内控《规章制度管理办法》宣贯材料课件.ppt

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1、中国石油工程建设公司规章制度管理办法中国石油工程建设公司规章制度编写规范宣贯材料 2013年2月27日,主要内容,总则管理机构及职责规章制度的制（修）订规章制度的施行规章制度的日常管理附则,总则,制定目的,适用范围,规章制度的定义,管理原则,对各单位的要求,管理机构及职责,总经理办公会,合同条法处,总部各部门,各所属单位,分管范围内规章制度的审批,归口管理部门,规章制度合法性和合规性的审查,业务范围内规章制度的管理,规章制度的审议决策,分管领导,审计处（内控部）,管理机构及职责,负责本单位规章制度的管理,规章制度制（修）订流程,一、立项申报,二、组织编写,三、征求意见,四、专项审查,五、审议通

2、过,六、发文颁布,年初由各部门提出制度制（修）订申请，由审计处（内控部）汇总，报总经理办公会批准后，下达编制任务,各部门按照规章制度编写规范认真编写,规章制度形成初稿后，编写部门应采取书面、座谈会、论证会等多种形式，广泛征求有关单位、部门的意见。,规章制度送审稿应分别送达合同条法处和审计处（内控部）进行专项审查,规章制度须经相关会议审议通过。,经审议通过后，填写公司规章制度审批单，由审计处（内控部）统一编号，总经理办公室发布。,规章制度的施行,二十条,制度编制部门应当根据实际需要，组织规章制度的宣传培训，做好制度条款的解释工作。,二十一条,规章制度执行过程中，有关部门和单位发现问题时，应及时向

3、规章制度编制部门反映，编制部门应根据不同情况及时给予答复。,二十二条,制度编制部门应做好制度执行情况的跟踪调查，收集有关问题、意见和建议，根据公司发展和管理的需要，及时提出修改或废止规章制度的建议。,二十三条,制度归口管理部门应组织做好制度执行的督查工作，会同合同条法处、纪委监察处和制度编制等部门，对规章制度的实施进行监督检查。,第二十四条 规章制度应按照公司档案管理要求及时存档。第二十五条 公司规章制度不得擅自对外提供，确需提供的，应当按公司有关商业秘密管理规定办理批准手续。第二十六条 公司规章制度实行信息化管理，审计处（内控部）应在公司内部网站上建立规章制度信息系统，并加强动态维护管理，及

4、时发布规章制度信息，以便职工查阅学习。第二十七条 公司规章制度根据需要组织汇编，汇编工作由审计处（内控部）负责组织，有关部门予以协助。第二十八条 公司规章制度应定期进行清理复审，清理复审周期一般不超过三年。,规章制度的日常管理,第二十九条 本办法自发布之日起施行。第三十条 本规定由公司审计处（内控部）负责解释并监督施行。第三十一条 公司以往下发的有关规定同时废止。附件：公司规章制度审批单,附则,总则规章制度构成规章制度层次划分规章制度编写细则规章制度编排格式附则,主要内容,总则,第一条 制定目的,为统一和规范规章制度编写要求，确保规章制度编写质量，根据中国石油工程建设公司规章制度管理办法的要求

5、，特制定本规范。,规章制度构成,标识部分,正文部分,附件部分,公司规章制度应由标识部分、正文部分和附件部分构成,标识部分,规章制度编号审计处（内控部）,施行日期,制度名称,发布文号总经办,规章制度编号,公司规章制度共分为22大类。,规章制度分类号,正文部分,第七条 正文部分包括“总则、管理职责、管理内容及要求、附则和附件说明”等要素内容：（一）总则为规章制度的第一章，应依次编写以下条款：1.制定目的。阐明制定该制度的理由和依据，该部分内容应置于总则的第一条。2.适用范围。明确该制度的适用范围，必要时可明确该制度的不适用的范围及参照执行的范围。该部分内容置于总则的第二条。3.管理活动定义。对管理

