论文（设计）基于跨国公司后向联系的本土企业技术学习过程分析36471.doc

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1、基于跨国公司后向联系的本土企业技术学习过程分析基金项目：本项研究由珠海市科技计划项目跨国公司的技术溢出效应与珠海本土企业学习机制的构建（批准号：pc20051105）资助。杨学军作者简介：杨学军（1969），女，河南洛阳人，管理学博士，暨南大学珠海学院讲师，主要研究方向是企业国际化经营、组织学习与知识管理。一、问题的提出后向联系（Backward Linkages）最早是由Hirschman（1958）提出来的，它主要是指跨国公司子公司从其投资的东道国本土企业获取中间产品的零部件、原材料和服务时与东道国企业建立的各种关系。从形式上看，后向联系既包括纯市场交易，又包括非纯市场交易；既可以是短期联

2、系，又可以是长期联系。从内容上看，后向联系分为相互联系的四个方面：生产联系、过程联系、培训联系和管理组织联系。1后向联系是跨国公司向东道国本土企业发生技术溢出的重要途径。Lall（1980）在研究印度卡车制造业快速发展的现象时发现“互补性行为”可以通过后向联系溢出。东道国本土企业需要从跨国公司子公司获取技术、管理和人才，跨国公司子公司则需要通过技术溢出在东道国寻找和培养高素质、低交易成本的合作者。随后大量学者对后向联系中跨国公司对本土企业技术溢出的途径以及影响因素分别从不同角度进行了实证研究。大多数的研究都是以跨国公司为主体进行的探讨。但是，技术溢出的增加与本土企业的吸纳能力是相联系的（Kok

3、ko,1994; Borensztein et al, 1998）。本土企业通过与跨国公司建立的各种后向联系也成为其进行技术学习的主要途径之一。因此，需要从东道国本土企业的视角来阐述其技术学习的过程与模式。即需要探讨跨国公司所拥有的知识如何通过各种后向联系进入本土企业组织，以及这些外部知识进入本土组织后怎样被消化，经过怎样的知识处理和转换过程，才能成为本土企业内在的技术能力。这个过程是本土企业最为关心的问题，是对技术能力提高过程进行有效管理的基础。因此，本文针对跨国公司后向联系不同类型，立足于本土企业的视角，分析其技术学习的过程，探析促进本土企业技术学习能力的有效途径。二、发展中国家技术学习过

4、程的文献回顾在发展中国家，解释创新和技术能力的形成，依赖于对技术学习过程的探索。从技术引进到自主创新能力的形成，一般称为技术学习过程（Kim,1997,1980）。创新不是一蹴而就的，发展中国家由于技术基础较弱，创新能力的形成一般要经过技术学习过程。因此，技术学习过程的研究是发展中国家技术创新理论研究的中心。国内外学者对此问题展开了广泛的探讨，从不同角度分别提出了技术学习过程的模型。1989年牛津大学出版社出版了Amsden的著作亚洲的下一个巨人：南韩和后工业化，在书中，Amsden探讨了韩国的造船、汽车和钢铁三个产业的学习过程，认为学习是一种工业化的新模式。二十世纪发展中国家工业化的一个典型

5、特征是以技术学习为基础的；后发国家技术学习的来源中，初始阶段技术引进占有重要的地位；学习者在国际市场上的竞争，是以低工资、政府援助及其对现有产品质量和生产率的增量提高为基础的；后发国家的经济技术追赶过程呈现一定的阶段性；政府不但可以影响产业界的学习动力，而且还在相当大的程度上决定了产业界学习和整个国家工业化进程的速率。3Hobday（1995）以韩国、台湾、香港和新加坡四个国家和地区的电子工业为研究对象，提出了一个后发者的技术学习过程模型。他将后进企业技术能力发展区分为五个阶段。第一阶段企业只具有简单的组装能力，制造简单、成熟的产品；第二阶段企业通过工艺改进可以改善产品的质量与生产速度，并能进

