中国非营利组织参考的框架.doc
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1、 温洛克民间组织能力开发项目参考资料系列之二:理事会 国际标准的非营利组织理事会:供中国非营利组织参考的框架International Standards for NGO Boards of Directors:A Framework for Chinese NGOs温洛克民间组织能力开发项目Winrock NGO Capacity Building Program2005前 言对于很多国家的非营利组织而言,理事会是健全的治理结构至关重要的组成部分。理事会不仅可以为非营利组织提供政策上的指引,促进非营利组织与社区和公众的和谐关系,还可以组织筹资活动,提升非营利组织的声誉和信用等;同时设立理事会
2、也是非营利组织依法运作的义务。“如何有效发挥非营利组织理事会的作用”作为一种理念,在中国仍是一个新鲜事物;同时,非营利组织也正在探索如何发挥理事会的作用。中国的非营利组织现今所处的政策法规和社会环境等各种外部环境还不够成熟,理事会的发展还处在一个长期的发展过程之中。理事会作为治理的机制,会帮助非营利组织明确一下问题,诸如:非营利组织为谁服务,对谁负责,谁从工作中受益,公民社会的诚信等等。理事会在其他国家的运作方式是否适用于中国,尽管现阶段反思这个问题不会有定论,但对于理事会概念和职能的思考一定会有助于中国非营利组织理事会的发展。温洛克非营利组织管理参考资料系列由温洛克民间组织能力开发项目组织编
3、纂,旨在为中国非营利组织的管理问题提供指导性的参考。本系列共包括8个分册。国际标准的非营利组织理事会:供中国非营利组织参考的框架材料源自于温洛克民间组织能力开发项目2003与2004年在北京举办的两期“中国非营利组织理事会培训班”,目的是帮助非营利组织在中国的现状下建立、改善和提高理事会的效能。本分册重点讨论了理事会的职责与构成。非营利组织可以根据本分册,通过集体讨论的方式筹建适合本组织的理事会。此外,在附件中,本分册还提供了一些文本范例和工作表。希望本分册能够在理事会的运作方面为中国的非营利组织提供一个系统的、可操作性的参考工具。国际标准的非营利组织理事会:供中国非营利组织参考的框架是根据赵
4、维祯博士(Dr Mae Chao)和吴洁女士为温洛克民间组织能力开发项目所写的两篇文章编辑而成。当时,赵博士以联合国国际志愿者的身份,作为温洛克民间组织能力开发项目的高级能力建设顾问,同当时的项目官员吴洁,在温洛克的项目内长期合作,同时为中国非营利组织提供有关理事会的辅导。希望通过她们的文章和更多的组织分享她们在辅导理事会运作当中积累的经验。在此,再次感谢她们俩为本手册和全项目所做的贡献。希望对理事会感兴趣的读者将会在本参考资料中找到富有含金量的内容。朱丽亚温洛克民间组织能力开发项目主任目 录Table of contents1 理事会机制是中国非营利组织实行法治的工具1Boards of D
5、irectors as a Governance Mechanism for Chinese NGOs1.1 几个基本概念1Basic Concepts 1.2 国际通行的非营利组织机构图2Organizational Structure of NGO Boards Abroad 1.3 非营利组织建立理事会的目的 4Objectives of Establishing an NGO Board of Directors1.4 非营利组织理事会的作用和职责 7Roles and Responsibilities of NGO Boards of Directors2 理事会的构成与规则 7Co
6、mposition and Procedures for Boards of Directors2.1 理事会的构成 7Composition of Boards of Directors2.2 理事、理事长和执行主任、员工之间的关系9Relations among Members of the Board, Chair of the Board, Executive Director and Staff2.3 理事与管理层的责任对照11Comparison of Responsibilities of the Members of the Board of Directors and Man
7、agers3 理事会章程与细则 13Charter and By-laws of the Board of Directors3.1 理事会章程13Board Charter 3.2 理事会细则 13Board By-laws3.3 理事会细则工作表 14List of Board By-laws3.4 利益冲突声明 14Statement on Conflicts of Interest4 理事 16Board Members 4.1 理事个人素质要求与职责16Individual Qualifications and Responsibilities of Board Members4.2
