我国中小企业创新风险研究毕业论文.doc
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1、 摘 要目前我国正处于一个市场经济高速发展的时期,这其中中小企业的迅速发展起到了不可磨灭的作用。对于中小企业来说,只有不断的创新,才能紧跟时代的步伐,不被市场经济所淘汰,但是创新带来的风险一直都是制约中小企业创新的大问题。本文从中小企业的现状出发,深入了解了中小企业创新的内容,方法以及途径,分析了影响其产生创新风险的因素。中小企业面对的市场环境复杂,社会和政府扶持力度不够,融资渠道不畅的外部等基础设施薄弱,创新投入力度不够,组织管理不健全,创新机制欠缺,创新人才不足等都是影响其创新风险的主要因素。针对这些问题,文中提出了降低中小企业创新风险的有效途径。关键词:市场经济,中小企业,创新风险 Ab
2、stractAt present our country is in a market economy with the high-speed development of the period, this one of the rapid development of small and medium-sized enterprises has indelible role. For small and medium-sized enterprise, it only constant innovation can follow the pace of the times, the mark
3、et economy knocked out, but the risks of innovation has been restricted small and medium-sized enterprise innovation of the big problem. This article from the present situation of small business, understand the middle and small enterprise innovation of the contents, methods and ways, analyzes the im
4、pact of its produce innovation risk factors. Small and medium-sized enterprises in the face of complex market environment, society and government support, inadequate financing channel such as the external weak infrastructure, innovation investment, inadequate management is not perfect, lack of innov
5、ation mechanism, innovation talent shortage is the influence of the innovation risk factors. To solve these problems, this paper puts forward the small and medium-sized enterprise innovation risk reduce the effective way. Keywords:Market economy , Small and medium-sized enterprise , Innovation risk
6、目 录第1章 绪论11.1研究背景与意义11.2相关理论文献综述11.3研究思路及方法21.4 主要创新点3第2章 中小企业创新风险理论概述42.1 中小企业的界定42.2企业创新与创新风险42.3企业创新风险的内容5第3章 我国中小企业创新风险现状分析63.1 我国中小企业的发展现状63.2 我国中小企业创新风险现状分析7第4章 中小企业创新风险产生的原因分析94.1 企业外部环境影响分析94.2 企业内部环境影响分析10第5章 降低我国中小企业创新风险的有效途径135.1 针对企业外部环境影响采取的有效途径135.2 针对企业内部环境影响采取的有效途径15结束语21参考文献22致谢23第1