6、行产品的逆向工程；第三阶段企业具有完整的生产技术，并能进行工艺的创新；第四阶段拥有产品创新能力，从事产品与工艺的研发设计；第五阶段企业的研发能力具有竞争力，能够将研发与市场需求相联结，进行产品、工艺的创新。4Kim（1997）研究了韩国的电子工业、半导体工业、汽车工业等，从动态的角度分析了韩国技术学习的过程。提出了韩国技术学习的模型是引进、吸收和提高，而且指出发展中国家与发达国家的区别在于，其技术发展呈现为逆向发展，技术发展是由成熟技术向前沿技术进化。在技术学习和技术能力的关系上，Kim认为对于发展中国家来说，技术能力需要通过学习过程来提高。学习是一个需要资金和明确目标的行为。学习可能发生在生

7、产、设计、工程、研发以及销售部门。学习的知识有不同的来源。企业内部的学习可以由生产、研发及市场部门产生，外部的学习包括产业内其他企业的知识引进、与供应商和顾客的合作及外在技术研究的进步。5自上个世纪九十年代初期开始，我国学者也开始了技术学习理论的研究。高建（1996）认为“技术学习是技术能力提高的过程”。6施培公（1997）探讨了率先创新与模仿创新学习曲线的异同，提出了“学习的效率取决于学习的条件和方式，同时也取决于自身的努力”。7司春林（1995）研究了技术引进与学习的关系。王伟强等（1993）指出引进作为创新学习的一个重要形式。陈劲（1994）指出学习是“工业技术创新过程中重要的活动形式”

8、，“在一国或企业的技术引进到自主技术创新过程中，存在着不同的主导学习模式”。吴晓波（1995）指出了适应性学习、维持性学习、发展性学习、过渡性学习和创造性学习等不同的模式。8赵晓庆（2003）借鉴Nonaka和Takeuchi（1995）的基于知识创造的知识循环过程模型，提出了基于外部知识源的知识循环过程模型（见图1）。9图1 技术学习中的知识循环融合与常规化共享内部化共享隐性知识显性知识个体组织知识吸收综上所述，国外学者注重创新研究的历史方法，从动态的角度来研究基于技术学习的技术能力发展，以此来建立技术学习的过程模式。虽然侧重点有所不同，提出的模型也有差异，但也形成了一些共同的结论：由于后发

9、国家工业化初期较低的技术能力，在起步阶段对发达国家的技术依赖程度较大，因而包括技术引进在内外向的技术学习在初期占有重要的地位。后发国家的技术能力发展一般呈现为阶段性的进化特点，因而也是有可能建立一个技术学习的模式的。国内学者分别就技术学习的概念以及来源进行了研究，但是缺少专门针对处于与跨国公司后向联系地位的本土企业技术学习过程的研究。尤其缺乏当跨国公司所拥有的先进技术进入本土企业后，经过怎样的知识处理才能被本土企业吸收转化为自身技术能力的研究，这一转换过程的研究是本土企业建立有效学习机制的关键所在。这里，针对后向联系的不同类型，借鉴图1技术学习中知识循环模型，深入分析本土企业技术学习过程中知识

10、变异、主导学习模式以及技术能力的形成过程。三、后向联系中的本土企业技术学习过程分析与跨国公司建立后向联系的本土企业的类型可以有多种划分方法。根据技术与合作两个纬度，可以分为四种类型（Kaufnan et al, 2000）。第一种类型为普通商品供应商，主要供应跨国公司日常运营需要的标准零配件。第二种类型为合作专家，主要供应精细控制的零配件。第三种类型为问题解决供应商，第四种类型为技术专家，或者专有零配件供应商。10由于本文研究的本土企业是指发展中国家的供应商，因此其技术水平较低，很难完全参照Kaufnan et al（2000）的划分方法。本文借鉴Hobday（1995）以及Kaufnan e

11、t al（2000）的分类方法，以东道国本土企业所承担的生产任务以及所面临的市场进行分类，大致包括生产下游端的初级加工与装配、标准化产品和零部件的生产、产品和零部件的再设计、问题解决供应商这四个层次的合作关系（见表1）。以下将针对不同本土企业类型分析其技术学习过程。表1 后向联系中本土企业的类型生产任务市场阶段技术阶段1初级加工与装配廉价的劳动力装配操作、装配、维修技能2标准化产品和零部件生产以质量和成本为基础面向质量和速度的增量工艺调整，逆向工程3产品和零部件的再设计市场化自己设计的产品工艺创新，产品设计能力4问题解决型供应商与顾客全面合作，提供一揽子解决方案面向产品和工艺的研发，产品创新能

