农村研究论文编户齐民与两汉王朝的人口控制.doc

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1、编户齐民与两汉王朝的人口控制 两汉，政府立足的基础是广大的人口，农村人口不仅是徭役所出，也是税之所出，赋之所出，至于土地和财产，意义远不如人口本身。以平帝朝为例，政府向农民征收的租税之入约为石，按时价可折合为亿钱；刍、稿之入分别约为石、石，按时价可折合为亿钱；口赋、算赋与更赋合计约为亿钱；赀算约为亿钱，以上各项相加约为亿，这应当是汉王朝向农民征收的全部直接税赋。值得注意的是，在这亿钱中，可以说没有田土之征，因为汉王朝的田租与刍、稿都是“顷亩而税”，实际是以人户为单位的征收，除了亿的赀算是财产税外，其余的均为实际上的人头税，税基是农村人口。正因为此，两汉王朝便把统治的焦点首先集中到了农村人口中，

2、将农民牢牢地束缚在其管理体系中，作为编户齐民，严格控制。 1、编户齐民与严密的户籍制度 编户齐民或简称编户、齐民，可以说是汉代农民的固定称谓，这形象地反映了农民与政府的关系，汉书高帝纪云：“吕后与审食其谋曰：诸将故与帝为编户民，北面为臣，心常鞅鞅。”师古注曰：“编户者，言列次名籍也。”汉书梅福传称：“孔氏子孙，不免编户。”师古注曰：“列为庶人也。”汉时庶人，亦即齐民、平民，史记平准书：“齐民无盖藏”注引如淳说：“齐，等也，无有贵贱，谓之齐民，若今言平民矣。”这就告诉我们，齐民的特点就是编户，所谓编户就是登录于户籍之中，如师古言：“列次名籍也。” 户籍制度作为古代的1个重要特色，源于3代，但其正

3、式成立，则是在春秋战国时代，商鞅变法中的有关规定是首要标志。与新的授田制、兵役制相联系，商鞅赋予了户籍特殊的意义，他主张上有通名，下有田宅，“4境之内，丈夫女子，皆有名于上，生者著，死者削。”这是1种面向全民的户籍制度，这种制度对于政府的意义，商鞅10分明了，他说：“强国知103数：竟（境）内仓口之数，壮男、壮女之数，老弱之数，官士之数，以言说取食者之数，利民之数，马、牛、刍、稿之数。”103数的获取，只有严格的户籍制度才能确保。治国之首在于知民数，知民数，方可有效地征之以役，税之以赋，才可富国强兵。出身刀笔文吏的萧何，深知户籍的重要性，所以刘邦入关后，诸将纷纷争取金帛财物，萧何独收秦的律令图

4、书，使刘邦掌握了“天下厄塞，户口多少，强弱之处，民所疾苦”。刘邦击败项羽，统1天下后，首先做的事情之1就是重新建立严格的户籍制度，汉书高帝纪5年夏诏：“民前或聚保山泽，不书名数，今天下已定，令各归其县，复故爵田宅，吏以文法教训辩告，勿笞辱。”“以文法辩告”就是要为脱籍亡人重新办理户籍登记，而不采取处罚措施。此后到东汉时代，政府1直实施着严格的户籍管理制度。 汉代户籍，称谓颇多，前引高帝纪即称“名数”，师古注谓“名数，谓户籍也”。此外，又称户版、名籍。周礼宫伯郑众注云：“版，名籍也，以版为之。今时（汉代）乡户籍谓之户版。”称户版者，是因书写材料的缘故。论语乡党记孔子“式负版者也”，集解引孔安国曰

5、：“负版，持邦国之图籍者也。”疏云：“负谓担揭也。版，谓邦国图籍也。古未有纸，凡所书画皆于版，故云版也。”后汉书仲长统传注云：“版，名籍也，以版为之也。”因此，脱离户籍者，便被称为“亡命”。所谓“亡命”，后汉书吴汉传注云：“命，名也，谓脱名籍而逃亡。”而没有户籍的人，自然又被称为“无名数”。有时，名籍又径称为籍，释名释书契即言：“籍者，籍也，籍疏人名户口故也。”急就篇中也有“籍受证验问年”之句。 汉代所有的农民均须著籍，这1点殆无疑义，户籍之格式尚未有典型的版籍出土，只能触类旁推。 以往的资料中，未能留下有关户籍格式的文书资料，只有1些相关的身份说明。史记太史公自序索隐引博物志载：“太史令茂陵

