毕业论文（设计）物流联盟组建机理初探39699.doc

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1、物流联盟组建机理初探蔡茂祥 王雷蔡茂祥：浙江大学理学院硕士研究生，研究方向金融数学；王雷：浙江大学经济学院国际投资与跨国公司方向，硕士研究生。摘要：物流联盟是介于自营物流和第三方物流之间的一种物流组建模式，其效果从节省交易费用和优化市场组织结构等方面显然是优于前两者的。本文将通过对物流联盟组建机理进行试探性分析，结合物流联盟形成的种类，探讨物流联盟应注意的一些问题。关键词： 物流联盟 交易费用 市场失灵 组织失灵 物流联盟是为了达到比单独从事物流活动所取得的更好效果，企业间形成的相互信任、共担风险、共享收益的物流伙伴关系。企业之间不完全采取导致自身利益最大化的行为，也不完全采取导致共同利益最大

2、化的行为，只是在物流方面通过契约形成优势互长、要素双向或多向流动的中间组织。狭义的物流联盟存在于非物流企业之间，广义的物流联盟包括第三方物流。在现代物流中，是否组建物流联盟，作为企业物流战略的决策之一，其重要性是不言而喻的。以下就从交易费用的理论来阐述一下在我国网络营销企业为什么要采取这种方式来组建物流。一、物流联盟是节约交易费用的制度安排1.交易费用理论评述罗纳德.科斯在1973年发表的企业的性质一文中开创性地提出“交易费用”的概念，认为市场运行中存在着交易费用，它是“运用价格机制的成本”，至少包括两项内容：获取准确市场信息的费用：企业搜集有关交易对象和市场价格的确定信息必须付出费用；谈判和

3、监督履约的费用：为避免冲突就需要谈判、缔约并付诸法律，因而必须支付的有关费用 Coase. R,(1937),The nature of firm,economica,392,386405.转引自浙江大学经济学院法与经济论文集2001。阿罗从“交易活动是构成经济制度的基本单位”这一制度经济学的根本认识出发，把交易费用定义为“经济系统的运行费用” Arrow.K(1971),Essays on the Theory of Risk-Bearing. Chicago, Markham.；威廉姆森则形象地将交易比喻为“经济世界中的摩擦力”：威廉姆森在接受阿罗的定义的同时，用其来分析经济组织，他将交易

4、费用分为事前交易费用和事后交易费用两部分。事前交易费用包括协议的起草、谈判的费用和保障协议执行所需要的费用。事后交易费用包括四种形式：当交易偏离了与“契约转换曲线”相关联的序列时所引起的错误应变费用：当交易双方都做出努力来校正事后的错误序列时所引起的争吵费用：纠正发生需要诉诸某种规制结构时，这种规制结构的建立和运转的费用；为了使承诺完全兑现而引起的约束费用 Willianmson.O (1985),The Economic Institutions of Capitalism. New York: Free Press.。决定市场交易费用的因素可以划分为两组：第一组是交易主体行为的两个基本特征

5、：第二组是有关交易特性的三个维度。威廉姆森提出了与“经济人”假设相区别的“契约人”概念，并指出其行为有两个基本特征：有限理性，意思是指人们“意欲合理，但只能有限达到”，交易主体在经济活动中其感知和认识能力是有限的，也就是说，人们在收集和加工处理大量相关市场信息方面，其能力受到自身很多局限。机会主义，其含义是指交易主体以欺诈手段追求自身利益的行为倾向是以有限理性假设为前提的。正是由于人的理性有限，才使得有的交易者可以利用信息不对称环境或利用某种有利的讨价还价地位欺诈对方。机会主义假设扩展了传统理论中人的自利动机，为经济人在自利的引导下寻求策略性行为留下了空间。交易费用还和交易特性有关，即资产专用

6、性、交易不确定性和交易频率。资产专用性。当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时，所投入的资产即具有专用性。在这种场合，假如交易资产已经投入而交易被终止，所投入的资产将全部或部分地因无法改作它用而损失。资产专用性主要有四种类型：场地资产专用性；物质资产专用性；人力资产专用性及专项资产。它们的共同特征是，一旦形成则很难移作它用，因此交易双方具有很强的依赖性，一方违约将使另一方产生巨大的交易风险。交易的不确定性。由于市场环境的复杂多变，使交易双方的稳定性受到影响。另外，交易双方的信息不对称和相互依赖程度的不对称，也增加了交易中的不确定性，进而增加履约风险。交易频率。交易频率和交易费用线性相关，频