12、力（1）初级加工与装配企业与拿来主义式学习为跨国公司加工技术含量很低的游配件和外围产品，或对现有零部件的简单装配是技术水平低的本土企业与跨国公司建立的一种后向联系方式。这类企业的特点是规模小、技术水平低，而且很多是家庭作坊式的，与跨国公司之间往往还隔着很多个分包商。在这一层次的联系中，知识转移只限于物理系统，包括软件和硬件。限于本土企业的技术水平，这种联系的前提是任何技术所需的新技能、管理方法和行为方式都存在于设备、软件或其他物理系统中。无论是作为知识源的跨国公司还是作为接受方的本土企业都希望设备或软件能成功地移植到现有条件下而不加任何变动。从知识转移的类别来看，仅限于简单的操作和维修技能，属

13、于可以编码化的显性知识。本土企业的操作者要在使用中培养技能，充分理解操作规程来保证对设备的保养和维修，但不足以改变它。因此，从总体上看，为跨国公司做初级加工与装配的本土企业体现出的是一种技术学习的拿来主义模式，市场方面主要是基于被动的购买商拉动，依赖东道国廉价的劳动力装配，产品销售依赖于购买商，在技术方面体现为操作、装配技能，具备基本生产能力，所生产的产品是成熟产品。由于跨国公司与本土企业间的能力差距太大，缺乏共有的知识、经验和感受，以及本土企业的吸收能力较低和多层分包商的存在，技术转移效率和效果都不显著。（2）标准化生产企业与仿制能力的学习当本土企业具备一定的生产能力后，可以开始与跨国公司进

14、行产品或零部件的标准化生产合作，最常见的是OEM生产合作。一般来说，本土企业与跨国公司进行OEM生产合作可以分为两种形式：一种是标准化产品的OEM。即本土企业按照跨国公司的标准生产，最后以成品交付，跨国公司可以直接贴牌销售。另一种是标准化零部件配套生产。在这一层次的联系中，知识转移的内容主要体现在两方面：一是生产技术层面。在为跨国公司生产标准化产品或零部件时，跨国公司往往会对供应商企业进行一定的技术转让与培训，但这种技术一般是通用性和标准化的。另一方面，跨国公司严格的质量控制和成本控制等方式间接地提升了本土企业的经营管理水平。这一层次的本土企业在市场方面体现为以质量和成本为基础，对购买商具有依

15、赖性，在技术方面体现为面向质量和速度的增量工艺调整，以及运用产品的逆向工程来实现技术进步。而这种技术进步主要表现为仿制能力的学习过程。仿制能力的学习可以运用图1说明其知识转换过程。其开始于新技术的引入，但这只是显性知识（操作步骤和方法），其学习机制是知识吸收；技术引入的工作一般是由少数技术专家完成，因此须经培训，这些知识才得以在本土企业内传播，为大家接受。这个阶段的知识仍然是显性知识，其学习机制是知识共享；当企业内多数员工接受了这些技术后，就开始运用，并在实践中学会怎样有效地使用。于是，逐渐形成了使工作效率提高的隐性知识（诀窍，对原理的理解）。这个阶段获得的主要是隐性知识，学习机制是内部化；可

16、以说每个员工都会形成自己独特的隐性知识，而同时企业内员工在工作中不断地发生相互作用，不断在进行相互协调，这样就使各自独特的隐性知识关联起来，形成组织知识（融合）。最后这些知识的融合与常规化就形成了仿制能力。仿制能力的学习主要以生产线上的技术人员与工人为主体，以“干中学”和“用中学”的方式进行。即通过在生产过程中提高工人操作技能来提高产品质量、降低生产成本。从技术引入到仿制能力建立的过程中，企业获取的知识经历了一个循环转换的过程，在此过程中，隐性与显性知识的交融，个人与组织知识的协调，便形成了运作现代生产大系统的能力。（3）再设计企业与创造性模仿能力的学习产品和零部件的再设计企业经营制造和产品设

