类：内生风险和外生风险。（一）、供应链内生风险。供应链内生风险大致可以分为：道德风险，信息传递风险，分销商的选择产生的风险，企业文化差异风险。由于荣祥公司是一家民营小型生产企业，受分销商选择风险和企业文化差异风险影响不大，所以其主要的风险存在与道德风险和信息传递风险，本文只对这两种情况进行研究和论述。1、道德风险道德风险源于对保险的研究，美国经济学家Joseph E.Stiglitz把它看成激励问题：保险对人民避免他们所投保的风险的积极性产生影响，即保险降低了个人避免发生所投保事故的积极性，称为道德风险。例如：一个对自己的住房没有投保的人可能回购买烟火报警

15、器和家用灭火器，并且会特别小心，以减少火灾发生。但是，如果这个人投保了火灾保险，他可能就不会再这样小心翼翼。极端的情况是，如果保险赔偿超过了房子的市场价值，这甚至可能会有时他烧掉自己的房子以领取赔偿。（1）道德风险产生的原因经济学认为产生道德奉贤的原因是代理人具有追求自身利益最大化的欲望。在协议签定之后，代理人利用自己的私有信息，放松了对合同的履行，降低了对原来追求事物的积极性，从而对委托人利益造成损害。信息不对称是道德风险的前提条件，而追求自身利益最大化是其根本原因。英国伯明翰大学企业战略和采购中心的Andrew Cox教授认为，道德风险是决策者不能在签定协议之前指定出有效的契约安全保护措施

16、，以至于在和供应商签定协议之后自己处于高度依赖具有机会主义行为的供应商的境况。根据买家和供应商之间的相互相对效用大小和稀缺性程度，可以有四种供应商-买家关系：相互独立，买家优势，供应商优势，相互以来（见图1）。买家优势相互依赖相互独立供应商优势买家资源对供应商的相对效用和稀缺性供应商资源对买家的相对效用和稀缺性图1：势力矩阵图对于荣祥公司，在签定协议之前，荣祥公司面对可供选择的众多供应商，因为供应商迫切想进行合作并获得业务，此时供应商处于劣势地位，而荣祥公司（买家）处于优势地位。供应商为了获得业务，会努力追求与荣祥公司合作，积极承诺协议条款。但是随着协议签定之后，由于荣祥公司和供应商处于相互依

17、赖状况，一旦供应商退出，会给荣祥公司造成更大的损失，实际上此时供应商反客为主，处于优势地位。供应商在签定协议之后，很有可能利用自身的私有信息，降低对协议履行的积极性和主动性，做出有损与荣祥公司的行为，于是产生了所谓的供应商道德风险。荣祥公司所在供应链中供应商道德风险产生的原因：供应链上，其上游原材料供应企业向下游的荣祥提供产品或服务，由此构成一条以物流为中心的供应链。荣祥与其原材料供应商之间的关系实际上是一种委托代理关系，这里荣祥公司是委托人，其供应商是代理人，事实上就是处于信息优势与处于信息劣势的市场参与者之间的相互关系。由于信息非对称现象在经济活动中相当普遍，而许多合同又是在信息非对称条件

18、下执行的，因此就难免出现道德风险。建立供应链合作关系以后，荣祥公司无法观察到供应商的某些私有信息，特别是供应商努力程度方面的信息。在这种情况下，代理人可能会利用其私有信息采取某些损害委托人利益的行为。荣祥公司及其原材料供应商都是供应链节点企业都是独立的法人组织，均有追求自身利益最大化的欲望，而他们之间的信息又是不对称的，某些企业具有其他企业不具有的信息即所谓私人信息，在签定协议之后就必然产生道德风险问题，结果影响了伙伴关系的建立和持续，最终可能导致供应链管理低效率甚至无效。（2）道德风险的危害荣祥的原材料供应商在签定协议前后的两种不同态度以及不同行为，对荣祥公司和供应链上其他企业危害极大，轻则

