论文（设计）基于社会资本治理“公共地悲剧” 的博弈思考.doc

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1、基于社会资本治理“公共地悲剧” 的博弈思考基金项目：湖北省社会科学基金重点资助项目“农业资源环境安全与利用问题研究（项目编号：2005148）”和中国地质大学资源环境经济研究中心招标课题“中国农业资源安全问题研究”肖卫 张俊飚（华中农业大学经济管理学院 430070）摘要：本文通过对“公共地悲剧”以及治理方法作出传统经济解释和评价，分析并比较社会资本参与水平不同情况下，混合战略博弈、KMRW声誉博弈以及最后通谍博弈的均衡和结果，同时阐述了“公共地悲剧”产生的缘由以及治理。提出了产权私有与外界管制并非治理类似公共资源问题的有效途径的观点，对中国现阶段的农地制度改革做出启发性的构想。关键词：社会资

2、本 “公共地悲剧” 博弈肖卫 在读研究生 研究方向发展经济学，资源经济张俊飚 教授、博士生导师 华中农业大学经济贸易学院,研究领域为资源经济。先后主持有关资源经济方面地国家自然科学基金两项。联系方式通讯地址：湖北省华中农业大学经济管理学院 430070TEL: 13476061339EMAIL: xiaowei_3_2或者weixiao_haizi一、引 言“公共地悲剧”（tragedy of the commons）的核心结论是：如果草地、公海和森林资源等产权共有，那么n个资源的使用者只要有利可图，他们就会过度放牧、捕捞和捕猎，导致公共资源的过度使用，甚至破坏性使用。“公共地悲剧”是一个典型

3、的经济现象，说明了一种资源如果没有排他的所有权，便会产生外部不经济。特别是正在经历经济体制转型时期的改制国家，众多资源的产权需要进一步完善。中国一些地区的河流污染严重、小煤窑的过度开采和土地不当征集等现象，正是由于产权的不完善而产生的悲剧。经济学家在思考这类问题的解决办法时，一般诉诸于以下两种方案：其一是共有产权私有化，把外部成本内部化；其二以社会最优替代个人最优，借助管制力量来解决“公共地悲剧”。诸多实践证明，此类方法治理“公共地悲剧”问题时，都存在明显弊端。本文从社会资本参与的博弈来分析“公共地悲剧”的治理。20世纪90年代以后，由于既有的解释范式的缺陷、东亚经济发展的启示以及对发展中国家

4、经济问题的关注，关于社会资本理论的研究得到迅速发展。在詹姆斯科尔曼（James Coleman）、罗纳德伯特（ Ronald Burt）、罗伯特普特南（Robert Putnam）、 A.波茨(Portes)等学者那里这个概念以及分析方法得到进一步完善。主要文献一般包括四个关键词，即“信任”、“合作”、“规则”和“社会网络”。所以社会资本作为一个广义的概念，包括所有的有利于以共同收益为目的的集体行动的信任、规范和网络得到各方面的基本认同。通过社会资本中的网络、信任与规范对参与人的约束，从而改变博弈的均衡和均衡结果。而此时的均衡结果将是集体的最优选择，n个参与人在社会资本参与的条件下，会自觉的将

5、公共资源的使用量维持在符合社会最优的使用水平。分析结果表明，在社会资本参与的条件下，这一均衡结果会自觉长久的持续下去，并在参与人的心目中成为一种公共意识，以至形成规范，培育新的社会资本。这种规范不需要借助外部的力量，是一种内生的博弈规则，这种规则将成为村庄经济和谐发展的引擎力。二、“公共地悲剧”的博弈解释及治理评述传统的主流经济理论在理性人假设下，对“公共地悲剧”作出如下解释：假设在一个由n个农户组成的村庄，拥有一片共同的草场，每个农户可以在公共草场上自由的放牧；草场有个最大的羊群存活数限制，随着饲养量的增加，每只羊的价值以加速递减。在这个博弈中，每个农户的理性选择是，通过饲养数量gi的选择以

6、最大化自己的收益。假定羊羔的单价为c，那么，有利润函数，是所有农户饲养数量g的函数。在个人利益最大化的一阶条件下，增加一只羊有正负双方面的效应，正效应为羊本身的价值，负效应为这只羊使得所有原来的羊的价值下降。尽管每个农户在决定增加饲养量的时候考虑了对现有的羊的负效应，但是仅仅考虑对个人所有羊的负效应，而不是针对整个草场所有的羊。因此，最优的个人边际成本小于社会边际成本，纳什均衡的最优饲养量大于社会最优饲养量，即G*G*。公共草场在这里将被过度使用，“公共地悲剧”由此产生。传统的经济学理论对“公共地悲剧”治理主要集中在两个方面：一是通过产权的界定，通过共有产权私有化已达到个人和社会的同时最优。二

