软件项目采购管理课件.ppt

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1、1,IT 项目采购管理,2,第一节 概 述第二节 IT项目采购原则与方式第三节 IT项目采购类型及要求第四节 IT项目采购管理内容第五节 IT项目采购计价类型第六节 IT项目招标与投标程序第七节 IT项目标准招标文件,3,第一节 概 述,一、IT项目采购及外包涵义1IT项目采购采购是指从外界获得货物或服务的完整的采办过程,政府领域和工程领域一般采用该术语。IT行业则使用“外包/外购（outsourcing）”这一术语。2IT项目外包在IT行业中，有时业主还将IT项目的开发、运行管理和维护承包给外部专门的机构负责，这种行为称为外包。IT项目的外包内容包括系统运营、网络设计/开发和管理、应用系统设

2、计/开发和维护、数据中心托管、安全服务、IT项目培训、系统集成、信息技术顾问、业务过程管理、业主支持、系统支持/恢复服务及其他（行政管理、人事管理、耗材管理）等。,4,二、IT项目采购及其管理的意义1IT项目采购的意义采购在IT项目管理中占有重要的地位。采购是IT项目的物质基础,是决定IT项目成败的关键。为了保证IT项目目标的实现，合理使用IT项目资金和提高资金的使用效率，在IT项目实施过程中，实施科学、合理的采购有着重要的意义。（1）降低成本。（2）从外界获得专门的技能和技术。（3）提高责任心。（4）有效地遏制或减少浪费、腐败等现象的发生（5）有利于IT项目的进度控制。,5,2IT项目采购管

3、理的意义IT项目具有规模较大、技术复杂、风险高等特点,并且涉及高科技信息领域，因此，在经济全球一体化的今天，外包采购作为采购活动的一种特殊、复杂形式，在IT市场中有其存在的必要性。业主、承包人都必须重视IT项目的采购管理，加强IT项目的采购管理。,6,三、IT项目采购管理现状,1IT项目自治与外包决策2IT项目合同类型3供货人选择4IT项目采购预算与采购成本5IT项目采购环境6IT项目采购流程与方法7IT项目采购的标准招标文件内容及格式,7,四、IT项目采购存在的问题,项目采购在我国工程建设领域已经实行了多年,培养了一批精于项目采购工作的人员，积累了丰富的经验，但IT项目采购有其自身的特点和运

4、行规则。目前，IT项目采购存在以下一些问题。（l）需求不明确。（2）采购方式随意。（3）评标受限。（4）合同管理水平有待提高。（5）“钓鱼项目”造成IT项目预算及成本的失控。（6）采购组织不固定。（7）招标文件内容不规范。,8,五、IT项目采购管理,项目采购管理是构成项目管理的重要内容之一。IT项目采购管理是指对采购或外包这一过程的管理。IT项目采购管理描述了从执行机构以外获得物资和服务所需要的过程,由采购计划编制、询价计划编制、询价、供方选择、合同管理和合同收尾构成。IT项目采购管理的主要过程见表10-1。,9,表10-1 IT项目采购管理主要过程,10,第二节 IT项目采购原则与方式,一、

5、IT项目采购原则1成本效益原则IT项目的实施需要讲求经济性和效率性。IT项目采购的经济性和效率性是指所采购的产品应具有优良的品质,以及在合理的、较短的时间内完成采购，以满足IT项目工期的要求。2均等竞争性原则项目采购的均等竞争性是指在项目采购中给予合格竞争者均等的机会3透明原则IT项目采购过程的透明性是指IT项目采购的整个过程具有高度的公开性。,11,4时间原则采购的IT产品应及时到达,采购时间应与整个IT项目实施进度相适应。5质量原则质量标准是IT项目的基本特性，IT项目质量应当良好，符合业主要求。二、采购方式目前，常用的采购方式有:招标采购、竞争性谈判采购、单一来源采购、询价采购等，其中招