7、繁的交易行为意味着反复地签约，因而导致较高的平均成本和交易费用。2.物流联盟组建的原因分析从交易的全过程看，物流联盟的建立，有助于物流合作伙伴之间在交易过程中减少相关交易费用。由于物流合作伙伴之间经常沟通与合作，可使搜寻交易对象信息方面的费用大为降低；提供个性化物流服务建立起来的相互信任和承诺，也可减少各种履约风险；即使在服务过程中产生冲突，也因为物流合约一般签约时期较长而可通过协商加以解决，从而避免无休止讨价还价，甚至提出法律诉讼产生费用。从交易主体行为看，物流联盟的建立将促使伙伴之间的“组织学习”，从而提高双方对不确定性环境的认知能力，减少因交易主体的“有限理性”而产生的交易费用：联盟企业

8、之间的长期合作将在很大程度上抑制交易双方间的机会主义行为，因为一次性的背叛和欺诈在长期合作中会导致“钟锋相对”(tit-for-tat)的报复和惩罚，面临着逆向选择(adverse select)的高昂代价，这使得交易双方机会主义行为带来的交易费用控制在最低限度。从交易特性的三个方面看，也促使企业进行战略性的合作，建立联盟伙伴关系。资产专用性是其中最为重要的方面。资产专用性越高意味着投资所带来的固定成本和可变成本包含了相当部分的“不可收回的成本”或“沉没成本”(sunk costs)，因此交易双方契约关系保持连续性具有特别重要的意义，联盟的建立以及对专用性资产的“共同占有”成为解决这一矛盾的有

9、效选择。如，加利福尼亚一家年销售收入15亿美元的电子产品生产厂商的物流系统非常完善，在全美各地有9个工厂、8个仓储配送基地，为了降低物流成本，该公司考虑与其他企业共同使用配送系统。正好一家在美国有两个工厂、年销售收入25亿美元的欧洲同行企业欲开拓加州市场，于是两家结成联盟。这样一来，美国企业既能降低仓储固定成本，提高在加州的运输设备利用率，欧洲企业也容易打入加州市场，而且与其他各种方案相比，采用美国企业的配送系统花费更少。交易的不确定性和市场的多变性与交易主体的有限理性和机会主义行为都密切相关。交易双方都不可能对未来的一切洞察秋毫，并对将要发生的变故预先在契约中设置条款加以处理，如交易双方信息

10、不对称也很难避免其中一方产生机会主义行为，而通过联盟组织代替市场交易，显然可减少此类情况的发生。交易频率越高意味着双方的交易量很大且交易经常地不断进行，从而产生较高交易费用。通过寻求一种有效的组织形式消除交易频率较高带来的负面影响，联盟不失为可供考虑的制度安排，因为物流联盟作为一种长期的契约安排，此时单位交易所承担的交易费用有减少的趋势。纵观以上分析：从交易的全过程、交易主体行为和交易特性等领域和环节中所产生的种种交易费用，增加了行为主体在经济运行中的总费用，为节约其中的交易费用，联盟作为一项有效的制度安排而产生。二、物流联盟是市场化的组织与组织化的市场1.“市场失灵”与“组织失灵”。在产业经

11、济学中，前向一体化表现为上游产业向中下游产业的推进。经营网络营销的公司大多会有这种倾向，觉得物流的利润大，而专业的物流公司收费高，不如自己把这一块抓起来。物流企业在经营了一段时间物流之后，有了一定的硬件设施，会采取后向一体化战略，进入销售领域，利用价差来取得利润。不妨做一个博弈论的分析。模型假设为：该行业在某封闭市场只有一个经营网络营销的公司和一个物流公司；经营网络营销的公司的战略选择有两种：一体化和专业化，物流公司的战略选择也有两种：一体化和专业化：一体化为非效率一体化(假设资源有限，一体化导致公司规模小于规模经济水平)，且这种一体化战略是独立完成的；当双方都实行专业化时，谁也不能控制双方，