7、是通过外部力量的介入，以管制来实现外部经济的内部化。众多实践证明，前者在达到资源配置的效率方面具有重要意义，但是由于忽略了产权初始界定对分配公平的作用，以至引发关于社会公正的系列问题，从而影响社会的整体福利水平；后者集中考虑管制在市场失灵的作用，然而，管制本身是缺乏效率，况且在管制执行的过程中，又需要规范众多与效率有关的问题，这又加大了“公共地悲剧”治理过程实施的难度。在参与人的经济活动过程中，是否存在一种内生的博弈规则，既能避免管制产生的诸多问题，又能兼顾社会公正，以实现资源的最优配置。如果社会资本参与，博弈的均衡与结果会发生怎样的变化呢？文章将在下一部分分析这些问题。三、社会资本参与的博弈

8、分析1社会资本范畴对博弈均衡的影响学者们普遍认同的社会资本的定义为，有利于以共同收益为目的的集体行动的信任、规范和网络等。在村庄里，社会网络一般分为非正式的社会网和正式的社会网络，非正规的社会网络是由亲族、友情或邻里组合的一定个体之间的经济社会关联；正规的网络是受法规约束，并具有法律人格从市场和政府中获利。信任是一种化约复杂性的社会机制，可分“个人信任”及“系统信任”两个层次信。信任并非出于完全理性，而是一种合作的机会，完全的理性将在针锋相对中走进重复的囚徒困境。村庄里的信任基础是由血缘和地缘社群以及为抽象系统，包括对象征代码(承诺、声誉)和威望人士的信任。规范被看作是农村家庭依赖其进行与生存

9、相关的诸如从环境中获得资源、生育人口、协调行动、抵御灾难和参加集体事务管理等经济社会事务难题的方式。这些规范在农村村庄的主要形式有各种律制、家庭亲族、宗教文化、基层组织和经济中的生产分配法则。在展开分析之前，有必要对村民利用集体资源博弈时的社会资本环境在社会网络、信任和规范三个主要方面在村庄经济中的体现作一个设定。首先，生活在同一个村庄的农民相互之间有着密切的经济社会往来，他们对草场等公共资源有一个长期安全的使用期，他们能从放牧过程中获得收益。其次，长期生活在一个村庄的农户建立充分的共同感，有遵守承诺的义务只要其他人也遵守承诺，同时，声誉与威望在村庄里是有价值的，人们之间能够相互尊重和援助，从

10、而相互牵制机会主义行为。最后，规范作为长期的博弈均衡或结果，是一种集体的行为策略，对个人的违规行为具有有效的惩罚和制止作用。社会资本是通过参与人之间利益关联、对承诺的信念以及规范的约束作用来影响博弈。第一，由于一个村庄的地缘、血缘关系和相互之间的利益关联，村庄的农户建立了良好的具有终端的社会网络，村民之间的利益相互牵制。这些条件的存在使得农民生产活动中的相互影响的博弈走向合作成为可能。鉴于周边“公共地悲剧”的经验和为了家人及后代长期的利益，一个农户（他一般具有良好的声望，可能代表一定数量群体）提出了需要一个协议限制在公共草场放牧的数量，利于公共草场资源的长期有效配置。第二，假如预先承诺是通过协

11、议来进行的话，其行为必须与预先承诺相一致，其他人也将会遵守协议，每个农户的信念会更加坚定，包括那些不同意见的人（埃尔斯特（Elster）；谢林，1960）。假如预先承诺和行为一致的话，那么多数时候每个农民的利益将与默契的规则相一致。换言之，一个成功的协议不只是因为它能创造联合利益，而且当有助于持续长久的为自己家人以及后代获得期望的收益，这将是更大的成功。信任能够化约经济事物的复杂性，降低交易成本。第三，如果人们具有远见，每个人对违反协议的人将实施严厉制裁可置信的威胁来阻止他违反协议。制裁违规者行为的类型是否有效，取决于规范是否是集体策略。体现集体策略的规范有效实施是解决个人理性与集体行动矛盾的