6、标采购又分为公开招标采购和邀请招标采购。,12,（一）公开招标1概念公开招标采购（又称无限竞争性采购）是指招标机关或其委托的代理机构（统称招标人）以招标公告的方式邀请不特定的供货人（统称投标人）投标的采购方式。公开招标是IT项目采购的主要采购方式。2采购程序公开招标采购的程序通常包括公布招标公告、编制招标文件、投标文件的编制、资格审查、开标、评标和定标、授予合同等过程。,13,3优缺点优点:可以为一切有能力的承包人提供一个平等的竞争机会,从而挑选技术、管理水平高，实力雄厚，有信誉的承包人承担IT项目建设任务，使IT项目在技术上达到社会平均（先进）水平，同时在造价和工期方面也实现预期的目标。缺点

7、：所需要的时间较长、费用较高。4注意事项采用公开招标关键是要防止将竞标的机会提供给那些投机商，因此必须加强资格预审工作，防止他们故意压低报价以挤掉其他态度严肃认真而报价较高的承包人。,14,（二）邀请招标1概念邀请招标采购（又称有限竞争性采购）是指招标人以投标邀请书的方式邀请规定人数（招标投标法规定3人,政府采购法规定5人）以上的供货人投标的采购方式。2采购程序邀请招标采购的程序原则上要经过两个阶段:（1）通过公开招标方式确定供货人资格标。（2）邀请通过资格预审的所有供货人前来投标。,15,3优缺点（1）优点:由于不需要发布招标通告,不需要资格预审或简化了资格预审工作，节省了费用和时间，提高了

8、效率;另外，由于对承包人比较了解，减少了承包人违约所带来的风险。（2）缺点：竞争性较差，有可能排除好的承包人，而且可能提高报价。4注意事项采用邀请招标的关键是业主对市场供给情况以及承包人的情况比较了解。还要考虑IT项目的具体情况：一是招标项目的技术新而且复杂或专业性很强，只能从有限范围的承包人中选择；二是招标项目本身的价值低，合同金额不大，招标人只能通过限制投标人数来达到节约费用和提高效率的目的；三是招标项目有其他例外的理由，如时间的紧迫性等。,16,（三）竞争性谈判采购1概念竞争性谈判采购是指采购机关直接邀请规定人数（政府采购法规定3人）以上的供货人就采购事宜进行谈判的采购方式。2采购程序竞

9、争性谈判采购程序的步骤包括:（1）成立谈判小组。（2）制定谈判文件。（3）确定邀请参加谈判的供货人。（4）开展谈判。（5）确定成交供货人。,17,3优缺点（1）优点:通常适用于采购现成的、标准化的货物或服务。（2）缺点：容易出现采购方指定品牌询价的现象。4注意事项与公开招标方式采购相比,竞争性谈判具有较强的主观性，评审过程也难以控制，容易导致不公正交易，甚至腐败，因此，必须对这种采购方式的适用条件加以严格限制并对谈判过程进行严格控制。,18,（四）单一来源采购1概念单一来源采购（直接采购）是指采购机关向供货人直接购买的采购方式。2采购程序单一来源采购程序包括以下8个步骤:（1）接受委托。（2）

10、采购方式申请报批。（3）成立谈判小组。（4）组织谈判并确定成交供货人。（5）成交供货人提交履约保证金。（6）组织签订合同。（7）单一来源采购资料归档。（8）合同的履行和验收。,19,3优缺点（1）优点:单一来源采购是国际上通行的一种采购方式。在这种采购方式中,采购活动处于一对一的状态，采购人处于主动地位。（2）缺点：在采购交易过程中，更容易滋生各种不规范行为和腐败（商业贿赂）现象，而放弃了规范化的原则，迫使价格居高难下和极不合乎情理。4注意事项除发生了不可预见的紧急情况外，采购人应当尽量避免单一来源采购方式。如果采购对象确实特殊，确有采取单一来源采购方式进行采购的必要，应当深入了解供货人提供的

11、产品性能和成本，以便有效地与供货人就价格问题进行协商，尽量减少采购支出。,20,（五）询价采购1概念询价采购是指对三家以上的供货人提供的报价进行比较,以确保价格具有竞争性的采购方式。2采购程序为了使询价采购更加公平、公正，询价采购程序大体上有以下几个步骤:（1）成立询价小组。（2）确定被询价的供货人名单。（3）询价。（4）确定成交供货人。,21,3优缺点（1）优点:简便,采购成本较低。（2）缺点：采购价格受供货人的数量影响，供货人容易形成价格联盟。4注意事项询价采购有以下一些注意事项：一是公开询价信息;二是更多地邀请符合条件的供货人参加询价；三是实质响应的供货人并非要拘泥于“三家以上”；四是不

