发展中国家对wto争端解决机制的应用及对我国的启示.doc

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1、发展中国家对WTO争端解决机制的应用及对我国的启示高珊高珊，女，河南濮阳人，1991年2月生，中南财经政法大学经济学院，研究方向：发展中国家与WTO争端解决机制。（中南财经政法大学经济学院，湖北武汉 430073）摘 要：WTO自1995年建立以后，其争端解决机制在处理国际贸易纠纷方面取得了较好的成效，但对发展中成员而言，该成效远远低于发达国家利用争端解决机制取得的成果。从发展中国家自身实力看，其经济实力较弱，诉讼过程中高昂的诉讼成本和机会成本以及形同虚设的报复机制成为制约发展中国家运用争端解决机制的重要因素。怎样提高WTO争端解决机制的有效性，充分调动发展中成员运用WTO争端解决机制的热情，

2、给发展中国家及发达国家创造公平的磋商、解决纠纷的环境势必成为WTO争端解决机制的发展方向。关键词：发展中国家 争端解决机制 WTO 一、综述从发展中国家参与WTO争端解决机制的情况分析，截止到2009年12月31日，共有36个发展中国家作为申诉方或被诉方参与了WTO争端解决机制；从发达国家的情况看，截止到2009年12月31日，共有21个发达国家参与了争端解决机制。虽然发展中成员利用争端解决机制的频率较GATT体系下大大增强，但与发达国家相比依然存在很大差距。从数据上看，以美国、欧盟为代表的发达国际是利用争端解决机制的主要参与者，无论是作为申诉方启动争端解决机制还是作为被诉方，其数量都大约是发

3、展中成员的两倍。虽然WTO成员中发展中国家数量远远大于发达国家，但其参与争端解决机制的比重却远小于发达国家。出现这种状况的原因不仅与争端解决机构本身的缺陷和不足有关，更与发展中成员的经济实力状况息息相关。二、从发展中国家自身角度看，阐述为什么发展中国家不参与WTO争端解决，或参与积极性不高的因素（一）发展中国家对发达国家依赖性较大，影响报复措施实施的有效性。WTO争端解决机构的报复机制看似合理，但对发展中国家而言，对发达国家采取报复措施无异于以卵击石，不能达到制约效果。下面将从经济学的角度分析发展由中成员与发达成员对于报复措施的经济效应。条件 1、报复国为A；被报复国为B； 2、A国从B国出口

4、产品。A国的经济发展对B国的依赖性很大，出口产品对A国比较重要。B国采用高关税，限制对A国产品的进口。A向争端解决机制投诉，最终裁定A国采取报复措施，即对从B国进口的同类产品征收高关税。那么此时的报复报复行为对A国的损害远远大于对B国的损害。图一A国实施报复前后的经济效应形式 图二反映了B国报复前后社会福利变化量其中P0为自由贸易时的价格，实施报复后A国的市场价格由P1增加到P2，报复前后A国以下指标的变化值为社会福利变化量= b e d g 据分析，A国采取报复措施时，A国从B国的进口减少，由于对B国市场依赖性较大，导致国内相对供给减少，价格从P1上升到P2，带来社会福利的变化由上图可以看到

5、，降低（e+g+b+d），A国在采取报复措施后本国经济不但没有好转，反而受到损失；征收高关税后，B国世界市场价格上涨，对A国的出口虽然减少，但由于对A国市场依赖性不大，还可以向其他国家出口产品，对B国而言，受到的损失不会很大。发展中国家报复发达国家的情况大多如此。1983年在尼加拉瓜和美国的蔗糖纠纷案中，美国以保护国家安全为由限制对尼加拉瓜国的蔗糖进口，虽然最后专家组裁定美国违反WTO相关规定，授权尼加拉瓜对美国实行报复措施，然而尼加拉瓜却发出声明，称放弃报复。其实尼加拉瓜报复美国无异于以卵击石，只会给本国经济带来更大损失。和前一种情况相反，条件1、报复国为A；被报复国为B； 2、A国向B国出

