证券公司营业部证券分析师管理办法.doc

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1、证券公司营业部证券分析师管理办法第一章 总则第一条 为了培养和建立一支高素质的证券分析师队伍，提高咨询服务水平，促进经纪业务发展，特制定本办法。第二条 本办法适用范围为营业部证券咨询业务人员。第二章 岗位职责及任职条件第三条 营业部证券分析师设高级证券分析师、中级证券分析师和助理证券分析师三个职级岗位。第四条 高级证券分析师的岗位职责是：策划营业部咨询服务策略和客户细分与管理方案；组织、指导下级分析师开展咨询服务，在关键时期、关键点位主持营业部的股评工作；为营业部核心客户提供一对一增值服务；带领下级分析师撰写高质量的研究报告、开展网上咨询、在媒体上发表分析文章、制作咨询节目；完成经纪业务总部投

2、资顾问部布置的咨询服务工作。第五条 高级证券分析师的任职条件是：大学本科及以上学历，从事证券咨询业务3年以上，具有投资咨询执业资格；能够独立进行行情分析，对大势研判的准确性较高；能够主持或参与媒体的股评节目，在证券咨询行业有一定的影响，综合评分在90分以上。第六条 中级证券分析师的岗位职责是：建立营业部核心客户档案，并根据掌握的信息，为核心客户提交专业性的投资分析报告；收集、整理证券市场相关信息，与上级分析师配合在第一时间解读政策信息、研判大势；组织和主持营业部日常股评工作；独立承担网上咨询工作；指导、帮助下级分析师开展咨询服务；在公司范围内发表较高质量的各类专业股评文章；完成经纪业务总部投资

3、顾问部布置的咨询服务工作。第七条 中级证券分析师的任职条件是：大学专科学历，从事咨询业务5年以上；大学本科及以上学历，从事咨询业务3年以上；具有投资咨询从业资格；综合评分在80分以上。第八条 助理级证券分析师的岗位职责是：建立营业部核心客户档案；收集、整理证券市场相关信息；独立回复客户的一般性咨询提问；在上级分析师的指导下，撰写具有一定深度的研究报告；协助上级分析师做好营业部的日常股评、咨询工作以及网上咨询工作；熟练地运用各种证券信息资料，独立地对大盘走势做出判断，能对上市公司基本面进行正确地分析，运用各种技术指标和分析方法对个股的走势做出正确地分析；完成经纪业务总部投资顾问部布置的咨询服务工

4、作。第九条 助理证券分析师的任职条件是：中专学历，从事咨询业务5年以上；大学专科学历，从事咨询业务3年以上；大学本科及以上学历，从事咨询业务1年以上；具有投资咨询从业资格；综合评分在70分以上。第三章 评聘办法第十条 经纪业务总部根据业务需要和公司有关规定，不定期组织证券分析师评聘工作。第十一条 营业部证券分析师评聘采取评分制，总分为 100分，分别由经纪业务总部、营业部评议，两者各占50的权重。具体评议项目及评分标准见证券营业部证券分析师评议表(附件1)。第十二条 营业部从事证券咨询工作的员工申报证券分析师资格，须填写证券营业部证券分析师申报审批表(附件2)，提交业务自传、历年业务成果资料及

5、本人学历、学位证书、从业资格证书原件，报所在营业部。第十三条 营业部对申请人申报材料的合规性、真实性和申报资格进行初审，对符合申报条件的申请人根据本办法第十一条的规定进行评分，提出推荐意见，经营业部负责人签字并加盖公章后，连同业务自传及历年业务成果资料、本人学历学位证书、从业资格证书的复印件等申报材料报经纪业务总部。第十四条 经纪业务总部对各营业部评审意见和上报材料进行复审，对符合申报条件的申请人根据本办法第十一条的规定进行评分，并综合营业部的评分结果，提出评聘意见，送人力资源总部复核后，报公司领导审批。第四章 岗位津贴与考核管理第十五条 被聘为证券分析师的营业部咨询人员在岗工作期间，除领取工