12、得指定品牌采购；五是不单纯以价格取舍供货人。,22,四、采购主要法律法规,（一）中华人民共和国招标投标法（二）中华人民共和国政府采购法（三）相关的配套法规和政策,23,第三节 IT项目采购类型及要求,IT项目采购管理是指为了达到IT项目范围而执行组织外部获取货物、服务所需的过程。IT项目采购管理是从买方卖方关系中买方（业主）的角度加以讨论。一、IT项目采购类型（一）按IT项目采购形态分按IT项目采购形态,IT项目采购分为有形采购和无形采购，其中有形采购包括货物采购和工程采购，无形采购包括服务采购。,24,1货物采购货物采购属于有形采购,是指购买IT项目建设所需的投入物，如机械、设备、仪器、仪表

13、、办公设备、建筑材料等，并包括与之相关的服务，如运输、保险、安装、调试、培训、初期维修等。2工程采购工程采购也属于有形采购，是指通过招标或其他方式选择工程承包人，即选定合格的承包人承担IT项目建设任务，以及与之相关的服务（例如人员培训、维修等）。3服务采购从广义上讲，咨询服务就成为一种知识服务型产业，它以专门的知识、信息、技能和经验为资源，帮助业主解决各种复杂难题，提供解决某一问题的建议或方案，或为领导决策提供参谋性意见。,25,（二）按采购竞争程度不同分1招标采购招标采购包括公开招标和邀请招标采购。2非招标采购非招标采购包括招标采购、竞争性采购、单一来源采购、询价采购、自营工程等。,26,（

14、三）按采购人不同分按IT项目采购人不同,IT项目采购分为个人采购、家庭采购、企业采购与政府采购。（1）个人采购。个人采购是指个人使用资金来采购的行为。（2）家庭采购。家庭采购是指以家庭为单位发生的采购行为。（3）企业采购。企业采购是指企业发生的采购行为。（4）政府采购。政府采购，是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。,27,（四）按IT项目采购最终提供物分1软件开发采购软件开发采购一般可以分为两大类:一类是软件开发的订单采购;另一类是软件开发的非订单采购。2系统集成采购系统集成采购包括复杂的软件、硬件系

15、统工程或系统集成等的采购。3通信工程采购通信工程采购包括长途通信光（电）缆工程、微波通信干线工程、地球站通信工程、移动通信工程、长途电信枢纽工程、市话通信工程等的采购。,28,4网站建设采购网站建设采购包括网站开发、网站管理、网站维护等的采购。5咨询服务采购咨询服务采购包括单纯的IT咨询服务、非订单IT项目（如现成IT产品）的培训和维护等的采购。,29,（五）按IT项目采购复杂程度分1简单IT项目的采购（1）咨询服务的采购。（2）非订单IT项目的采购。2复杂IT项目的采购当IT项目具有特定业主,即按照特定业主的要求建设IT项目时，此即属于复杂IT项目采购。复杂IT项目包括按照特定业主要求而实施

16、的软件开发、网站建设、系统集成以及通信工程等。,30,二、IT项目采购关键因素,IT项目不同采购类型的对比情况见下表,表10-2 IT 项目不同类型采购的关键问题比较,31,三、IT项目采购过程1单阶段采购过程单阶段采购是指业主将IT项目全生命周期各阶段的工作任务一次性进行采购的过程,包括需求分析、概要设计（也称为初步设计）、详细设计和实施等。2两阶段采购过程两阶段采购是指业主将IT项目全生命周期的工作任务分成两个相对独立的阶段分两次进行采购的过程。当IT项目的需求分析比较复杂时，则宜采用两阶段采购方式。两阶段划分可以分为两种:一种是第一阶段为需求分析到概要设计的采购，第二阶段为详细设计到实施

