建筑工程项目风险管理研究毕业论文.doc
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1、天 津 大 学(高等教育自学考试)本科生毕业设计(论文)任务书 天津大学继续教育学院 办学点 项目管理 专 业 班设计(论文)题目:建筑工程项目风险管理研究完成期限:自2013年 7月 1 日 至 2013 年 9月 30 日 止指 导 教 师 王葳 办学点负责人 陆培毅 批 准 日 期 2013.6.30 学 生 赵浩然 接受任务日期 2013.6.30 注:1. 本任务书一式两份,一份院或系留存,一份发给学生,任务完成后附在说明书内。2.“检查人签名”一栏和“指导教师批准日期”由教师用笔填写,其余各项均要求打印。摘 要随着科学技术的快速发展人类社会工程实践的不断深入,项目已普遍存在于我们的
2、工作生活中,并对社会发展和我们的工作、生活产生重要影响。人们渴望项目成功,不断探寻项目成功的奥秘。项目作为一个专业术语,有其科学含义。只有正确理解项目的科学内涵,掌握项目的基本特征和规律,才有可能实施科学的项目管理,也才可能趋利避害,有效控制和项目风险。本文运用风险管理的基本理论,结合建筑工程风险管理的特点,选择建筑工程项目为案例研究对象,对分析建筑工程风险管理的施工单位、整个经济和社会都具有重要的意义。风险管理能为各施工单位提供安全的生产经营环境,能促进其决策的科学化、合理化,能促进其经济效益的提高,并保障其经营目标的实现。减少风险带来的损失及其不良后果,有利于创造出一个保障经济发展和人民生
3、活安宁的社会环境,从而引领社会的正常运转和长久发展。 关键词 :建筑工程项目;风险管理;施工单位;经济效益 ABSTRACTAlong with the progress of the society and the improvement of living standards, the national economy and modernization construction is rapid development, Chinas large-scale construction engineering projects grew rapidly, an increasingly l
4、arge scale, lead to the capital increase, construction period lengthen. Therefore, risk consciousness is emerging, risk is a word has become the call of The Times and requirement, however, for large construction engineering project risk management research is particularly important.This paper uses t
5、he basic theories of the risk management, combined with the large construction engineering risk management features, selection of large construction project as a case study, the analysis of large-scale construction engineering risk management of the construction unit, the whole economy and society t
6、o have the important meaning. Risk management for the construction units to provide a safe production environment, which can promote decision-making science to change, rationalize, can promote the improvement of its economic benefits, and guarantee the operation to achieve the goal. Reduce the risk
7、loss and its adverse consequences, helps create a guarantee of economic development and peoples life and peaceful social environment, thereby leading the societys normal operation and long-term development.Keywords: large construction projects; Risk management; Construction units; Economic benefits目
8、 录第一章 绪论11.1 选题背景和意义11.1.1 选题背景11.1.2 课题研究意义11.2 国内外发展的状况11.3 本文研究的目标和内容21.3.1 课题研究目标21.3.2 研究内容2第二章 相关概念界定与理论基础42.1 工程项目42.2 风险42.3 工程项目常面临的风险类别42.3.1 国别风险42.3.2 业主的风险52.3.3 承包人的风险62.3.4 监理咨询的风险62.4 工程建筑项目风险管理内容和过程7第三章 建筑工程项目风险的辨识83.1 项目风险辨识83.1.1 风险辨识的流程83.1.2 风险辨识的特点83.1.3 风险辨识的内容93.1.4 风险辨识的原则93
