钻石与水悖论.doc

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1、钻石与水悖论简介钻石与水悖论首次由亚当斯密在他的著作国富论里提出，也称作价值悖论。此一理论在台湾教科书中常被称作，钻石与水的矛盾。 内容众所周知，钻石对于人类维持生存没有任何价值，然而其市场价值非常高。相反，水是人类生存的必需品，其市场价值却非常低。这种强烈的反差就构成了这个悖论。为什么会有这样的现象呢？若不考虑市场上的其他因素，沙漠地区的水比钻石贵，或者是需求面的因素。就供给面来说，水的数量非常大，且几乎随处可见（如果不考虑荒漠干旱地区，地球上几乎处处都有水，包含大气层中的水汽）；而钻石呢，是蕴藏在地表底下，且必须经过时间与适当的条件产生（如果不考虑人工钻石而单纯考虑自然钻石），供给非常的少

2、，因此水供给大，而钻石供给少，故会产生这样的现象。 结论对此，亚当斯密在国富论中指出： 没什么东西比水更有用；能用它交换的货物却非常有限；很少的东西就可以换到水。相反，钻石没有什么用处，但可以用它换来大量的货品。 钻石与水的悖论，即是中国俗谚中的：物以稀为贵。水比钻石更昂贵吗 谈“水和钻石的价值”悖论 2002-10-14 09:05:19 南方网讯水很有用途，但它有很小的“价值”；钻石在被用于工业之前几乎没有什么用途，但它却有巨大的“交换”价值。你怎样理解这个曾经困扰经济学家的难题？下面，让我们从世界钻石大会说起。 大家知道，非洲的钻石资源非常丰富。长期以来，非洲的一些国家的反政府武装往往控

3、制着境内的钻石开采基地，他们走私钻石原料以换取大量军火；而钻石行业的一些不法商人往往以低于国际市场的价格购入这些钻石，源源不断地为这些国家的反政府武装提供经济支持。这种“钻石换军火”的非法贸易变相地起到了为反政府武装输血打气的作用，是一些国家冲突加剧、战乱频仍的重要因素。 钻石的使用价值很小，但它很昂贵，具有巨大的“交换”价值。特别是，钻石贸易已经引起联合国的高度关注，联合国安理会已经对安哥拉、塞拉利昂的钻石原料采取禁运措施。2000年7月17日，在比利时举行的世界钻石大会疾呼：拒绝非法贸易，让钻石远离血腥的战乱和冲突！这次世界钻石大会决定，在全球范围内建立起钻石的登记和注册制度。根据这项决定

4、，每一个钻石原料出口国都将设立惟一的出口机构，负责把准备出口的钻石原料登记并封存；钻石原料进口国只能进口那些经过登记封存的钻石，否则将被视为非法交易。会议还决定成立一个国际性的监督机构，对全球钻石贸易进行监督和审核。 由世界钻石大会，我联想到不久前在南非约翰内斯堡举行的可持续发展世界首脑会议，全人类的目光聚焦于像水这些我们赖以生存却又在迅速减少的资源上。 由此，我还联想到200多年以前亚当斯密在国富论中提出的著名的价值悖论：“没有什么东西比水更有用，然而水很少能交换到任何东西相反，钻石几乎没有任何使用价值，但是通过交换可以得到大量的其他物品。” 水比钻石更昂贵吗？显然，水是人们日常生活中必不可

5、少的，它的使用价值很大，但水廉价；而钻石的使用价值很小，但它很昂贵。为什么对生活如此必不可少的水几乎没有价值，而只能用做装饰的钻石却能索取高昂的价格？亚当斯密认为，水有使用价值，而钻石有交换价值。他从价格中分离出效用。他还将使用价值和交换价值区分开，就好像价格和效用无任何联系。 尽管200多年以前，这一悖论困扰着亚当斯密和其他古典经济学家，但是今天我们已经可以对此作出解释：“钻石的供给和需求曲线决定了它的均衡价格十分昂贵。”当然，我们还会问：“为什么水的供给和需求曲线相交于如此低的价格？”答案在于，钻石十分稀缺，因此得到钻石的成本很高；而水相对丰裕，在世界上许多地区几乎不花什么成本就能得到。1