17、计两个环节的代工业务，为产品市场主要面向东道国的跨国公司子公司进行产品或零部件的再设计。与产品和零部件的标准化生产相比，在这一层次上，本土企业将对产品或零部件作为一个系统进行创新设计。但这时其在技术诀窍和技术基础上还依赖于跨国公司。即使双方合作开发，主要的设计工作也要由跨国公司支持，本土企业无力独自承担创新工作。因此，从这个意义上说，这一层次的合作有助于企业形成和巩固创造性模仿能力。这种能力要求企业能以最新产品为蓝本进行进行重新设计和根据本土市场特点进行创造性改进。其前提是企业对产品技术和本土市场的需要有很深入的了解，对新技术原理和设计方法有很全面的掌握。与仿制能力的学习主体不同，创造性模仿能

18、力的学习主体主要是专职的研究与开发人员，而不是生产线上的技术人员和工人，因为此时要求对设计原理的掌握，对产品架构的整体理解和用户需求的了解都远远超出了简单模仿时的个别技巧。这种能力的组织学习机制可称为“参与式学习”和“研究开发中学”，即在第一阶段设计知识的获取时，本土企业可以通过派出研发人员参与跨国公司的研发，学习对方的经验与方法；另一方面，在用户需求主导的产业中，企业与其产品用户的密切联系和合作是获取市场知识，通过产品差异赢得竞争优势的捷径。在第二阶段，掌握了必要的技术知识后，进行创新能力的培养就得靠“研究开发中学”，在前一阶段获得的显性知识循环转化后，知识得以传播、交融和深化，最后常规化形

19、成创造性模仿能力。（4）问题解决型供应商与自主创新能力的学习当作为跨国公司后向联系的本土企业技术发展到一定层次，跨国公司的新产品研发可能就变成跨国公司与作为供应商的本土企业紧密合作才能有效完成的活动。这方面突出表现在汽车、计算机等一些全球性行业中。例如一款新车型的推出，有相当比例的零配件的创新都是依赖于供应商的合作研发活动。当本土企业具备较强的技术能力时，就可以与跨国公司进行广泛的研究开发合作，建立平等意义的技术联盟，分享技术与信息，共同创新。本土企业与跨国公司在这一层次的合作重在新技术的掌握和创新能力的培养。虽然自主创新与创造性模仿都是创新活动，但两者之间却有很大的差别。在自主创新能力培养过

20、程中，企业必须学习在一个更广、更长远的社会经济、技术发展和用户需求的框架中来考虑研究开发活动。学习建立更广泛、更密切的知识网络以获取和使用充分的信息、知识和资源；学习“忘记”长期形成而现在不再使用的主导逻辑、核心能力和组织文化规范。创造性模仿能力关注的是企业研发过程的问题求解，关注开发对象和开发目标相对确定时，完成任务的技能和组织方式。而自主创新能力更重视长远的战略发展，即新业务和新产品思想的挖掘和评价。当企业通过仿制能力和创造性模仿能力的修炼后，其内部运作能力和科技开发能力已经达到较高水平。在创新能力提升阶段的合作中，对本土企业来说，跨国公司不再是可供追随的先进者，而是利用双方在技术上的互补

21、优势，共同在复杂多变的世界里进行战略性学习。这种战略性学习主要通过“网络中学习”和“预测未来中学习”两种方式进行。“网络中学习”要求企业与用户、供应商、竞争对手、政府、大学科研院所等其他相关组织建立紧密的联系，充分利用他们的信息、知识和资源，调动一切可以调动的资源。 “预测未来中学习”要求深入理解自己所面对环境的变化，在此过程中超越自己狭窄的经营范围，摆脱现有环境的束缚，从一个更大的时空中考虑企业的发展。11四、结语与启示跨国公司不同层次后向联系的本土企业分别经历了简单操作能力、仿制能力、创造性模仿能力和自主创新能力的技术学习过程。每一层次的合作都可以看作是本土企业向跨国公司进行技术学习从而实