12、双方收益相同；当一方实行专业化而另一方实行一体化时，由于专业化一方对一体化一方具有依赖性(即一体化一方对专业化一方具有控制性)，因此在利益分配上处于不利地位，其收益远远小于一体化一方。网络营销公司与物流公司的收益(支付)矩阵如表1所示： 物流公司 一体化专业化经营电子商务的公司一体化5，510，3专业化3，108，8a(一体化，一体化)为优策略均衡，故必为纳什均衡。一种制度(体制)安排，要发生效力，必须是一种纳什均衡，否则，这种制度安排便不能成立。b(专业化，专业化)相对于(一体化，一体化)是一种帕累托改进点，则企业都是独立的经济人，追求自身利益最大化，所以(专业化，专业化)不是纳什均衡。c要

13、取得专业化的经济效率，必须实现网络营销公司与物流公司之间的合作，并达成一个具有约束力的协议，变非合作博弈为合作博弈。一般而言，市场这只“看不见的手”依靠价格机制发挥作用，能不断地提高交易效率，但现实中的市场运行总面临着高昂的交易费用，如前文分析的包括获取有关交易信息、进行讨价还价、签约和实施交易协调等方面的费用。另外，由于各交易主体的行为是一个相互博弈过程，因而产生种种交易风险，如不按合同规定的时间配送，装卸搬运过程中故意要挟等，或因一方违约而使服务中断等，由此而导致所谓的“市场失灵”。为矫正“市场失灵”降低交易费用，常常通过一体化(设立物流子公司)的方式来解决。但一体化的过程中又将促使企业组

14、织规模的扩大，企业内部为强化企业管理职能，必须增设管理机构，由此产生较高的管理费用；同时因管理层级增加，管理链条拉长，极易滋生官僚主义作风，使管理效率下降，由于管理幅度过宽而难以了解和评价各部门员工的相对贡献，并且其各种“搭便车”和偷懒行为也得不到有效的监督，使企业内部激励机制失效，由此导致所谓的“组织失灵”。2.物流联盟是兼具市场和组织双重优势的中间组织。威廉姆森根据交易过程中的特性，把交易协调方式分为四种类型 同4：“市场规制”方式，即古典的市场缔约，交易条件通过多次“讨价还价”达成，适用于非专用性交易(如公共物流服务)。“三方规制”方式(如采用共同物流)，在这一结构下交易的特征是资产具有

15、混合性和高度异质型且交易频率较高的交易，通常是双方事先约定一个共同接受的第三者，授予这个第三者以相机决策的权力。“双边规制”的方式(如建立物流联盟)，交易双方仍然保持各自的独立地位，但相互之间出现了某些旨在维持双方长期合作关系的机制。“统一规制”的方式(如设立物流子公司)，即纵向一体化。市场交易和企业内部管理协调构成了两种最基本的交易协调方式，而“三方规制”和“双方规制”则属中间组织形式。物流联盟显然类似于威廉姆森所提出的“双边规制”的方式，而且与威廉姆森认为的双边规制是双方在自由交易市场为稳定交易关系而进行的一种被动的调整相比，物流联盟是企业双方在物流领域的战略性合作中进行的有组织的市场交易

16、，从而能节约纯粹市场交易中的各种相关费用，包括：避免交易中的盲目性，减少搜寻信息的成本；联盟企业通过建立一定的程序和惯例，更顺利地达成交易，降低交易中讨价还价的成本：联盟企业间的组织协调可有效地节约交易中监督执行成本，交易双方也将自觉地抑制各自的机会主义行为；联盟组织的建立还有利于提高双方对不确定性环境的应变能力，降低由此带来的交易风险。由此可见，物流联盟可利用组织化的优势，降低市场交易中各类费用。同时，联盟企业双方在相互合作组织协调交易的同时，仍保持各自的相对独立性，组织成员间仍存在着竞争(围绕自营、外包)，维持较高的市场效率，从而避免一体化组织中的僵化失灵而产生的组织费用。充分利用市场优势