6、显武里大夫司马迁，年2108，3年6月乙卯除6百名。”这实际上是1则告身文书，但也可以反映当时人关于身份著录的习惯，大致是以县、里、爵、姓名、年庚为懦序。如上书扁鹊仓公列传即有“临淄元里公乘阳庆”、“安陵阪里公乘项处”等记载。许慎子许冲在奏上说文解字的表中也自称“召陵岁里公乘草莽臣冲”。 在西北出土汉简中，有相当1批有关戍卒、田卒及其家属名籍的文书，此类涉及到名籍的文书有3种情况： 1种是单身卒的名籍，格式如例：居延汉简甲乙编： 居延甲渠第廿8燧长居延始至里大夫孟宪年卅6囗囗582甲 425图199 戍卒张掖郡居延当遂里公士张褒年卅19418图314 戍卒河东北里贾害年廿63525图59 田卒

7、河南郡宛陵囗囗里公乘囗囗21813图418 从这些名籍我们可以看出对吏卒的登录，与上引司马迁等人的身份说明10分吻合，县、里、爵、名、年庚，依次登录，前面还缀有现任身份，这也应当是当代户籍登录的基本要素。所以，汉代的户籍又叫作“名县爵里”。值得注意的是，1些边塞吏卒名籍对于被登录人的身高、肤色，都登录在案。如居延汉简甲编第简：“河南郡荥阳桃邮里公乘庄盼，年廿8，长7尺2寸，黑色。4月癸卯。”附第简：“长安有利里宋买年廿4长7尺2寸黑色。”这应当是为了严格控制，有利于脱逃后缉捕。西北地区在搜缉流亡时，以此为依据。居延汉简甲乙编第简这样记道：“马长吏即有吏卒民屯土亡者，县署郡县、名姓、年、长、物色

8、、所衣服、赍操、初亡年月日人数白。”这与户籍登录的原则是1致的。 第2种名籍为卒家属廪名籍，是配给戍卒家属食粮的名簿。如居延汉简甲乙编： 妻大女君以，年廿8，用谷2石1斗6升大 执胡燧卒富风，子使女始，年10，用 谷1石6斗6升大 子未使女，年3，用谷 1石1斗6升大。 1611（甲955） 妻大女严年107用谷2石1斗6升大 俱起燧卒王并，子未使女，毋知年2，用 谷1石1斗6升大 凡用谷3石3斗3升少 2313，图16 因为这是廪给簿，所以要登录与戍卒的亲缘关系、年龄、使役情况，以确定配给标准。 第3种名籍类簿书是记载吏卒家属成员和财产的身份书，常被人引述的有2个典型的例子，1为礼忠，1为徐

9、宗，除登录本人身份外，还登记家属、财产等项，是1种比较完备的名籍文书。居延汉简甲乙编3735简文： 小奴2人直3万 用马5匹直2万 宅1区万 侯长觻得广昌里公大婢1人2万 乘礼忠年卅牛车2两直4千 田5顷5万 轺车1乘直万 服牛26千，凡赀直105万又同上书241（甲181）简文： 妻妻 宅1区直3千妻妻1人 3坞燧长居延西道子男1人田510亩直5千 里公乘徐宗年510男同产2人用牛2直5千 子女2人 女同产2人男同产2人 女同产2人 有的学者直接把礼忠、徐宗简目为汉代户籍的代表格式，这是不妥的。在尚未发现汉代户籍的可靠原件前，我们只能根据上述文献的与简牍的资料，勾勒出汉代户籍格式的大概。 户

10、籍登录的内容与时代变迁相关联。秦至始皇106年，方颁布“初令男子书年”的法令，以扩大征役范围，而女子尚不必书年。西汉时期，户籍称名数、县里爵名，这应是成年男子登录的主要内容。不过，在西汉初，口赋、算赋设立之前，除男子要登录年龄外，其他人恐怕是只书县名数即可。随着口赋、算赋的征收，所有成员亦均需登录年庚。后来，由于赀算的征收，对家庭资产的登录也成为户籍登录的1项内容。至武帝时代，汉代户籍制度臻于成熟，所包括内容应有以下几点： 、户主：县、里、爵、姓名、年龄。 、家内所有成员：与户主关系、姓名、年龄。 、家庭财产及估价：奴婢、田宅、牲畜、生产工具。另外，妻子的籍贯似也在登记内容中，居延汉简甲乙编2