22、现这四种能力跃迁的平台。总结这四种类型的本土企业，除了第一种拿来主义式学习是对获取技术的简单使用，其理论性较简单，其他三种类型当跨国公司拥有的外部知识进入其组织中均沿着两条路径转化：一是知识在组织中共享，使知识被组织成员广泛掌握和使用；二是知识通过个体成员的干中学得以深化，逐渐发掘出其中隐性的诀窍。然后由这两条路径分别获得的组织知识与个体的隐性知识相互作用、相互融合，最后通过常规化形成本土企业的内在能力。当然，处于后向联系的不同层次，其知识转换的内涵、学习主体以及学习模式并不相同。首先表现在从跨国公司最初吸收的知识内容是不同的，初级加工与装配以及标准化生产企业主要是操作与管理规程等程序化知识，

23、再设计企业主要是研发组织与管理规程，而问题解决型供应商主要是创新网络的建设与整合知识等。引入知识层次的不同也要求本土企业本身要具备不同层次的知识基础，否则由于技术差距过大而根本不能实现有效的消化、吸收。其次，学习主体不同，前两个类型是以生产线上的技术人员与工人为主体，而后两个类型是以专职的研究与开发人员为主体。再者，学习模式也明显不同例如标准化生产企业强调从“干中学”向“用中学”的转化；再设计企业最初是“参与式学习”，之后递进到“研发中学习”；而问题解决性供应商是从“网络中学习”向“预测未来中学习”转化。此外，虽然不同层次的本土企业表现出相同的知识循环过程，但四个层次并不是平行进行的。实际上，

24、前一个层次的能力是后一个层次学习的基础和出发点。因此，技术能力提高表现在每个层次中的渐进式积累和不同层次之间的间断式跃迁，其跃迁的动力来自对外部知识的吸收和已有能力基础的推动。通过以上对技术学习过程的比较分析，从促进本土企业技术学习效果的角度，可以得到以下启示：首先，正确选择与跨国公司后向联系的层次。本土企业应视产业和企业的实际情况，正确衡量与跨国公司直接的技术差距，合理选择与跨国公司的联系层次，构建技术学习的有效平台，循序渐进地提升自身的技术能力。其次，加大人力资源开发和培训方面的投资，提高组织学习能力。组织学习能力直接决定着知识吸收效果和企业无形资产的积累。但是，作为一种有目的的主体性实践

25、活动，组织学习并不是一个任意自发的过程，需要通过有组织的人来实现。前面的分析中，我们看到知识导入后存在共享、融合以及常规化的过程，这些都需要通过培训等有目的的活动来实现。因此本土企业要明确组织学习的战略意图和员工的学习责任，提高员工的跨文化沟通能力，加强与跨国公司员工的正式和非正式沟通等。最后，合理运用和有效实施不同层次企业的主导学习模式。不同层次本土企业技术学习过程中，其知识转换的内涵和主导学习模式存在差异。本土企业必须对自身的学习目标和主导学习模式能够清晰把握并高效落实，这样才能有效提高学习效率，促进其所在层次对应技术能力的形成，从而逐步改善本土企业整体上的创新能力。待添加的隐藏文字内容3

26、（作者单位：暨南大学珠海学院）参考文献：1 胡心宇，张建民.后向联系：跨国公司技术扩散的重要渠道J.世界经济与政治论坛，2004，（4）.2 朱桂龙.外商在华直接投资技术转移D.中山大学管理学院博士学位论文，2003.3 Amsden, A.H. Asias Next Giant: South Korea and Late IndustrializationM. Oxford University Press, 1989.4 Hobday,M. Innovation in East Asia: The Challenge to JapanM. Edward Elgar, 1995.5 Kim

27、Linsu. Imitation to Innovation: The Dynamics of Koreas Technological LearningM. Harvard Business School Press, 1997.6 高建.中国企业技术创新的测度与实证研究D.清华大学经济管理学院博士论文，1996.7 施培公.模仿创新：中国企业技术创新的现实选择D.清华大学经济管理学院博士论文，1997.8 谢伟.发展中国家技术学习过程的四个模式J.科学管理研究，2001，（12）.911 赵晓庆.技术学习的模式J.科研管理，2003，（3）。10 Kaufnan,A, Wood, C.H.

