新疆中小企业自主创新现状及障碍因素分析毕业论文.doc

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1、新疆中小企业自主创新现状及障碍因素分析 中小企业是与所处行业的大企业相比人员规模，资产规模与经营规模都比较小的经济单位。新疆99.9%的企业是中小企业。目前新疆中小企业已有近50万家,从业人员达200余万人。其中除国有企业外,还有一些股份制企业、股份合作企业和外商投资企业,其余大多为个体私营企业、集体企业和乡镇企业。经营范围既有传统的加工工业、批发零售贸易餐饮以及社会服务业,也有新兴的高科技产业和旅游业。从农牧区转移出来的剩余劳动力以及国有企业改革分流的富余人员绝大多数在中小企业中就业。中小企业在协调区域经济和社会平衡发展,调整地区产业结构和所有制结构中发挥着重要的作用。但是，同时又面临不断产

2、生的新问题的压力。正确认识和解决我区中小企业发展的现状对于促进我区国民经济健康可持续发展具有十分重要的现实意义。 1 新疆中小企业自主创新的基本内涵就其基本内容上讲，主要包括两个方面，即技术创新和管理创新。1.1技术创新就技术创新的定义而言,理论上有狭义和广义的区分。狭义的技术创新概念是基于发明与创新的联系和区别来理解的。如美国经济学家曼斯菲而德(E.Mansfield)认为,创新就是一项发明的首次使用。广义上的技术创新概念则是从技术、市场、管理和组织体制等经济系统或生产系统的要素方面来理解的。如英国经济学家弗里(C.Freeman)把技术创新定义为:第一次引进一个新产品或新工艺中所包含的技术

3、、设计、生产、财政、管理和市场诸步骤。可见,广义的技术创新概念既包括了狭义的技术创新本身,也包括了管理、市场、制度等创新的范畴。本文对于新疆中小企业技术创新的理解是基于狭义技术创新的基础之上的,即指中小企业运用新发明、新设计、新工艺的行为。由于中小企业所处行业、技术水平、规模、发展环境以及企业体制等呈现无限的多样性,中小企业技术创新也必然表现出不同的类型,而且随着经济的发展和科技的进步,中小企业技术创新的类型也将更加丰富多彩。比较常见的类型有三种。一是产品创新。它是指企业向市场上首次推出在技术上有某种改变的新产品过程。可以是原有产品性能的提高,外观的改善,耐用程度的增强,也可以是性能、外观等完

4、全不同的全新产品。二是服务创新。它是指企业向市场首次推出在技术上有某种改变的新服务过程,例如,近年迅速发展的电子商务、网络服务等。随着近些年第三产业的迅速崛起，服务创新的比重在逐年加大。三是工艺创新。如果说产品创新和服务创新通常表现在中小企业为满足市场需要而提供的产品和服务上的话，工艺创新则通常表现在中小企业为满足自身生产技术要求或市场需求的生产技术过程中。它是指对产品的生产技术的改进或变革,这种新的生产技术,可以是采用新的原材料或半成品,可以是采用新的或改善的夹具、模具,也可以是采用新的或改善的新设备、新工序,或新的加工形式等。1.2管理创新管理创新是指中小企业为了实现企业目标综合运用多种资

5、源的计划、执行、指挥、监督、控制的新的组织行为过程。中小企业的组织管理方式是一个长期动态优化的范畴，某种组织管理方式最初可能是有效率的,并能促进企业健康发展。但是随着企业规模、技术及外部条件的变化，这种组织管理方式可能会不适应企业发展的需要，并有可能成为企业发展的桎梏。这时便需要对企业进行管理创新。中小企业管理创新主要包括两个方面，一是通过调整和优化中小企业所有者、经营者和劳动者三者之间的关系，使各个方面的权利和利益得到充分的体现；二是不断调整企业的组织结构和修正完善企业内部的各项规章制度，使企业内部各种要素合理配置,并发挥最大限度的效能。管理创新是中小企业发展的基础，是中小企业技术创新的前提