6、口产品。A国的经济发展对B国的依赖性不大。B国采用高关税，限制对A国产品的进口。A向争端解决机制投诉，最终裁定A国采取报复措施，即对从B国进口的同类产品征收高关税。那么最终结果刚好相反，报复行为对A国影响小，对B国影响较大。图二 B国受到报复前后的经济效应形式社会福利变化量=生产者剩余变化量+消费者剩余变化量= + a a b = b B受到报复后，出口产品数量减少，对于国内市场而言，产品的相对供给增加，价格从P1下降P2，生产者剩余减少a+b，消费者剩余增加a，总的社会福利依然下降，A国的报复措施确实能够给B国的经济带来损失。A 国凭借其强大的经济实力可以从其他国际进口产品，受到损害较小。达

7、到WTO争端解决机制制裁的目的。在中国重多反倾销案中，以美国为首的投诉国对中国征收高额的反倾销税，对中国经济尤其是纺织品，制造业的出口产生严重影响。第二种情况经常发生在发达国家对发展中国家实施报复中。作为理性的经济活动参与者，发展中国家在争端面前不得不预测利用WTO争端解决机制的效用，基于这种预期效益发展中国家会做出对本国经济发展最有利的决定。（二）机会成本高发展中国家进出口量较少，并且种类较多，在WTO争端解决机制中的厉害关系较小，因此他们从中获得的收益也较少。另外，WTO的规则主要由发达国家制定，发展中国家在WTO诉讼中无经验，不可能经常投诉，只有争端带来的损失占国内生产总值的很大部分或者

8、给国内生产总值带来很大损失时，才会诉求于争端解决机构。对于某些最不发达国家而言，GDP收入不能弥补巨大的机会成本，与其同其他国家协商投诉，不如集中精力放在国内发展上。（三）经济实力较弱，处于劣势地位发展中国家经济实力较弱，在WTO争端解决机制中处于劣势。在磋商、斡旋、调解或调停等非司法程序中，双方最终达成令双方都满意的协议。但这其中肯定意味着双方或一方的妥协，妥协的一种可能性是双方都选择妥协，那么在相同程度下，发展中国家所做的妥协给本国带来的不利影响肯定大于发达国家，否则发达国际不会同意妥协；第二种可能性为发展中国家妥协，但妥协带来的成本比预期最终的得失要小，这种情况下发展中国成员会在磋商过程

9、中与发达国家达成协议。就近些年的资料来看，一般情况下发展中国家和发达国家的大多数争端在磋商就得到解决。我国就是一个很典型的例子。在我国与其他国家的争端解决中，我国为了维护与双边国家良好的外交关系，从政治和经济两个角度考虑尽量选择双边协商，而不是利用WTO争端解决机构进行多边争端机制。但这样就违背了WTO争端解决机制成立的初衷，并没有发挥其应有的作用。 （四）发展中国家能利用的法律资源较少首先，在WTO规则的制定过程中，主要是发达国家操控，并尽量保存对发达国家有利的条款，发展中国家参与较少，也在一定程度上导致发展中国家缺乏对WTO规则精通的法律人才的状况的存在。在诉讼过程中，申诉方向专家组提交第

10、一次书面陈述，该陈述必须纤细阐明本案的事项及法律依据。接下来的两次实质性会议相当于“辩论会议”，要求双方就各自观点展开陈诉和辩论，由此看来，在上诉过程中对相关法律人员的专业水平要求很高，不仅要对WTO规则熟悉精通，还要将有利于本国的规则和材料结合起来形成书面报告及口头陈诉。由于对相关人才的缺乏，发展中国家不得不向发达国家的律师求助，并付给高昂的律师费。另外，人才的缺少导致发展中国家在专家组和上诉机构的成员中所占比例较小，给发展中成员的申诉成功又设置了一重障碍。 下面针对发展中国家高昂诉讼成本就发展中国家是否投诉展开博弈论分析。分析的前提条件是申诉方为P，是发展中国家；被诉方为D，属于发达国家。