19、想到伙伴关系的建立和降低供应链管理效率，重则会使整个供应链中断。其供应商没有按照核心企业所期望的那样行事，会导致以下五个方面的不利影响。第一，供应商如果没有按照协议交货期及时供货，可造成荣祥公司的生产运做滞后或中断。第二，供应商供应的领部件，组装件，原材料质量不符合要求，会给荣祥公司乃至整个供应链反应速度带来影响，降低荣祥快速响应市场的能力。第三，供应商道德风险还会降低核心企业以及整个供应链对客户的服务水平，客户服务质量高低是评价企业和供应链绩效好坏的一个重要外部指标，从而影响供应链竞争力。第四，损害荣祥公司的商业信誉。商誉是企业的无形资产，能给企业带来巨大的财富。因为某个供应商的零部件不能按

20、质，按量及时送达荣祥公司指定的位置，荣祥公司就不能及时兑现下游客户合同，造成了荣祥公司名誉，信誉等损失。第五，供应商没有积极主动按荣祥公司的愿望行事，供应链管理效率就会降低，甚至导致整个供应链中断，给供应链上的其他企业带来巨大损失。2、信息传递风险信息传递风险属于供应链风险管理中的一种，同时也是最为重要的一个环节之一。信息传递风险实际上就是信息的不对称或不完全对组织实现其商业目标或成功实施起战略的能力产生的负面影响，其特征实际上是信息原因导致的不确定性。从信息风险产生的内在原因来看，信息风险是因为供应链各个环节的企业从自身利益出发，不愿意其他企业共镶先进信息，从而导致整个供应链的信息不能顺畅流

21、通，信息不对称与信息阻塞客观存在，风险随之产生。按照对供应链信息传递风险的来源进行划分，主要可以分为2个方面：（1）基于“委托代理”的逆向选择风险供应链伙伴间的业务关系是一种委托代理关系，供应商是代理方，作为采购商的荣祥公司是委托方。供应链管理环境下的企业间是以动态联盟的形式加入供应链，企业间也是一种亲密的合作伙伴关系，供应链中的企业都会从各自自身利益出发，展开合作对策研究，在委托与代理企业间形成一个合作协商机制和委托代理机制。由于信息不对称的原因，“委托代理”关系往往导致了一种逆向选择的风险。荣祥公司作为委托方“采购商”往往比代理商“供应商”处于一个更不利的位置，而企业往往通过增加信息的不对

22、称，从合作伙伴那里得到最大的收益。所谓逆向选择：是指在委托代理问题中，供应商完全了解自己的信息，而作为采购商的荣祥公司不了解供应商的信息，供应商选择发出某种信号，荣祥公司根据观察到的供应商的信号判断供应商的类型签定合同。逆向选择是供应商私有信息向采购商的传递。逆向选择的风险在于，荣祥公司（委托方）在选择供应商（代理方）时，供应商掌握了一些采购商所不知道的信息，而这些信息可能对荣祥公司是不利的，供应商因此与采购商签定了对自己有利的契约，致使荣祥公司的利益受到损害，可能表现在供应商内部管理存在问题，这种信息的不对称的决策导致了“逆向选择” 荣祥公司误选了不适合自身实际情况的供应商。从逆向选择风险可

23、以看出，企业选择合适的供应商非常重要，如果选择供应商不当，一是会减少企业的利润，二是抑制了企业竞争力的提高，增加了整条供应链的运做成本。（2）来源于信息扭曲的“牛鞭”效应风险牛鞭效应是供应链上的一种需求变异放大现象，是信息流从最终客户端向原始供应商端传递时，无法有效地实现信息的共享，使得信息扭曲而逐级放大，导致了需求信息出现越来越大的波动。通过研究发现，零售商为了能够应付客户需求增加的变化，往往在历史和现实销售情况的预测订货量上，做一定放大后再想批发商订货，而批发商也处于同样的考虑，进行加量订货。这样，虽然客户需求波动不大，但是层层加量订货就将实际需求逐级放大了，这样就导致了“牛鞭”效应。“牛

24、鞭”效应使得供应链节点企业的信息传递失真，产生了信息风险，具体导致的风险主要有：a，“牛鞭效应”会导致荣祥公司所在供应链中产生过多的库存的风险。供应链中由于“牛鞭效应”产生扭曲的需求信息，使物流在供应链上游节点向下游节点转移过程中出现逐级缩小现象，导致每个成员都相应增加了库存，但这些库存并不能起到缓冲作用，却会造成生产资金的积压，随着市场需求不断变化而面临库存产品过时或者退役的风险。b，“牛鞭效应”会导致扰乱产品市场秩序的风险。“牛鞭效应”使荣祥公司的市场化反应变慢，客户满意程度下降，造成收益减少。而且，当生产出来的产品相对过剩时，产品价格也会随着发生变化，这样也会反过来影响下游企业。c，“牛