6、,技术创新的实现，有赖于管理创新的保护与激励。不进行持续不断的管理创新，中小企业技术创新活动就不会是有效的，也不会是持久的。2 自主创新对新疆中小企业发展的重要意义2.1中小企业已成为新疆经济发展的重要力量据资料测算，2003年新疆广义的中小企业已有50多万家，其总量已占到全区企业的99.9%以上，中小企业从业人员达200余万人，占到全区总量的80%以上。新疆中小企业单位数从1978年的3727个增加到2003年的73441个，增长了近20倍；2004年，新疆全部国有及规模以上非国有工业企业单位数中，中小企业占总数的98.9%。新疆中小企业产值占全部工业产值的比重一直都在70%以上，在1995

7、年后，按新规定计算总产值，中小企业在国民经济中始终保持“半壁江山”的地位。新疆中小企业量大面广，遍布全疆各地，除少数垄断行业外，已自治区国民经济的各个行业，支撑着地州市工业及服务业、零售业、基础建设、农牧产品加工、公益事业和利用地区资源的特色产业，麦趣尔集团等企业已经成为自治区的龙头企业，对新疆国民经济的发展、产业结构的调整起到了积极的推动作用。2.2中小企业成为自治区就业再就业的重要场所2008年全区中小企业从业人员近30万人，占全区当年安置就业再就业人员的50%。中小企业成为国有企业下岗失业人员重新就业和吸收新增劳动力就业的主要渠道，成为保持社会稳定的重要经济基础。2.3 优化产业结构，推

8、进产业升级影响产业结构变化的诸因素中，技术创新要占50%以上。优化升级产业结构的过程就是不断地促进具有技术竞争优势的产业，缩小淘汰工艺技术落后产业的过程。我国中小企业传统产业以及传统产业中低技术含量和低附加值的产品仍占主导地位，传统的粗放式的增长方式已不适应时代的要求。提升中小企业的自主创新能力，对于提高新技术、新工艺、新材料、新产品在产业中的迅速扩散，促进产业技术创新，增强产业的竞争力具有重要的现实意义。从新一轮全球经济结构调整的现实看，谁掌握了世界经济主导产业和战略产业的核心技术，谁就掌握了竞争的主动权，赢得竞争优势。实现结构优化升级的关键是掌握具有自主知识产权的高新技术，而这种技术的获得

9、，必须依靠自主创新。通过自主创新企业可以为自己构筑起较强的技术壁垒，会带动一大批新产品诞生，形成创新群集，从而形成市场竞争力。3 新疆中小企业自主创新现状3.1已成长起一批拥有自主知识产权的本土企业和已开发出一批自主品牌产品，但数量不多近年来，新疆一批企业自主创新取得长足发展，特别是一批民营科技企业成为技术创新的生力军。据有关资料显示，截止2007年上半年，新疆拥有自主知识产权的高新技术企业136家，高新技术产品175项，一些技术处于国际领先地位，一批高科技含量产品不仅占据了国内市场，在某些领域甚至成为国际市场的主导者。如特变电工股份有限公司在输变电、新材料、新能源领域申请的自主知识产权的核心

10、专利技术已经超过500件，其中已授权的有289件。再如新疆新能源公司主导产品太阳能光伏系列60以上出口德国、中亚等十几个国家和地区。但是这样的优势企业和高新技术含量的产品毕竟数量不多，占的比重不大。多数企业缺少自主核心技术、关键技术和知名品牌，多数产品缺乏竞争力。3.2专利数量增长较快，但低于全国平均水平从纵向看，新疆专利数量增长比较快。“十五”期间，新疆累计申请专利8230件，授权专利4563件，平均每年分别达1646件和912件，其中2005年当年申请专利1851件，授权专利921件，分别比2000年增长70.1和28.5。2007年新疆申请专利为2270件，比1986年增长近30倍，授权

11、专利1534件，比1986年增长380多倍。但从横向看，新疆专利增长低于全国平均水平。2006年新疆大中型工业企业申请专利数量331件，占全国大中型企业专利申请量比重0.42，在全国排名第26位，低于全国平均水平(3.33)2.91个百分点。拥有发明专利数量155件，全国排名第27位，仅占全国的0.34 ，低于全国平均水平(3.33)2.99个百分点。3.3企业科技机构建设发展较快，但总体管理水平比较低近年来，很多大中型企业都成立了专门的研发机构。据有关资料统计，2007年，新疆大中型工业企业建有科技机构71个，占到企业总数(255家)的28。从事科技活动人员有11546人，其中，科学家工程师