8、 理事的招募16Recruiting Board Members4.3 如何留住对组织有用的理事 22How to Retain Useful Board Members4.4 新理事就任手册 23Orientation Kit for New Board Members4.5 年度理事评估23Annual Evaluation of Board Members5 理事会会议24 Holding Board Meetings5.1 改进理事会会议的方法 24 Improving Board Meetings5.2 理事会不同的决策原则 27 Different Decision-Making
9、Principles5.3 理事会不同的决策流程 27 Different Decision-Making Procedures5.4 理事会会议投票的重要规则 28 Important Rules for Voting at Board Meetings附录Annexes1 某中国非营利组织理事会理事岗位描述样本30Sample Job Description for an NGO Board Member2 某会员式组织理事会细则样本31Sample Board By-laws for a Membership NGO3 理事会构成工作表 33Board Profile Worksheet
10、4 理事构成工作表 35Profile of Individual Board Members5 利益冲突声明样本 36Sample Conflict of Interest Statement6 潜在理事信息采集表 37Prospective Board Member Information Sheet7 理事会成员协议样本38Sample Board Member Agreement8 新理事就任手册内容列表39Checklist for Orientation Kit for New Board Members9 理事表现自查表40Self-Assessment of Board Mem
11、bers Performance10. 练习:应该是谁的责任、职责?41 Exercise: Who is Responsible for What? 1 理事会机制是中国非营利组织* NGO本文中所称的民间组织(或非政府组织/NGO,非营利组织),主要包括在政府民政部门登记注册的社会团体、民办非企业单位和基金会三类法定民间组织,以及同样从事非营利公益活动,在工商部门登记注册以及未以任何形式登记注册的组织(多为草根组织)。实行法治的工具国外非营利组织普遍采用理事会制度作为自身的治理机制。在中国,非营利组织在这方面面临着巨大的挑战。很多组织在创办初期,创办人集决策与执行于一身,没有健全的管理和治
12、理机制,组织的兴衰在很大程度上依赖于个别人的献身精神与明智决策。长此以往,组织很难长期保持正确的发展方向。理事会的建设是完善非营利组织内部监管的机制,也是通过推动、倡导、筹资和可信度与社会相联的紧密渠道。为了确保组织可持续地健康发展起来,逐步采用和健全理事会治理机制势在必行。同时,理事会也可以作为组织与社会之间的关键联络工作,发挥宣传、倡导、筹款等作用,提高组织的诚信,让社会明白组织对社会做贡献,另外让社会明白本组织对有影响的人有吸引力(当理事),把自己的声誉借给组织。1.1 几个基本概念首先要确定一些与理事会有关的概念定义,比如理事会、顾问委员会、委员会以及管理团队等,各个群体有不同的目的和
13、不同的成员资格。我们倾向于在非营利领域使用“理事会”的概念而不是“董事会”。1.1.1 理事会理事会是在法律上对一个组织负有监管责任的一群人。理事会通常由选举产生,是该组织的最高权力机构。理事会的职责是监管这个组织。它要为组织制定前景、使命、价值观和政策,并确保得到很好地落实。此外,财务监督也是非营利组织理事会的主要责任之一。在非营利组织中,理事会对利益相关方,尤其是组织为之服务的当地社区负责。理事不收任何报酬,也不因为在理事会工作而获得任何补贴。一个理事会的理事要积极地履行自己的任务和职责,就必须对非营利组织的使命做出承诺,为达到非营利组织的目标作出贡献,并具备一定的时间和资源来落实。那些关
14、心非营利组织,但因为工作太繁忙而无法积极地为理事会服务的各级领导、政府官员、有影响的企业家以及社会名流,最好在相关的顾问委员会中代表非营利组织开展工作为组织服务。非营利组织在章程中规定理事会在组织中应起的作用,而理事会的细则规定理事会成员的组成、权利、义务和责任。理事在法律上有责任为组织制定政策,并监督这些政策的执行,确保组织的活动合法。理事通过选举或任命成为理事。理事的任期有一定的期限。在法律上理事有权利为理事会工作,除非根据理事会的细则被解职。1.1.2 顾问委员会顾问委员会是不收报酬的一些志愿者,他们的任务是给组织的正式成员如理事或员工等补充专业知识和技术。由这些人组成的顾问委员会有时也
15、被称为“指导委员会”或“督导委员会”。顾问委员会或顾问小组的作用相当于理事会的一个委员会,对员工来说是个咨询小组。它可以因一个专门的目的而设置,用来协助理事会和员工的某项工作。例如,顾问委员会可以专门负责筹款、提供技术帮助、评估服务或项目的效果,或作为组织的发言人或公关代表。顾问委员会成员对组织不负法律责任。同样,他们的权利也不像理事那样受到法律保护,可以被解职。顾问委员会的职责仅限制在提供建议和为理事会及员工的决策提供相关信息的范围内。1.1.3 常务委员会或执行委员会 理事会可能下设一个常委会或执委会,在不可能或没有必要召开全体理事会时代表理事会行使职权。设立常委会可以用来提高工作效率,但