25、鞭效应”会产生误导生产计划预测的风险。反应过度的生产预测，增加了生产计划的不确定性。“牛鞭效应”从本质上来将，是由于信息不对称所造成的，信息的传递过程中的失真，使得供应链各节点企业对需求的预测偏离真正的市场需求，可见荣祥公司所在供应链中上下游企业之间实现信息共享，准确把握市场需求，对减少供应链成本，增强供应链的运作效率，有着决定性作用。三、荣祥公司供应链风险防范对策对于荣祥公司而言，其最大的风险主要存在于道德风险和信息传递风险。如何做好对于这两种风险的防范措施将对荣祥公司的发展起到至关重要的作用。具体的防范措施如下：（一）、供应链中供应商道德风险解决方案荣祥公司并不可能完全监督和观察到供应商的

26、所有行为，要消除供应商道德风险，只能靠诱导，奖励，设置供应商迫切希望得到的“诱饵”，让起主动，自觉的按照荣祥公司的期望采取行动，以此来防范供应商道德风险。1、供应商激励措施来自于供应链伙伴关系管理的成功实践表明，对供应商实施奖励，鼓励能有效刺激供应商克服道德风险。当供应商知道积极配合荣祥公司严格履行协议可以比采取“机会主义”行动获得更多利益时，供应商按照荣祥公司意愿行动的主动性和积极性就会增强。例如：福特企业公司每年对其钢材供应商进行评价，根据评价指标达到的状况，评定出金牌，银牌供应商以及荣誉型供应商等称号。在2001年福特企业公司给其分布于全球15个国家的供应商评出9个金奖，20个银奖和12

27、个荣誉奖，并且对获得各项荣誉的供应商分别给予诸如价格优惠，更多业务份额和供应商开发等奖励。这些举措无疑为福特汽车公司连续数年被评为全球十大供应链核心企业殊荣起到了关键性的作用。另外，信誉是一种有效的激励手段，如果供应商的信誉受了影响，他们必定回损失一些东西。对于有道德风险的供应商，行业协会要给予暴光处理，使之失去再次和其他企业合作的机会。借鉴福特公司的成功经验供应商激励措施将是荣祥公司避免道德风险的一项有效措施。2、详细严厉的合同条款荣祥公司为了防止供应商在协议后放松对协议的执行，在指定协议条款前就要深思熟虑，尽可能考虑到各种以外情况发生。想供应商供应货物的质量，成本，交货时间，物流服务水平和

28、送货时间的一致性等重要因素，一定要在协议中详细具体表达清楚，一旦发现供应商有违背协议条款的行为，惩罚条款要相当严厉，让供应商支付巨大的道德风险成本，供应商道德风险有望收敛。3、经营理念的改变企业高层管理着经营思想的更新是消除荣祥公司供应商道德风险的根本途径。供应链节点企业是独立的时常主体，属于理性的“经济人”，企业经理人应当明白，要想获得自身利益，首先要为他人提供有价值的产品和服务，利己的动机，利他的产品和服务，最后是利己的结果，这才识企业生存发展之道。“零和博弈”一家欢乐一家愁不能长久，也不适应现代市场环境的需要。积极引导荣祥公司的供应商从自利走向互利，由“零和博弈”转向“共赢博弈”才是成功

29、之路。当荣祥公司的供应商真正认识到这样的一个法则：供应商赚取利润与荣祥公司赚取利润同等重要，他们就会认真履行协议，各尽其职。供应商企业领导人的观念改变比受外界压力迫使其放弃机会主义行为更有效，企业责任感，使命感增强无疑是消除供应链道德风险的重要途径。4、建立长期战略合作关系博弈理论的一个结论是，一次偶然的合作容易导致机会主义行为，而长期多次博弈可以避免欺骗行为，因为博弈参与人一旦在多次博弈中发现有不诚实举动，受到的惩罚和付出的代价是相当巨大的。荣祥公司一开始就对潜在的合作伙伴（供应商）表明要建立长期业务关系，对表现优秀的供应尚将给予奖励，如获得更多业务机会和财务，技术支持等：一旦发现有违约动机