28、 AND Theye, G. Collaboration and Technology Linkage A Strategic Supplier TypologyJ.Strategic Management Journal, 2000,（7）.Editors note: Judson Jones is a meteorologist, journalist and photographer. He has freelanced with CNN for four years, covering severe weather from tornadoes to typhoons. Follow

29、him on Twitter: jnjonesjr (CNN) - I will always wonder what it was like to huddle around a shortwave radio and through the crackling static from space hear the faint beeps of the worlds first satellite - Sputnik. I also missed watching Neil Armstrong step foot on the moon and the first space shuttle

30、 take off for the stars. Those events were way before my time.As a kid, I was fascinated with what goes on in the sky, and when NASA pulled the plug on the shuttle program I was heartbroken. Yet the privatized space race has renewed my childhood dreams to reach for the stars.As a meteorologist, Ive

31、still seen many important weather and space events, but right now, if you were sitting next to me, youd hear my foot tapping rapidly under my desk. Im anxious for the next one: a space capsule hanging from a crane in the New Mexico desert.Its like the set for a George Lucas movie floating to the edg

32、e of space.You and I will have the chance to watch a man take a leap into an unimaginable free fall from the edge of space - live.The (lack of) air up there Watch man jump from 96,000 feet Tuesday, I sat at work glued to the live stream of the Red Bull Stratos Mission. I watched the balloons positio

33、ned at different altitudes in the sky to test the winds, knowing that if they would just line up in a vertical straight line we would be go for launch.I feel this mission was created for me because I am also a journalist and a photographer, but above all I live for taking a leap of faith - the feeli

34、ng of pushing the envelope into uncharted territory.The guy who is going to do this, Felix Baumgartner, must have that same feeling, at a level I will never reach. However, it did not stop me from feeling his pain when a gust of swirling wind kicked up and twisted the partially filled balloon that w

35、ould take him to the upper end of our atmosphere. As soon as the 40-acre balloon, with skin no thicker than a dry cleaning bag, scraped the ground I knew it was over.How claustrophobia almost grounded supersonic skydiverWith each twist, you could see the wrinkles of disappointment on the face of the

36、 current record holder and capcom (capsule communications), Col. Joe Kittinger. He hung his head low in mission control as he told Baumgartner the disappointing news: Mission aborted.The supersonic descent could happen as early as Sunday.The weather plays an important role in this mission. Starting

37、at the ground, conditions have to be very calm - winds less than 2 mph, with no precipitation or humidity and limited cloud cover. The balloon, with capsule attached, will move through the lower level of the atmosphere (the troposphere) where our day-to-day weather lives. It will climb higher than t

38、he tip of Mount Everest (5.5 miles/8.85 kilometers), drifting even higher than the cruising altitude of commercial airliners (5.6 miles/9.17 kilometers) and into the stratosphere. As he crosses the boundary layer (called the tropopause), he can expect a lot of turbulence.The balloon will slowly drif

39、t to the edge of space at 120,000 feet (22.7 miles/36.53 kilometers). Here, Fearless Felix will unclip. He will roll back the door.Then, I would assume, he will slowly step out onto something resembling an Olympic diving platform.Below, the Earth becomes the concrete bottom of a swimming pool that h

40、e wants to land on, but not too hard. Still, hell be traveling fast, so despite the distance, it will not be like diving into the deep end of a pool. It will be like he is diving into the shallow end.Skydiver preps for the big jumpWhen he jumps, he is expected to reach the speed of sound - 690 mph (

41、1,110 kph) - in less than 40 seconds. Like hitting the top of the water, he will begin to slow as he approaches the more dense air closer to Earth. But this will not be enough to stop him completely.If he goes too fast or spins out of control, he has a stabilization parachute that can be deployed to

42、 slow him down. His team hopes its not needed. Instead, he plans to deploy his 270-square-foot (25-square-meter) main chute at an altitude of around 5,000 feet (1,524 meters).In order to deploy this chute successfully, he will have to slow to 172 mph (277 kph). He will have a reserve parachute that

43、will open automatically if he loses consciousness at mach speeds.Even if everything goes as planned, it wont. Baumgartner still will free fall at a speed that would cause you and me to pass out, and no parachute is guaranteed to work higher than 25,000 feet (7,620 meters).It might not be the moon, b

44、ut Kittinger free fell from 102,800 feet in 1960 - at the dawn of an infamous space race that captured the hearts of many. Baumgartner will attempt to break that record, a feat that boggles the mind. This is one of those monumental moments I will always remember, because there is no way Id miss this.