第九章监理对施工合同履行的监督管理第一节施工合同示范课件.ppt
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1、第九章 监理对施工合同履行的监督管理第一节 施工合同示范文本一、建设工程施工合同的主要内容二、施工合同的履行第二节 工程变更的管理第三节 工程索赔的处理一、监理工程师处理索赔的一般原则二、业主索赔的内容与处理三、施工索赔的内容与处理四、监理工程师处理施工索赔的案例第四节 合同争议的处理第五节 合同的解除,第九章 监理对施工合同履行的监督管理 第一节 施工合同示范文本 建设工程施工合同:是发包方(建设单位或总包单位)和承包方(施工单位)为完成商定的建筑安装工程,明确相互权利、义务关系的协议.合同订立的主要法律依据有:中华人民共和国经济合同法、建筑安装工程承包合同管理条例、建设工程施工合同管理办法
2、等。施工合同具有以下法律特征:(1)施工合同的承包方必须是具有国家认可资质和法人地位的专业建筑安装施工企业或工程总承包公司。(2)施工合同的主体之间具有密切的连带性权利义务关系。(3)施工合同的订立和履行应有严格的计划性和法定程序。(4)施工合同的价款和定价具有多样性。签订施工合同的必要外部条件有:(1)合同当事人双方均应具有法人资格和履行合同的能力;(2)建设项目初步设计和总概算已获批准;(3)国家投资的项目已列入国家和地方基本建设计划并落实资金;(4)建筑场地、水源、电源、气源、运输道路等开工条件已具备;(5)建设物资供应能保证施工连续性。,答案:1总包合同有效;分包合同无效。(1)第四施
3、工队不具备法人资格,无合法授权。(2)第四施工队将总体工程12以上的施工任务发包给某乡建筑工程队施工,属非法转包行为。2该合同应由人民法院或仲裁机构确认无效。3某乡建筑工程队只交验了营业执照,并未交验建筑企业资格证书。4某市建委主管部门有权责令停工。5双方均有过错,分别承担相应的责任,依法宣布分包(实为转包)合同无效,终止合同,由市政工程公司按规定支付已完工程量的实际费用(不含利润),不承担违约责任。,第三部分专用条款 一、词语定义及合同文件、合同文件及解释顺序 合同文件组成及解释顺序:_、语言文字和适用法律、标准及规范 3.1本合同除使用汉语外,还使用 语言文字。3.2适用法律和法规需要明示
4、的法律、行政法规:_ 3.3适用标准、规范 适用标准、规范的名称:_发包人提供标准、规范的时间:_国内没有相应标准、规范时的约定:_,二、施工合同的履行 施工合同的履行主要包括五个方面:(1)发包方的义务与权利 发包方的义务:办理土地征用,房屋拆迁;施工水、电、交通道路;各种施工所需证件及基础资料;组织图纸会审;协调施工场地周边建筑物的保护等。否则,发包方应赔偿承包方的损失及顺延工期。发包方的权利:有权要求承包方完全履行合同全部义务,并有权通过法律形式维护自身的合法权益。(2)承包方的义务与权利 承包方的义务:施工组织设计或工程配套设计;向甲方提供进度计划与统计报表;提供施工现场管理;安排甲方
5、代表在施工现场必需的办公生活设施,发生费用由甲方承担;负责对尚未交付甲方的竣工产品保护维修;负责合同规定的施工现场地下管线及邻近建筑物保护管理;保证施工现场安全清洁等。否则承包方应赔偿发包方的工期延误和工程损失。承包方权利有:工期提前奖励要求权,不可抗力发生时的赔偿免除权,不可预见事件发生时的索取补偿权,发包方违约出现不可抗力情况下的索赔权,按合同要求收取合同价款权等。,(3)工程分包 分包的概念:指施工合同总承包方委托第三方为其实施部分合同标的行为。分包方式已在我国建筑工程承包实践中广泛采用。只有发包方(甲方)和总承包方(乙方)才是建设工程施工合同的当事人。总承包方可按总价合同、单价合同等方