6、资外，公司按月向其发放专项津贴。各级别津贴标准为：高级证券分析师每月1500元，中级证券分析师每月1000元、助理证券分析师每月700元。第十六条 对营业部证券分析师的考核结果将与岗位津贴和发放挂钩，同时作为年审续聘的参考依据。考核工作由经纪业务总部及营业部组织实施，每月一次。月度考核采取评分制，满分100分。两者各占50%的权重。第十七条 营业部考核，由总经理填写证券营业部证券分析师月度工作考核表1（附件3），对每位证券分析师的工作表现和实际业绩进行考核打分，考核结果报经纪业务总部。第十八条 经纪业务总部考核，由营业部证券分析师本人填写证券营业部证券分析师月度工作考核表2（见附件4）经所在营

7、业部总经理签字确认后，报经纪业务总部，总部根据分析师本人业务表现、综合专业素质和服务能力，进行考核打分。第十九条 经纪业务总部将总部及营业部考核评分相加即为被评分析师月度考核分数，每位证券分析师岗位津贴实际发放数额的计算公式如下：岗位津贴=本级别津贴标准*（月度考核分数/100）第二十条 营业部证券分析师岗位津贴与本人工作出勤挂钩。月缺勤5天及以上（含年休假）的，扣发当月50%的岗位津贴；月缺勤10天及以上（含年休假），免发当月岗位津贴。第二十一条 经纪业务总部将所有营业部证券分析师月度考核汇总后，填写证券营业部证券分析师岗位津贴发放表（见附件5），送人力资源总部，核发岗位津贴。第五章 年审第

8、二十二条 已获得证券分析师资格的人员，任职届满一年后，由经纪业务总部组织进行年审。第二十三条 营业部证券分析师的年审采取民主评议与总部、营业部评分相结合的方式。第二十四条 总部和营业部填制证券营业部证券分析师年审考核表（见附表6），对营业部证券分析师进行综合评价。第二十五条 由总部派专人到各营业部随机选择若干员工与客户分别填写员工民主评议表、客户民主评议表（见附表7、8）对营业部证券分析师进行民主测评，并以此作为年审的重要考核依据。第二十六条 根据经纪业务总部和营业部综合评价与民主评议的结果，依照本办法第二章的规定，提出年审意见。年审意见包括升级聘任、继续聘任、降级聘任和取消证券分析师资格等。

9、营业部证券分析师如在任职期间有重大差错及违规行为，将取消其资格。被取消资格的人员自取消资格之日起满一年后才能重新申报资格。第二十七条 年审意见中，营业部证券分析师发生解聘或升降级变化的，经纪业务总部将送人力资源总部复核后，报公司领导审批。第七章 附则第二十八条 本办法由经纪业务总部负责解释。第二十九条 本办法自下发之日起实施。附件：1、证券营业部证券分析师评议表2、证券营业部证券分析师申报审批表3、证券营业部证券分析师月度工作考核表14、证券营业部证券分析师月度工作考核表25、证券营业部证券分析师岗位津贴发放表6、证券营业部证券分析师年审考核表7、证券营业部证券分析师员工民主评议表8、证券营业

10、部证券分析师客户民主评议表附件1证券营业部证券分析师评议表营业部名称(盖章) 评议日期： 年 月 日姓 名所在营业部申报级别营业部评议项目评分标准得分提供的咨询服务得到客户的普遍认可08分咨询工作对营业部的成交量贡献大07分为营业部大中客户建立完整的客户档案05分对大势及个股走势研判的准确性高05分经常开展股评活动，效果良好05分咨询工作能够与营业部其他业务的开展形成有机的配合05分工作勤奋，品行端正，同事评价较高05分加强学习，不断提高证券咨询业务水平05分认同公司的企业文化，有很强的集体荣誉感05分营业部评分小计总部评议项目评分标准得分员工民主评议010分客户民主评议010分总部谈话010

11、分总体评价020分总部评分小计综合评分附件2: 证券营业部证券分析师资格申报审批表营业部名称(盖章) 填表日期：年月日姓名性别出生日期照片学历/学位现职岗位从业年限咨询岗位年限联系电话从业资格或通过科目申报级别 高级【 】 中级【 】 助理级【 】主要学习和工作简历起止年月学习院校及专业或工作单位及职务证明人主要业务成果营业部推荐意见 负责人签字： 年 月 日经纪业务总部意见 负责人签字： 年 月 日人力资源总部意见 负责人签字： 年 月 日公司领导审批 年 月 日附件3证券营业部证券分析师月度工作考核表1 （ 月） 项目姓名 第1项普遍认可第2项客户档案第3项数量增加第4项资产增加第5项资产