11、在磋商过程中达成的协议量化为申诉方获得的补偿；最终通过上诉机构的裁决后，如果被诉方在合理期限内履行裁决，则量化为申诉方申诉成功的所得；若未履行则默认为申诉方对被诉方采取报复手段有效，即申诉方能够从WTO争端解决机构处获得补偿。P申诉方D被诉方c0: 指控成本s0: 原告索要的补偿p申诉方的起诉成本d被诉方的辩护成本r申诉方打赢的概率x申诉方打赢后的所得 图四：申诉方被诉方树状博弈 发展中国家支付高昂的诉讼费（包括律师费），即rxp，对于P来说，起诉获得的效益rx-c-p-c，申诉方寄希望于协商；对于D而言，在是否愿意促成协商中做选择，由于-s=40（即E3=40）”，在true内输入800，在

12、false内输入600，确定（其余行可以采用填充柄完成，或重复上述的顺序）选择实发工资项下的一个单元格，输入“=基本工资（在该行的单元格名）+奖金（同上）-住房基金（同上）-保险费（同上）”，确认（回车）（其余单元格采用填充柄完成，或重复上述顺序）保存文件本题完成11. If函数的应用：根据教师工作表教师职称确定其职务津贴练习Excel2003P140：Excel2003电子表格的编辑操作2. 排序3. （1）打开当前试题目录下文件excel-24.xls；（2）在B4单元格内键入数字“45637”；（3）表格所有数字格式为带1位小数格式（如：23456.0）；（4）将Sheet1的所有内容复

13、制到工作表Sheet2的相应单元格内，并以“电器”为关键字，对四个季度所有数据递减排序；（5）同名存盘。打开当前试题目录下文件excel-24.xls点B4单元格，输入“45637”选中表格内的所有数字格式，点右键，点设置单元格格式，点数字，设小数位为1，确定全选SHEET1（即当前的文件），点复制，点开SHEET2，点当前页面的左上角的单元格，点粘贴点“电器”单元格，点表格，点排序，主要关键字下选择电器，点降序，确定保存文件本题完成4. （1）打开当前试题目录下文件excel-29.xls；（2）根据工作表中数据，在B4单元格内键入数据“2580”；（3）表格数字数据设置为“0,000.0”

14、的格式；（4）以“1997年”为关键字，对不同规格所有相应数据进行递减排序；（5）同名存盘。打开当前试题目录下文件excel-29.xls点B4单元格，输入“2580”选中表格内的所有数字格式，点右键，点设置单元格格式，点数值，设小数位为1，点使用千分分隔符为有效，确定点“1997年”单元格，点表格，点排序，主要关键字下选择1997，点降序，确定保存文件本题完成5. （1）打开当前试题目录下文件excel-33.xls；（2）根据工作表中数据，在E4单元格内键入数据“商务出版社”；（3）将SHEET1所有内容复制到工作表SHEET2的相应位置，并以“单价”为关键字，递减排序；（4）同名存盘。打

15、开当前试题目录下文件excel-33.xls点E4单元格，输入“商务出版社”全选SHEET1（即当前的文件），点复制，点开SHEET2，点当前页面的左上角的单元格，点粘贴点“单价”单元格，点表格，点排序，主要关键字下选择单价，点降序，确定保存文件本题完成6. （1）打开当前试题目录下文件excel-23.xls；（2）根据工作表中数据，在A4单元格内键入数据“李四”；（3）“总成绩”列数据都设置为带一位小数格式；（4）将所有内容复制到SHEET2工作表中相应单元格，并以“总成绩”为关键字递增排序；（5）同名存盘。打开当前试题目录下文件excel-23.xls点A4单元格，输入“李四”选中总成绩

16、列的全部数据，点右键，点设置单元格格式，点数字，点数值，设小数位为1位，确定全选SHEET1（即当前的文件），点复制，点开SHEET2，点当前页面的左上角的单元格，点粘贴点“总成绩”单元格，点表格，点排序，主要关键字下选择总成绩，点升序，确定保存文件本题完成7. （1）打开当前试题目录下文件excel-36.xls；（2）根据工作表中数据，在A4单元格内键入数据“狮子座”；（3）A4单元格数据格式与该列其它相应数据格式保持一致；（4）将SHEET1的所有内容复制到SHEET2中，并以“赤纬（度）”为关键字，递减排序；（5）同名存盘。打开当前试题目录下文件excel-36.xls点A4单元格，输

