中国经济转型模式 文献综述及其引申.doc
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1、中国经济转型模式:文献综述及其引申张建君【专题名称】社会主义经济理论与实践【专 题 号】F13【复印期号】2007年03期【原文出处】改革(重庆)2006年12期第2024页【英文标题】Transformation Mode of China s Economy: Summarization and Extention【作者简介】张建君,中国人民大学经济学院。北京100872【内容提要】中国经济的转型模式既区别于“毕其功于一役”的激进模式,又区别于“以市场经济作为唯一目标”的渐进模式。中国经济转型的实践模式最恰当的概括是“双主题阶段转换式”转型模式:“双主题”揭示了中国经济转型模式的实质性内容
2、和改革主题,“阶段式转换”则描述了转型的不同阶段有不同目标、战略和改革重点及阶段式推进的实践特征。【关 键 词】双主题/阶段转换式/经济转型/模式经济转轨和经济转型虽然在很长时间内被混淆使用,但按照现代转型经济学的有关界定,二者事实上存在不同的理论内涵。按照邹至庄的划分,Economics of Transition(转轨经济学)和Economics of Transformation(转型经济学)有着不同的研究对象。更为准确地说,Transition是“转轨”的意思,Transformation则是“转型”的意思1。转轨和转型的差别在科尔奈的大转型一文中也被明确区分,“转型”被赋予超越主要指
3、从计划经济体制向市场经济体制经济“转轨”的政治、文化和社会整体转变的观念2。从国外转轨和转型研究的文献中可以看出,转轨经济学和转型经济学的区别就在于:转轨经济学只以完全市场经济为目标;转型经济学则认可完全市场经济以外的转型目标。奠定转轨经济学最重要理论范式的一对概念是有关经济转轨方式的界定,即激进式和渐进式方式的划分。前苏联、东欧的经济体制转轨道路往往被命名为激进式转轨模式;中国的经济体制转轨道路往往被命名为渐进式转轨模式。如果仅仅研究从计划经济体制向市场经济体制的过渡,这样的划分有其合理的一面;但按照转轨经济学家科尔奈、萨克斯等人把渐进式和激进式转轨看作殊途同归的社会主义制度向资本主义制度演
4、变的观点来看,中国经济转型无论在目标模式还是实践模式上均不同于西方转轨经济学的研究范式,中国经济转型的目标模式是具有严格理论内涵的社会主义市场经济体制,中国经济转型的实践模式也完全不能用简单的渐进式或者激进式转轨范式进行概括。长期以来,国内学术界在转型研究问题上一直致力于总结和概括中国经济转型的实践模式,形成了大量非常有价值的理论成果;与此相适应,所形成的中国转型经济学也在这个问题的研究上取得了一些公认的研究成果。但究竟用什么样的范式来概括中国经济转型的实践模式,学界并没有达成理论共识。笔者将中国转型经济学的研究主题界定为:首先,在狭义上是以社会主义计划经济体制向社会主义市场经济体制目标明确的
5、经济体制改革过程,即经济转轨过程;其次,在广义上包括社会主义政治、文化、法律、道德、乃至社会生活方方面面交互作用的社会转型过程;最后,从整体上看是传统社会主义制度转变为现代社会主义制度的社会制度创新过程。其中最为核心的是经济转轨过程和社会制度创新的过程;前者具体地包括了经济运行机制和经济体制的转轨,后者主要体现在现代社会主义制度内涵在经济、政治和文化上的确立。社会转型大约是伴随着上述变化在社会心理、行为、习惯和道德等方面整体转变的过程。结合这个理论认识来总结中国经济转型的实践模式,就能够区别于西方转轨经济学和转型经济学的“范式操纵”,提出基于中国转型经济学独立理论判断、与中国经济转型实践进程长
6、期发展逻辑一致的中国经济转型模式的崭新概括。一、中国经济转型实践模式研究的理论回顾2001年中国成功加入世界贸易组织,2003年中共十六届三中全会宣布社会主义市场经济体制已经基本确立。中国经济转型进入以体制完善和改革深化为改革重点的崭新阶段。实践证明,中国走出了一条可行的转型道路。但与此同时,关于改革的战略重点、政策措施以及转型方式都产生了新一轮的理论争论,这就使回顾历史总结经验的中国经济转型实践模式的研究显得尤为重要。中国经济转型的模式研究,基本上可以分为三个阶段。在经济转型的不同阶段都有一些经济学家尝试用不同的转型模式来概括这些成功的转型经验。第一阶段是20世纪80年代中期,主题是探索社会