12、8121人，研发人员4802人。机构和人员较2000年分别增长近三分之一和二分之一，已成为企业自主创新的基地和主要力量。但总体看，企业的研发管理，覆盖企业产品、工艺、市场营销和服务整个创新价值链的组织管理水平仍然比较低。3.4企业科技投入有较大增长，但与全国平均水平相比仍有较大差距2000年全疆的科技业务费是15263万元，而到2007年，新疆的研发费达到100017万元，短短的几年，增长5倍多。其中大中型工业企业研发经费70055万元，占比已达70。但与全国比较差距仍较大。2007年全国研发费占到当年GDP的1.49，而新疆的研发费仅占到当年全疆GDP的0.28，比全国低1.21个百分点。3

13、.5企业技术创新能力存在明显产业差异新疆的产业结构呈现出偏重工业的特点，石油石化产业、煤炭和煤电煤化工产业以及其他优势矿产资源开发产业是新疆的支柱和优势产业，这些产业中的企业一般规模大、实力强，拥有的创新资源比较多，投入的科技人员和研发经费比较充裕，自主创新能力也比较强。特别是近年来，受产业升级的发展需要和受资源和政策拉动，东部沿海及内地越来越多的大企业大集团重心西移，进入新疆上述产业，使这些产业自主创新活动较其他行业更加活跃。概括以上可以看出，新疆企业技术创新和技术进步已取得明显进展，具有了一定创新能力。但总体来看，新疆是我国创新的弱势区域，企业自主创新能力较发达地区又有很大差距。4 新疆中

14、小企业自主创新过程中存在的主要障碍4.1认识方面的障碍新疆地区的中小企业可以分为三类:一是改革开放后突起的乡镇企业；二是原国有中小型企业改制后的民营企业；三是规模较小的个体经营企业。改革开放后，新疆地区的中小企业取得一定的发展，但是由于绝大部分企业是由乡镇、集体和个人创办的，管理者主要从实践中成长起来的，没有经过系统的学习和培训，思想观念落后，缺乏创新意识。因此，在企业的经营发展的过程中，习惯于传统的以加工为主的生产经营模式，不是长期生产经营某一单一的产品，就是盲目地跟随市场，不能从西部地区的经济发展水平和企业的实际情况发，制定切合企业实际的创新战略。主要表现为经营者和管理者只关注眼前的利润，

15、创新观念淡薄，对技术开发和技术成果的转化积极性不高，市场应变能力差等方面。同时，由于新疆地区地处偏远，经济落后，信息阻塞，中小企业普遍缺乏自主创新意识。一些企业甚至把技术创新视为是专家学者们的工作，与自己无关，在技术创新方面奉行拿来主义。4.2人才方面的障碍人力资源是现代企业最重要的资源，企业间的竞争，归根到底是人的竞争。人力资源匮乏是制约西部地区中小企业发展的又一个重要障碍。据统计，全国人才仅有15%分布在西部地区。更为严重的是，近年来大量的西部人才流向东部沿海等发达地区，使得本已短缺人才的中小企业又陷入人力资源不足的发展困境。不仅如此，西部现有的人才在质上也难以满足中小企业的发展要求：一是

16、新疆中小企业现有的人员素质普遍较低。在新疆的中小企业当中，企业人员的素质整体较差，一般员工的文化程度主要集中在高中(含职高)和初中及以下水平，远远不能满足企业进一步发展的需要。二是新疆中小企业技术人员严重匮乏。这里的人才主要是指具有创新意识且素质较高的企业经营者和技术人员。一方面，目前较多的中小企业经营管理者缺乏现代管理知识和经验，企业家精神缺失。以创造欲、冒险、成就感和事业心为基础特质的企业家精神的缺失，不仅使中小企业失去了最宝贵的人力资本,而且使技术创新先天缺乏动力源。另一方面，由于各种原因，中小企业缺乏对技术人才的吸引力，人才流失严重，而引进人才十分困难。三是技术创新人才在西部中小企业分