7、章 绪论1.1研究背景与意义创新是企业的灵魂,是企业活力的源泉和生命力的延续,而且中小企业所面临的竞争压力要求其必须不断的创新,然而中小企业创新却面临着各种各样的困境。从企业面临的外部环境来看,是由于中小企业面对的市场环境日益复杂,政府对中小企业的扶持力度也不大,对于中小企业的社会化服务体系还不完善,中小企业融资渠道不畅,融资困难等外部的大环境。从内部环境来看,是由于企业内部面临着技术不成熟,生产设备落后,管理组织机制不健全,创新人才缺乏,创新机制不健全等因素的困扰。创新过程中中小企业要面临的高风险更是让很多中小企业都在主动创新和被动创新中摇摆不定。因此加强对中小企业创新风险的研究可以更好的为
8、中小企业制定相关的措施和采取相应的有效途径控制创新风险,为我国中小企业的创新之路指明航向。1.2相关理论文献综述1.2.1国外研究综述 国外的对中小企业创新风险的研究起步比较早,比较著名的有Soltow(1965)对英格兰小规模金属制造企业和机械制造企业进行的研究,最早解释了为什么有的小企业能够成长,在成长过程中风险的应对措施等。波特(1998)认为好的创新环境是创新成功的重要因素,也是降低创新风险的一大要素。另外还有一些专门针对中小企业的组织机构建立,如比较有影响的国际学术会议如美国的Bobson 会议等。还有其他很多的关于技术创新风险、管理创新风险、产品创新风险、制度创新风险等等的研究。通
9、过对这些学术论文的研究、整合以及总结详细的阐述了创新过程中的风险问题以及相关对策。1.2.2国内研究综述中小企业创新风险的研究对其创新成功的重要性已是不言而喻,这也引起了我国很多专家和企业的注意。比如说张景安(2008)就很好的分析了中小企业在创新过程中的融资风险问题。尹作亮(2010)对中小企业技术创新风险评价指标体系研究,很全面的阐述了风险测评方法和测评了创新风险的级别。目前国内有关创新风险的研究大多还停留在理论探讨和概念描述阶段,缺乏深层次的系统性研究,尤其缺乏的是,在企业层次上的、结合中国中小企业自己的特色,基于实证分析的深入研究。因此,本文尝试在基于我国中小企业自己的特点上,结合中小
10、企业创新现状,进行系统的深入研究。1.3研究思路及方法1.3.1研究思路本文从中小企业创新风险的内涵进行理论性概括,重点分析了我国中小企业在创新过程中存在的风险问题,提出了减少中小企业面临创新风险的主要途径,构建了一个比较完整的分析体系。1.我国中小企业创新风险的理论概述;2.我国中小企业发展现状与创新风险分析;3.我国中小企业创新风险产生的原因分析;4.我国中小企业创新风险的有效控制。1.3.2研究方法信息研究方法:通过对各种渠道获得的有关中小企业创新以及创新风险的信息进行整合,比较系统的明白了影响中小企业创新的风险因素并且研究得出了应对风险要素的方法及对策。文献查阅法:在写作的过程中,通过
11、查阅大量的相关文献和书籍,本文吸收了诸多关于中小企业创新风险的精华部分,这为整篇的写作打下了坚实的基础。1.4 主要创新点论文的主要特色及创新之处主要体现在以下两点:一.在文献研究的基础上对中国中小企业创新风险问题进行进一步总结并进行原因分析。二.对创新风险的资料及数据进行收集,并进行分析提出对策。第2章 中小企业创新风险理论概述2.1 中小企业的界定2.1.1 境外对中小企业的界定不同国家、不同经济发展的阶段、不同行业对其界定的标准不尽相同,且随着经济的发展而动态变化。各国一般从质和量两个方面对中小企业进行定义,质的指标主要包括企业的组织形式、融资方式及所处行业地位等,量的指标则主要包括雇员
12、人数、实收资本、资产总值等。量的指标较质的指标更为直观,数据选取容易,大多数国家都以量的标准进行划分,如美国国会2001年美国小企业法中对中小企业的界定标准为雇员人数不超过500人,英国、欧盟等在采取量的指标的同时,也以质的指标作为辅助。 2.1.2 我国对中小企业的界定我国对中小企业的最新界定是在2011年7月,由工业和信息化部、国家统计局、国家发改委和财政部四部门研究制定的规定。 规定指出,中小企业划分为中型、小型、微型三种类型,具体标准根据企业从业人员、营业收入、资产总额等指标,结合行业特点制定。具体来看,工业从业人员1000人以下或营业收入40000万元以下的为中小微型企业。建筑业营业