17、入“狮子座”选中A4单元格所在列的其他单元格，点格式刷，点A4单元格全选SHEET1（即当前的文件），点复制，点开SHEET2，点当前页面的左上角的单元格，点粘贴点“赤纬（度）”单元格，点表格，点排序，主要关键字下选择赤纬（度），点降序，确定保存文件本题完成8. （1）打开当前试题目录下文件excel-21.xls；（2）根据工作表中数据，在B5单元格内键入数据2719840；（3）B列、C列数字都以单元格格式中货币类的“￥”货币符号、小数点后2位小数表现（如：￥3,200,000.00”）；（4）将所有内容拷贝到SHEET2中相应位置，并按关键字“增长率”递减排序；（5）同名存盘。打开当前试

18、题目录下文件excel-21.xls点B5单元格，输入“2719840”选中B、C列下的数字（单元格），点右键，点设置单元格格式，点数字，点货币，设货币符号为“￥”，设小数点位为2位，采用千分隔符，确定全选SHEET1（即当前的文件），点复制，点开SHEET2，点当前页面的左上角的单元格，点粘贴点“增长率”单元格，点表格，点排序，主要关键字下选择增长率，点降序，确定保存文件本题完成9. （1）打开当前试题目录下文件excel-30.xls；（2）根据工作表中数据，在C4单元格内键入数据“3650”；（3）所有数字所在格式为0,000.0格式；（4）将SHEET1的所有内容复制到SHEET2相应

19、单元格并以“木材”为关键字，递减排序；（5）同名存盘。打开当前试题目录下文件excel-30.xls点C4单元格，输入“3650”选中所有数字单元格，点右键，点设置单元格格式，点数字，点数值，设小数位为1位，采用千分隔符，确定全选SHEET1（即当前的文件），点复制，点开SHEET2，点当前页面的左上角的单元格，点粘贴点“木材”单元格，点表格，点排序，主要关键字下选择增长率，点降序，确定保存文件本题完成10. （1）打开当前试题目录下文件excel-27.xls；（2）根据工作表中数据，在B3单元格内键入数据“1000200015”；（3）设置报价列数据带1位小数格式；（4）将所有内容复制到工

20、作表SHEET2的相应位置，并以“报价”为关键字，递减排序；（5）同名存盘。打开当前试题目录下文件excel-27.xls点B3单元格，输入“1000200015”选中报价列下的数字单元格，点右键，点设置单元格格式，点数字，点数值，设小数位为1位，确定全选SHEET1（即当前的文件），点复制，点开SHEET2，点当前页面的左上角的单元格，点粘贴点“报价”单元格，点表格，点排序，主要关键字下选择报价，点降序，确定保存文件本题完成11. （1）打开当前试题目录下文件excel-22.xls；（2）根据工作表中数据，在E8单元格内键入数据40115.7；（3）“房价款（元）”列数字都以单元格格式中货

21、币类的“￥”货币符号、小数点后2位小数表现（如：￥44,886.20）；（4）将所有内容拷贝到SHEET2中的相应单元格内，并按关键字“房价款”递增排序；（5）同名存盘。打开当前试题目录下文件excel-22.xls点E8单元格，输入“40115.7”选中“房价（元）”列下的数字单元格，点右键，点设置单元格格式，点数字，点货币，设货币符号为“￥”，设小数位为2位，确定全选SHEET1（即当前的文件），点复制，点开SHEET2，点当前页面的左上角的单元格，点粘贴点“房价款”单元格，点表格，点排序，主要关键字下选择房价款，点升序，确定保存文件本题完成12. 图表13. （1）打开当前试题目录下文件