6、9世纪70年代标志着价值基于边际效用的边际革命的开始，门格尔、杰文斯和瓦尔拉斯三个经济学家分别说明了价格或交换价值是由它们的边际效用来决定，而不是由它们的全部效用或使用价值决定，因为水是丰富的，增加一单位水很便宜，而钻石是极端稀缺的，增加钻石是昂贵的。如果我们用图来说明钻石和水的总效用和边际效用，那么，我们会看到，对于钻石来说，价格高而总效用低；对于水来说，价格低而总效用高。其实，理解了水和钻石的相对稀缺性，更有助于我们说明水和钻石的悖论是怎样被解决的。水在整体上的效用并不决定它的价值或需求。相反，水的价格取决于它的边际效用，取决于最后一杯水的有用性。由于水如此丰富，所以最后一杯水只能以很低的

7、价格出售。在一定条件下，即使最初的几滴水相当于生命自身的价值，但在最后的一些水仅仅用于浇草坪或洗汽车。 美国罗林斯学院的经济学副教授马克斯考森认为，斯密以前的教授海彻森和其他学院的老师已经在几年前就解决了这个悖论。他们认为，商品的价值或价格首先由消费者的所谓主观需求决定，然后再由商品相对稀缺性或丰富程度决定。 马克斯考森还指出，亚当斯密在他写作国富论前10年发表的一篇讲演中就解决了水和钻石的悖论。钻石和水的价格不同是稀缺性不同，斯密说：“仅仅想一下，水是如此充足便宜以至于提一下就能得到；再想一想钻石的稀有它是那么珍贵。”斯考森教授补充说，当供给条件变化时，产品的价值也变化，斯密注意到一个迷失在

8、阿拉伯沙漠的富裕商人会以很高的价格来评价水。如果工业能成倍地生产出大量的钻石，钻石的价格将大幅度下跌。 既然亚当斯密在他写作国富论前10年发表的一篇讲演中就解决了水和钻石的悖论，那么，为什么10年后写作国富论时他还受到这个悖论的困惑？马克斯考森说，那不是由于他的心不在焉，也许是他的宗教嗜好。斯密是一个清教徒，坚信加尔文主义价值观。他的加尔文信仰强调努力工作、有效生产和节俭的好处，国富论充满了高尚情操和美德。在他的思想中，钻石和珠宝是殊荣的奢侈品，与水和其他有用“产品”相比相对无用，而且他的经济理论反映了这些价值观。 上述悖论告诉我们：产生水和钻石的悖论的原因离不开经济学家持有的价值观。实际上，

9、任何一种经济理论，都是以一定的哲学思想作为基础的，不管提出这种经济理论体系的经济学家是自觉的还是不自觉的，都要按照某种哲学观点去思考和处理问题。经济学充满着难题和悖论。消除这些难题和悖论，则意味着经济学家价值观的调整和思维方式的变革，而这样做，往往会导致经济学领域重要的科学发现。 （编辑：农夫）价值理论钻石与水悖论(转) Posted by 海淼2006-7-7 20:36:52钻石与水悖论指的是这样的事实：水对人的生命很重要，可是水的价格相对来说就很低。钻石对于人的生存是在没有什么意义，可是价格却很高。著名的经济学家亚当斯密在他的划时代的著作国富论里提到了这个悖论。生产成本亚当斯密和大卫李嘉

10、图都建立了生产成本的理论。斯密认为产品的经济价值取决于投入的人工，所以他对钻石昂贵的解释是，生产钻石需要很多劳动力去发现和开采（参看：劳动价值说）。在均衡状态下，价格反映了每单位产品的成本，而且各个部门的收益率一致。一些经济学家至今坚信这个结论，特别是古典经济学家。边际主义的起源来自于李嘉图的地租理论，他认为土地的价格取决于生产力最低的耕地-边际土地的价格，所以当其他条件不变时，对于农作物的需求增加，则土地价格也会上升，因为农民会开辟低生产力的土地。主观价值安罗伯特亚克杜尔哥成功地解决了钻石和水悖论。他注意到价格是主观的-是位于个人心目中的东西，也就是说，事物没有固有价值，价值来自于人们的需求

