监理公司及项目监理部三体系审核思路课件.ppt

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1、监理项目部及现场的三体系审核思路,1、Q7.2，E/S4.3.2 4.4.3,查项目监理委托合同监理大纲等并与项目总监人交谈以明确监理范围、服务要求等：查阅第一次例会纪要，监理审批的“开工令、文明施工措施（包括排污、夜施、安康等方案/措施）”，与行政监管部门和外部相关方交流、答复和有关信息管理文件：,2、Q7.1,5.4.1,5.5.1,E/S4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.2.3,4.4.5,4.4.6.,查阅监理规划、安全/文施监理细则、旁站监理方案等策划文件并与项目总监交谈:-编/审/批的符合性；-监理部组织机构、专项和旁站监理细则/方案/措施、监理服务（资料）；-QES运行程序

2、和要求是否明确；职责权限是否明确；对策划的符合性评价：-关键绩效或过程、QES风险关注点是否明确：-管理目标建立及考虑因素是否适宜；管理方案建立及适宜性评价：,3、E/S4.3.1,查阅EA/SA识别评价记录,及重大EA/SA控制措施的适宜性：-结合项目监理办公/监理活动范围观察结果，对环境因素/危险源识别评价完整性和合理性作出评价：,4.Q6.2,6.3,6.4,7.5.1,7.5.2,E/S4.4.2,4.4.3,4.4.6,4.4.7.,现场观察监理“办公/见证取样/巡视/检查/旁站/服务活动”等：并现场抽查在岗监理人员（交谈及查阅相关培训记录）:-是否获得或知晓QES运行/应急的要求（

3、如：监理责任/个人的应急职责；QES意识）；岗位培训教育及上岗资质（格）；-监理要求的落实力度：-监理设施的完好/过程能力：-监理工作环境符合性：-监理过程产品（相关记录和资料）或监理项目分项分部工程实物质量的符合性：观察监理ES运行要求（程序）的落实情况:-监理劳/防用品的配置和使用的符合性：-重要EA/SA控制的有效性：-OHS协商参与（员工代表职责落实）的证据；,5.Q7.5.1,7.5.2,7.5.3,7.5.4,7.5.5,7.6,8.2.4,8.3.E/S4.4.3，4.4.6C）,现场抽查/实物观察：-监理服务（监理人员仪表和资料）标识和可追溯性、防护、顾客财产控制：-监理资料储

4、存条件；-监测设备定检和管理；-监理服务质量及不合格品处理情况（不合格资料/不合格服务）；,5.Q7.5.1,7.5.2,7.5.3,7.5.4,7.5.5,7.6,8.2.4,8.3.E/S4.4.3，4.4.6C）,查阅所观察的监理服务提供受控文件/记录的符合性：-专业监理细则/旁站监理方案/文明施工（环保）监理措施/安康监理措施等作业文件：-监理交底：-监理日志、总监检查签认：-第一次工地会议及定期工地例会纪要内容的符合性；-对关键工序/重点部位确认策划和确认签认记录：,5.Q7.4,7.5.1,7.5.2,7.5.3,7.5.4,7.5.5,7.6,8.2.4,8.3.E/S4.4.3

5、，4.4.6C）,-监理报验（施组；Q/E/S专项方案/措施；进场施工“人/机/料/分包方/供方”；过程“分项/分部/隐蔽/检验批/质量评定/转序”等；）审验/签认记录：-见证取样/平行检验/抽样试验记录、过程巡视检查/试验记录、专项旁站记录：-对承建商所使用的监测设备有效性定期检查记录/试验室考核记录：-监理通知/回复及验证签认（包括：质量/环保/安康隐患的整改与事故事件的处置等记录/文件）的符合性；-监理月报的（包括：质量/造价计量/进度/安康/文明施工.环保/合同、信息等监控管理和实现情况）符合性；-“设备采购监理与设备监造”的符合性（若有时）；,6.Q7.4,E/S4.4.6，,查阅和

6、观察使用的劳保防护用品/检测仪器及供方控制文件/记录：-采购计划、采购合同等的（如：安全帽/工作服/鞋/手套/口罩/眼镜/绝缘电阻或接地电阻摇表/万用表/声级计等）符合性：-供方评价选择、资质文件：-供货验证及验收记录：-对供应商施加E/S影响：,6.Q7.4,E/S4.4.6，,查阅和观察联合监理分包方(或其他.如：委托检验试验)控制文件/记录：（若有时）-分包合同协议等文件：-分包方评价选择、资质文件：-分包方现场验证：-对分包方施加E/S影响：,7.8.2.1,7.2.3,8.4,8.5.,查阅顾客满意/不满意信息监视记录：数据收集分析、风险识别与评审、纠正预防措施记录：,8.E/S 4

7、.2,4.3.3,4.3.4,4.4.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1.,现场观察(或查阅文件)目标方案/运行控制保持有效性、对相关方施加影响、绩效监视及监测设备控制等监控管理记录（如：监理例会纪要、专题会议纪要、监理通知和整改验证等证据）：-是否将本公司的E/S方针进行了展示和宣传；监理办公区域/活动场所的关注：-是否设置了办公/生活垃圾分类回收箱（筒）；-生活污水（如：厕/浴/食堂等）达标排放的控制；,8.E/S 4.2,4.3.3,4.3.4,4.4.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1.,监理现场区域关注是否对被监理单位施加影响和控制了：-对“污水（三池）、废气和扬尘（湿化、硬

8、化、过滤等）、噪声（封闭、隔离）、废弃物（生产/生活垃圾的分类回收和清运）、运输遗洒（装/拉运、冲洗）等”法规遵循符合性的监/管证据；-节能降耗措施/方案审批签认证据；-保护资源（水、土、植被）/古文物等监管和施加影响的证据；-现场化学危险品管理的符合性（如：MSDS的收集和十六项内容的关注等）监管证据；,8.E/S 4.2,4.3.3,4.3.4,4.4.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1.,-现场“消防/临电/临边防护/起重机设/深基坑/脚手架/高支模/应急等”措施/方案的审批、报验签认、巡查、管理等证据；-食堂、宿舍安康管理（健康证明/卫生许可证/留样/生熟食分放/通铺/卫生等）的符合性；-职业病防治及劳动保护用品的配置和管理的符合性；-对被监理方进入现场人员“劳保用品配制、验收和正确使用教育培训”的监控及施加影响证据；,9.E/S 4.4.7,潜在事故和紧急情况识别、应急预案及评审、演练：,10.4.5.2,4.5.3.,监理机构自身及对被监理方：不符合、事故/事件控制及纠正预防措施的符合性：,11.4.3.2,4.5.1,4.5.2,查适用法规收集及传达的证据、法规遵循评价文件并评价其有效性，并结合相关抽样样本数据汇总以评价管理体系法规遵循符合性；,谢谢！,