6、式分包合同,但发包方只直接与总承包方发生关系,总承包方应对发包方负完全责任。分包合同特点:总承包方和分包方是分包合同的当事人。分包方依据分包合同享有权利和义务,并受到法律保护。分包合同不能解除承包方的任何义务与责任,分包方的任何违约或过失,均被发包方认为是承包方直接所致。当分包合同与主合同发生抵触时,应以主合同为准。,案例2某工程项目,业主委托监理单位全权进行施工阶段监理,分别与监理单位和施工总承包单位按GF9 50202及GF910201签订了合同。在施工过程中,总包单位没有做屋面防水的专门技术,按照合同约定,提出将屋面防水工程分包。为了保证施工质 量,赶在雨季前做完屋面防水,甲方代表选择了
7、一家专业防水施工队,将屋面防水工程分包了出去(合同未签),并向施工单位和监理单位发了通知,要求总包单位配合防水分包单位施工。问题1甲方代表的做法是否正确?为什么?2总包单位提出异议,监理方应按什么程序协调有关方的关系?3分包单位施工完毕后,向监理单位报送了工程款支付申请和工程结算书,你认为监理方应如何处理?,案例2答案1甲方代表的做法不正确,原因如下:甲方代表自行肢解工程进行分包,承包合同违约;甲方代表未通过监理方直接向施工单位发通知,监理合同违约;甲方代表自行选择分包单位,监理合同违约。2监理方应按下列程序进行协调:总监理工程师签发监理通知,召开有关方协调会,中止甲方违约行 由监理单位对分包
8、单位进行审核和确认,并报甲方;由总包单位与分包单位签订分包合同。3监理方应作如下处理:退回分包单位的申请,监理方不直接审核分包单位的工程款;发监理通知,督促总包单位对分包单位的工程质量进行验收;分包单位与总包单位进行结算。,(4)工程付款 工程付款是建设工程施工合同的重要履行方式。取得工程价款是承包方履行合同义务后应享受的合法权利;支付工程价款则是发包方享受了合同规定后用承担履行的合同义务。付款依据:主要依据经过发包方代表(总监理工程师)确认已完成工程量报告及签证文件支付价款。付款内容:分为预付款、工程进度款、竣工结算款、保修扣留金四部分。结算方式:施工合同常用三种结算方式:a)总价合同。即合
9、同价款为一固定总额的合同,又可分为不可调值和可调值两种不变总价合同;b)单价合同。即以工程量表和工程单价表为基础技术合同价款的合同;c)成本加酬金合同。及发包方对承包方的开支按实际成本据实报销,另附加一笔双方议定的利润作为合同价款的合同。付款期限:指合同当事人双方在协议条款中具体规定的预付款期限,工程进度款付款期限、竣工结算款付款期限、保修扣留金付款期限等。,(5)工程验收 工程验收是一项以确认工程是否符合施工合同规定为目的的行为。建设工程验收分类:分为隐蔽工程和中间验收、试车、竣工验收三类;验收意见分为无保留验收、有保留验收、拒绝验收三种。,第二节 工程变更的管理 工程变更:因施工条件改变、
10、业主要求、监理工程师指令或设计原因使工程或其任何部分的形式、质量或数量发生变更。工程变更可分为:设计变更、进度计划变更、施工条件变更、新增工程(包括价格变更和工期变更)。项目监理机构对工程变更的处理程序如下:(1)设计单位对原设计存在的缺限提出的工程变更,应编制设计变更文件;发包人或承包人提出的工程变更,应提交总监理工程师,由总监理工程师组织专业监理工程师审查,审查同意后,应由发包人转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保、规划等内容时,应按规定经有关部门批准和审定。(2)项目监理机构应了解实际情况并收集有关的资料。(3)总监工程师根据实际情况、设计变更文件和其他有关资料,按照