11、：“不同事物的估价随着人们的需求而变化。”水的数量很多，人们更看重钻石；当有人在沙漠中进退不得时，水的价值就超过钻石了。承认主观价值理论的几个经济学家（包括现代主流经济学家）认为这个解释反驳了固有价值理论，例如作为马克思主义基石的劳动价值论。行为经济学理论明确地对个人评价产品和成果的主观过程进行研究和建模。奥地利学派的卡尔门格尔和奥伊根冯庞巴维克将主观价值理论发展为边际主义理论。边际效用边际效用或者边际收益，指的是消费者从一单位新增商品或服务中得到的效用（满意度或收益）。这个概念是从19世纪的经济学家们解决价格的基本经济意义发展而来。奥地利学派的弗里德里希冯维塞尔定义了这个术语。奥地利经济学家

12、奥尔根冯庞巴维克对于边际价值理论给了一个很精彩的描述，经常被经济学教科书所引用，简单地翻译为：一个农民开拓者拥有五大袋的谷物，不能卖掉，也买不来更多。他有五个可能的用途：做主食，长力气，喂养小鸡来改善伙食，酿造威士忌和喂养鹦鹉娱乐。然而他丢了一袋谷物，他不会减少每一个用途的量，而是让鹦鹉少吃点，因为它相比其他的用途带来的效用小，换句话说，这就是边际。正是基于边际，人们做出经济决策，而不是其他的什么美妙东西。边际效用递减指每一新增的货物的边际效用要低于其一个的。例如每一块新增面包的效用给拥有很少面包的人来说很大，当他拥有的面包很多时，效用就小了。边际效用递减是经济学中的基本假设，但并不总是要这么

13、假设，这取决于无差异曲线的凸度。边际主义出自 MBA智库百科(在经济学中，边际主义指由边际效用和边际成本发展而来的经济学理论。边际效用理论是在1870年左右，是由英格兰的威廉姆斯坦利杰文斯、奥地利的卡尔门格尔和瑞士的利昂瓦尔拉斯各自独立发展起来的，他们最终使边际主义广泛流传，但是赫尔曼海因里希戈森（HH Gossen）早就指出了交换价值和边际效用之间的关系。经济学思想的这次变革被称作新古典主义革命或边际革命。 边际主义的指出了在决策中最重要是边际，即最后一单位的消费品或是产品。例如，有一辆车可以方便出行，假如它要维修或作为备用车，第二辆车也相当有用，但不如第一辆车有用，第三辆车就更加不如前面的

14、两辆车了。给定汽车的价格，没有人会相信会有人去购买三辆车，因为第三辆车的收益可能低于其价格。 目录隐藏 1 价值理论 o 1.1 钻石与水悖论 o 1.2 生产成本 o 1.3 主观价值 o 1.4 边际效用 2 边际主义与经济学思想 o 2.1 新古典经济学 o 2.2 奥地利学派 o 2.3 马克思主义 3 边际主义的起源 编辑价值理论 编辑钻石与水悖论 钻石与水悖论指的是这样的事实：水对人的生命很重要，可是水的价格相对来说就很低。钻石对于人的生存是在没有什么意义，可是价格却很高。著名的经济学家亚当斯密在他的划时代的著作国富论里提到了这个悖论。 编辑生产成本 亚当斯密和大卫李嘉图都建立了生

15、产成本的理论。斯密认为产品的经济价值取决于投入的人工，所以他对钻石昂贵的解释是，生产钻石需要很多劳动力去发现和开采（参看：劳动价值说）。在均衡状态下，价格反映了每单位产品的成本，而且各个部门的收益率一致。一些经济学家至今坚信这个结论，特别是古典经济学家。 边际主义的起源来自于李嘉图的地租理论，他认为土地的价格取决于生产力最低的耕地-边际土地的价格，所以当其他条件不变时，对于农作物的需求增加，则土地价格也会上升，因为农民会开辟低生产力的土地。 编辑主观价值 安罗伯特亚克杜尔哥成功地解决了钻石和水悖论。他注意到价格是主观的-是位于个人心目中的东西，也就是说，事物没有固有价值，价值来自于人们的需求：