16、常委会绝不可以取代全体理事会。在下列情况下需要设立常委会: 理事会庞大。在某些情况下一小组人被授权代表理事会,可以提高作决策的效率。 理事分散在全国或全世界各地。在紧急情况下,一个核心小组聚集在一起要更容易些。 理事会需要定期采取某些行动或经常做出某些决定。一些财务或法律问题不需要全体理事开会讨论。必要时常委会就可以有效地兼顾理事会的工作。关键要记住,即使常委会可能被赋予一些特殊的决策权利,理事会全体会议应当在下一次会议上确认常委会所做出的决定。1.1.4 管理团队管理团队是由非营利组织的骨干员工组成的。在执行主任的领导下,管理团队根据理事会制定的政策做出关于组织工作的具体决议。管理团队负责管
17、理组织的项目、财务、行政、资源开发、对外联络、宣传推广以及人力资源开发等。它要通过执行主任定期向理事会汇报工作并积极参与理事会的政策制定。管理团队还要确保每年对整个组织、所有项目和所有员工的工作效绩进行评估。管理团队负责带领员工努力实现组织中所确定的战略规划。1.2 国际通行的非营利组织机构图典型的国际标准的非营利组织(无论规模多大)的组织机构图(请见下页)。这种非营利组织或许很小,也许只有一至两名员工,只服务于一个小城镇;或许机构庞大,在全世界拥有成百上千的员工。这个组织机构图明确地表示了它们自身的主要职能和关系。在一个典型的国际标准的非营利组织中,理事会(包括一个常委会)对于监管此非营利组
18、织负有法律责任。一些委员会,例如财务管理委员会以及项目委员会等,必须向理事会报告。理事会监督执行主任负责管理组织的运作,即计划/项目,财务和行政,人力资源,推广/沟通,以及资源开发。执行主任可以通过一个由高级员工组成的管理团队来管理组织或者自己亲自管理。在小型的组织里,一两个员工或志愿者可能执行以上列出的所有组织运作的职能。在大型的组织中,每个职能必须有一个单独的部门,并在各部门中配备若干员工。国际通行的非营利组织机构图管理团队顾问委员会或顾问小组执行主任/秘书长理事会(常委会)委员会,如筹款委员会 项目 财务和行政 人力资源 对外宣传与沟通 开发资源1.3 非营利组织建立理事会的目的一个具国
19、际标准的理事会对于非营利组织的使命、监督、资源以及对外沟通负有全部的责任,因此,标志着这个非营利组织的诚信度和透明度。理事会可以建立非营利组织在社区中的声誉,以提高捐赠者、政府和合作伙伴对于非营利组织的信任。作为不受薪的志愿者,理事们见证了非营利组织为人们提供了其所需的有效服务,并且负责任地管理着员工、资金和其他资源。他们的见证比那些受薪的员工更可信。1.4 非营利组织理事会的作用和职责理事会对于组织负有绝对的责任,以确保组织有力、有效、合法地完成其使命。理事会应对管理部门实行监督,对组织的运作负责;要保证组织的透明度,对组织的利益相关者负责。陈金贵在美国非营利组织的人力资源管理一书中,将理事
20、会的职责概括如下: 决定组织的任务和目的; 甄拔执行主任; 支持执行主任和评估他的表现; 确定有效的组织规划; 确保合适的资源; 有效地管理资源; 决定和监控组织方案和服务; 加强组织的公共印象; 提供诉之法庭的服务; 理事会的自我评估。事实上,理事会应当如何运作没有单一的模式,当组织本身以及外部环境变化时,理事会的运作模式也需要随之相应改变。理事必须遵守多年来人们从经验中得出的基本原则,任何一个理事会都要为非营利组织的使命、监督、资源和对外沟通全面负责。1.4.1 使命非营利组织的使命和价值理念不仅决定着组织的特定性质,而且是组织治理成功的根基。理事会负责制定本组织的存在理由,即使命陈述(必
21、须同法律注册时声明的使命一致)。理事会应当定期回顾使命陈述,以确保组织的各项计划和项目能够促进使命的完成。确保组织有清晰简明的书面使命陈述来说明组织的核心价值和存在理由。 用使命陈述来评估组织的计划和项目我们正在做的将有助于使我们更好地完成使命(目标)吗? 在相关人群中推广宣传组织的使命。1.4.2 甄选与监督在理事会的工作中最重要、对组织成功影响最大的当属“选择最高执行长官”。理事会要确定执行主任应当履行的职责和要达到的目标,以及为此而应具备的特点和品质。理事会要明确规定执行主任与理事会、管理部门及组织内其他人的关系。支持、监督并评估他/她的工作,利用适当的监督方式以确保组织运转良好,保证使
22、命得以执行。 作为领导和监督的一种有效方式,要定期进行组织规划; 决定最高执行主任的聘用期,并为其制定报酬的等级; 实施并定期检查组织的道德行为准则及有关理事会及员工利益冲突的政策; 理解并且尊重理事会和员工之间的关系; 通过定期的工作效绩评估来支持执行主任并加强执行主任和理事会之间的联系; 把理事会的自我评估作为理事会日常工作之一。1.4.3 资源资源包括人力资源和财力资源。理事会要确保组织有完成使命所需要的财力和人力资源。保证必需的培训工作和管理班子,最大限度地调动员工和志愿人员的积极性和工作效率。制定措施,使工作人员理解并且具备必需的技能。制定财务规范,保证组织有适当的控制系统来监督财务
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