11、施工合同的有关条款,在指定专业监理工程师完成下列工作后,对工程变更的费用和工期做出评估:确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度;确定工程变更项目的工程量;确定工程变更的单价或总价。,(4)总监工程师就工程变更费用及工期的评估情况与承包人和发包人进行协调。(5)总监工程师签发工程变更单。在工程变更的处理中,总监工程师在工程变更的质量、费用和工期方面取得发包人的授权,可按施工合同规定与承包人进行协商,协商一致,总监工程师将协商结果向发包人通报,并由发包人在变更文件上签字认可;总监工程师未经发包人授权,应协助发包人与承包人就工程变更的质量、费用和工期进行协商并取得一致;若双方未能就工程
12、变更的费用等方面达成协议,可由监理方提出一个暂定的价格,作为临时支付工程进度款的依据,工程最终结算时应以承发包双方达成的协议为准。在总监工程师签发工程变更单之前,承包人不得实施工程变更。未经总监工程师审查同意而实施的工程变更,监理方不予以计量。,案例3某综合小区在施工阶段,业主委托一家监理单位进行施工阶段的监理,在施工过程中出现了以下情况,请逐一回答。1在管道施工过程中遇到障碍物,承包单位向监理方提出对设计更改的要求,专业监理工程师审查后,同意变更,并提交设计单位编制设计变更文件,设计单位完成设计变更文件后交监理方审核,由专业监理工程师签发工程变更单。以上设计变更程序哪里不妥?为什么?2设计变
13、更发生后,工程造价减少2万元,工期延长3天,承包单位认为是自己合理化建议导致工程造价减少,且各方已同意变更,因此承包单位要求顺延工期3天,并获得2万元的收益。监理工程师是否同意?为什么?3根据承包合同的约定,由监理单位确认资格的桩基工程分包公司进场施工,在工程开始前桩基公司向监理单位提交桩基施工方案,报监理方审核,总监理工程师组织专业监理工程师审核后予以批准。(1)该施工方案审核程序是否正确?(2)如果不正确,指出不正确之处,为什么?(3)请按步骤给出该施工方案的审核程序。4 在地基基础分部工程完工后,由专业监理工程师组织施工、设计单位进行验收,并填写验收记录。桩基公司作为分包方是否参加验收?
14、,案例3答案 1(1)专业监理工程师审查同意变更不妥,应改为总监理工程师组织专业监理工程师审查后,同意变更。(2)监理方提交设计单位编制设计变更文件不妥,应改为建设单位审查同意并提交设计单位。(3)设计单位完成设计变更文件后交监理方审核,不妥,应该为交建设单位签认,由总监理工程师签发工程变更单。2(1)工期顺延3天同意,因为设计变更的发生非承包人责任造成,且设各方同意。(2)不同意2万元全由承包方获益,按合同示范文本规定,应由监理方协调变更已获发承包双方另行约定分享。3(l)该施工方案的审核程序不正确。(2)不正确之处为:桩基公司向监理单位提交施工方案不正确;监理单位接受桩基公司的施工方案审核
15、要求不正确。理由:桩基公司为分包单位。(3)该施工方案正确的审核程序为:开工前桩基公司将施工方案报总承包单位。总承包公司按规定审核后,填写“施工方案报审表”交监理单位审核;总监理工程师组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工方案及“报审表”提出审查意见;总监理工程师审核、签认后报建设单位;4桩基公司作为分包单位应该参加地基基础分部的验收。,第三节 工程索赔的处理 索赔:在工程承包合同履行过程中,当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时,向另一方提出赔偿要求的行为。凡是涉及到两方(或多方)的合同协议都可能发生索赔问题,索赔是签订合同的双方各自享有的权利。在实际的工程承包过程中,也确