16、“不同事物的估价随着人们的需求而变化。”水的数量很多，人们更看重钻石；当有人在沙漠中进退不得时，水的价值就超过钻石了。 承认主观价值理论的几个经济学家（包括现代主流经济学家）认为这个解释反驳了固有价值理论，例如作为马克思主义基石的劳动价值论。行为经济学理论明确地对个人评价产品和成果的主观过程进行研究和建模。 奥地利学派的卡尔门格尔和奥伊根冯庞巴维克将主观价值理论发展为边际主义理论。 编辑边际效用 边际效用或者边际收益，指的是消费者从一单位新增商品或服务中得到的效用（满意度或收益）。这个概念是从19世纪的经济学家们解决价格的基本经济意义发展而来。奥地利学派的弗里德里希冯维塞尔定义了这个术语。 奥

17、地利经济学家奥尔根冯庞巴维克对于边际价值理论给了一个很精彩的描述，经常被经济学教科书所引用，简单地翻译为： 一个农民开拓者拥有五大袋的谷物，不能卖掉，也买不来更多。他有五个可能的用途：做主食，长力气，喂养小鸡来改善伙食，酿造威士忌和喂养鹦鹉娱乐。然而他丢了一袋谷物，他不会减少每一个用途的量，而是让鹦鹉少吃点，因为它相比其他的用途带来的效用小，换句话说，这就是边际。正是基于边际，人们做出经济决策，而不是其他的什么美妙东西。 边际效用递减指每一新增的货物的边际效用要低于前一个的。例如每一块新增面包的效用给拥有很少面包的人来说很大，当他拥有的面包很多时，效用就小了。 边际效用递减是经济学中的基本假设

18、，但并不总是要这么假设，这取决于无差异曲线的凸度。 编辑边际主义与经济学思想 编辑新古典经济学 新古典经济学从无差异曲线推出需求曲线，其中一个假设就是边际效用递减。尽管产品要素的稀缺性被认为相当重要，但是更为关键的是个体的需求和他们从得到商品的边际收益。 编辑奥地利学派 奥地利学派完全接受了边际主义，同价值的要素投入理论完全决裂。他们把边际效用理论作为出发点，例如，劳动力的供给反映了闲暇的主观边际效用（还有劳动的边际效用）。 奥地利学派建立了边际效用定律，而那时的心理学家对韦伯-费希纳定律很感兴趣，该定律是说，刺激是等比级数时，感觉的强度才能达到等差级数。比如，在一个安静的氛围中，人类可以注意

19、到噪音的一个很小的变化，而当噪音非常大的时候，比较大的变化才能使人有所察觉。 冯维塞尔的开创性著作自然价值出版于1889年。1890年，美国心理学家威廉姆斯詹姆斯写出了他的心理学原理，应用了韦伯费希纳定律，而该定律从维塞尔的思想中受到不少启发。詹姆斯把该定律看作是神经机器的一个简单概括。 “如果由神经元引发的感觉（比如重量，视觉，声觉等）需要的刺激要不断加大的话，我们的感觉相比刺激的增加会逐渐地不敏感，”他写道，“后来的刺激要不断加大，而引发的感觉却不断减少。” 不论神经学原理，边际效用递减导致人们不会希望某一种东西有很多，而是希望两者都有适量的。完美替代的情况下，这个结论就不适合，因为两种商

20、品完全一样，而在完全补充的情况下最为适用。 编辑马克思主义 卡尔马克思逝世后，边际主义成为普遍的经济价值解释理论，而新古典经济学取代了政治经济学。他的理论的基础是劳动价值说，将效用和使用价值区别开来。 一些经济学家深受马克思思想的影响，比如奥斯卡兰格，W.布鲁斯和米歇尔卡莱茨基，他们试图将传统的政治经济学的洞见和新古典经济学结合起来。这么做的一个重要原因是，马克思缺乏成熟的价格理论，而新古典经济学缺乏对社会活动的社会框架理论。 马克思主义者批评资本主义的“商品崇拜”和“竞争引发的幻想”，说资本家占有工人阶级并剥削他们。在马克思的理论中，个人的经济视角和决策起了一定的作用，但是理解整个资本主义社