9、.2 风险辨识技术和方法103.2.1 风险核查表103.2.2 头脑风暴法103.2.3 专家调查法103.2.4 德尔菲法103.2.5 因果分析图法103.2.6 故障树分析法113.2.7 经验数据法113.2.8 风险调查法12第四章 建筑工程风险的评价134.1 风险评价的目的与评价基准134.1.1 风险评价的目的134.1.2 评价基准134.2 定性风险评价方法144.1.1 主观评分法144.2.2 层次分析法154.3 定量风险评价方法154.3.1 等风险图法154.3.2 决策树法164.3.3 模糊数学法174.3.4 网络模型法174.3.5 其他方法17第五章
10、建筑工程项目的风险应对及监控195.1 建筑工程风险应对的概述195.1.1 风险应对的含义195.1.2 风险应对的依据195.1.3 风险应对的过程195.2 建筑工程风险应对的策略205.2.1 减轻风险205.2.2 预防风险205.2.3 回避风险215.2.4 转移风险215.2.5 接受风险215.3 建筑工程风险的监控215.3.1 风险监控的含义215.3.2 风险监控的依据225.3.3 风险监控的过程225.3.4 风险监控的方法23第六章 结论31参考文献32致 谢33第一章 绪论1.1 选题背景和意义1.1.1 选题背景 进度、成本和质量称为工程建设项目的三大控制目标
11、,三者之间相互依存、相互影响,形成一个辩证的统一体1。“百年大计,质量第一”,这说明了工程质量的重要性。是确保工程质量的一种有效的方法,是工程建设项目管理的核心,是决定工程建设成败的关键2。众多的工程实践证明,没有质量,就没有投资效益,没有工程进度,没有社会信誉,即没有质量就没有一切。因此,确保工程质量是工程建设管理永恒的主题,质量控制是工程项目三大目标控制的重点。建筑工程质量是人们生产和生活的保障,建筑产品的质量和人们的生产和生活息息相关,建筑工程项目质量的好坏直接影响着众多产业的发展,同时也影响着人们的生活。工程项目质量是建筑产品的生命,工程质量的优劣,不但关系到工程的适用性,而且还关系到
12、人民生命财产的安全和社会稳定。因为建筑工程质量低劣造成工程质量事故或潜伏隐患,其后果不堪设想。在工程建设过程中,加强质量控制,确保国家和人民生命财产安全是工程项目管理的头等大事。 在工程项目的质量控制过程中,将受到诸多因素的影响。如果不对这些因素进行全面的调查、研究和分析,仅凭经验管理,就不可能使项目的质量满足合同要求,项目管理者只会是事倍功半3。因此,采用科学的方法对项目的建设过程进行全面的认识,通过认真细致地收集原始的数据和资料,在项目建设过程中进行合理的质量控制,对于工程项目管理和企业来说,都具有十分重要的意义 。1. 国内外发展状况(一)国外相关研究现状20世纪40年代,美国把研制第一
13、颗原子弹的任务作为一个项目来管理,命名为“曼哈顿”计划,当时的项目管理着重于计划和协调,这一计划的实施标志着项目管理理论研究的开始4。在国外,工作分解结构、责任矩阵、甘特图技术、网络计划技术、项目控制技术、项目管理信息系统等传统的项目管理方法已相对成熟。进入20世纪80年代后,随着项目管理的多元化发展,有些研究开始把焦点投向项目组织、项目人力资源、项目采购等方面的研究5。特别是在项目组织方面,出现了更多的研究成果。克雷(Cray)指出,通过对PMI会员的调查发现,不同行业项目的组织结构选择并不相同。总体上看,选用最多的是项目型矩阵结构,工程建设项目和服务型项目更倾向与采用项目型矩阵结构,而新产
14、品项目则更喜欢采用职能型矩阵结构。同时,该调查数据表明,项目组织结构选用与项目的规模大小没有明显的相关关系6。 国际上研究项目管理的机构主要有两大体系7,8:一是以欧洲为首的“国际项目管理协会”,另一是以美国为首的“美国项目管理学会”。项目管理知识体系(Project Management Body of Knowledge,PMBOK)由美国项目管理学会最先提出9,之后,英国也提出了受控制环境中的项目体系(PRoject INControlled Environments,PRINCE)。美国项目管理协会(Project Management Institute,PMI)于1984年首先提出
15、了项目管理知识体系(Project Management Body of Knowledge,PMBOK)的概念,PMBOK也是一个项目管理职业和实践中共同的术语汇编,为书写和应用项目管理方面的问题提供了便利。PMBOK的体系主要由3大部分构成10。 第一部分是项目管理框架,第二部分是项目管理标准,第三部分是项目管理领域。PRINCE(PRoject INControlled Environments受控环境中的项目)是进行有效项目管理的结构化方法,该方法最初是由CCTA(Central Computer and Telecommunications Agency,中央计算机与电信局,现为政府