17、的采购;另一种是第一阶段为需求分析到详细设计的采购，第二阶段为实施采购。,32,四、IT项目采购特点IT项目采购具有一般项目采购的属性,同时，IT项目的特点又决定了IT项目采购具有自身的一些特点，具体如下。1采购规模大、采购类型多2采购需求个性化3采购内容无形化4采购形式多样化5IT项目采购的全方位6尽量采用外包方式7注重性价比和实效性8信息渠道多种多样,33,五、IT项目采购要求根据IT项目采购的特点和采购的需要,IT项目采购有其自身的要求。IT项目最为基本的要求是:确保IT项目的技术水平和运维服务水平，以实力和服务为重点。（一）简单IT项目采购的要求在简单IT项目中，咨询服务采购要求与一般

18、咨询服务项目的采购要求相似，而非订单IT项目的采购要求与货物采购要求基本相同。,34,（二）复杂IT项目采购的要求（1）具有灵活的合同条件。合同条件中的付款条款应能满足IT项目支付的需要。（2）对投标人要进行资格审查。（3）需要描述项目工作范围,制定技术条件。（4）需要规定知识转让的有关内容。,35,第四节 IT项目采购管理内容,IT项目采购包括咨询服务采购、软件开发采购、网站建设采购、系统集成采购、通信工程采购等5种,通信工程采购与传统工程项目采购相同，为此重点研究咨询服务采购、软件开发的非订单采购即软件开发的外包采购、网站建设采购、系统集成采购的相关问题。一、咨询服务采购管理（一）咨询服务

19、的含义咨询服务是指咨询方以专门的知识、信息、技能和经验为资源，为业主组织IT项目的实施提供建议或方案，以帮助业主有效地解决IT项目全生命周期中技术复杂、涉及面广的问题而实施的IT项目。,36,（二）咨询服务的内容咨询服务贯穿于IT项目决策和实施的全过程,包括IT项目宏观经济咨询、IT项目前期咨询、IT项目建设期咨询、IT项目运维期咨询，其中IT项目建设期咨询分为IT项目实施准备阶段咨询和IT项目实施阶段咨询。（三）咨询服务采购的特点（1）咨询服务通常涉及无形商品的提供，其质量和内容难以像货物和工程那样定量描述，有时很难精确描述其技术规格。（2）咨询服务重视投标人的能力和质量，而不是价格。（3）

20、对于咨询服务采购，在邀请之初由业主提出的任务范围只是合同谈判的一项内容，咨询方往往会对其提出改进建议。（4）咨询服务涉及某些特定技术或艺术，往往与知识产权的保护息息相关，能够满足要求的咨询方范围受到一定的限制。,37,（四）咨询服务的采购方法 1基于质量和费用的采购方法 2基于质量的采购方法 3基于最低费用的采购方法 4其他采购方法二、软件开发采购管理（一）软件开发的含义与特点（1）含义。软件开发是指为实现与计算机系统操作有关的程序、规程、规则及其文档和数据而实施的IT项目。,38,（2）特点。软件开发具有以下特点:一是规模大,复杂程度高，投资较大;二是创造的价值大；三是属于纯知识产品，智力密

21、集；四是开发进度和质量很难估计和度量，生产效率难以预测和保证；五是风险难以预见和控制；六是具有渐进性、阶段性、不确定性等。（二）软件开发采购内容软件开发的开发方式有四种：独立开发，委托开发，合作开发，以及购买现成软件然后再进行二次开发。从采购角度，软件开发的采购包括两类。（1）非订单软件开发的采购。它属于简单IT项目的采购范畴。（2）订单软件开发的采购。该类采购一般采用外包采购方式。,39,40,（三）软件开发外包采购的模式软件开发外包的目的是为了降低IT项目费用、提高交付效率,因此，外包模式的选择决定了IT项目的外包管理工作，也决定了开发责任主体及其之间的关系等关键问题。1整体外包模式2买入

22、式外包模式3选择性外包模式,41,（四）软件开发外包采购的管理规程软件开发外包管理规范包括“项目管理知识体系指南”（PMBOK）、“软件能力成熟度模型”（CMM）和国际标准ISO90003等。PMBOK体系适用于各个行业,强调外包过程管理的一般原则，但其缺乏针对软件领域的特点作出专门的规定论述，操作过程不具体;ISO90003系列是一种适用于软件领域的标准，它侧重于过程，不强调效果和后续改善，包括水平评估、结合战略，项目收益等，不利于提高组织级的外包管理水平；CMM则强调过程能力的持续改进，重点关注软件的开发过程管理和产品管理。,42,（五）软件开发外包生命周期软件开发外包采购是为IT项目的总

