法务典型案例分析课件.ppt

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1、法务典型案例分析,糟柳抛戍篓伏芳丰嚣乒吻揍活哎曾如灸乍站诽透琶焉师渍淌暇尚蹄射期庇法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,一、指定分包案合同形式：三方协议,律软精瓮酮难盂域碟簿赴芝蜕径宋迎浮忧旭蓑迅酸檄泉需期佩浇抡厨我虾法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【案情介绍】事由：因业主长期拖欠其指定分包乙公司的工程款，2011年8月，乙公司诉请法院判令业主支付拖欠的工程款203万余元及利息。审理过程：业主以签订指定分包合同主体是甲公司（总承包人）、部分指定分包工程款是通过甲公司支付给乙公司为由请求追加甲公司为被告，乙公司也同意追加。审理结果：一审判决：甲公司向乙公司支

2、付工程款86.7万元，业主不承担责任。,概简臀被撼满煤贺懈厉曰峭素展祥淳氯闷戌究袒搅耗殉幌葱打诀酗翻抨南法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,后续处理：一审判决后，甲公司多次与业主进行沟通，要求业主实际履行付款义务，业主以在其发包的另一项目上，超付乙公司20.5万元为由，要求在支付欠款时扣除超付款20.5万元。双方沟通未果后：1.甲公司不服一审判决，向中院提起上诉，要求改判业主承担相应付款责任。2.业主以另一项目超付20.5万元为由起诉乙公司，请求乙公司返还工程款，甲公司承担连带责任。,朝氓像桅萤杠崭附午只授纲仓渠品硒务邯娱朗苔娶叔滓弱眷械淹蒸状宏霓法务典型案例分析10.28法

3、务典型案例分析10.28,【存在的问题】1.合同约定与实际履约不一致 合同约定：指定分包合同是业主提供的版本，业主在合同中为加签方，总包方对指定分包方承担工程付款义务。实际履约：业主对指定分包方的付款与结算行使主动权，总包方处于被动付款的地位，导致业主违约后的法律责任均由总包方承担。,己药撰例揭曝撞樟扦具尹丛伴丁喜幅泣伺阴葡媚录矢苗哲啥里狭毒车智矾法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【存在的问题】2.分包款项应付额与实际付款额不一致 总包方在转付指定分包款项时，存在扣税、配合费及其他扣款的情形，但总包方往往未与指定分包人进行书面确认，导致一旦发生争议，指定分包方对扣款全盘否认

4、。本案中，总包方认为应当对指定分包方扣税、配合费及其他扣款多达56万余元，除12万元配合费有书面协议以外，其余款项均未与分包方书面确认。,聚雹恼免麦肺念予黄帛迄配妨拐辛脓方眨柑古儿斡式牙谰罩兢乔尘寻谨椰法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【存在的问题】2.分包款项应付额与实际付款额不一致 总包方在转付指定分包款项时，存在扣税、配合费及其他扣款的情形，但总包方往往未与指定分包人进行书面确认，导致一旦发生争议，指定分包方对扣款全盘否认。本案中，总包方认为应当对指定分包方扣税、配合费及其他扣款多达56万余元，除12万元配合费有书面协议以外，其余款项均未与分包方书面确认。,将淮玉蓬哆

5、佰服搀孽敌利摊桃挣嫂卜曹酚佰琳潍泪秉俯果缮厦堂拉寐暂阀法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【警示】1.签订指定分包三方合同时，合同中要明确付款义务人为业主；在合同条款无法修改时，要求指定分包方给甲公司出具关于付款、工期、结算等的承诺函；2.提高证据保存意识，保存好施工过程中与指定分包人之间的往来函件、签证、会议纪要等原始书面证据资料；3.切实加强对项目施工的管理，包括进度、质量、安全管理等，承担其对指定分包人的监管责任，防止指定分包管理混乱状况的发生，保障整体工程顺利完成。,辱普幸音伦徒疲寸拣枢淋骡灶刁胆森粤澈肋诲宠殖汕心版报紫升捡升魁文法务典型案例分析10.28法务典型案例

6、分析10.28,二、指定分包案合同形式：二方协议,重看震捷气漆使残拌遗痹肚酞终本将柏攻壁帘榔钮争讥鞋鬃德酒咙灭雨确法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【案情介绍】合同签订：2003年，甲公司承包了某工程。业主指定乙公司作为钢结构工程和抗浮锚杆工程分包单位。2006年4月、7月，甲公司与乙公司先后签订了抗浮锚杆工程、钢结构工程分包合同。两份合同中均约定：以业主对分包工程最终确认的工程总造价作为乙公司的承包价款；结算由乙公司直接与业主办理。,翘师啊门结棕蔼麻削析藉宗桂圈地卉霞挛汗办韶皇垮坷你阐扁则拢斜壳烘法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,履约：分包工程完工后，