30、和行为的供应商，立即取消合作计划，并将供应商名单公布于众。这样，供应商道德风险有可能消除。（二）、信息风险的防范对策对供应链信息传递风险要以积极预防为主，具体实施方案如下：1、利用有效激励机制预防逆向选择风险通过需求中间商和经纪人对供应商进行信息鉴别。通过建立中间商和经纪人的商业信誉，能够使采购和供应商之间的信息不对称情况得到扭转。采购商与供应商在合同签订时，采取风险分担措施。采购商可以从整体利益出发，对供应商进行设备，流程设计，人员培训，技术更新方面的投资，这样可以获得顾客化的产品供应，更主要是，使供应商的利益与采购商的利益绑在一起，增加其转换成本。2、利用信息共享和业务集成防范“牛鞭效应”

31、（1）实现信息共享这是减小牛鞭效应最有效的措施之一。供应链成员间通过internet或EDI来实现实时交流和共享信息，减少和消除信息的不对称性，准确把握下游的实际需求。这样，荣祥公司上下游企业都可以共享拥护需求，库存，和交货计划的信息，从而使供应链的所有信息都是透明的，便于企业对市场需求作出快速而准确的反应。（2）业务集成供应链成员之间实现业务紧集成，形成顺畅的业务流，这既能减少下游的需求变动，又能掌握上游的供货能力，安心享受供给保障，不再虚增需求。表1 信息传递风险的防范措施信息传递风险的防范信息风险来源风险防范措施逆向选择有效激励通过需求中间商或经纪人对供应商进行信息鉴别；合同签订时，采取

32、风险分担措施；对供应商进行多方面的投资，增加其转换成本牛鞭效应信息共享业务集成建立EDI系统，实现信息交流和信息共享，消除或减少信息不对城；实现业务密集集成，形成顺畅的业务流在供应链管理环境下，供应链的信息风险是一个非常重要的环节。由于供应链中各企业之间的信息不对称性，导致了基于“委托代理”的逆向选择风险和“牛鞭效应”，为了防范和规避这些风险，可以利用有效激励的方式防范逆向选择风险，利用信息共享和业务集成的方式防范“牛鞭效应”实现信息风险最小化和企业利润最大化，增强供应链的运作效率。四、总结对于供应链风险这一类问题的研究，由供应链本身的特点就决定了这一研究对象不是一个独立的个体，而是处于市场经

33、济体系环境下的，穿插于多个供应链和供应链网络中，并且与经济，地理，政治，人文环境相互影响，相互制约的研究个体。所以研究供应链中断风险问题将结合外部环境和内部环境统一分析，综合考虑。荣祥公司在今后的发展中,应当重视供应链的建设和管理。在供应链内生风险的管理中本文在宏观上有如下五点建议：（1）加强信息交流与共享，提高信息沟通效率 （2）加强对供应链企业的激励（3）优化合作伙伴选择 （4）建立战略合作伙伴关系 （5）加强供应链文化建设，打造共同的价值观做好这几点，将是荣祥公司打造良性供应链体系的必要条件。附录：四川荣祥防腐保温工程有限公司供应链内生风险管理献综述摘要：当今的市场竞争已不是单个企业的单

34、打独斗，而是一条供应链与另一条供应链的竞争。供应链管理作为 21世纪崭新的管理模式，已成为入世后我国企业生存、发展并取得成功的关键途径之一。然而，供应链作为由各独立企业组成的合作组织，在其组建和运行过程中，也将存在很大风险。因此，本文将对供应链合作中的风险和不确定性进行研究，从而指导我国企业在实施供应链战略合作过程中如何规避风险，如何采取防范措施，获得最大经济效益。关键字：风险防范 供应链内生风险 供应链管理。一、前言 供应链系统是一个复杂的系统，其风险是很难界定的，不同学者从不同的角度来定义。国外学者对供应链风险的研究是从研究供应风险开始的，Metchell认为，它是由各成员企业中的员工的教

35、育层次、国别等因素的不同及供应市场的特征（如市场结构的稳定性、市场利率的变化等）影响供应上的不足而带来的风险。Zsidisin et al将供应风险定义为“供应的不及时而导致货物和服务质量的降低”。Philip 0Keeffe按照风险的一般方法，将供应链风险分为可控制和不可控制的风险，不可控制的风险如恐怖主义行为、严重的劳工停工、自然灾害等，可控制的风险如供应商资格、来源方的产品和服务等。但是，他们没有给供应链风险一个确切的定义，也没有具体分析其区别的依据。 国内对供应链风险的研究始于 20世纪末21世纪初，赵红、吕芳从合作的角度出发，将供应链的风险分为关系风险和绩效风险。他们认为，关系风险主