11、91（乙23）有这样1简：“妻大女昭武万岁里孙第卿年廿1”，1些重点掌握的人物，恐怕还要翔实地记录其身长、肤色等。 $False$ 2、人口控制的3大绳索 如上所述，汉代对农民的控制，主要是通过严格的户籍管理实行的，在户籍管理方面，又设置了3大绳索将农民牢牢地束缚在政府手中。 、案比。 案比是汉代的户口登记与核查，这是户籍管理的基础，也是最重要的1项工作。东观汉记称：“方今8月案比之时，谓案验户口次比之也。”后汉书江革传李贤注“案比”道：“案验以比之，犹今貌阅也。” 长期以来，人们多认为汉代统1是8月案比，而且，有关案比时间的记载也的确基本上都在8月，如除上引东观汉记外，又有周礼地官司徒小司徒

12、“及3年大比”郑玄注：“大比，谓使天下更简阅民数及其财物也。”郑众云：“5家为比，故以比为名，今时8月案比是也。”贾公彦疏：“汉时8月案比而造籍。”吕氏春秋仲秋纪高诱注亦云：“今之8月比户，赐高车鸠杖粉粢时也。”续汉书礼仪志的记载与之类似：“仲秋之月，县道皆案户比民，年始710者，授之以王杖，餔之糜粥。810、910礼有加赐。”金石萃编卷18收有中平3年褒扬荡阳令张迁碑，碑文曰：“8月算民，不烦于乡。”后汉书皇后纪序亦言：“汉法常因8月算人。”“案比造籍”之后，各县要将案比后的户口等项数字上报郡国，郡国在9月派上计吏上报汉政府，上计之计，指计簿，如续汉书礼仪志云：“计者，计簿也。”其中，户口状

13、况是核心，后汉书光武纪：“遣使奉计”李贤注：“计，谓庶人名籍。” 需要指出的是，我们认真浏览1下上述史料记载，可以发现：所谓“8月案比”，都是东汉1代的史料，所以，如果说东汉是8月案比，9月上计，则毫无，但若放之于西汉，则不免让人质疑。西汉时期有关这方面的史料，常被人引用的是汉书高帝纪5年的记载：“8月，初为算赋。”但这里看不出案比的意思，所以如淳反以汉仪志“民年105以上到5106出赋钱，人百210为1算”作注。查检西汉时代史料，引入注意的是西汉的上计不是仲秋8月，而是都在春间举行。下引几条史料予以证明：班固东都赋：“春至3朝，会同汉京，是日也，天子受4海之图籍。”汉书武帝纪：”（元封5年，

14、春3月）还至泰山因朝诸侯王列侯，受郡国计。”（师古注：“计，若今之诸州计帐也。”）“（太初元年春）还受计于甘泉。”“（天汉3年3月）行幸泰山修封，祀明堂，因受计。”“（太始4年春3月）行幸泰山因受计。”淮南子时则“3月官乡”，高诱注曰：“3月料民户口，故官乡也。”官有官府、官舍之意。礼记玉藻“在官不俟屦”注：“官谓朝廷治事处也。”这样，“官乡”就可解释为将官府移往乡中办公。原因是3月料民户口。我们可以认为，西汉是在春间行案比之事。 汉代案比的时间西汉为春间，东汉为仲秋，案比概有2种：1种是集县内民众至县衙所在地，统1案验、登记，验视地点在户曹。如韦昭在释名中所言：“户曹，民所群聚也。”后汉书江

15、革传载：“建武末年，（江革）与母归乡里。每至岁时，县当案比，革以母老，不欲摇动，自在辕中挽车，不用牛马，由是乡里称之曰江巨孝。” 另1种方式是县衙有关官吏直接到各乡进行案比。如前述“3月官乡”当为此义；又前引张迁碑言其“8月算民，不烦于乡”，深受民众称颂，应当也是因不将民集于县廷，而是下乡案验，所以下面接着写道：“随就虚落，存恤高年。”这1种方式应当是比较普遍的形式，下乡案验，1方面可以有效地核实人户，另1方面可以同时进行家赀估定，何乐而不为？ 脱籍与迁徙的禁限。 脱籍者，也就是所谓无名数者。游离于政府控制之外，这是汉王朝所严令禁止的。元封4年，关东流民2百万口，无名数者410万，丞相万石君“