21、会关系的全貌是更有必要的（资本论第一卷），这样才能去理解个人的觉悟和行为（资本论第三卷）。一些马克思主义者认为边际主义和马克思主义没有冲突：可以在理解了资本家剥削劳工的大背景下，使用供给和需求的边际主义理论。 编辑边际主义的起源 （一） 约翰霍布森在工业与财富（1914年）一书中首创“边际主义”一词，用以概括经济学家们所接受的边际效用论和边际生产力论。它首次出现在 “边际主义在学术界已被普遍接受”这句话中。当然，接受的是思想而不是“边际主义”这个词。从上下文来看，霍布森是在贬义上用这个词的，因为他发现这个概念有缺点，而且其政治结论也不受欢迎。他在工业与财富中用了7次“边际主义”这个词。霍布森在

22、1909年曾把使用边际分析的经济学家叫做“边际主义者”。 “边际主义”这个词在霍布森首创之后的25年中不常被使用。在评论霍布森工业与财富的人中，没有人视“边际主义”一词为新词。该词得以流传，完全是由于霍布森独自一人之功，他在自己的著作社会科学中的自由思想（1926年）中，插入了题为“新古典经济学中的边际主义”一章。两年后，国家学说袖珍词典第四版的整个索引中，在“边际主义”主题条目下只有一处提到霍布森。“边际主义”和“边际主义者”这些词在社会科学百科全书（1930 1935年）中很少见到。 边际成本、边际收益、边际替代率以及边际消费倾向等概念在1930年代的广泛使用，引起理查德莱斯特的抱怨，他在

23、1946年的一篇文章中说： “边际主义的详情细节”充斥着美国教科书的13到12。他的抱怨标志着“边际主义”这个词再次作为贬义词被使用。翌年，莱斯特在一篇文章的标题中用了 “边际主义”一词，使它更显突出。麦克洛普为反边际主义者准备了最长的答复，他在答复的第一部分采用了这个词，从而接受了它。 莱斯特在1946年发起的那场边际主义论战，到1961年告一段落。“边际主义”一词经此论战而有了新的含义。例如，在美国经济协会编制的经济论文索引（其前身是经济刊物索引）的主题索引中，“边际主义”只限于指研究边际成本或边际生产力在经济分析中的作用，此项索引在“边际主义”项下没有列出19251945年间的任何一篇文

24、章，却大量列举了19461961年间关于莱斯特论战的文章，从19621966年在“边际主义”项下又没有列出任何文章。但至少有两位作者指出，“进际主义”是非马克思主义经济学的精髓。 “边际主义”一词之新颖，从词典中可以明显看出。这个词首次进入普通的英文词典是在1966年，当时韦伯斯特词典第3版把“边际主义”解释为 “一种经济分析，它强调边际特性在决定均衡中的作用”。在其他文种的词典中，只有葡萄牙文词典不是仅仅用其“特性”之一来解释“边际主义”。 公认的和连续的边际主义史，是随着现今被称为“边际效用”的这种“特性”的出现而开始的。已经有了若干有关边际效用起源（从而有关边际主义的诸种起源之一）的研究

25、著作问世。按照一般的说法，以后来经济学家可以接受的形式来说，边际效用学说是在18621874年间，由杰文斯、门格尔和瓦尔拉斯首次成功地和各自独立地提出来的。人们一般也都同意说，1871年是这些年中最富有成果的一年，在这一年杰文斯和门格尔分别发表了他们关于这个问题的著作。 边际生产力是霍布森的“边际主义”所包含的第二种“特性”，它也有许多的先兆。然而直到1890年以后它才被人们完全发现和认识，也就是说，直到边际效用已被众多的有潜在影响的经济学家接受了以后，边际生产力理论才受到有系统的考虑。 这种接受是极为重要的。边际主义的第一种“特性”并没有很快被人们接受，它需要杰文斯、门格尔和瓦尔拉斯有意识的

26、努力以争取支持者，但遭到相当多人的冷遇和一些人的反对。现在，也许最终成功的时机已经到来。1870年以后，在以往作为流行边际主义的惟一场所的大学，边际主义得到了迅速发展，而且被接受为经济学研究的一项课题。 （二） 杰文斯（18351882年）是1860年代发表边际效用理论的惟一的作者。1860年2月19日，杰文斯在日记中写到，他已经作到了对“价值的真正理解”。他当时24岁，在澳大利亚工作5年后刚回到伦敦，就读于大学学院。该年晚些时候他写信给他的兄弟说：“最重要的公理之一是，随着一个人必须消费的任何商品的数量的增加，从所使用的最后一部分所获得的效用或利益在程度上减少。”他又说：“我不想让这些东西束