17、布不平衡，难以适应现代化生产和市场竞争的要求。4.3资金方面的障碍由于新疆的中小企业主要集中于传统的制造业等一些劳动密集型行业，企业生产的产品附加值低，企业利润偏低。同时，又由于大多数中小企业规模小、大部分企业处于起步阶段，使得企业资金积累不足，难以满足企业进行技术创新的资金要求。在这种环境下，新疆中小企业的技术创新只能依靠外部融资来补充。然而，由于企业规模小，贷款风险高，信用程度低，担保抵押难，所以大多数中小企业很难筹集到企业技术创新的必要资金。在这种条件下，资金不足成为制约新疆地区中小企业技术创新最突出的以因素。4.4政策方面的障碍在我国的中小企业政策中，对新疆中小企业技术创新扶助力度不足

18、。首先，在我国的相关技术创新政策中，关于新疆中小企业的资金资助、税收优惠和政府采购等方面的政策一直就显得不足。目前扶持中小企业创新的政策措施主要集中在供给政策和基础设施建设政策，而有关如何提高中小企业技术创新能力方面的政策、中小企业技术创新需求方面的政策和改善中小企业创新外部环境的政策明显不足。如支持中小企业创新的政府采购、技术进口管理、金融服务等方面的政策有待加强。最后，政府对中小企业的技术创新引导和激励不足。长期以来，政府只注重外延式扩大再生产，热衷于上新项目，铺新摊子，对制定技术创新的激励政策等方面重视不够。在这种条件下一些中小企业的经营者急功近利，热衷投资少、见效快的项目，而对于那些需

19、要较高投入和较大风险的高科技项目积极性不高。这就使得中小企业的技术创新既缺乏内在的创新动力，又缺乏外在的环境支持。4.5体制方面的障碍除了政策扶持存在差距,我国中小企业创新还受制于管理体制滞后所造成的体制障碍。具体分析,影响中小企业创新的体制障碍主要有以下几个方面：4.5.1 经济管理体制滞后造成技术创新的主体错位受长期计划经济的惯性推动，在促进企业技术创新工作中，有些地方政府还没有走出管理企业、领导企业、包揽企业的经济管理模式，由召开创新动员大会，规定多少创新项目，争取创新技改资金,到分配使用资金等诸多方面造成了企业在技术创新中的主体地位难以确立的不利局面。4.5.2 现有的科技管理体制制约

20、了基础研究对中小企业技术创新的有效供给企业作为单纯的生产单位，只关心完成生产任务，不关心技术进步，缺乏技术开发能力。由于缺乏对创新活动的统筹，没有建立良性的产学研互动机制，使大量的科研力量游离于经济主体之外，科技开发不能同市场紧密结合，科技成果转化率低。这既是科技资源严重浪费的原因，也是我区企业自主创新能力低下的主要原因。4.5.3 缺乏协作机制，导致中小企业之间、中小企业与大企业之间关联度低。中小企业以小巧、灵捷的经营方式和技术的不断创新,融入到紧密合作的中小企业网络中去，既可以与大企业分工协作，又能与大企业进行竞争。但是中小企业在创业资本、规模和获得政策扶持方面，无法与大企业抗衡，只有加强

21、中小企业与大企业以及中小企业相互之间的合作，并在合作的网络化过程中不断创新，才能获得优势。然而目前的现状是，中小企业在生产上相对独立，发展的过程中缺乏应有的技术、信息等方面的正式或非正式交流，不能很好地建立技术与营销网络，在中小企业与大企业之间、中小企业之间不但不能进行专业化分工合作，在相互学习的过程中不断创新，反而引发大量重复建设，产品趋同现象,散、乱、差带有普遍性，并常常伴有资源和能源的巨大浪费。4.5.4 对中小企业的知识产权保护机制不畅导致中小企业缺少创新激励保护知识产权是自主创新的重要保障，新疆目前许多企业研究开发的技术成果或产品的知识产权得不到有效保护。在侵犯知识产权较普遍的情况下

22、，中小企业要保护自己的知识产权，往往比大企业面临更大的困难。大企业一般都有自己专门的知识产权保护机构和专门人才，在资金上也有专项保护基金，而且遇到知识产权被侵犯时，只要一投诉，政府及司法部门会尽力去打击。而中小企业大都既无专门保护机构也无专门人才，遇到被侵权时，也往往得不到政府及司法部门的有力保护，不少情况下是有投诉无回应。中小企业也难以承担知识产权纠纷所需的巨额诉讼费用，使得一些中小企业在创新和发展方面步履艰辛。4.6 要素方面的障碍任何企业从事生产经营活动都离不开土地、劳动力、资金、技术、信息等生产要素的供给。而目前新疆中小企业技术创新却普遍存在资金、人才和信息等要素供给不足的状况。4.6