12、途径。2社会资本参与的农户博弈行为分析农户在生产过程中经常会面临一些集体问题产生困惑，比如公共草场放牧、如何建设和维护灌溉系统以及公共池塘利用等问题的成本如何分担，利润如何分配。为了说明社会资本如何影响博弈结果，下面将分析在混合战略博弈、KMRW声誉博弈以及最后通牒博弈的情形下，社会资本参与对博弈均衡和均衡结果的影响。进一步说明社会网络、信任和规范在村庄的经济生产活动中是如何发生作用的。这样，社会资本帮助农户们就解决了经济学家一般认为参与人无法解决的集体行动问题。该分析还解释了规则是如何与物质基础设施本身所提供的约束与机会之间维持一种微妙的平衡。混合战略博弈分析：设定博弈模型：每个农户i有两种

13、选择，即策略空间为：G*,G*。如果农户i选择G*,则收益为v1；农户j选择G*，则收益为v2，且v1v2。该等式说明，完全竞争时，单个农户增加放牧数量，能够增加个人收益。如果i，j都选择放牧数量G*，则收益都为V/2，且Vv1+v2。该不等式过度放牧时非帕累托最优的结论一致。如果两人都选择放牧数为G*，则二者收益都为C/2，且CT/2，即存在过度放牧的激励；v2C/2,说明参与人认识到集体过度放牧对自己没有益处。 这种博弈中，不存在超优策略均衡，存在两个纳什均衡G*,G*与G*,G*。所以，农户此时面临选择的困惑。为了实现利益最大化，农户会以一定的概论选择自己的战略，这唯一的概率组合就是他们

14、最优混合博弈均衡。假设：农户i以r1和1r1的概论选择战略G*和G*；农户j 以r2和1r2的概论选择战略G*和G*，且r1与r2相互独立。这样各自的战略选择服从一个联合的概率分布，农户选择G*,G*、G*,G*、G*,G*和G*,G*的概率分别为、和、 ；“公共地悲剧”以一定的概率出现，即选择G*,G*、G*,G*和G*,G*均衡概率的总和10(P随着受社会资本的影响增大而增大)的概率是非理性，在足够大的有限重复博弈阶段T内，总会存在一个T0T,使得不同群体的战略组合构成一个精练的贝叶斯均衡：所有的理性行事的群体在tT0阶段选择G*。而受社会资本影响的群体将会在重复博弈的前阶段选择G*的饲养

15、量。所以，在有限次重复的动态博弈过程中，农户会在博弈中总结经验、吸取教训，做出集体福利都能得到改善的选择G*,G*。这是社会资本参与的环境下生产博弈过程中学习交流的结果。最后通牒博弈、独裁者博弈和信任博弈分析： 最后通谍博弈、独裁者博弈和信任博弈三个反常的博弈是试验经济学应用的典型例子。这些博弈反常是因为对经济人理性的置疑，也正好说明了社会资本对参与人行为策略选择的重要作用。Camerer(2003)对这三类博弈问题作出总结：在最后通谍博弈中，“提议人”平均让利40%到50%，而“回应人”则对明显不公平的对待（如低于25%的提议）有较强的拒绝率；而独裁者博弈中，“回应人”只能接受建议而不能拒绝

16、，这时独裁者仍然会让利10%到20%；至于信任博弈（独裁者博弈的变型，“回应人”接受“投资”之后自愿地返还其所得中的任意份额。）中，“提议人”甚至平均进行50%到60%的投资，而“回应人”过后则返还了大部分其所得的“投资”。这一系列的结果和传统博弈论的预测迥然相异。所以，行为经济学家努力将公平、利他、信任等社会偏好纳入经济学的模型里，进而修改传统经济学的完全利己的假定。因此，这三个博弈在信息不完全的单阶段博弈中达成较大程度合作，这种与传统博弈相异的均衡后面体现了社会资本对参与人选择的影响。“互惠互利”和“人人为我，我为人人”的均衡在社会资本储备充分现实世界是存在的，“公共地悲剧”不是必然结果。

17、 3社会资本参与程度对博弈均衡和博弈结果的影响 传统的经济学对理性人的假设认为，个体之间的效用函数相互独立，即人们不会去关心其他人的福利，也不关心自己的行为是否会有利或有害他人的福利。相反，在社会资本参与的博弈中。社会的概念可理解为，一定程度上相互关系、具有一定的共同身份、相互间的合作不仅仅是为了个人利益。长久的生活在一块土地上的村民的效用函数是成正向相互依赖的。当与自己处于同一网络中的人更富裕、更幸福或更受尊重时，自己同时也获得一种满足感。在重复的博弈过程中，社会资本在参与人由“理性”走向信任与合作的“非理性”过程中不断得到培育，从而博弈的结果和均衡也不断得到改善（表1）。表1：社会资本参与