12、结构第6项资产盘活第7项股评活动第8项判断正确第9项业务推广第10项同事评价第11项学习提高第12项集体荣誉总分1.营业部证券分析师提供的证券咨询服务得到客户的普遍认可 (10分) 2.营业部证券分析师必须为营业部的大中客户建立客户档案（10分）3.营业部证券分析师管理的客户数量增加或减少（10分） 4.营业部证券分析师管理的客户资产增加或减少（10分）5.营业部证券分析师管理的客户资产结构是否合理（10分） 6.营业部证券分析师管理的客户资产盘活率及周转率是否符合市场变化（10分）7.营业部证券分析师各项股评活动经常开展，活动效果非常好 （10分） 8.营业部证券分析师对大势及个股走势经常能

13、做出正确的判断（10分） 9.营业部证券分析师证券咨询服务能配合营业部的业务推广（5分） 10.营业部证券分析师工作勤奋，品行端正，同事评价较高（5分） 11.营业部证券分析师能够经常主动学习,提高证券咨询业务水平（5分） 12.营业部证券分析师认同公司的企业文化，有集体荣誉感（5分）总经理签字: 营业部盖章: 年 月 日附件4 证券营业部分析师月度工作考核表2（ 月） 姓名分析师级别所在营业部月度市场综合分析与研判（权重30%）对公司咨询产品的评价与应用情况，有何意见、建议（权重10%）客户档案建立、完善情况、客户整体状况分析（权重10%）对客户服务人次、内容及效果（权重10%）所管理客户的

14、资产规模收益率、周转率（权重20%）参加总部组织活动情况（权重10%）发表于媒体的文章、言论的情况，发表在营业部的文章的情况（权重10%）综合评分（由总部填写）以上各项均由分析师本人认真详实填写，字数不限，可附表等。营业部总经理签字：年 月 日附件5证券营业部证券分析师岗位津贴发放汇总表年 月 姓 名所在营业部分析师级别应得津贴数考核分数实际发放津贴数合计注：各营业部报送的营业部证券分析师岗位津贴发放考核表已留我部存档备查 总部负责人签字： 经纪业务总部附件6证券营业部证券分析师年审考核表姓 名所在营业部原聘级别营业部年审考核项目评分标准得分提供的咨询服务得到客户的普遍认可08分咨询工作对营业

15、部的成交量贡献大07分为营业部大中客户建立完整的客户档案05分对大势及个股走势研判的准确性高05分经常开展股评活动，效果良好05分咨询工作能够与营业部其他业务的开展形成有机的配合05分工作勤奋，品行端正，同事评价较高05分加强学习，不断提高证券咨询业务水平05分认同公司的企业文化，有很强的集体荣誉感05分营业部评分小计总部年审考核项目评分标准得分员工民主评议010分客户民主评议010分总部谈话010分总体评价020分总部评分小计综合评分年审意见营业部总经理签字： 总部负责人签字：年 月 日 年 月 日附件7证券营业部证券分析师员工民主评议表营业部证券分析师:_ 1该同志是否经常参与营业部的投资

16、咨询活动（包括股评、股民学校、股市沙龙等）。A经常 B有时 C很少 D没有2该同志是否经常与营业部客户进行面对面、一对一的服务与交流，为客户提供多种咨询信息。A经常 B有时 C很少 D没有3该同志咨询工作是否对营业部服务水平及成交量有贡献。A很大 B一般 C很少 D没有4该同志对市场走势或对个股的研判的准确性A70% B50% C30% D10%以下5该同志在营业部咨询服务方面是否具有影响力A有 B 一般 C没有6总的来说，你认为他是否适合“营业部证券分析师”的岗位A是 B否（你认为其他人员中是否有适合这个岗位的，请写出它的姓名_）附件8证券营业部证券分析师客户民主评议表营业部推荐人员:_1该同志是否经常参与营业部的股票咨询活动（包括股评、股民学校、股市沙龙等）。A经常 B有时 C很少 D没有2该同志是否经常为您或您身边的客户进行面对面、一对一的咨询服务。A经常 B有时 C很少 D没有3该同志对市场走势或对个股的研判的准确性A 70% B 50% C 30% D 10%以下4该同志的咨询服务在您和其他客户中是否具有影响力A有 B 一般 C没有5您认为在大势研判、个股推荐方面，营业部中较为出色的员工是谁，请写出它的姓名_6 您对该同志或营业部的咨询服务工作有什么意见_