13、收入80000万元以下或资产总额80000万元以下的为中小微型企业。交通运输业从业人员1000人以下或营业收入30000万元以下的为中小微型企业。房地产开发经营营业收入200000万元以下或资产总额10000万元以下的为中小微型企业。2.2企业创新与创新风险2.2.1企业创新的概念从企业角度对创新加以定义更有意义。傅家骥先生对企业创新的定义 傅家骥.技术创新学M.清华大学出版社,1998.为:企业的企业家抓住市场潜在的盈利机会,或技术的潜在商业价值,以获取利润为目的,对生产要素和生产条件进行新的组合,建立效能更强、效率更高的新生产经营体系,从而推出新的产品、新的生产(工艺)方法、开辟新的市场,
14、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业新的组织,它包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。2.2.2企业创新风险的概念在企业创新的过程中风险大致有两种定义:一种定义强调了风险表现为不确定性;而另一种定义则强调风险表现为损失的不确定性。若风险表现为不确定性,说明风险只能表现出损失,没有从风险中获利的可能性,属于狭义风险。而风险表现为损失的不确定性,说明风险产生的结果可能带来损失、获利或是无损失也无获利,属于广义风险。在企业进行创新的活动过程中由于受到资金、市场、技术、人才、政策等等方面的不确定因素的影响而对未来的收益表现出不确定性,可能会出现损失也可能会出现回报的一种现象。2.3企业
15、创新风险的内容企业创新的方面有很多,比如从技术、产品、组织结构等方面进行创新,所以创新过程中风险的类别也是各种各样,总体来说主要可以分为技术创新风险、产品服务创新风险和组织管理制度创新风险三个方面。1.企业技术创新风险。是指企业将新的知识与技术运用于企业的生产经营之中,以创造和实现新的经济价值和企业利润为目的的活动过程中出现的风险。2.企业产品服务创新风险。是指在构思、原理、结构、性能、材质、技术特征等某一方面或者几方面进行的具有独创性的产品实体开发过程中出现的风险以及运用新的知识或技术,采用新的经营管理模式,向市场首次推出新的服务并实现其市场价值的过程中的风险。3.企业组织管理制度创新风险。
16、是指企业在组织管理制度方面进行思路创新、组织管理制度创新、组织管理制度方法创新、组织管理制度模式创新等方面存在的不确定风险。第3章 我国中小企业创新风险现状分析3.1 我国中小企业的发展现状改革开放以来,经过三十余年的发展,我国的中小企业在市场经济大潮中,不断发展充实。中小企业不仅为解决社会就业问题发挥着巨大的作用,而且以其灵活的经营机制和旺盛的创新活力,为经济增长提供了最基本的原动力。我国中小企业虽然数量众多,但随着市场取向的经济改革的深化,在同大企业的激烈竞争中,中小企业却暴露出明显的弱势地位。我国中小企业的发展目前有以下特点:3.1.1 我国中小企业行业分布广中小企业在国民经济许多行业和
17、领域具有突出优势,发挥着重要作用。目前,食品、造纸和印刷行业产值的 70%以上,服装、 皮革、文体用品、塑料制品行业产值的 80%以上,木材和家具行业产值的90%以上,都是由中小企业创造的。在对外贸易领域,一些经营相对灵活,新技术新工艺吸收能力强的中小企业更表现出独特的优势。近两年,我国每年出口总额中的 60%是由中小企业提供的,其中大宗商品大多是由中小企业生产的张渝,李仲春.金融生态视觉下的地方政府与金融发展J.商业研究,2009(4).。3.1.2 我国中小企业面临的市场竞争激烈中小企业从事的行业多容易进入和被效仿,所以在扩大其产业市场的时候,许多新的竞争对手会参加进来,容易形成过度竞争的
18、局面,而中小企业自身弱小,很难禁得起时常波动的冲击。出于这种原因,很多中小企业的经营者为了自身的原因而参加了联合组织,缺乏协调性。因此,表现为经营者常常为避免竞争而寻找出路,在质量、性能、设计上搞差别化,避开价格竞争,力求实现不完全竞争。3.1.3 我国中小企业融资渠道不畅企业经营的初始资本主要来源于个人积累及向亲朋好友借款,主要为内源型融资,资本额少,资金是企业生存发展不可或缺的资源,但融资难却是中小企业发展中的先天性的问题。在各种融资方式中,银行信贷是重要的资金来源,但由于中小企业在自用资产、信誉名声等方面的劣势,使银行从自身利益出发,通常不愿开展中小企业信贷业务。3.1.4 我国中小企业