23、.1 资金短缺,缺少必要的融资渠道不管是间接融资，还是直接融资，中小企业都极为艰难甚至于不可能。同时，随着中小企业利润水平整体下降，使得本来就资金短缺、借贷无门的中小企业更加捉襟见肘，很难拿出资金投入创新活动。4.6.2 信息闭塞中小企业往往只能通过本企业的销售部门获取必要的供求信息，对技术信息和管理信息等却不够重视，即使重视也往往力不从心。这在很大程度上影响了企业的创新，进而制约了中小企业的健康、持续、稳定发展。待添加的隐藏文字内容25加快新疆中小企业自主创新的对策建议5.1大力营造企业创新文化，努力形成良好的社会氛围创新文化能培养出利于创新的思想氛围，创新的思想氛围又能够增强广大科技人员自

24、主创新的激情和能力。营造企业创新文化首先是倡导崇尚创新的价值取向，鼓励冒险精神和求实作风，形成一个有利于企业自主创新的内部文化氛围。同时，要大力倡导鼓励创新、宽容失败、不骄不躁的创业风尚，逐步形成人性化、自主、宽松、和谐的有利于创新的社会文化氛围。企业家是企业创新的推动者，要强化企业家作为自主创新活动的核心地位，培养和造就企业家精神，造就一支具有创新精神和创新意识的企业家队伍。5.2建立健全以政府为主导的政策引导、支持体系企业自主创新的动力，来源于对创新预期纯收益的追求。创新型企业与普通生产型企业的主要区别是，创新型企业要承担更大的成本和风险。因此，政府要千方百计地创造企业健康成长的商业环境，

25、提供适合创新型企业发展的制度和政策。根据新疆中小企业自主创新的现状，要支持和鼓励企业与科研院所及高校建立优势互补、风险共担、利益共享、共同发展的“产学研”合作发展模式。要积极探索建立风险分担机制，实行技术创新风险负担合理化政策，在强调企业风险责任的同时，对于那些风险较大的技术创新，由企业及政府共同承担风险后果，以鼓励企业进行效益好、风险大的技术创新。针对新疆条块分割的状况，政府要提供相应的制度产品，协调好中央、地方、兵团的利益关系，积极推进产业技术轨道的形成。要加快技术转移扩散体系的建设，支持用高新技术改造传统产业、带动行业技术升级。要充分发挥政府的服务作用，完善相关机制，培育平等的竞争环境，

26、打造协作平台，鼓励联合研发与创新。要进一步推动科研院所及高校的体制与机制改革，完善科技人员管理制度，大力推进科研院所与对口企业的合作，并通过政策引导，使大学、科研院所的科技力量充实到企业的技术创新中去。5.3建立健全地方政府财政、税收优惠支持体系政府财政在科技投人中要加大支持企业自主创新经费投入的比例，建立多元化的科技投入体系，引导和激励社会资源对企业科技创新活动的支持，加大对新技术、新产品科研经费的投入，加快技术开发和科技成果的转化应用。通过财政税收等政策工具，通过政府采购支持自主创新产品进入市场。鼓励企业加大科技投入总量，调整研发经费投人结构，适当增加基础研究经费，解决关键技术、项目研究经

27、费问题，引导企业更加重视自主创新、引进技术消化吸收再创新、节能节水和环境保护、资源深度开发和利用等政府鼓励的创新活动。实行技术优惠政策。鼓励企业采用先进技术，对率先引进新技术、新工艺或先进技术的企业，实行优惠的财政税收政策。5.4不断完善企业自主创新的金融支持机制要加大对企业自主创新的金融支持力度，探索并形成有利于企业自主创新的金融支持机制。要加快培育科技创新的资金市场，调动和引导社会资金，多渠道、多方式增加对企业研发活动的投人。要依据企业的不同特点建立相应的授权授信制度，逐步建立风险投资机制、风险投资撤出机制，设立技术创新基金和技术创新风险投资基金。要针对中小企业的特点，创新担保方式和质押手