23、目标服务的,它在项目的生命周期中存在。在软件开发外包采购的整个生命周期中，在采购的不同阶段，采购有不同的任务和重点。1项目需求分析软件开发外包采购的第一步是编制业主总体需求规格说明书和外包采购的需求说明书。2承包人的选择在选择时，需要考虑的因素包括技术开发成熟能力、资源（包括已有的产品、硬件、软件、信息和已经过的培训）、资格和信誉、过去的合作关系、价格、提供的售后服务（包括培训和维护）、分包人组织配置结构、与质询要求的差异等。,43,3签订外包采购合同在业主确定承包人后,业主应当与承包人签订外包采购合同。合同签订的依据是相关的采购文件、承包人的报价等。4承包人开发在合同生效后，承包人进入设计和

24、开发阶段。5业主阶段评估业主有权在任何时候对承包人所采购的资源进行鉴证，判断资源符合规格说明书、规范、标准和其他技术文件所规定要求的情况。6验收测试当软件开发具备验收测试条件时，业主需要做好验收的组织评估准备工作。,44,7维护与培训维护的关键任务是通过各种必要的维护活动使软件开发持久地满足业主的需要,包括四类维护活动:改正性维护，适应性维护，完善性维护，预防性维护。软件开发培训需要贯穿于整个流程。8后评价业主后评价是外包采购的最后一个阶段，包括三个方面：一是承包人技术开发成熟能力、资源、信誉、组织配置结构，管理能力和企业文化的评价;二是采购经验和教训的评价，包括进度控制、质量控制、成本控制、

25、业主关系控制、流程控制、风险控制；三是软件质量的评价。,45,（六）软件开发采购过程软件开发的采购视软件的复杂度来决定采购过程。简单的软件开发采购通常采用单阶段采购过程,将软件开发全生命周期各阶段的工作任务一次性进行采购。复杂的软件开发采购一般采用两阶段采购方式，有两种具体做法:一是先进行软件需求规格说明书编制采购，再进行软件开发开发采购;二是进行业主需求分析采购，再依据业主需求说明书进行软件需求规格说明、开发采购。,46,三、系统集成采购管理（一）系统集成的含义系统集成是指通过结构化的综合布线系统和计算机、通讯、网络等技术,将各个分离的设备、功能和信息等集成到相互关联的、统一和协调的系统之中

26、，使资源达到充分共享，实现集中、高效、便利的管理。（二）系统集成采购内容与特点（1）系统集成采购内容包括硬件设备采购（，软件采购（如信息系统的开发等），建设工程采购，咨询服务采购等。系统集成是所有IT项目中最为复杂的。,47,（2）系统集成采购具有四个方面的特点:一是要求系统集成承包人不但要精通软件,而且要掌握硬件技术;二是要有明确的业务和目标性，需要行业和业务的支撑；三是业主的需求多样化；四是IT项目管理具有复杂性。（三）系统集成采购过程系统集成一般采用两阶段采购过程，两种具体做法：一是先进行技术方案与设备配置设计采购，再进行系统集成和应用系统开发采购；二是进行设计采购，再依据选定的设计方案

27、对实施进行采购。,48,四、网站建设采购管理（一）网站建设的含义网站建设是指根据特定的规范、在预算范围内、按时完成的网站开发项目。（二）网站建设的分类与特点网站建设分为任务型项目和产品型项目两种类型,其中任务型项目以完成业主预期目的为主要目标，项目目标比较明确，但任务本身不具备完整的产品形态;产品型项目是以完成业主描述的产品功能、性能为主要目标的项目。网站建设的特点包括4个方面:一是涉及的领域很多；二是参与项目的角色多、水平参差不齐；三是网络应用的开发技术日新月异；四是网站应用系统的开发模式多。,49,（三）网站建设生命周期1需求说明书2网站总体设计3网站建设方案4网站详细设计5网站开发与维护