17、保持联盟组织成员的内部活力。(见表2)综合以上分析，物流联盟不仅仅是为克服市场和组织失灵而进行的被动的制度安排，而且是为有效利用组织和市场双重优势的一种组织创新。表2 投资特点（资产专用性）非 专 用混 合特 质频率次数市场规则（古典缔约活动）三方规则（新古典缔约活动）经常双边规则（关系性缔约后活动）统一规则三、物流联盟形成种类物流联盟有各种各样的形式，一个极端是正式的一体化组织，另一个极端则是在组织之间形成非常松散的协作关系，不涉及所有权的转移或股权的分配。出现这些不同形式的联盟的原因很多，但它们一般都与联盟内的资产有关(这里的资产并不仅仅是指实物资产或财务资产，还包括市场技能、专业知识等无

18、形资产)。因此联盟的形式受下列因素影响：资产管理(资产需不需要联合管理的程度)、资产独立性(能否分开各方所涉及的资产)、资产挪用性(联盟的一方或另一方挪用或且用资产的风险用多大)。表3概括了现存的联盟的不同形式，并总结了不同因素对这些联盟形式的影响，还说明了同样的因素还会怎样影响选择收购或合并而不是联盟。表3 战略联盟的种类和形成的原因松散的市场关系契约关系正式的所有关系正式一体化联盟的形式网络组织、机会性的聪盟分包经营、许可证经营和特权经营联营，合资企业收购和合并影响资产管理待添加的隐藏文字内容1资产不需联合管理资产管理可被隔离资产需要联合管理资产独立性资产不能独立出来资产/技术能独立出来资

19、产不能独立出来资产的盗用资产被盗用的风险很高 资产被盗用的风险很低资产被盗用的风险很高1.正式化内部组织关系就可以以所有权的形式获益资产和利润共享就形成了正式化。在以下情况下，应该产生正式化的协议：所包含的资产需要联合管理，例如，联合建立生产单位或生产企业时；资产能从母公司中独立出来，并且对那个公司不产生冲击效应，例如，某项技术可能专门为合营企业服务，但它不对母公司带来危害；资产被合作一方或其他方面所占用或私自挪用的危险不大。要谨防一些公司进入合营企业的目的仅仅是专门为了获得自己内部开发所需要的专门知识和技术。关于正式化物流联盟的分类主要有以下两种：合资企业(joint ventures)：通

20、常被看作是一种协议组织，合资双方还保持相对独立，但建立一个由母公司联合拥有的新企业。联营(Consortia)： (由若干组织为同一目标而临时组成的国际财团、公司协会等)是包含两个或两个以上的组织的合营企业，并且通常更集中于某一特定目业务或项目，其中包括大型国内工程项目和公共事业。目前我国网络营销物流建设很少采用这种方法，而一些国家政策支持的大型物流基地经常采用这种方法，如国家交通基本建设项目华通捷物流园就是这样建立的。2.网络组织(network) 在另一个极端网络组织中，两个或更多的组织相互协作但没有正式的关系，只通过一种相互有利相互信任的机制进行合作，还会有更多机会性的联盟(opport

21、unistic alliances)，它们集中于某特定的业务或项目，却没有正式化的形式。从这种意义上来说，这些联盟更接近于市场关系而不是契约关系。网络营销公司在以下条件下，可以考虑组建这种形式的物流联盟：不需要对资产进行联合管理，即资金、专业技术、专门知识等以不正式的形式汇集在一起。不容易将资金从相关的企业中独立出来，或者独立出来会产生坏的影响，例如由其中一个和作者提供物流系统，而该物流系统是他们整体经营的一部分。如果将包含的资产分散到某独立的组织，就会有很高的风险，即组织内的另一个团体可能私自挪用这些资产，在不同的组织拥有专门的技能和知识时尤其如此。网络营销公司和物流公司之间如果是这种形式的

22、联盟时，就要特别注意如何巩固这种关系，为双方提供多方面的好处。3.中间形式的联盟特许经营(franchising)、许可证经营(1icensing)、分包(subcontracting)所有这些联盟都是契约式的，不涉及所有权的关系，但是这些方法在组建网络营销物流系统时，一般不会用到。四、联盟时注意的问题根据物流联盟的组建机理及其不同的组织形式，在采用这种方式时应该主要注意下面两个方面的问题。1.应该注意联盟伙伴的类型选择联盟伙伴时，要注意物流服务提供商的种类及其经营策略。多功能的服务企业其类型及其经营策略是多种多样的，故表现为市场主体也是多元化的。一般可根据企业物流服务的范围大小和物流功能的整