16、请以兴徙410万口”，武帝不允，掾属甚至劝石庆引咎自决。可见，流民，尤其是脱籍者对汉王朝的。 西汉建立后，萧何所定9章律就是在秦法经6篇的基础上增加了“兴、厩、户”3篇，虽其户律不存，但汉承秦制，由秦律的有关规定，可以窥见1斑。云梦秦简中有题为傅律者：“匿敖童及占*原字疒里加夅（癃）不审，曲、老赎耐。百姓不当老，至老时不用请，敢为酢（诈）伪者，赀2甲；典、老弗告，赀各1甲；伍人，户1盾，皆*原字遷字去辶（迁）之。”有游士律，规定出外游历必须持符；还有法律答问“何谓匿户”条云：“匿户弗徭使弗令出户赋之谓殹（也）。”史记商君列传亦云：“商君之法，舍人无验者坐之。”从后世的唐律疏议户婚律中也可反馈出

17、汉户律的大概：“汉相萧何承秦6篇律，后加厩、兴、户3篇，为9章之律。迄至后周，皆名户律。北齐以婚事附之，名为户婚律。隋唐循而不改。”唐律明文规定：农民不得随意脱籍，有脱籍者，家长代过，唐律疏议户婚律：“率土黔庶，皆有籍书，若1户之内，尽脱不附籍者，所由家长，合徒3年。”汉代的规定只能有过之而无不及。 为了制止农民脱籍，汉代专门设有“流民法”和“舍匿法”。“流民法”设于武帝时，汉书石奋传：“惟吏多私，征求无已。去者便，居者扰，故为流民法，以禁重赋。”汉书补注引刘敝言：“此言以流民多少，课吏殿最。”汉政府设立流民法，想以此禁止地方官吏对农民的压榨、勒索，以解决人口流失问题。因此，汉代地方官的主要政

18、绩之1便是户口增多，流民减少。 “舍匿法”又称“首匿相坐法”，其中1项重要内容就是不许容留脱籍流亡人口，“及舍匿者，论皆有法”。梁统曾称：“武帝值隆盛，财力有余，征伐远方，军役数兴，豪杰犯禁，奸吏弄法，故重首匿之科，著知从之律，以破朋党，以征隐匿。”这里的“豪杰犯禁”，主要就是指他们容留脱籍人口，所以武帝要以首匿之科，严惩隐匿。“知从”，据李贤注“谓见知故纵”，实际上也包括对脱籍人口的不举报。汉书王子侯表第3上有这样1条记载：“元鼎5年，侯圣嗣，坐知人脱亡名数，以为保，杀人，免。”师古注曰：“脱亡名数，谓不占户籍也，以此人为庸保，而又别杀人也。”可见，使用无户籍者为庸保，本身就构成了知从之罪。

19、 当然，汉王朝也并不是不许人口流动，只要经过批准，手续齐备，还是可以迁徙与外出周游的。但按规定，手续10分严格。如居延汉简甲乙编中有这样的简文： 永始5年闫月己巳朔丙子，北乡啬夫忠敢言之，义成里崔自当言为家私 市居延。谨案：自当毋官狱征事，当得取传，谒移肩水关、居延县索关，敢 言之。105109 建平5年8月戊，囗囗囗囗广明啬夫宏、假佐玄敢言之：善居里男子丘 张自言与家买客田居延都亭部，取检。谨案：张等更赋皆给，当得取检，谒 移居延，如律今，敢言之。（简背面）放行5537 从以上两份简文可以看出，里中居民如要迁徙他处或外出办事，必须先到乡政府处提出申请，说明理由，并要交清更赋、无官狱徭役在身，

20、然后再由乡啬夫拟定文书，批转加案转移所去县府或关卡。迁移者更需由移所批准更籍“放行”后，方可迁行。当然，政府特别批准的移民不在此限。 1些临时离开原籍、外出游历或从事其他活动者，也要经过批准，并办理户籍证明手续，史记扁鹊仓公列传曾记仓公淳于意答文王文：“文王病时，臣意家贫，欲为人治病，诚恐吏以除拘臣意也，故移名数，左右不修家生，出行游国中问善为方数者事之久矣。”其中的“移民数”，王毓铨先生认为就是谒告乡吏取得出游的符传1类的证件，即户籍证明，这种解释比较合理恰当。 、什伍连坐与连带责任。 什伍相连，由来其久，其成熟则是在商鞅时代，史记商君列传记商鞅变法：“令民为什伍，而相牧司连坐。不告奸者腰斩