27、之高阁，坐等别人利用，我将设法于来年春季公诸于世。” 但是，杰文斯的首次公开陈述迟至1862年10月7日才发表，时年27岁。那一天，在剑桥举行的英国科学促进会F组的会上，该会的秘书宣读了杰文斯的“简论政治经济学一般数学理论”。除了这位秘书以外，还有谁听到了这篇论文，尚不得而知。该文的一篇摘要于次年刊登在英国科学促进会第32次会议报告（1863年）上。此后10年无人提及这篇摘要。 显然，无论将杰文斯引向边际主义的是什么情况，它们肯定在他年届24岁时的前后几个月间对他发生了影响。此前他曾有过想要取得成功的冲动。他22 岁时写给姐姐的一封信中说：“我有一种想法，不妨对你说，我认为我对人类知识的基础和

28、性质的认识，比大多数人或作者更为深刻。我觉得我的使命就是致力于研究这个课题，并且打算干起来。”他同一封信中还谈到，他发现政治经济学是“一种模糊的数学，用以计算人类勤劳的原因与效果”。他想要利用数学的意向是认真的，因为，当他准备从澳大利亚回国，而且念念不忘自己的使命和政治经济学的性质时，就曾写道：“我特别希望成为一个精通数学的人，我相信，没有数学家，什么也不可能做得非常透彻。” 杰文斯也养成了一种同样重要的偏好，即将效用与经济分析联系起来。他对效用的兴趣似乎部分地来自边沁的著作，他可能是在回到英国、进入大学学院时熟悉边沁的著作的。边沁对杰文斯的影响，首次出现在公开发表的杰文斯报告的摘要中，他在那

29、里虽未提及边沁，但他用了边沁的话，例如边沁的“行动的源泉”一词。杰文斯说，在他9岁时，听母亲为他读理查德威特利的货币通俗讲话（1833年）时，便接触了效用概念。杰文斯后来说，他从这本书上学到了“最初的政治经济学概念”。据威特利传记作者说，威特利认为他自己的通俗讲话“比他的一些更大的著作具有较多的实际重要性”。相隔15年之后，杰文斯对威特利的下述公理的含义及其生动的说明也许仍然记忆犹新，并对他自己1860年最初几个月的研究起着指导作用，威特利说：“不是劳动使物品具有价值，而是它们有价值才值得为它而劳动。” 关于他自己的能力，杰文斯写道：“给我一些事实或资料，我便能将他们构成一种安排得很好的成熟的

30、理论结构，或者将它们造成某种形式新颖之物。”杰文斯在未到伦敦之前已经看到了一些“事实或资料”，不久又找到了一些。除了研究哲学，他还报名参加了奥古斯塔斯德摩根的微积分班和雅各布威利的政治经济学班，威利是摩根的数学高材生。在威利的研究班上，杰文斯发现有机会思考约翰穆勒政治经济学原理的细节，当然，他从摩根那里也学到了他所渴求的微积分知识。1860年初，杰文斯把他所有的“事实或资料”发展成一种他认为“颇为新颖”的“成熟的理论结构”。 （三） 卡尔门格尔（1840-1921年）和杰文斯不同，他没有留下什么通信和日记，能够揭示国民经济学原理（1871年）中新思想的来源，此书是他的第一部也是最后一部关于边际

31、主义的著作。尽管不知道有什么东西能够直接否定下述推测，即认为原理是早已出现的一些思想发展的结果；但原理中的一个说法却似乎表明它是在1869年前不久完成的，当时他需要一项“具体成果”，以便取得维也纳大学讲师之职。门格尔曾经说过，他研究的范围“在不小的程度上是德国政治经济学新近发展的结果。”这“新近的发展”是指德国学者持续进行到1869年的一场关于价值问题的讨论，门格尔显然想对这场讨论作最后的补充。 德国学者要求门格尔作出“具体成果”，而他们使他面对的却是一个不能令人满意的非劳动价值论。为了改进这一理论，门格尔加进了关键的边际主义观点，即“价值”等于“由全部可以获得的（物品）数量所提供并能以任何相