23、合程度这两个标准，确定物流企业的类型。物流服务的范围主要是指业务服务区域的广度、运送方式的多样性、保管和流通加工等附加服务的广度；物流功能的整合程度是指企业自身所拥有的提供物流服务所必要的物流功能的多少，必要的物流功能是指包括基本的运输功能在内的经营管理、集配、配送、流通加工、信息、企划、战术、战略等各种功能。不同类型的企业在市场竞争中所采取的经营策略有很大的区别(见表4)，网络营销企业可以根据自己的需要来进行选择。2.还要注意保持在联盟中控制能力如果网络营销在企业战略中处于关键作用，网络营销销售额占总销售额的绝大部分，而自身物流管理水平却较低，对这类企业来说，寻找物流伙伴组建物流联盟将会在物

24、流设施、运输能力、专业管理技巧上收益极大，但要注意选择和合作的多样性或将一部分物流服务分出去与他人合作，避免物流伙伴掌握顾客资源后在整个供应链中占据支配地位而受制于人，从而保证企业获得长期稳定的利润。对于物流在其战略中不占关键地位，但其物流水平却很高的企业来说，可以寻找伙伴共享物流资源，作为物流联盟关系的领导者，通过增大物流量来获得规模效益，降低成本。表4 不同类型的物流企业经营策略物流企业类型项 目综合型物流企业（大型物流服务商） 功能整合型物流企业（专业物流服务商） 利用运输业者（运输和货物代理商） 缝隙型物流企业（缝隙物流服务商）主要特点功能整合程度高，物流服务范围广，综合服务能力强功能

25、整合程度高，物流服务范围较广，专业领域服务能力强功能整合程度较低，物流服务范围较广，为供需双方提供服务功能整合程度较低，物流服务范围较窄，特定市场和特定功能竞争策略对国内外用户复杂多样的物流需求提供综合特流服务，书先驱型（先导型）垄断经营策略。如美国的UPS公司。对专业性较强的经济领域提供全面的系统化物流服务，选择目标市场，实行专业化经营策略。如日本的NUK运输公司。在货主和承运人之间起桥梁作用，满足客户需要，充分发挥多种运输方式的优势。有物流伙伴之称，实行个性化服务的经营策略。提供差别化、低成本物流服务，采取拾遗补缺的细分市场的经营策略。如搬家公司、送奶送报上门、鲜花礼品递送服务等。参考文献

26、：1. 丁立言、张铎，物流企业管理，清华大学出版社，20002. 市来清也，物流经营论，中国物资出版社，19923. 田宇，虚拟企业物流运作模式研究，中山大学学报社科版，2000年第六期4. 邱东阳，论电子商务物流的八种模式，中国流通经济，2001年第一期5. 邹丹、陈智高，电子商务中企业物流模式的分析及选择，华东经济管理，2001年第一期6. 谢志钢，现代物流：二十一世纪的“黄金产业”， 上市公司，2001年第四期7. Donald J.Bowersox, David J.Closs(1998),”logistic management:The Integated Supply Chain

27、Process”,Mc-Graw-Hill Inc.8. Coase. R,(1937),The nature of firm,economica,392,386405.转引自浙江大学经济学院法与经济论文集2001。9. Arrow.K(1971),Essays on the Theory of Risk-Bearing. Chicago, Markham.10. Willianmson.O (1985),The Economic Institutions of Capitalism. New York: Free Press.第一作者：蔡茂祥 男 籍贯浙江新昌1977年出生 浙江大学理学院硕

28、士研究生 研究方向金融数学通信地址：浙江大学玉泉校区1134 邮编310027联系电话：0571-87931565 电子邮箱：mxcai第二作者: 王雷 男 籍贯山东枣庄1979年出生 浙江大学经济学院硕士研究生 研究方向国际投资/电子商务 通信地址：浙江大学玉泉校区1343# 邮编310027联系电话：0571-85552479 0571-87931057电子邮箱：781127guyEditors note: Judson Jones is a meteorologist, journalist and photographer. He has freelanced with CNN for