7、主义经济体制模式,经济体制改革是体制模式探讨的主线。王珏、刘海藩(1979、1980、1981)在改革之初最早发表了连续探讨计划经济和市场调节关系的论文,阐述了计划经济中发挥市场调节的必要性及计划调节和市场调节的结合问题。在经济体制的模式设计上,谷书堂、宋则行率先提出了社会主义经济是“有计划的商品经济”模式3;王琢认为“中国经济体制改革,是新旧体制更替过程,也就是改掉旧体制模式和创立新体制模式的过程”,并提出了“宏观调节市场与市场调节企业统一”的中国经济体制模式4;董辅礽提出社会主义经济应当是“在保持公有制占主导地位的条件下发展多种非公有制”的混合经济模式5;陈征提出了“现实社会主义”论,主张
8、利用和发展一些资本主义经济因素以促进生产力和商品经济发展6;吴树青、胡乃武把“模式”界定为“是人们对事物存在状态的理论化概括,其中既包含对具体演进程式的简化,也包括对种种具体特征的认定”7;卫兴华、洪银兴和魏杰明确提出了“计划调节市场,市场调节企业”的经济运行模式8。这和中共十三大报告关于社会主义经济运行机制的理论概括即“国家调节市场,市场引导企业”基本接近。陈宗胜1999年仍然坚持认为:“我们的理解,中国的社会主义市场经济目标模式可以表述为:国家调控市场,市场引导企业。”9 其他一些经济学家在中国经济体制的模式探讨中都形成了自己独到的研究成果,这些研究都极大地推动了中国经济的改革进程。刘国光
9、的体制模式转换和发展模式转换的“双模式转换”模式,至今仍然是最有影响的中国经济转型研究成果10。这个阶段中国经济改革模式的探讨,已经在事实上形成了接近现代市场经济运行机制的理论认识。仅上升为国家指导思想的阶段性经济体制改革的模式就有:“计划经济为主,市场经济为辅”模式、有计划的商品经济模式、“国家调节市场、市场引导企业”模式,等等。第二阶段是20世纪90年代初期,主题是总结和探索中国经济转型的实践模式,中国渐进式转型模式成为影响广泛的中国经济实践模式的概括。比较有代表性的有双轨制模式、体制外改革模式、增量改革模式、渐进式转型模式、松绑式转型模式、阶梯式转型模式、波浪式改革模式、双重体制转换的转
10、型模式,等等。这些模式研究中,双轨制模式、体制外改革模式、增量改革模式,以及包括试验推广在内的模式都非常独到地概括了中国经济转型在一定时期改革举措和方案上的实质性特征,甚至成为中国转型经济学研究的经典范式,但这些模式都具有阶段性的改革特征,对于中国在漫长时间内分阶段进行改革的动态过程并不足以产生全面的概括效果。松绑式转型模式、阶梯式转型模式以及波浪式转型模式比较形象地说明了中国经济转型外在的一般特征,对于中国经济转型的实质性内容的揭示或者实践发展特征的描述并不充分。中国经济从摸着石头过河的改革模式探索阶段到明确的社会主义市场经济转轨阶段,再到社会主义市场经济体制完善和深化的转型阶段,在很长时期
11、并不存在严格意义上的连续实施的改革目标和事先规划好的蓝图,这是很多学者所共同承认的经验事实。因此,与前苏联、东欧激进模式相比较,将中国的转型模式概括为渐进模式的影响虽大,但并不准确;如张维迎和易纲(1997)11 以及日本经济学家丸川知雄12 所指出的:把中国改革开放的做法命名为“渐进主义”并不适当。因此,用渐进主义并不能反映中国从改革开放开始的经济转型全过程,向市场经济体制的转型只是作为中国经济转型全过程中的一个主要阶段;把向市场经济体制的渐进过渡看作是中国经济转型的唯一主题,这种思维是受西方转轨经济学转轨范式影响的一般表现。中国的转型经济学要突出中国特色,就必须客观地描述中国经济转型的整个