32、等部分取得的满足之中最不重要的那个满足的意义”。类似观点在门格尔读过的德国学者的著作中还找不到。对杰文斯和瓦尔拉斯来说，关键的观点是数学的，他们也都承认微积分学同边际效用表述的关联，但门格尔却从未公开将他的说法同微积分学联系起来。由于这一点，加上他对方法论所发表的显然反对在经济学中使用数学的看法，所以人们一直推测数学在门格尔1871年前关于经济学看法的发展中没有起什么作用。熊彼特试图解释门格尔的数学，他说：“奥地利的效用价值论者，由于使用了边际效用概念，实际上发现了微积分学。” 然而，有证据表明，门格尔对边际效用的表述可能并不是熊彼特所暗示的那种简单的微积分的再发现。如果门格尔在1869年以前

33、熟悉微积分学（情况似乎就是如此），就不会是这样了。他熟悉微积分，有他写给西格斯蒙德菲尔博根的一封信为证，后者在经济学家杂志（1911年）上发表了这封信的法文译文。门格尔在信中写道：“哲学和数学向来是我喜爱的科目。”门格尔给瓦尔拉斯的第一封信中，有他熟悉数学的进一步的证据。瓦尔拉斯是从1883年6月22日奥尼斯德布瓦伊的来信第一次知道门格尔的，当时，布瓦伊刚刚看到门格尔的原理（即在该书问世12年以后），认为它是“一部纯理论的书，有数学概念（即不同数量的比较），并由此提出了交换价值的学说。”瓦尔拉斯于是连忙开始和门格尔通信。门格尔在复信中讨论到数理经济学，如果他对数学毫无兴趣，或者缺乏数学知识，他

34、似乎不会写这样的信。门格尔在信中列举了他本人收藏有关政治经济学的10种数学著作，并表示愿意借给瓦尔拉斯。如果门格尔同数学只有淡淡的关系，他自己断不会收藏这么多数学书，即使他是一位收藏家。此外，在上述10种书中，有一种是古尔诺的。门格尔在给菲尔博根的信中说过古尔诺的著述 “对我的思想发生了特殊的影响”。 遗憾的是，我们对他同他的弟弟（年龄比他略小）的关系一无所知，特别是考虑到他的数学。他的弟弟安东门格尔出于爱好于1867年开始研究数学， 1891-1894年间以朱利叶斯伯格博姆博士的笔名发表了若干篇关于改革微积分学的研究论文。门格尔在1867-1871年间可能受到他弟弟对数学浓厚兴趣的影响。 （

35、四） 直接注意到里昂瓦尔拉斯（1834-1910年）边际分析的第一位政治经济学家是约瑟夫加尼尔，他是经济学家杂志老资格的主编。瓦尔拉斯于1873年（时年38岁）把他即将出版的纯粹政治经济学要义的样张60页寄给加尼尔，请求发表。 两个月后，瓦尔拉斯再次试图引起人们对其即将问世著作的注意，他向道德与政治科学院宣读了一篇题为“交换的数学理论原理”的论文提要。这是他首次公开发表自己的主要观点，他在给友人的一封信中谈及此事时说：“我在我的科学领域有了一项重要的发现，我在暑期向学会作了汇报。人们对整个报告的反应冷淡。” 研究院稍后于1874年1月的会议与工作上发表了瓦尔拉斯的论文，这是他的边际主义研究成果

36、的首次问世。他意识到他的论文如果不在其他刊物发表，就很少有人看到，因此他再次请求加尼尔发表他的一部分手稿。加尼尔拖延了一段时间，最后还是拒绝了，理由是“我们的读者99都不会欢迎和欣赏这种著作”。加尼尔往常是善待瓦尔拉斯的，这一次也不例外，他在拒绝的同时，又答应给他其他帮助，说是“考虑到您是已故政治经济学教授奥古斯特瓦尔拉斯的哲嗣，富有才华，虽然脾气大了些”。瓦尔拉斯立即表示接受加尼尔的好意。于是加尼尔在经济学家杂志1874年4月号上转载了瓦尔拉斯发表在会议与工作上的论文，这是他应允给瓦尔拉斯帮助的一部分。杰文斯从这一转载的手稿中得知瓦尔拉斯持有和自己相似的观点。 瓦尔拉斯从1873年年中就开始