6、活动的特殊含义进行定义，如无特殊含义时可省略此条。该部分内容置于总则的第三条。4.管理基本要求。应根据国家和上级要求，明确该项管理活动的指导性、政策性和原则性要求。该部分内容置于总则的第四条。5.施行制度要求。对下属单位提出执行该制度的要求。该部分内容置于总则的最后一条。,正文部分,（二）管理职责可作为规章制度的第二章。该章应明确实施该项管理活动的主管部门和协作部门，以及各自的管理分工和职责权限。（三）管理内容及要求是规章制度的主体部分，应按照以下要求编写：1.规定管理活动所涉及的内容，采取的措施和办法，应达到的目标和时限要求。明确对管理活动进行检查考核的责任主体、内容、方式和奖罚措施；2.明

7、确规定管理活动的流程。如公司内部控制管理手册中已有相应流程时可直接引用，没有时应按相应规定绘制业务流程图；3.明确管理活动应形成的报告、记录格式、签发手续、传递路线和保存期限。4.对于内容复杂的规章制度，可按计划、组织、协调、控制、检查、考核等管理职能分章编写，也可按照管理活动的内容结构、逻辑关系或先后顺序分章编写。,正文部分,（四）附则为规章制度的最后一章，应依次编写以下内容：1.施行日期。指对规章制度施行日期的规定。该部分内容应单设一条。2.解释权属。指对规章制度专属解释和施行监督权的规定。该部分内容应单设一条。3.其他说明。主要说明该制度与其它相关制度的关系，应明确其它相关制度是否有效或

8、废止。该部分内容应单设一条，如无此问题可不编写此条。（五）附件说明是规章制度附件编号和名称在制度正文后的集中标注。单个附件应标注“附件”二字和附件名称；多个附件应依次标注出附件编号和名称，附件编号按照附件在制度正文中引用的先后顺序编排。（六）上述内容不是每一项规章制度都必须具备的，具体一项制度的正文需包括哪些内容，应根据该制度的对象特征和制定目的而定。,正文部分,第八条 附件部分是指规章制度的补充材料，为规章制度的组成部分，与规章制度正文一样具有同等效力。采用附件应符合以下要求：（一）附件内容应与正文有关，并为正文条文所引用。（二）附件可采用文字或表格形式，统一称作为附件。为统一文件格式，表格

9、附件应尽量采用Word文档；（三）每个附件应单独编写，并标注出附件编号，依次编排在规章制度正文之后。,规章制度层次划分,款,段,条,节,章,项,目,规章制度各层次逻辑关系,规章制度层次划分,第九条 规章制度正文一般应按章、节、条、段、款、项、目划分层次。对于结构简单、内容较少的规章制度可不分章或节，直接以条的形式进行编写。第十条 章是规章制度的分类单元。制度若设章时，每一章都应有编号和标题。章的编号以汉字在同一制度内连续编排，如“第一章、第二章”。第十一条 节是规章制度的分组单元。当章的内容较多时可在章内分节，每一节都应有编号和标题。节的编号以汉字在所属章内连续编排，如“第一节、第二节”。第十

10、二条 条是规章制度的基本单元。条的编号以汉字在整个制度内连续编排，如“第一条、第二条”。第十三条 段是条的细分。当条的内容需分段叙述时可在条内分段，段不编号。第十四条 款也是条的细分。当条的内容需分款叙述时可在条内分款。款的编号以括号内汉字在所属条内连续编排，如“（一）、（二）”。第十五条 项是款的细分。当款的内容需分项叙述时可在款内分项。项的编号以阿拉伯数字加圆点在所属款内连续编排，如“1.、2.”。第十六条 目是项的细分。当项的内容需分目叙述时可在项内分目。目的编号以括号内的阿拉伯数字在所属项内连续编排，如“（1）、（2）”。第十七条 规章制度附件内容的结构层次如需采用序数表示时，依次用“一、”、“（一）”、“1.”、“（1）”标注。,编写基本要求,计量单位和数字,引用要求,制度标识部分,制度正文部分,制度附件部分,篇幅及版面要求,制度页码,规章制度编写细则及编排格式,编写细则,编排格式,第二十八条 本办法自发布之日起施行。第二十九条 本规定由公司审计处（内控部）负责解释并监督施行。第三十条 公司以往下发的有关规定同时废止。附件：公司规章制度模板,附则,感谢大家的支持和配合！,