12、过程,中国确立社会主义市场经济目标模式之前的阶段性改革进程显然与渐进主义并无内在联系。中国社会主义市场经济目标模式基本确立之后的改革进程,也显然不能用渐进主义的一般目标来加以概括。转型研究的第三阶段,主题是探索中国经济转型的目标模式和实践模式的统一和发展,中国转型经济学获得发展并开始对渐进式转型模式提出了理论反思。刘国光则坚持其所概括的双重体制转换的转型模式;张宇在中国的转型模式:反思与创新中提出,从中国的实际情况出发,以国家和人民的利益为根本准则去推进工业化、市场化和全球化的历史进程,必然会形成中国特色的经济转型与发展模式13。周冰和靳涛在对激进式和渐进式两种转型方式对比研究的基础上,以宪法
13、性秩序转变的方式为依据,把经济转型方式概括为平滑模式和突变模式,提出了中国经济转型的平滑模式观点14。其他如加藤弘之(2003);刘伟、李绍荣(2005)等都探讨了中国经济转型模式的问题。这些研究表明中国经济转型模式的进一步探讨有着重大的理论价值和实践意义。一个突出的变化是,中国转型经济学研究开始了对中国渐进式转型模式的反思。因此,中国的转型经济学要突出中国特色,就必须客观地描述中国经济转型的整个过程。中国确立社会主义市场经济目标模式之前的阶段性改革进程显然与渐进主义并无内在联系,而是社会主义制度创新实践的必然结果。中国社会主义市场经济目标模式基本确立之后的改革进程,也显然不能用渐进主义的一般
14、目标来加以概括。二、中国经济转型模式的“双主题”特征回顾中国经济转型的历史进程,有两个鲜明的主题始终凸显于整个中国经济的转型过程:寻求经济增长的主题和探索可行的社会经济体制的主题。寻求经济增长的主题,中央不但确立了坚持以经济建设为中心不动摇的基本方针,而且把解放和发展社会生产力作为社会主义社会的本质特征。这种以实现较高经济增长目标为导向的经济发展战略,不但在国内经济学界引发了速度和效益的理论争论,而且被概括为国民经济“三步走”的发展战略。从解决温饱问题,到建设小康社会,一直到全面小康社会的远景目标,发展经济、实现增长一直是改革年代中国中央政府和地方政府的头等任务,这种政策导向所导致的GDP崇拜
15、和改革政绩观,成为21世纪中央政府所试图通过科学发展加以纠正的改革惯性。但即使如此,保持较高的增长速度仍然是国民经济规划的重要指标,也成为贯穿整个改革开放过程的一条改革主线。高的增长速度成为衡量改革措施可行性的尺度。中国经济增长最大的难题就是粗放式的经济增长方式难以改变,从计划经济体制到社会主义市场经济体制基本确立,中国经济增长一直没有完全摆脱高投入、低产出的增长难题。理论界有专家认为中国经济增长模式难以转变的关键在体制改革。这种意见很有代表性,但并不完全准确。理论界把市场经济体制看作是高效实现社会资源配置的方式,但事实上市场经济体制可以有效地解决资源配置的激励机制,但并不能有效地解决经济增长
16、的模式。中国经济增长方式难以转变的根本原因,就在于中国落后的生产力水平和工业化进程,生产力发展的特定水平决定了经济增长方式的阶段性特征和内涵。超越社会生产力发展水平的经济增长方式是不可能存在的。因此,如果说中国经济体制的转型是经济运行机制的转换;那么,中国经济增长方式的转型则是中国经济成长阶段的转型,经济体制的转变并不必然引发经济增长方式的转变。因此,经济增长和体制改革的主题是中国经济转型过程中的似乎合二为一,其实又各自独立的问题,前者构成了发展的主题,而后者则构成了改革的主题。在改革中寻求发展,在发展中进行改革,成为中国经济转型的突出特征。三、中国经济转型模式“阶段转换式”特征的四种表现现实
17、地描述中国经济转型过程,其中最为典型的特征其实就是改革阶段的转换。这种阶段转换式方式,既是中国经济改革实践的现实描述,也是中国经济转型内在实质和逻辑的体现。这完全是有目标、有步骤、可控制,既包含局部改革又带有阶段性全局配套改革要求的中国经济转型道路。楼继伟概括中国经济体制改革的特点时指出:“中国改革的特点在中共十四届三中全会上做过概括,即整体推进和重点突破相结合的原则。”15 可以说,改革进程的这种可控制特点,完全是阶段转换式改革的本质特征。这种改革方式使改革在不同的阶段既有整体性的改革要求,又有重点突破的改革领域;而且对阶段性改革的失误和不足可以在下一个阶段进行纠正和改善。这样就避免了激进方
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