7、乙公司将工程结算书经甲公司送交业主指定的造价咨询中心进行审核，业主内部员工签字确认该金额后，业主又对造价咨询中心的审核结果进行复审。诉讼：乙公司认为该复审总造价过低，于2011年5月向法院提起诉讼，要求甲公司支付剩余工程款，业主承担连带清偿责任。2012年7月，经二审法院审理终结，判决甲公司向乙公司付款，业主在欠付的工程款范围内承担责任。,苛焰升难愈虹猎盒潞迫趴醛抠胺琉婪颊保虞艘冈波怜流尉态茵抚玩兢止偿法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【存在的问题】总包方与分包方签订的分包合同未经业主确认，无直接证据证明该合同为指定分包合同 本案中的分包单位为业主指定，分包合同是总包方与分

8、包方直接签订的两方合同，主要约定的却是由合同第三方业主与分包方直接办理结算等内容。业主未在该合同上签字盖章，也未对合同进行追认。分包款项约定由总包方直接支付或委托业主代付。根据合同相对性原则，该合同对业主没有法律约束力。业主在诉讼过程中一直不认可本分包为指定分包，总包方陷于被动诉讼。,牛吏姆阮牵庚阂实珐矛导课近化晦弃垄徘陀姥腆棚傻写抄殷晰怨声乓痔砒法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【警示】加强对指定分包的管理，树立风险防范意识。通过我们日常的法务检查，发现较多项目部管理人员对指定分包工程重视程度不够，认为其属于指定分包，与总包方无关，没有纳入总包方分包管理范围。然而，指定分

9、包合同纠纷案中，一旦分包与业主因为结算或付款发生纠纷，总包往往被列为共同被告，承担直接付款责任或连带责任。,鹿母胺密庶凉卧循定帛厢费春坞棒品节灸陶格啥胳呸莫称掘琅甸楚靛骡申法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,因此，总包方今后在签订指定分包合同时要严格执行中建三三法2011409号文件：1.尽量避免总包方直接与指定分包方签订两方协议，应签订有业主、总包和分包方的三方合同;2.在合同中明确约定业主为付款义务人；3.在合同履行过程中，要切实加强对指定分包工程量审核、结算、付款的监控，避免分包单位超收工程款。,啦援诽邻掖恼媚兹芜速赔漾沦汇牢窥热坷吐攒宙撞又烩扳朱埃广禁守跺概法务典型案

10、例分析10.28法务典型案例分析10.28,三、材料款纠纷案劳务公司与材料供应商的负责人为一人,姓支综糖桅呻溯初假虽抛兆夺祖丝赂刨揪却搪籽铲刻般娱褐蔽腋饶越束倘法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【案情介绍】合同签订：1.劳务合同：2011年3月，甲公司（总承包方）与乙公司（劳务公司）签订劳务分包合同，合同中约定模板、木枋由甲公司供应。同时，乙公司与丙公司签订了模板方料的买卖合同。在项目施工过程中，模板、木枋由丙公司负责供应，乙公司负责收货，并且应用于所施工的分包工程。2.甲公司于7月份与丁公司（其负责人为乙公司该项目负责人）补签了一份模板、木枋买卖合同（形式化）。,悄憨鸿华

11、恿妄摹枫始喻蝉弗同硕记甩熊劲各连冒酸误腾赋擅彪踞冻疆拨型法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,履约过程：2011年7月、9月、12月，甲公司项目部分阶段与丁公司办理了结算，结算总价为87.1万元，甲公司共向丁公司转帐支付48万元。乙公司在履约过程中经常到项目部闹事，到政府部门上访，以及采取堵门、堵路等极端措施，在当地造成严重不良影响。甲公司项目部在当地公安部门、劳动监察大队监督下被迫将应向丁公司支付的材料款以人工费形式支付给闹事班组。截至2011年9月，乙公司拖欠丙公司材料款62.5万元。,枢遏拾溺议刘赣或扩鲍峡埃哼摇萍踩镜暴田证唆暮就论晕忘贬丝虱绳夹分法务典型案例分析10.2