29、 four years, covering severe weather from tornadoes to typhoons. Follow him on Twitter: jnjonesjr (CNN) - I will always wonder what it was like to huddle around a shortwave radio and through the crackling static from space hear the faint beeps of the worlds first satellite - Sputnik. I also missed w

30、atching Neil Armstrong step foot on the moon and the first space shuttle take off for the stars. Those events were way before my time.As a kid, I was fascinated with what goes on in the sky, and when NASA pulled the plug on the shuttle program I was heartbroken. Yet the privatized space race has ren

31、ewed my childhood dreams to reach for the stars.As a meteorologist, Ive still seen many important weather and space events, but right now, if you were sitting next to me, youd hear my foot tapping rapidly under my desk. Im anxious for the next one: a space capsule hanging from a crane in the New Mex

32、ico desert.Its like the set for a George Lucas movie floating to the edge of space.You and I will have the chance to watch a man take a leap into an unimaginable free fall from the edge of space - live.The (lack of) air up there Watch man jump from 96,000 feet Tuesday, I sat at work glued to the liv

33、e stream of the Red Bull Stratos Mission. I watched the balloons positioned at different altitudes in the sky to test the winds, knowing that if they would just line up in a vertical straight line we would be go for launch.I feel this mission was created for me because I am also a journalist and a p

34、hotographer, but above all I live for taking a leap of faith - the feeling of pushing the envelope into uncharted territory.The guy who is going to do this, Felix Baumgartner, must have that same feeling, at a level I will never reach. However, it did not stop me from feeling his pain when a gust of

35、 swirling wind kicked up and twisted the partially filled balloon that would take him to the upper end of our atmosphere. As soon as the 40-acre balloon, with skin no thicker than a dry cleaning bag, scraped the ground I knew it was over.How claustrophobia almost grounded supersonic skydiverWith eac

36、h twist, you could see the wrinkles of disappointment on the face of the current record holder and capcom (capsule communications), Col. Joe Kittinger. He hung his head low in mission control as he told Baumgartner the disappointing news: Mission aborted.The supersonic descent could happen as early

37、as Sunday.The weather plays an important role in this mission. Starting at the ground, conditions have to be very calm - winds less than 2 mph, with no precipitation or humidity and limited cloud cover. The balloon, with capsule attached, will move through the lower level of the atmosphere (the trop

38、osphere) where our day-to-day weather lives. It will climb higher than the tip of Mount Everest (5.5 miles/8.85 kilometers), drifting even higher than the cruising altitude of commercial airliners (5.6 miles/9.17 kilometers) and into the stratosphere. As he crosses the boundary layer (called the tro

39、popause), he can expect a lot of turbulence.The balloon will slowly drift to the edge of space at 120,000 feet (22.7 miles/36.53 kilometers). Here, Fearless Felix will unclip. He will roll back the door.Then, I would assume, he will slowly step out onto something resembling an Olympic diving platfor

40、m.Below, the Earth becomes the concrete bottom of a swimming pool that he wants to land on, but not too hard. Still, hell be traveling fast, so despite the distance, it will not be like diving into the deep end of a pool. It will be like he is diving into the shallow end.Skydiver preps for the big j

41、umpWhen he jumps, he is expected to reach the speed of sound - 690 mph (1,110 kph) - in less than 40 seconds. Like hitting the top of the water, he will begin to slow as he approaches the more dense air closer to Earth. But this will not be enough to stop him completely.If he goes too fast or spins

42、out of control, he has a stabilization parachute that can be deployed to slow him down. His team hopes its not needed. Instead, he plans to deploy his 270-square-foot (25-square-meter) main chute at an altitude of around 5,000 feet (1,524 meters).In order to deploy this chute successfully, he will h

43、ave to slow to 172 mph (277 kph). He will have a reserve parachute that will open automatically if he loses consciousness at mach speeds.Even if everything goes as planned, it wont. Baumgartner still will free fall at a speed that would cause you and me to pass out, and no parachute is guaranteed to

44、 work higher than 25,000 feet (7,620 meters).It might not be the moon, but Kittinger free fell from 102,800 feet in 1960 - at the dawn of an infamous space race that captured the hearts of many. Baumgartner will attempt to break that record, a feat that boggles the mind. This is one of those monumental moments I will always remember, because there is no way Id miss this.