16、商务办公室)于1989年在PROMPT2(项目资源组织管理计划技术)的基础上建立起来的。为了适应对所有的项目而不单纯是信息系统项目管理进行改进指导的要求,CCTA在进行广泛调研的基础上,对PRINCE进行了改进,形成了PRINCE2。PRINCE2是一个公共标准,被英国政府普遍使用,同时也被英国和国际上许多企业所广泛接受和使用。PRINCE2是采用一套基于过程的方法进行项目管理,将多阶段的项目管理过程作为核心。PRINCE2过程界定了项目过程中需要进行的管理活动,同时PRINCE2也描述了这些活动所包含的一些组成内容。PRINCE2过程模型由8个各有特色的管理过程组成,包括项目准备、项目指导、
17、项目启动、阶段边界管理、阶段控制、产品交付管理、项目收尾和计划,涵盖了从项目启动到项目结果过程中进行项目控制和管理的所有活动。PRINCE2过程活动所包含的组成内容包括商业论证、组织、计划、控制、风险管理、项目环境下的质量、配置管理和变更管理8个方面11。国际化标准组织的ISO 10006建议过程、项目质量的确立和保持需要结构化和系统化的方法,其目标是保证客户和其他项目利益相关方的需求能够被理解并得到满足,同时这一方法还应考虑到组织其他的质量方针12。ISO 10006质量管理项目管理质量方针是国际标准化组织发布的关于项目质量管理的指导纲要13。它概要说明了质量管理原则和实务,阐述了项目管理过
18、程中要交付高质量成果的关键要素。Turner Rory和Moorman James强调运用项目管理来确保质量控制(Using project management to ensure quality control),发表在Corrections Today上。该文探讨了运用项目管理知识于规划、实施过程中的益处,以美国俄亥俄州谢尔比县为案例,提出在项目的完整生命周期中要改进信息管理、进行完整的战略规划、改进质量控制、降低成本、减少索赔、节省时间以避免延误等一系列管理策略14。Kreuzer Heidi针对新泽西州Schoor DePalma公司承揽的尤因乡Shabakunk溪水质措施项目,研究
19、了该项目的目标、洪水和其他水质问题、项目详细设计、项目效益15。Lu Ming和Anson Michael分类和描述了预拌混凝土放置方法的各种具体放置方法,侧重于数据收集,通过香港两个主要混凝土厂在建筑工程中正常使用质量控制(QC)的462个记录,来建立数据库16 。项目质量控制是项目质量管理中的一个重要组成部分。随着人们认识世界和改造世界水平的提高,在人们的质量知识逐渐丰富的同时,对质量要求不断地提高,质量管理也得到了不断的发展与完善17。按照质量管理所依据的手段和方式,我们可以将项目质量管理的发展历史大致划为以下四个阶段即:传统质量管理阶段、质量检验阶段、统计质量管理阶段与全面质量管理阶段
20、18。 1.传统质量管理阶段 传统质量管理阶段也称操作者检查阶段。从开始出现质量管理一直到19世纪末资本主义的工厂逐步取代分散经营的家庭手工业作坊为止,受小生产经营方式或手工业作坊式生产经营方式的影响,产品质量主要依靠工人的实际操作经验,靠手摸、眼看等感官估计和简单的度量衡器测量而定。工人既是操作者又是质量检验、质量管理者,且经验就是“标准”。质量标准的实施是靠“师傅带徒弟”的方式口授手教进行的,因此称之为“操作者的质量管理”。2.质量检验阶段 质量检验阶段也称事后检验阶段。资产阶级工业革命成功之后,机器工业生产取代了手工作坊式生产,劳动者集中到一个工厂内共同进行批量生产劳动,于是产生了企业管
21、理和质量检验管理。就是说,通过严格检验来控制和保证出厂或转入下道工序的产品质量。检验工作是这一阶段执行质量职能的主要内容。质量检验所使用的手段是各种各样的检测设备和仪表,它的方式是严格把关,进行百分之百的检验。1918年前后,美国出现了以泰勒为代表的“科学管理运动”,强调工长在保证质量方面的作用,于是执行质量管理的责任就由操作者转移给工长。有人称它为“工长的质量管理”。1940年以前,由于企业的规模扩大,这一职能又由工长转移给专职的检验人员,大多数企业都设置专职的检验部门并直属厂长来领导,负责全厂各生产单位和产品检验工作。有人称它为“检验员的质量管理”。专职检验的特点是“三权分立”,即:有人专
22、职制定标准(立法);有人负责生产制造(执法);有人专职按照标准检验产品质量(司法)。专职检验既是从产成品中挑出废品,保证出厂产品质量,又是一道重要的生产工序。通过检验,反馈质量信息,从而预防今后出现同类废品。3.统计质量管理阶段 美国休哈特、戴明等人提出了抽样检验的概念,最早把数理统计方法引入了质量管理领域19。休哈特认为,产品质量不是检验出来的,而是生产制造出来的,质量控制的重点应放在制造阶段,从而将质量控制从事后把关提前到制造阶段。第二次世界大战期间,美国国防部组织了统计质量控制的专门研究,制订了美国战时质量管理标准,明确规定各种抽样检验的方案以及采用控制图进行预防性控制。美国国防工业采用
23、统计质量控制的成功,使军火工业获取巨额利润,促使民用工业竞相采用,从而推动了世界范围统计质量控制的运用。五十年代,日本工业引进并运用统计质量控制,为日本工业品的质量崛起打下了良好的基础。4.全面质量管理阶段 1961年菲根堡姆提出全面质量管理理论,将质量控制扩展到产品寿命循环的全过程,强调全体员工都参与质量控制20。70年代,田口玄一博士提出田口质量理论,它包括离线质量工程学(主要利用三幸设计技术)和在线质量工程学(在线工况检测和反馈控制)。田口博士认为,产品质量首先是设计出来的,其次才是制造出来的。因此,质量控制的重点应放在设计阶段,从而将质量控制从制造阶段进一步提前到设计阶段。全面质量管理
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