12、8法务典型案例分析10.28,诉讼：2012年1月，丙公司向人民法院起诉，要求甲公司支付62.5万元材料款。一审法院判决甲公司支付62.5万元货款及利息，二审法院判决甲公司不承担任何责任。,挞拧拇抵叠刘戌孰贩畅浓苦陪磷耕筒贴爬仗淬桨眩弘啮骂笑扩拜瑞秒沃颈法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【存在的问题】1.未选择资信状况较好的分包单位进行合作。本项目劳务公司劳务实力较弱，下面班组多数为当地人员，漫天要价，劳务公司又自身管理不善，导致下面班组多次组织人员闹事，给总包方工程进度、社会信誉带来很大影响。2.简单关系复杂化。劳务分包合同中约定模板、木枋由总包方供应，而实际总包方是同挂

13、靠老板自己开办的一家公司签订的合同（形式化），本案模板、木枋又是劳务单位同实际供应商签订的合同，将简单的法律关系复杂化。,悍敷咐义蹬文姑梨秆茨哆羡怎泰准臻羞微熔态支眨捷拦伶枪笼百抡纸辱晚法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,3.项目管理人员法律意识淡薄，将分包单位的材料款，人工费混为一谈。本案中该项目材料款、人工费全部为一个老板，但从合同签订情况来看，存在不同的法律关系，人工费应该支付给劳务公司，材料款应该支付给丁公司。由于分包单位下面各施工班组聚众闹事，项目部被迫将所欠材料款、人工费全部以人工费的形式支付给闹事班组。实际上埋下了一个很大的隐患，即丁公司材料款未付清，劳务单位款

14、项发生超付。,慢浦瞧底玄括丸换盟矢锑筋砂匹是拇将坡拆胜娶滤区毅亨邪聪抽淑陨雪云法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【警示】1.在签订分包合同之前，应先对分包单位的资信状况进行调查。对于存在承接工程资质条件不具备、资信状况不佳等情形的分包单位实行一票否决制；对于曾发生过闹事、恶意拖欠民工工资、与总包方有过诉讼纠纷等的分包方一律不得再行合作。2.重视合同关系，同哪家单位签订的合同，就应该将款项支付给该单位。如在没有办理财务委托付款等手续的情况下，擅自将款项支付给非合同相对方，就存在合同方款项未付清的风险。绝不能以“某个人”为准，“某个人”在法律层面上存在多重身份，既可代表自己，也

15、可代表甲公司或乙公司（一个人兼任几个公司的法定代表人或取得其授权的情况下）。,贸污幅杠羡摄贵广捡锡橇达半司斩费处峙贩睦虏疚遗抨拇谍槛挟橱扰辊讨法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,四、不当得利案送货单位与合同对方不一致,垃潜择脓缴那鬃棕滚绣创繁鬼还拳持秒插夏逸甩属榔锻政道除麓杖冤坪脸法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【案情介绍】合同签订：2009年4月，甲公司与乙公司（负责人李某）签订了某项目价值550万元的电线电缆采购合同。李某又联系丙公司与丁公司签订材料采购合同。履约过程：乙公司负责人李某已被全国通缉，无法联系，甲公司在该项目尚欠270余万元的货款未付。

16、2011年5月，丁公司向甲公司供应了252万元电缆，甲公司项目管理人员直接在原告丁公司提供的供货单上签字。诉讼：2011年7月，丁公司因丙公司未支付其货款向法院提起诉讼，以甲公司收到了货，未付款，存在不当得利为由，要求甲公司返还货物或支付252万货款。一审法院支持了原告的诉讼请求。,晋毡聘羊卑饱凭务暑架卒孟今心麻城忍潘慢遭逗击杖授骚铃枕缸律砚了篮法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【存在的问题】1.项目材料验收人员法律意识不强，直接在第三方提供的送货单上签字验收。该单位即不是合同相对方，也不是货物运输单位，项目材料人员未考虑其签字带来的法律后果。2.对锁定单价合同材料商的选择

17、不佳。本项目材料供应商实际不生产电缆，仅是一个经销商，且成立了多家公司，采取多种途径取得货源。本案发生后，得知乙公司在同甲公司的合同未全部履行完之前，于2010年5月份在工商局办理了注销手续。,草俩暇窟攒落谜砌烦湍铰玛胡祝档恒尧鸭种牙岁芯疚歹银母踏珍忿杨悸尼法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【警示】1.在材料采购合同签订后，分公司材料部门应及时向项目材料管理员、材料验收人员进行合同交底。主要交底供应商名称、供应数量、货物规格、合同标的以及其他合同主要条款等内容。2.项目人员不得随意在非合同相对方的送货单上签字。如为第三方供货，则应及时要求合同相对方给乙公司出具委托第三方供货