18、水平与博弈均衡比较社会资本参与水平无社会资本参与初级社会资本大量社会资本最优社会资本价值尊重个人收益最大合作效率合作效力利他主义体现个人价值评价个人理性导致“公共地悲剧”合作的摩擦导致交易成本合作便于集体行动“人人为我，我为人人”策略选择自由行动战术合作战略合作集体行动互利程度不予考虑他人得失合作作为利己手段合作成为规范奉献为美德博弈论零值，完全竞争的结果零值，交换可能产生正值正值，互惠过程中产生正值正值，共有利益最大化效用函数相关相关，完全利己的考虑个人效用独立，通过合作提高自身效用相关，互惠以提高效用相关，实现公共利益最大 以上分析说明，村民从个人理性走向集体行动的过程。一个村庄在不同的历

19、史时期，或者不同的村庄资源效率和利用水平表现出不同的均衡形式，是社会资本参与水平的不同，导致农户合作范围和程度的差别。 4“公共地悲剧”治理的新视角培育村庄社会资本 社会资本在资源共享、促进信任和便于集体行动方面具有积极作用，从而使村民在公共资源使用的博弈过程中自主走向合作，以实现集体和村民的长期利益最大为目标。从以下三个层面构建村庄的社会资本： 其一，加强基层民主建设。加强民主建设有利于集体行动和公共决策，从而完善政治机构、法律制度以及各种规范，便于经济的持续稳定发展。 其二，加强基础设施与社会公共事物建设。社区内的基础设施和社会公共事务是社会资本的物质载体。基础设施建设对规范约束力度和信任

20、促进合作的功效具有微妙的激励作用。 其三，促进民间文化交流。对于培养优良的文化传统、价值观念和共同意识有着重要意义。三、结 论1公共地悲剧的发生不是绝对的。本文通过分析社会资本参与情形下，混合战略博弈均衡中“公共地悲剧”发生的概率，KMRW声誉博弈在有限阶段达成合作，以及最后通谍博弈、独裁者博弈和信任博弈对经济理性人的置疑分析了“公共地悲剧”均衡结果，并非向传统的博弈理论所证实和预测的那样绝对发生。2产权私有不是解决“公共地悲剧”的唯一途径。主流经济学界一般把“公共地悲剧”的治理求之于共有产权私有，由于产权私有只是完善产权的简单方法，这往往会在考虑资源配置效率的同时忽略了资源的初始禀赋对社会公

21、平影响。文章的分析表明，村庄农户间长期博弈形成的社会资本，会成为内在的规则约束主体行为、促成合作，并形成内在的博弈规则有效治理“公共地悲剧”。3对我国农地产权完善的启发。农地产权的完善并不等于产权完全私有，土地资源效率的充分发挥在于契约的稳定、完备以及对剩余的合理分配。参考文献：1 Aumann, Robert J.1976. “Agreeing to Disagree.” Annals of Statistics 4 (6): 1236-39.2 Schelling. Thomas C. 1960. “The Strategy of Conflict.” Oxford: Oxford Uni

22、versity Press3 E. Miguel , “Comment on: Social Capital and Growth，Journal of Monetary Economics .” 2003 (50),1951984 Fergus . Loyn， “Trust, Networks and Norms: The Creation of Social Capital in Agricultural Economies in Ghana.” World Development .2003，Vol. 28, No. 45 M.B. Smith , “Social Capital and

23、 Farming at the RuralUrban Interface: the Importance of Nonfarmer and Farmer Relations.” J.S. Sharp, Agricultural Systems 76 (2003) 9139276 Christian Bjrnskov，“The Multiple Facets of Social Capital.” European Journal of Political Economy，Vol. 22 (2006) 22 407 Coleman, J, “Social Capital in the Creat

24、ion of Human Capital.” American Journal of Sociology .1988,94, S95 S1208 帕萨达斯古普特，伊斯梅尔撒拉格尔丁（编），张慧东，姚丽等译，社会资本一个多角度的观点，中国人民大学出版社，20059 朱弗登伯格，戴维K莱文 著；肖争艳，候成琪 译；博弈学习理论，中国人民出版社，2004Editors note: Judson Jones is a meteorologist, journalist and photographer. He has freelanced with CNN for four years, coveri