36、要指供应链企业间缺乏必要的沟通造成相互信任的缺乏而产生的风险，绩效风险则指与合作情况无关的所有能够导致供应链整体失败或损失增加的危险。马士华将供应链风险分为内生风险和外生风险两大类，他认为内生风险产生于道德风险、信息扭曲和个体理性，而外生风险主要来源于政治、经济、法律和技术等方面。丁伟东认为供应链风险是种潜在的威胁，“它会利用供应链系统的脆弱性，对供应链系统造成破坏，给上下游企业以及整个供应链带来损害和损失”。 总结以上看法，基本含义如下：1）供应链风险的来源是各种不确定性因素的存在；2）由于供应链网络上的企业之间是相互依赖的，任何一个企业出现问题都有可能波及和影响其他企业，影响整个供应链的正

37、常运作，甚至导致供应链的破裂和失败。本论文将以以上两点为中心对供应链风险问题进行论述。二、 供应链风险来源（一）、供应链内在风险1、道德风险德风险并不等同于道德败坏。道德风险是80年代西方经济学家提出的一个经济哲学范畴的概念，即“从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用的同时做出不利于他人的行动。” 或者说是：当签约一方不完全承担风险后果时所采取的自身效用最大化的自私行为。在经济活动中，道德风险问题相当普遍。获2001年度诺贝尔经济学奖的斯蒂格里茨在研究保险市场时，发现了一个经典的例子：美国一所大学学生自行车被盗比率约为10%，有几个有经营头脑的学生发起了一个对自行车的保险，保费为保险标的15

38、%。按常理，这几个有经营头脑的学生应获得5%左右的利润。但该保险运作一段时间后，这几个学生发现自行车被盗比率迅速提高到15%以上。何以如此？这是因为自行车投保后学生们对自行车安全防范措施明显减少。在这个例子中，投保的学生由于不完全承担自行车被盗的风险后果，因而采取了对自行车安全防范的不作为行为。而这种不作为的行为，就是道德风险。可以说，只要市场经济存在，道德风险就不可避免。许国平，陆磊在不完全合同与道德风险：90年代金融改革的回顾与反思中曾提出道德风险问题同样出现于金融行业。2、信息传递风险由于每个企业都是独立经营和管理的经济实体，供应链实质上是一种松散的企业联盟，当供应链规模日益扩大，结构日

39、趋繁复时，供应链上发生信息错误的机会也随之增多。信息传递延迟将导致上下游企业之间沟通不充分，对产品的生产以及客户的需求在理解上出现分歧，不能真正满足市场的需要。同时会产生牛鞭效应，导致过量的库存。王少华;葛晓敏在库存管理中的“牛鞭效应”及其解决方法中详细分析和说明。3、分销商的选择产生的风险陈建华在分销管理的100种方法中曾明确指出：分销商是市场的直接面对者，要充分实施有效的供应链管理，必须做好分销商的选择工作。在供应链中，如果分销商选择不当，会直接导致核心企业市场竞争的失败，也会导致供应链凝聚力的涣散，从而导致供应链的解体。4、企业文化差异产生的风险供应链一般由多家成员企业构成，这些不同的企

40、业在经营理念、文化制度、员工职业素养和核心价值观等方面必然会存在一定的差异。从而导致对相同问题的不同看法，采取不一致的工作方法，最后输出不同的结果，造成供应链的混乱。杨秀英、傅琼、魏佐国在企业文化中就企业文化的内涵，功能，类型和模式分别对企业文化做出透彻的讲解，认为企业文化在中国的传播与发展 在我国，以人为中心的管理思想具有很深的文化渊源。（二）、供应链外在风险1、市场需求不确定性风险供应链的运作是以市场需求为导向的，供应链中的生产、运输、供给和销售等都建立在对需求准确预测的基础之上。市场竞争的激化，大大增强了消费者需求偏好的不确定性，使准确预测的难度加大，很容易增加整个供应链的经营风险。如果