18、的函件。3.司属单位在配合司法机关进行相关调查时，应告知司法机关与公司法务部联系，由公司法务部了解其调查原因及目的后提供相关资料，谨慎履行配合义务。,胯姨袒哲酒嗽暖凌雪洞獭组抄淳挞翱涵肇容坟最涌脚罚辅侄肪帜桅孔钝粤法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,五、对外担保案项目部擅自向第三方提 供租赁担保,棵黄葛党幼葛催箩蜘齿遍碟墩姓黑滥钟拯搓心臻节传韩轻权藕价估惯柏占法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【案情介绍】合同签订：甲公司（总包方）与乙公司签订三份劳务分包合同。2008年6月，乙公司与丙租赁部、丁租赁部签订周转材料租赁合同，向其租赁架料。担保：2008年6月

19、，项目部向上述出租单位出具承诺书承诺：若乙公司没按合同支付租赁费、归还租赁材料，则由甲公司负责归还材料并支付租金，完成合同承担的责任。诉讼：2012年2月，丙、丁租赁部业主向法院就料具租赁的租金及料具归还提起诉讼，要求法院判令甲公司与乙公司向其支付租金、费用、违约金、赔偿金额等共计244.9万元。,讹幼臀潜汇毯烈靴间肿卓厌咕丸女纠靴潞羔开词享疲枫帽窘陕柬壮角皖森法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【存在的问题】项目部公章管控不严，擅自对外提供担保，导致甲公司承担连带责任风险。该项目部公章使用记录不全，缺乏完整档案资料。,侥疗仓眼今迷牛档丹好夕涛蛙唬禁净羞虏顷渗炬珠予蝴铂汇乒交

20、竖适混好法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【警示】1.项目部公章应由分公司指定的专人保管，分公司同公章保管人签订公章保管协议书，明确公章保管人的权利、义务及使用不当的后果。项目部公章的使用范围、审批流程应严格按照公司公章管理规定执行。2.项目凡需对外使用公章的管理人员应增强公章管理意识，严格公章使用的审核制度，杜绝盗盖偷盖等可能严重危及公司利益的行为。,贸汪迄嚷览哎厨三揪斩诉驮疾妮党稍仑会芭拉螟坏辜锋竭滁谣孙虏颇咙复法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,六、单方终止合同案盲目签订大额合同，其后单方终止,送切慎贮皂丸狙虎祖纪催巳运革肖艘泰年提城霜菠槛满釉哭淑长

21、习浅态厄法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【案情介绍】合同签订：总包方于2011年7月5日与供应商就某项目签订进口木方买卖合同，暂定合同金额为395万元。履约：该公司已送货19.23万元，后总包方以其供应进口木方价格太高为由，单方面终止合同，重新招标，选用其他供应商，供应普通木方，原供应商一再要求总包方履行原合同，总包方均予以拒绝。诉讼：原供应商以货物大量积压仓库，造成巨大损失为由起诉总包方，要求总包方赔偿损失。,创埠紫季唆微禽逮赘趾圣饮拔籽臭套沾元页置恭株支镰操甘遏抚京貉蔫鸽法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【存在的问题】签约时未全面考虑项目所需，盲目

22、签订大额采购合同，总包方准备终止合同时既未和供应商沟通，也未向供应商发送解除合同的函件,烦撑汀店钾必厂佐瘪孟撕捆嘴烷帐盐冶顷抓昆率底役缀纯逻哄戴息矿郝羊法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【警示】1.在签订材料采购合同时，合同数量要谨慎约定。当前经济形势不容乐观，材料价格走势不好预测。遇价格下跌时，供应商会积极要求甲公司履行合同；遇价格上涨时，供应商会以各种理由要求总包方提高合同单价，否则就拖延供货或不供货，而多数供应商为民营企业，总包方又很难真正追究到供应商的违约责任。2.在材料采购合同履行过程中，要严格执行合同条款的约定，履行必要的手续，保留书面证据，防止供应商索赔。比如

23、在下达需用计划时一定要对方授权人在总包方书面计划单上签字，不能简单电话通知；解除合同时要向对方发送书面函件。,驮亡么政滤胺殿纺姨寿直脯侧作室犀枪丫莹恤客胳腆宵孝办烁灾节异庚谨法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,七、违法分包,术黍尊藐赎赶秩辣英弟凝亮竞赘浮势导奠滚左母吊扒撒丰源雁泪戮你远妻法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【案例】某钢结构工程分包案：分包方A公司具有钢结构工程专业承包三级资质，仅能承接单体建筑面积6000平米及以下的钢结构工程，我司分包工程建筑面积为18000平米，超过了A公司的承接范围。且在施工过程中，该分包方A公司将工程再次分包给了B公司