25、ng severe weather from tornadoes to typhoons. Follow him on Twitter: jnjonesjr (CNN) - I will always wonder what it was like to huddle around a shortwave radio and through the crackling static from space hear the faint beeps of the worlds first satellite - Sputnik. I also missed watching Neil Armstr

26、ong step foot on the moon and the first space shuttle take off for the stars. Those events were way before my time.As a kid, I was fascinated with what goes on in the sky, and when NASA pulled the plug on the shuttle program I was heartbroken. Yet the privatized space race has renewed my childhood d

27、reams to reach for the stars.As a meteorologist, Ive still seen many important weather and space events, but right now, if you were sitting next to me, youd hear my foot tapping rapidly under my desk. Im anxious for the next one: a space capsule hanging from a crane in the New Mexico desert.Its like

28、 the set for a George Lucas movie floating to the edge of space.You and I will have the chance to watch a man take a leap into an unimaginable free fall from the edge of space - live.The (lack of) air up there Watch man jump from 96,000 feet Tuesday, I sat at work glued to the live stream of the Red

29、 Bull Stratos Mission. I watched the balloons positioned at different altitudes in the sky to test the winds, knowing that if they would just line up in a vertical straight line we would be go for launch.I feel this mission was created for me because I am also a journalist and a photographer, but ab

30、ove all I live for taking a leap of faith - the feeling of pushing the envelope into uncharted territory.The guy who is going to do this, Felix Baumgartner, must have that same feeling, at a level I will never reach. However, it did not stop me from feeling his pain when a gust of swirling wind kick

31、ed up and twisted the partially filled balloon that would take him to the upper end of our atmosphere. As soon as the 40-acre balloon, with skin no thicker than a dry cleaning bag, scraped the ground I knew it was over.How claustrophobia almost grounded supersonic skydiverWith each twist, you could

32、see the wrinkles of disappointment on the face of the current record holder and capcom (capsule communications), Col. Joe Kittinger. He hung his head low in mission control as he told Baumgartner the disappointing news: Mission aborted.The supersonic descent could happen as early as Sunday.The weath

33、er plays an important role in this mission. Starting at the ground, conditions have to be very calm - winds less than 2 mph, with no precipitation or humidity and limited cloud cover. The balloon, with capsule attached, will move through the lower level of the atmosphere (the troposphere) where our

34、day-to-day weather lives. It will climb higher than the tip of Mount Everest (5.5 miles/8.85 kilometers), drifting even higher than the cruising altitude of commercial airliners (5.6 miles/9.17 kilometers) and into the stratosphere. As he crosses the boundary layer (called the tropopause), he can ex

35、pect a lot of turbulence.The balloon will slowly drift to the edge of space at 120,000 feet (22.7 miles/36.53 kilometers). Here, Fearless Felix will unclip. He will roll back the door.Then, I would assume, he will slowly step out onto something resembling an Olympic diving platform.Below, the Earth

36、becomes the concrete bottom of a swimming pool that he wants to land on, but not too hard. Still, hell be traveling fast, so despite the distance, it will not be like diving into the deep end of a pool. It will be like he is diving into the shallow end.Skydiver preps for the big jumpWhen he jumps, h

37、e is expected to reach the speed of sound - 690 mph (1,110 kph) - in less than 40 seconds. Like hitting the top of the water, he will begin to slow as he approaches the more dense air closer to Earth. But this will not be enough to stop him completely.If he goes too fast or spins out of control, he

38、has a stabilization parachute that can be deployed to slow him down. His team hopes its not needed. Instead, he plans to deploy his 270-square-foot (25-square-meter) main chute at an altitude of around 5,000 feet (1,524 meters).In order to deploy this chute successfully, he will have to slow to 172

39、mph (277 kph). He will have a reserve parachute that will open automatically if he loses consciousness at mach speeds.Even if everything goes as planned, it wont. Baumgartner still will free fall at a speed that would cause you and me to pass out, and no parachute is guaranteed to work higher than 2

40、5,000 feet (7,620 meters).It might not be the moon, but Kittinger free fell from 102,800 feet in 1960 - at the dawn of an infamous space race that captured the hearts of many. Baumgartner will attempt to break that record, a feat that boggles the mind. This is one of those monumental moments I will always remember, because there is no way Id miss this.