19、技术水平和管理水平参差不齐我国中小企业长期一直依靠资金和劳动力的追加投入来实现经济增长,众多的中小企业设备达不到其所在行业的先进水平。目前,技术含量低、设备陈旧落后的问题,在中小企业尤为突出。因此中小企业产品结构上表现为“三多三少”,即粗加工产品多,深加工产品少;低附加值产品多,高附加值产品少;一般产品多,名优产品少。产品结构的状况直接反映着企业占领市场的竞争能力和实力。一些中小企业在较大程度上缺乏较为科学的内部管理制度,这也是一些企业难以得到银行支持的一个重要原因。3.2 我国中小企业创新风险现状分析我国中小企业创新过程中面临的高风险一直都是困扰大部分中小企业的一大难关。在中小企业创新的过程
20、中主要面临了来自企业外部的风险和企业内部的风险。3.2.1 我国中小企业创新的外部风险现状目前我国的市场经济环境还不成熟,市场很不稳定,很多的潜在因素是无法预测到的,而且相对于大企业中小企业面临的市场竞争力更大,这些都直接使中小企业创新的成功处于一个未知状态。除了要面对复杂多变的市场环境,创新资金的筹集也是一项关键。充足的资金一直都是企业基本运作的关键,创新也不例外,中小企业要创新就必须要有充足的创新资金,但是目前中小企业的良好的融资渠道并未形成,中小企业在创新过程中面临着资金短缺,创新项目进展缓慢,这些问题就导致了有些创新最终因为后续无力而失败夭折。另外目前国家对中小企业出台的政策以及社会关
21、于中小企业的服务体系方面也不够完善,很多的中小企业在创新过程中出现的问题都得不到很好的解决,很多针对中小企业创新有帮助的条款还未出台,这些都让很多的中小企业在创新过程中陷入了孤立的状态,风险自然也随之升高。3.2.2 我国中小企业创新的内部风险现状我国的中小企业自身长期以来存在的各种问题使得其在创新过程中出现的风险问题比大企业多得多。首先中小企业的技术水平普遍较低,没有先进的生产设施,管理水平低下,这些都直接影响到了其创新的成功。另外目前有很多的中小企业的组织机构混乱,还是延续着以往的家族、个人等为中心的企业管理制度,没有科学的企业管理机构,这使得在整个创新的项目过程中,人为干预创新致使其风险
22、升高甚至失败的可能性大大增加了。尤其是中小企业在进行企业组织管理制度创新过程中,遇到的阻力是相当巨大的。在企业创新过程中,创新机制也是创新顺利进行的关键,但是大部分的中小企业创新机制并不完善,创新的整个过程都是凭着感觉走,并未形成一个明确的创新流程,在创新前的风险评估工作也做的不到位,不能明确的知道创新过程中遇到什么样的风险以及风险对策,这些现状都使得中小企业深陷入创新高风险的泥潭。第4章 中小企业创新风险产生的原因分析我国中小企业在创新过程中存着的很多的风险问题,风险的产生大致可以从外部环境影响和内部环境影响两个方面来分析。4.1 企业外部环境影响分析4.1.1 面对的市场环境复杂任何企业的
23、创新活动都是在一定的动态环境中进行的,即是在其他企业、顾客、社会公众的互相连接中开展的。市场环境的变动对创新结果的影响是非常大的,激烈的竞争也是创新成败的决定要素,同时创新也会导致生产要素经营成本大幅度提高。而中小企业议价能力弱,市场拓展日益困难,对市场前景信心不足,由于市场经济要素波动大而不能对可能产生的风险进行有效地预测。可能这些外部风险的波动使中小企业创新带来的收益还不足弥补自身投入的成本。4.1.2 政府对中小企业的扶持力度不大政府的职能没有得到发挥,政策的服务功能偏弱,导致中小企业创新的风险得不到有效减弱。在政策环境方面,由于中小企业的创新面临着多方面的挑战和不利因素,因此,中小企业
24、更需要政府采取措施以扶持和保护其发展。但实际上,由于中小企业中绝大部分是民营的,长期以来一直处于不平等的竞争环境之中,而且即使国家制定了一系列对中小企业的保护性法规政策也难于真正落实到位。如目前企业最为关注的是减免税政策、知识产权保护政策和实施科技贷款政策就真的难以落实到位。4.1.3 社会化服务体系不完善中小企业势单力薄,特别需要各种社会化服务,如政府、有关组织及中介机构提供的技术、人才培训、信息交流、财务审计、法律服务、技术咨询等服务。此外,多数中小企业在企业管理、发展战略、组织结构、财务制度、生产经营、市场营销、广告宣传等方面也很不规范,急需政府及有关组织进行指导和对其进行规范。但当前对
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