28、段，不断开发差异性产品，提供适应和适合中小企业的金融产品。据报载，最近中国证券会高层领导表示，要探索建立满足不同类型，不同发展阶段企业的多样化融资需求的新市场，增加资本市场的包容性和覆盖服务能力，完善中小企业板，适时推出创业板，扩大股份报价转让系统试点范围，支持中小企业创新融资方式，要大力发展公司债券市场，扩大中小企业集合发债，完善交易所市场产品结构。对这个情况要好好研究，一旦时机成熟，抓紧实施。5.5建立健全企业技术创新中介服务体系要克服部门壁垒和地区壁垒，设立一批满足不同需求、不同层面、能够为企业自主创新提供各种专业服务的独立中介机构，引导其根据自身的服务能力和特点服务于合作各方。要进一步

29、发展已有的科技咨询服务中心、高新技术创业服务中心、技术产权交易所等科技中介服务机构。加强中介机构的运行环境与机制建设与督导。政府应制定和完善执业制度，中介组织作业人员的持证上岗制度和机构资质认证制度。这样有助于提高进入中介服务市场机构人员的自身素质和服务质量，全方位地为企业自主创新提供权威的、公正的、诚信高的综合服务。要制定相应的政策措施和创造各种机会，鼓励疆内科技中介服务机构和国内外科技中介机构进行合作和交流。政府应牵头发动企业和社会力量投资，建立统一的、多功能的信息网络平台和开放的共享性数据库。这样，网络与数据库为各类科技中介机构之间、科技机构与政府之间、科技供需方之间提供了一个方便快捷的

30、交流平台，有利于完善科技中介服务体系，有利于加快科技成果转化，有利于改造提升新疆传统产业。5.6建立和完善企业内部的激励机制对技术创新来说，起决定作用的是人力资本的素质和能力。因此要建立起专业技术人员可以充分发挥所长的激励机制，同时维护好具有创新精神的企业家的合法权益。企业在分配上要向关键岗位、关键人才倾斜，给予科技人员公正的回报。要进一步完善对主要发明人或实施人的奖励制度，鼓励企业探索期权、股权等激励方式，吸引高素质经理人和科学家工程师到企业创新创业，不断壮大技术创新队伍，形成技术创新人才培养、使用、评价、激励的市场机制。要鼓励企业经营团队和科技人员为实现企业价值和自身价值，充分发挥出自己的

31、创新主动性和积极性，快出研发成果，并将其尽快商业化和产业化，为社会创造更多的财富。5.7加强知识产权保护力度近几年，新疆知识产权案件上升，受理的知识产权案件范围也在不断扩大，涉及到专利和植物新品种、商标、著作权以及计算机软件、集成电路布图设计等。知识产权纠纷往往是因为损害了知识产权主体的合法权益引起的，这对企业的自主创新的积极性有很大消极影响，因此要加强知识产权的保护力度。要进一步健全知识产权保护制度，确立和完善以保护知识产权为核心的相关政策法规，而且要进一步细化规定，增强法律、法规的可操作性、透明度，提高执法水平，保护技术创新者的合法权益；要分清政府在技术发展领域中的职能与市场职能，建立起开

32、放、法制、平等、有序的市场竞争环境，使有利于技术创新与产业化的资源配置系统、完善和有效。参考文献:1 庄卫民.产业技术创新M . 上海:东方出版中心,2005.2 潘金刚, 杜鹏程.提高中小企业自主创新能力的障碍分析与对策J .科技与经济,2006,(1)解、把握能力和技术创新的水平。3 揭筱纹 刘秋月:转型期西部传统中小企业现状分析基于西部地区154 家传统中小企业问卷调查的实证分析天府新论，2005，（6）4 王克勤 刘建微:论我国中小企业的技术创新湖南科技大学学报J，2005，（1）5 欧新黔. 国家发展改革委副主任欧新黔谈提高中小企业自主创新能力J.世界标准信息2006,(02)6于萍.提高中小企业自主创新能力的对策J.财政监督，2008，(02)7吴端玲.民营企业自主创新能力研究J.湖北社会科学，2007，(03)8新疆软科学年报2005-2006.新疆维吾尔自治区科学技术厅 编