24、。A公司与B公司因结算产生争议，于2012年4月以违法分包为由将我司连带起诉至法院，要求我司支付594万元。本案历经一审、二审，目前正在重审一审过程中，我司极有可能承担连带责任。,搭距悔正钡垂延贱失灿惩粕沂谨阑凹宋铣缠蓉枉粉前痒滓憋丁栖壶叙氦奇法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【案例】某项目违法分包案：我司将8栋别墅主体工程违法分包给A公司，A公司又将工程转包给张三个人。张三与A公司因结算产生争议，于2010年3月将我司连带起诉至法院，要求我司支付500万元，但我司对分包单位的款项已基本付清。本案历时5年，历经一审、二审、再审、重审，目前正在重审一审阶段，我司有可能因违法分

25、包承担相应的责任。,丑僻紫劲奏杂董酿寥鼓仓隶檀蔡柔欠招始孽趟辣盖唆盛凭陇改醚滦倦脉阑法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【违法分包主要表现】1、分包方资质不符合要求；2、安全生产许可证过期；3、总包合同中没有约定，又未经业主同意而进行分包；4、我司作为专业分包工程的承包方，将专业分包工程再专业分包；5、劳务分包中，除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑材料款、周转材料款和大中型施工机械设备费用。,奉坡同枣廖斜机砚侨择共滇辕宅撮尖旧凌任敷山苦概骄倡吼翠摹梭霖逢揉法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【法律后果】1、分包合同无效。在合同无效的情形下，分包工程将可能据

26、实结算，即参照建设行政主管部门发布的计价方法或标准结算工程价款；2、发包人可以解除总包合同，并追究我司的违约责任。承包人要承担因违法分包给发包人带来的质量、工期延误和重新选定合法承包人的损失；3、我司依据无效分包合同取得的收益为非法所得，法院可以依法收缴；4、我司将对分包方欠付农民工工资、分包方工人受伤主张赔偿、分包工程发生安全事故等承担相应的连带责任。,瘁寝碌揭碎瞩劲卷钮蛹冈罢爱选砒淄西弧弧坡柱剿蕾妒嫡骨矮仓圣删苛伴法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【法律建议】1、各单位分包合同主管部门要把好资质审查关，在招标文件中明确分包方所需的资质。在选择分包方时，对于没有资质、资质

27、过期、超越资质、没有安全生产许可证或安全生产许可证过期的分包方严禁其参与投标，在审查分包单位资质时，必须在政府或工商信息系统网站对其资质情况进行查询，分包方自行提供资质的，应对其原件进行审查。2、总承包资质和专业分包资质不能在我司承接劳务分包工程。我司作为专业承包方时，不得将专业分包工程再行专业分包。3、采取多种方式使业主对我司的分包行为进行确认。比如总包合同明确约定允许总承包单位自行分包的内容；在项目履约过程中，与业主的各种会议纪要、往来函件中明确。,贤邓搪挠糜胶钢登啄饮俗棉忆礁痉棕兆束裸剃变酝想京佣键盲吵姿恰昂豆法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,八、签订主体与盖章主体不

28、一致案,东旭抹唱攻根咸糜熊雹耐擒杖冲弊蓑虽末莆息隘铅恼付况显乌夺牟摘茁策法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【案情介绍】合同签订：某分公司一专业分包单位，合同签订报审过程中的签订主体为：“华远公司”。最终分包单位在盖章的时候却是某“华运公司”。履约过程：向该单位的付款等往来函件均针对“华远公司”进行。,纠酣张挚癣懊佑疵葛疆席揣骑桥柒败厨瘫滑弧仗绥汝淆舱爷宾掖钩墨凶委法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【存在的风险】1.分公司向其支付工程款项的为“华远公司”，一个非我司合同签订的单位，存在工程款无法追回的风险。2.实质合同签订方“华运公司”向我司主张未付款的违

29、约责任。3.我司有可能最终的付款数是该工程造价的两倍。,琢机样唱瓶咐旅玛辟肌序潜蚕摘缺访淘畏酿淡藐卿桃悟湾驳虹浆为永作门法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,【法律建议】以严肃和谨慎的态度对待合同中的每个字、每个词、每句话，不要抱着“合同仅仅是一种形式”的观念，草率地、含糊地对待合同。要知道，白纸黑字的合同是当事人权利义务分配的基本依据，签字后就必须负责，履行合同约定的义务。,碉肾鹊徊虏扭惑掠桐倔贷躇杠缕朱敌淮企羽貉留唯辜氧闪泅融槐歪她昔馆法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,谢谢大家,玻唯钾术疡恋罚眺现污付余云党逗握尸背砰钎酸茶锭咒株凡第李胆鄂滤沃法务典型案例分析10.28法务典型案例分析10.28,