28、（四）网站建设采购过程网站建设一般采用两阶段采购过程,两种具体做法:一是先进行网站总体设计采购，再进行网站建设方案、详细设计、开发采购;二是先进行详细设计采购，再依据详细设计进行开发采购。,50,第五节 IT项目采购计价类型,按计价方式,IT采购计价可以分为总价计价类型、单价计价类型、成本补偿计价类型和固定工程量计价类型等四类。一、总价计价类型（一）总价计价类型适用条件采用总价计价类型时，要求投标人按照文件的要求报一个总价，据之完成文件中所规定的全部项目。采用这种计价类型方式时，一般应满足下列3个条件:（1）必须详细而全面地准备好项目详细设计和各项说明，以便投标人能准确地计算项目工作量。（2）

29、IT项目风险不大，技术不太复杂，工程量不太大，工期不太长，一般在12个月以内。（3）在计价类型条件允许范围内，向承包人提供各种方便。,51,（二）总价计价类型分类 1固定总价计价类型（Firm Lump Sum）2调值总价计价类型（Escalation Lump Sum）3固定工程量总价计价类型（Lump Sum on Firm Bill of Quantities）4管理费总价计价类型（Management Fee Lump Sum）,52,二、单价计价类型（一）单价计价类型适用条件单价计价类型适用条件是:当准备发包的IT项目的内容一时不能确定,或设计深度不够（如概要设计（初步设计）、招标设

30、计）时，IT项目内容或工程量可能出入较大，则采用单价计价类型（Unit Price Contract，Schedule of Rate Contract）形式为宜。（二）单价计价类型分类1估计工程量单价计价类型2纯单价计价类型3单价与包干混合式计价类型,53,三、成本补偿计价类型（一）成本补偿计价类型适用条件成本补偿计价（Cost Reimbursement Contract,Cost Plus Fee Contract）类型也称成本加酬金计价类型，即业主向承包人支付实际成本中的直接费，按事先约定的方式支付管理费以及利润的一种计价类型。成本补偿计价类型的适用条件是:对IT项目内容及其技术经济指

31、标尚未完全确定而又急于上马的IT项目，或是完全崭新的IT项目，以及实施风险很大的IT项目可采用这种方式。其缺点是业主对IT项目总造价不易控制，而承包人不重视成本控制。,54,（二）成本补偿计价类型分类 1成本加固定费用计价类型 2成本加定比费用计价类型 3成本加奖金计价类型 4成本加保证最大酬金计价类型 5工时及材料计价类型,55,四、固定工程量计价类型（一）含义固定工程量合同指发包人要求投标人在投标时分别填报分项单价,并按照工程量清单提供的工程量计算出IT项目总价。（二）特点分析固定工程量合同作为总价合同与单价合同的中间形式，具有其自身的优势:（1）从发包人角度考虑，固定工程量合同在物价上涨

32、情况下增加的新项目可以利用已确定的单价，由承包人承担损失;同时，由于风险分担的相对合理，在报价相对不高的情况下保证了项目目标的实现。,56,（2）从承包人角度考虑,固定工程量合同作为介于总价合同与单价合同之间的一种合同形式，使得在项目设计不深而又趋向于采用总价合同的情况下，降低了承包人的风险，使风险分担趋于合理。（三）应用分析对于非详细设计招标的中小型IT项目，这种IT项目具有总价不太高、工期不太长的特点。由于设计时设计深度未能达到详细设计，不宜采用总价合同形式;若采用单价合同形式又不便于控制造价，而且增加了合同管理的工作量。可见，在这种情况下，采用固定工程量合同能弥补总价合同与单价合同的不足

33、之处，可以很好的发挥其自身优势。,57,五、计价类型的选择（一）计价类型选择因素（1）招标设计深度（2）招标项目规模（3）计量难易程度（二）对比分析 1发包人风险（1）在总价合同类型下,固定总价合同中，发包人的风险很小，承担不可抗力的风险和合同规定的其他风险。（2）在单价合同类型下，IT项目的总造价一直到最后才能确定，当估价师对工程量的估计偏低，或是遇到了一个有经验的善于运用不平衡报价的承包人时，风险就会更大。,58,（3）在成本补偿合同形式下,发包人不知道最后的项目总成本，可能最终支付很高的合同价格，承担的风险最大。2合同管理工作量（1）在总价合同形式下，发包人的合同管理工作量最小。（2）在