21、，告奸者与斩敌者同赏，匿奸者与降敌同罚。”索隐云：“牧司谓相纠发也。1家有罪，而9家连举发，若不纠举，则10家连坐。恐变令不行，故设重禁。”商鞅的什伍连坐在秦代已贯彻于法律，如云梦秦简中即有多处有关什伍连坐的法律条文及实施原则、规定。如傅律中规定：如果申报年龄不属实，除对申报本人予以“赀2甲”的惩罚外，还要“伍入，户1盾，皆迁之。” 汉朝建立后，继承了这套什伍连坐制度，而且更加严密地把它与户籍管理扣在了1起，因此，徐斡在感叹乱君之政时，则把“户口漏于国版”，与“夫家脱于联伍”并提，并 且认为若出现这种情况，则会“避役者有之，弃捐者有之，浮食者有之。”为了避免这种现象的出现，汉王朝不仅继承了商鞅

22、所制定的1家有罪、什伍并罚的刑罚原则，而且还追加了1系列经济连带责任的处罚，后者对农民的影响尤其巨大。 汉代的什伍组织，盐铁论周秦云：“自关内以下，比地相伍，居家相察，出入相同。”续汉书百官志说得更清楚：“里有里魁，民有什伍，善恶以告。”本注曰：“里魁掌1里百家，什立10家，伍立5家，以相检察。民有善事恶事。以相监官。”这里，恶事的概念10分宽泛，举凡不合乎封建政府法令、规范、道德等等，都为恶事。对恶事，有刑事处罚性质的连坐，这1点与商鞅相类。如淮南子泰族训言：“使民居处相司，有罪相觉，于以举奸，非不掇也。”盐铁论申韩亦云：“文诛假法，以陷不辜，累无罪，以子及父，以弟及兄。1人有罪，州里惊骇，

23、10家奔亡。” 此外，汉代的经济连带责任更是骇人听闻，其主要内容就是什伍之内，若有随意脱亡者，不管告发与不告发，其所应负担的经济义务却要由其他人户负担。这样就出现了“去者便，居者忧”的情况，形成上述“1人有罪，州里惊骇，10家奔亡”的局面，这样，势必造成愈演愈烈的流民潮，增加“无名数”（脱籍）的数量。当脱亡人户较少时，这种经济连带责任或许能起到1点控制作用，但当流亡日多之时，这1作法只能是扬汤止沸。“流民愈多，计文不改”所造成的后果，盐铁论未通中文学们说得10分清楚：“大抵逋流，皆在大家；吏正畏惮，不敢笃责。刻急细民，细民不堪，流亡远去。中家为之出，后亡者为先亡者服事；录民数创于恶吏，故相仿效

24、，去尤甚而就少愈者多。” 两汉防不胜防的流亡人口，固然与灾害、横征暴敛有关，但这种什伍相连的经济连带责任不能不说是1个主要肇事者。 3、结语 综上所述，人口对于两汉王朝的关系已昭然若揭。就中国古代的情况而言，政府对于农村人口的关系可以分为3大阶段：秦汉魏晋、南北朝隋初唐、中唐至明清。第1阶段可以说是注重人口本身控制的时期；第2阶段可以说是人口与土地控制并重，以人口为主；第3阶段可以说也是土地与人口并重，但以土地为主。其分界线是均田制下的租庸调与两税法。与之相应，农民与政府的关系似乎是1种日渐宽松的进程。两汉农民还强烈地依附于政府，在政府的严密控制下；中唐以后，农民有了较多的“自由”，特别是清朝

25、的“摊丁入亩”之后，更是如此。但这只是问题的1个方面，我们还必须看到，与这1轨迹相对应的，还有1个相悖的座标体系，这就是农民的社会地位。在农民被政府严密控制之时，正是其拥有较高社会地位之时。当然，这里的较高，只是相对于后世而言，后世农民虽然逐渐被解除了1些政府直接控制的枷锁，但较之两汉农民而言，他们也失去了1些昔日的光彩与地位，这恐怕就是历史之所以为历史吧，我们无法象孔夫子那样1言1蔽之，只能在这纵横交错的叉港中认真求索，揭示历史的本来面目。 注释： 以上均参见拙文汉代赋役制度计量，载文史哲年增刊。 商君书境内。 商君书去强。 史记萧相国世家。 后汉书安帝纪引。 汉书石奋传。 汉书淮南衡山济北王传。 后汉书梁统传。 参见王毓铨莱芜集第页，中华书局年版