41、不能获得正确的市场信息，供应链无法反映出不断变化的市场趋势和顾客偏好。一条供应链也会由于不能根据新的需求改变产品和供应物，而不能进入一个新的细分市场。最后，市场机会也会由于不能满足顾客快速交货的需要而丧失。叶明海于磊胡志莹在时常调查与预测中绍了市场调查与预测相关的基本概念，市场环境、消费需求、消费行为分析的理论和方法，论述了市场调查的理论、技巧及实务，并融各种市场预测的理论、方法及应用于一体，从实用性和可操作性出发，对市场需求分析作出了做出了详细的指导。2、经济周期风险市场经济的运行轨迹具有明显的周期性，繁荣和衰退交替出现，这种宏观经济的周期性变化，使供应链的经营风险加大。在经济繁荣时期，供应

42、链在市场需求不断升温的刺激下，会增加固定资产投资，进行扩大再生产，增加存货、补充人力，相应地增加了现金流出量。而在经济衰退时期，供应链销售额下降，现金流入量减少，而未完成的固定资产投资仍需大量资金的继续投入。此时市场筹资环境不理想，筹资成本加大。这种资金流动性差的状况就增大了供应链的经营风险。徐龙炳在国民经济安全研究中就中国投资与经济增长的周期波动做出的详细分析也从侧面阐述了经济周期风险的相关问题。3、政策风险当国家经济政策发生变化时，往往会对供应链的资金筹集、投资及其他经营管理活动产生极大影响，使供应链的经营风险增加。例如，当产业结构调整时，国家往往会出台一系列的产业结构调整政策和措施，对一

43、些产业的鼓励，给供应链投资指明了方向;对另一些产业的限制，使供应链原有的投资面临着遭受损失的风险，供应链需要筹集大量的资金进行产业调整。 4、法律风险供应链面临的法律环境的变化也会诱发供应链经营风险。每个国家的法律都有一个逐渐完善的过程，法律法规的调整、修订等等不确定性，有可能对供应链运转产生负面效应。 5、意外灾祸风险主要表现在地震、火灾、政治的动荡、意外的战争等等，都会引起非常规性的破坏，影响到供应链的某个节点企业，从而影响到整个供应链的稳定，使供应链中企业资金运动过程受阻或中断，使生产经营过程遭受损失，既定的经营目标、财务目标无法实现等。（三）、供应链风险防范对策1、加强节点企业的风险管

44、理 供应链从采购、生产到销售过程是由多个节点企业共同参与而形成的串行或并行的混合网络结构。其中某一项工作既可能由一个企业完成，也可能由多个企业共同完成。供应链整体的效率、成本、质量指标取决于节点指标。由于供应链整体风险是由各节点风险传递而成。因此，通过对节点企业风险的识别与判断，进行风险调整和优化，将大大加强整个供应链的风险控制。 2、建立应急处理机制 供应链是多环节，多通道的一种复杂的系统，很容易发生一些突发事件。因此，必须建立相应的预警系统与应急系统。供应链管理中，对突发事件的发生要有充分的准备。对于一些偶发但破坏性大的事件，可预先制订应变措施，制定应对突发事件的工作流程，建立应变事件的小

45、组。同时，要建立一整套预警评价指标体系，当其中一项以上的指标偏离正常水平并超过某一“临界值”时，发出预警信号。在预警系统做出警告后，应急系统及时对紧急、突发的事件进行应急处理，以避免给供应链企业之间带来严重后果。 3、加强信息交流与共享，提高信息沟通效率 信息技术的应用能加强了企业的通信能力，很大程度上推倒了以前阻碍信息在企业内各职能部门之间流动的“厚墙”。供应链企业之间应该通过建立多种信息传递渠道，加强信息交流和沟通，增加供应链透明度，加大信息共享程度来消除信息扭曲，比如共享有关预期需求、订单、生产计划等信息，从而降低不确定性、降低风险。一般来说，企业上下游间的信息有先进的通讯方式，及时的反馈机制，规范化的处理流程，供应链风险就小，反之就大。 4、加强对供应链企业的激励 由于目前我国企业的社会诚信机制很不完善，供应链企业间出现道德风险是难以避免的。要防止败德行为的出现，就应该尽可能消除对信息不对称性，积极采用一定的激励手段和机制，使合作伙伴能得到比败德行为获取更大的利益，来消除对方的败德风险。 5、优化合作伙伴选择 供应链合作伙伴选