34、单价合同形式下，最终造价以实际完成的净工程量与填报单价的乘积来确定。（3）成本补偿合同形式下，需要对项目实际发生的人工、机时和材料消耗等数据认真而及时地记录，发包人的合同管理工作量最大。,59,（三）计价类型的综合选择（1）IT项目达到详细设计阶段,能满足硬件设备、材料的安排，IT项目的实施，且实施方案等比较完备的情况下，可以考虑采用总价合同类型;（2）在发包人准备招标时，IT项目的内容和设计指标一时不能十分确定，或项目的工程量可能会有较大出入，但IT项目已达到初步设计的深度，能满足设计方案中的重大技术问题和试验要求的情况下，可以考虑采用单价合同类型。（3）IT项目仅达到概要设计（初步设计）阶

35、段，只能满足主要设备、材料的订货情况下，或者为完成崭新的IT项目及实施风险很大的情况下，可以考虑采用成本补偿合同类型。（4）对于有些中小型项目，如果采用概要设计（初步设计）招标或招标设计招标，则应采用固定工程量计价类型。,60,第六节 IT项目招标与投标程序,IT项目招标（竞争性采购）是最富有竞争性的一种采购方式,招标采购是IT项目采购的首选方式。招标是指业主对IT项目潜在投标人进行审查、评比和选定的过程。IT项目的招标是国际与国内普遍采用的、比较成熟的而且科学合理的采购方式。一、招标（一）制定招标计划根据国家有关规定和IT项目特点以及IT项目的组成情况，按照有利于IT项目实施和便于控制的原则

36、，系统地将IT项目分为若干个标，然后将标的划分、计划招标时问、招标内容、招标方式、投标人资格要求等内容予以明确，编制成招标计划，如有必要，还需报IT项目主管部门批准。,61,（二）发布招标公告当采用公开招标方式时,需要发布招标公告。招标公告是指招标人以公开方式邀请不特定的潜在投标人就IT项目某一标的进行投标的明确意思表示。发布招标公告是公开招标的第一步，也是决定投标竞争的广泛程度，确保招标质量的关键一步。（三）资格预审1投标人投标合法性审查。2对投标人投标能力的审查。3审查方式。招标人对投标人的资格审查可以采用资格预审和资格后审两种方式。4审查要求。,62,（四）编制招标文件招标人应当根据国家

37、有关规定,结合IT项目特点和需要编制招标文件。（五）招标申请在招标文件（应经专家审查）编制完成后，将招标公告发布的时间及公布的媒体、开标时间、评标办法及招标文件等向IT项目主管部门提出招标申请，经批复后实施。,63,二、投标（一）投标准备投标准备中既有投标人应做的工作,也有招标人的工作。（二）标书编制投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。（三）文件送达按照通常的理解，投标文件应当按照招标文件要求的时间地点送达，送达包括直接派人将投标文件送到招标地点、通过邮局将投标文件寄给招标人、委托他人将投标文件带到招标地点等方式。,64,三、开标开标应在招标公告（国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布

38、）或者投标邀请书规定的时间、地点公开进行,所有的投标人均应派代表参加，并在招标人指定的登记册上签名报到。开标时间应当在招标文件中明确规定，于提交投标文件截止的同一时间开标，以免造成投标文件失密或被怀疑泄密。四、评标委员会组成评标由招标人依法组建的评标委员会负责。依法必须进行招标的IT项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济、法律等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济、法律等方面的专家不得少于成员总数的2/3，经济、法律方面的专家应占相当的比例，不能少于2人，如果评标专家9人以上，经济、法律方面专家应在3人以上。,65,五、评标要求六、评标标准和方法（一）评标标准（二）

39、评标方法根据评标标准,评标方法包括合理最低投标价格评标法、综合评标法两种基本方法。结合IT项目采购特点，IT项目评标方法可以采用合理最低投标价格评标法、综合评标法、寿命周期收益法、寿命周期收益法、两阶段评标法、投票表决法和其他评标方法等。,66,七、评标报告评标委员会完成评标后,应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。评标报告是评标委员会评标结束后提交给招标人的一份重要文件。评标报告作为招标人定标的重要依据，一般应包括以下内容:（1）评价投标人的技术方案，分析技术、经济风险;（2）评价投标人技术力量、设施条件；（3）对满足评标标准的投标人的投标进行排序；（4）需进一步协商的问题及