16、实经常发生索赔,由于工程项目复杂多变,现场条件以及气候环境的变化,标书及施工说明中的错误等因素,经常会导致索赔,因此监理工程师对合同双方所提出的索赔要求或可能发生的索赔要求应妥善处理。,一、监理工程师处理索赔的一般原则 1处理索赔必须以合同为依据 尽管监理工程师受雇于业主,但当其遇到索赔事件时,则必须以完全独立的裁判人的身份,站在客观公正的立场上审查索赔要求的正当性。监理工程师必须对合同条件、协议条款等有详细的了解,以合同为依据来公平处理合同双方的利益纠纷。但有时合同文件本身也会引起索赔,由于合同文件的内容相当广泛,包括合同协议、图纸、合同条件、工程量清单以及许许多多来往的函件和修改变更通知,
17、以致自相矛盾,或者可作不同解释,导致合同纠纷。根据国家工商行政管理局、建设部的建设工程施工合同示范文本,合同文件应能互相解释、互为说明,除合同另有约定外,其组成和解释顺序如下:a协议条款;b合同条件;c洽商、变更等明确双方权利义务的纪要协议;d招标承包工程的中标通知书、投标书和招标文件;e工程量清单或确定工程造价的工程预算书和图纸;f标准、规范和其他有关技术资料、技术要求。,2监理工程师必须注意资料的积累 积累一切可能涉及索赔论证的资料,如:同施工企业、建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应当做好文字记录,并争取会议参加者签字,作为正式文档资料。应建立严密的监理日志,承包方对监
18、理指令的执行情况、抽查试验记录、工序验收记录、计量记录、日进度记录以及每天发生的可能影响到合同协议的事件的具体情况等,同时还应建立业务往来的文件编号档案等业务记录制度,做到处理索赔时以事实和数据为依据。,3及时、合理地处理索赔 索赔发生后,监理工程师必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理,任何在中期付款期间,将问题搁置下来,留待以后处理的想法将会带来意想不到的后果。如果承包方合理的索赔要求长时间得不到解决,单项工程的索赔积累下来,有时可能会影响承包方的资金周转,使其不得不放缓速度,从而影响整个工程的进度。此外,在索赔的初期和中期,可能只是普通的信件往来,拖到后期综合索赔,将会使矛盾进一步复杂化
19、,往往还牵涉到利息、预期利润补偿、工程结算以及责任的划分、质量的处理等,因此尽量将单项索赔在执行过程中陆续加以解决,这样做不仅对承包方有益,同时也体现了监理工程师处理问题的独立性;既维护了业主的利益,同时又照顾了承包方的实际情况。监理工程师索赔必须注意双方计算索赔的合理性。如:由于业主的原因造成工程停工,承包方提出索赔,机械停工损失按机械台班单价计算、人工窝工按日工资单价计算,显然是不合理的。机械停工由于不发生运行费用,应按折旧费加以补偿;同样对人工窝工,承包方可以考虑将工人调到别的工作岗位,实际补偿的应是工人由于更换工作地点及工种造成的工作效益的降低而发生的费用。,4加强主动监理,减少工程索
20、赔 在我国,监理与承包企业是为完成同一项工程而作的不同分工,必须提倡主动监理,不要等到工程完工以后才进行验收。要在工程的实施过程中将预料到的可能发生的问题告诉承包企业,避免由于工程返工造成工程成本上升,这样也可以减轻承包企业的心理压力,减少承包企业想方设法通过索赔途径来弥补工程成本上升所造成的利润损失。另外监理工程师在项目实施过程中,应对可能引起的索赔进行预测,尽量采取一些措施,进行补救,避免索赔的发生。,二、业主索赔的内容与处理 索赔分类:按照提出方的不同分为业主索赔和施工索赔。业主索赔:是指由于承包单位不履行或不完全履行约定的义务,或者由于承包单位的行为使业主受到损失时,业主向承包单位提出
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