22、excel-47.xls；（2）根据工作表中数据，建立折线图；（3）生成图表的作用数据区域是A2:A6和E2:E6，数据系列产生在列，使用前一列为分类（X）轴坐标刻度标志，使用前一行作为图例说明；（4）图表标题为“消费水平调查表”；（5）生成新图表工作表（不是在原工作表中嵌入），图表工作表的名称为“图表1”；（6）同名存盘。打开当前试题目录下文件excel-47.xls点插入，点图表，在标准类型下，点折线图，选择一种折线图，点下一步，点数据区域右侧的按钮，出现另外一个对话框，在工作表中选择“A2:A6”数据区域，点对话框右侧的按钮，返回到数据区域对话框，选择系列产生在列，点下一步，点标题，图表

23、标题内输入“消费水平调查表”，点下一步，选择“作为新工作表插入（即第一个选择）”，名称为“图表1”，确定保存文件本题完成14. （1）打开当前试题目录下文件excel-56.xls；（2）根据工作表中数据，建立数据点折线图；（3）生成图表的作用数据区域是A2:E4，数据系列产生在“行”；（4）图表标题为“净利润”，图例不显示，数据标志显示类别名称；（5）生成新图表工作表存于原工作表中；（6）同名存盘。打开当前试题目录下文件excel-56.xls点插入，点图表，在标准类型下，点折线图，选择数据点折线图，点下一步，点数据区域右侧的按钮，出现另外一个对话框，在工作表中选择“A2:E4”数据区域，点

24、对话框右侧的按钮，返回到数据区域对话框，选择系列产生在行，点下一步，点标题，图表标题内输入“净利润”，点图例，选择显示图例，点数据标志，选择类别名称为有效，点下一步，选择“作为其中的对象插入（即第二个选择）”，名称为默认的设置，确定保存文件本题完成15. （1）打开当前试题目录下文件excel-43.xls；（2）根据工作表中数据，建立数据点折线图；（3）生成图表的作用数据区域是A3:B7，数据系列产生在列，使用前一列为分类（X）轴坐标刻度线标志；使用前一行作为图例说明；（4）图表标题为“销售额统计表”；（5）生成新图表工作表（不是在原工作表中嵌入），图表工作表的名称为“图表1”；（6）同名存

25、盘。打开当前试题目录下文件excel-43.xls点插入，点图表，在标准类型下，点折线图，选择数据点折线图，点下一步，点数据区域右侧的按钮，出现另外一个对话框，在工作表中选择“A3:B7”数据区域，点对话框右侧的按钮，返回到数据区域对话框，选择系列产生在列，点下一步，点标题，图表标题内输入“销售额统计表”，点下一步，选择“作为新工作表插入（即第一个选择）”，名称为图表1，确定保存文件本题完成16. （1）打开当前试题目录下文件excel-49.xls；（2）根据工作表中数据，建立簇状柱形图；（3）生成图表的作用数据区域是A2:A5和F2:F5，数据系列产生在列，使用前一列为分类（X）轴坐标刻度

26、标志，使用前一行作为图例说明；（4）图表标题为“总成绩图”；（5）生成新图表工作表（不是在原工作表中嵌入），图表工作表的名称为“图表1”；（6）同名存盘。打开当前试题目录下文件excel-49.xls点插入，点图表，在标准类型下，点柱形图，选择簇状柱形图，点下一步，点数据区域右侧的按钮，出现另外一个对话框，在工作表中选择“A2:A5”数据区域，点对话框右侧的按钮，返回到数据区域对话框，选择系列产生在列，点下一步，点标题，图表标题内输入“总成绩图”，点下一步，选择“作为新工作表插入（即第一个选择）”，名称为图表1，确定保存文件本题完成17. （1）打开当前试题目录下文件excel-41.xls；

27、（2）根据工作表中数据，建立簇状条形图；（3）生成图表的作用数据区域是A2:C6，数据系列产生在列，使用前一列为分类（X）轴坐标刻度标志，使用前一行作为图例说明；（4）图表标题为“家电销售情况图”；（5）生成新图表工作表（不是在原工作表中嵌入），图表工作表的名称为“图表1”；（6）同名存盘。打开当前试题目录下文件excel-41.xls点插入，点图表，在标准类型下，点条形图，选择簇状条形图，点下一步，点数据区域右侧的按钮，出现另外一个对话框，在工作表中选择“A2:C6”数据区域，点对话框右侧的按钮，返回到数据区域对话框，选择系列产生在列，点下一步，点标题，图表标题内输入“家电销售情况图”，点下