40、协商应达到的要求。,67,八、合同订立与签订协议按照合同法以及招标投标法的规定,自招标人发出中标通知书之日，承诺生效，合同成立。同时相关法律法规规定，在合同订立后，还需要签订协议书。签订书面协议的目的是:一方面可以弥补中标通知书过于简单的缺陷，另一方面可以将招标文件和投标文件中规定的有关实质性内容进一步明晰化和条理化，并以协议形式统一固定下来，保证合同的履行。,68,九、合同生效合同生效分为4种情况:一是国家法律法规有规定者,遵照其执行，例如需要报请行政主管部门批准、鉴证、公证后生效;二是合同当事人双方附条件、附期限生效；三是双方约定生效日期；四是招标人向中标人发出中标通知书时开始生效，即自合

41、同成立时合同生效。由此可见，除第四种情况外，其余三种规定表明，合同成立与合同生效有一定的时间间隔，合同成立并不意味合同马上生效。十、合同履行当合同生效后，当事人双方履行合同，自此，IT项目招标采购结束，IT项目合同进入履行阶段。合同订立并不是履行合同的标志，合同生效才是履行合同的标志。,69,第七节 IT项目标准招标文件,一、标准招标文件标准招标资格预审文件和标准招标文件（以下简称标准文件）已经由国家发展改革委、财政部、建设部、交通部、铁道部、信息产业部、水利部、民航总局、广电总局联合发布,于2008年5月1日起试行。二、IT项目标准招标文件IT项目采购最主要的采购方式是招标采购，而招标采购必

42、须编制满足规定要求的招标文件。IT项目采购招标文件包括以下的相关内容。,70,（一）招标文件组成 1投标邀请函 2投标人须知 3招标资料表 4通用合同条件 5专用合同条件 6业主的技术要求 7样表,71,（二）投标邀请函、投标人须知和招标资料表1投标邀请函投标邀请函是业主向投标人发出的投标邀请文件,其内容要与投标人须知以及招标资料表相一致。投标邀请函不属于合同文件的一部分。2投标人须知投标人须知包括六部分:总则、招标文件、投标文件的准备、投标文件的递交、开标和评标、授予合同。3招标资料表业主在发售招标文件之前，对应投标人须知中有关条款编写招标资料表，将与采购的信息系统、采购程序有关的特殊信息单

43、独列出，为投标人提供具体资料、数据、要求和规定，这是对投标人须知的补充、修改和具体化。,72,（三）合同条件合同条件是合同中商务条款的重要组成部分。1通用合同条件通用合同条件规定合同双方基本的、一般的权利和义务,它是构成合同文件的核心部分。如果通用合同条件中的某些条款需要修改、补充或删除，则要在专用合同条件中进行。2专用合同条件IT项目专用合同条件应列出通用合同条件没有能够给出的信息，并对通用合同条件进行必要的补充、修改、删除和完善。,73,（四）业主的技术要求IT项目采购招标文件中业主的技术要求应包括IT项目实施计划在内的所有技术细节,使投标人能提供有竞争力的响应性投标文件，业主的技术要求应

44、能明确表达业主的业务要求，而不仅仅是纯技术层面上的需求。,74,（五）IT项目实施计划 1IT项目实施计划的内容IT项目实施计划是业主技术要求的重要组成部分,应包括:（1）关键信息技术、材料、其他货物和服务，以及子系统的分解。（2）上述关键的信息技术、材料、其他货物和服务的数量。（3）系统安装、实施、提供服务的现场情况。（4）对子系统、主要组成部分以及系统整体设立安装和接收的里程碑，具体运输方法和交货日期则可由投标人确定。,75,2IT项目实施计划的作用（1）里程碑是业主向承包人支付的依据。（2）IT项目实施计划是业主用来监督承包人日常工作实施情况的重要工具。（3）确定IT项目误期损害赔偿费的依据。（4）IT项目实施计划中的数量是用来确定各项数量变化的依据。,