28、一步，选择“作为新工作表插入（即第一个选择）”，名称为图表1，确定保存文件本题完成18. （1）打开当前试题目录下文件excel-51.xls；（2）根据工作表中数据，建立折线图；（3）生成图表的作用数据区域是A2:E5，数据系列产生在行，使用销售类型作为图例说明；（4）图表标题为“计算机市场销售额”；（5）生成新图表工作表（不是在原工作表中嵌入），图表工作表的名称为“图表1”；（6）同名存盘。打开当前试题目录下文件excel-51.xls点插入，点图表，在标准类型下，点折线图，选择其中的一种折线图，点下一步，点数据区域右侧的按钮，出现另外一个对话框，在工作表中选择“A2:E5”数据区域，点对

29、话框右侧的按钮，返回到数据区域对话框，选择系列产生在行，点下一步，点标题，图表标题内输入“计算机市场销售额”，点下一步，选择“作为新工作表插入（即第一个选择）”，名称为图表1，确定保存文件本题完成19. （1）打开当前试题目录下文件excel-46.xls；（2）根据工作表中数据，建立簇状柱形图；（3）生成图表的作用数据区域是A2:E5，数据系列产生在列，使用前一列为分类（X）轴坐标刻度标志，使用前一行作为图例说明；（4）图表标题为“企业财务指标”；（5）生成新图表工作表（不是在原工作表中嵌入），图表工作表的名称为“图表1”；（6）同名存盘。打开当前试题目录下文件excel-46.xls点插入

30、，点图表，在标准类型下，点柱形图，选择簇状柱形图，点下一步，点数据区域右侧的按钮，出现另外一个对话框，在工作表中选择“A2:E5”数据区域，点对话框右侧的按钮，返回到数据区域对话框，选择系列产生在列，点下一步，点标题，图表标题内输入“企业财务指标”，点下一步，选择“作为新工作表插入（即第一个选择）”，名称为图表1，确定保存文件本题完成20. （1）打开当前试题目录下文件excel-53.xls；（2）根据工作表中数据，建立三维簇状柱形图；（3）生成图表的作用数据区域是A2:B5，数据系列产生在“行”；（4）图表标题为“2000年净资产收益率”，图例在底部显示；（5）生成新图表工作表存于原工作表

31、中；（6）同名存盘。打开当前试题目录下文件excel-53.xls点插入，点图表，在标准类型下，点柱形图，选择三维簇状柱形图，点下一步，点数据区域右侧的按钮，出现另外一个对话框，在工作表中选择“A2:B5”数据区域，点对话框右侧的按钮，返回到数据区域对话框，选择系列产生在行，点下一步，点标题，图表标题内输入“2000年净资产收益率”，点图例，选择在底部显示，点下一步，“作为其中的对象插入（即第二个选择）”，名称为默认的设置，确定保存文件本题完成21. 工作表22. （1）打开当前试题目录下文件excel-62.xls；（2）对“财务指标”复制新工作表“指标2”，移至工作表SHEET3前；（3）

32、将工作表名“SHEET2”标签设为红色；（4）设置工作表“SHEET3”的显示比例为125%；（5）同名存盘。打开当前试题目录下文件excel-62.xls点“财务指标”工作表名，点右键，点移动或复制工作表，在“下列工作表之前”项下选择SHEET3，选择建立副本，确定右键点击“财务指标（2）”，点重命名，将名称改为“指标2”，确认（回车）右键点工作表名“SHEET2”，点工作表标签颜色，点红色，点确定点开工作表“SHEET3”，点视图，点显示比例，设比例为“125%”（在自定义内输入），确定保存文件本题完成23. （1）打开当前试题目录下文件excel-61.xls；（2）对“彩色图表”复制新工作表“复制图表”，移至最后；（3）设置新表“复制图表”的显示比例为50%；（4）把表“彩