37、争取古尔诺的支持了；由于过去曾受惠于他，所以瓦尔拉斯邀请他来研究院听自己的报告，同他磋商彼此的观点，请他出面同出版商哈歇特联系，还请他帮着写一篇数理经济学的论文。古尔诺（1877年去世）愿意帮忙，但他无能为力，他忙于自己的家务和出书事宜，而且，他发表财富理论的数学原理的研究（1838年）之后不久，患上严重的眼疾，以致在后来30年间放弃了一切数学研究。 据瓦尔拉斯自己说，他对政治经济学的兴趣，缘起于1848年偶然听父亲阅读政治经济学文稿。他回忆说：“我14岁时已得知土地及其产品有一种内在的价值，该价值来自与效用相结合的效用。”这种认为价值与效用之间有一种合理联系的看法，可能促使他走向边际主义。然

38、而，瓦尔拉斯把自己看作政治经济学家却是大约10年之后的事了。这个转变发生在1858年夏，当时，他在浪费了4年光阴和7000法郎而未能当成工程师，得到父亲谅解之后，瓦尔拉斯开始了自己的教授生涯，答应继续他父亲在政治经济学方面未完成的工作。25年后，他在给母亲的信中谈到自己的学术经历时说：“这有点像是父亲为我提供了铅笔初稿的一幅油画。” 所谓“铅笔初稿”的内容是什么呢？它强调效用及其同稀缺性的关系，结果就有了“稀缺性”的概念，这个概念表现为一种比例，但这还不是边际主义。其中还有奥古斯特瓦尔拉斯的未经解释的鼓励在政治经济学中利用数学的思想。这个草图留下了不少需要填充和修正之处。 瓦尔拉斯在18581

39、870年期间虽经多方努力，但未能在政治经济学方面获得立足之地。在巴黎的12年中，他未能把数学和效用之间的重要关系加到那草图上去，尽管他在1860年和18691870年间尝试过两次。 假如瓦尔拉斯不曾被意外地聘为洛桑的教授的话，他的生活也许就会这样继续下去。这一任命减轻了他的一些旧的义务并得到了新机会。这无疑改变了边际革命的进程。他于1870年12月11日到达洛桑，为此他的父母付出了3O00法郎，雇人替他服兵役。在这新的环境中，他再次努力把政治经济学和数学结合起来。他到达洛桑不久写信给妻子说：“星期日早晨我去拜访了另一位同事、研究院的数学教授盖伊先生，并和他探讨了几个政治经济学问题。” 瓦尔拉斯

40、什么时候第一次获得边际效用这个难以捉摸的基本概念呢？贾菲查阅了所有的通信和有关文件（含未发表的），得出的结论是：“无论在里昂瓦尔拉斯到洛桑以前的文件中，还是直到1872年10月19日为止的工作计划中，都没有任何一点效用最大化理论的迹象。”关于这个日期的一点“暗示”，是他在给一位同事的一封信中，提到他正在和洛桑的机械学教授安东保罗皮卡德研究他的即将出版的著作，“拟修改一些代数公式”。皮卡德早些时候曾向瓦尔拉斯提出过一个评注，贾菲说这个评注“对于使瓦尔拉斯运用数学观点起了非同寻常的作用。”如果说皮卡德使得瓦尔拉斯运用“数学观点”，那么，瓦尔拉斯的要义一书临近出版还没有讲到边际效用，是因为他已经有了

41、一份手稿，并开始找出版者。一个多月前，他在写给出版商吉约曼的一封信中曾说，他的关于纯经济学的著作“今天已经差不多全部完成了”，而且是一种“完全新的形式”，意思是说他运用了数学方法。 （五） 前面几节意在说明边际主义是在18621873年期间由政治经济学领域的新人逐渐发展形成的。这些新人（杰文斯、门格尔和瓦尔拉斯）具有年轻人的观点，觉得不必拘泥于当时流行的但阻碍进步的关于政治经济学的见解。各人也都有一种使命感。各人经历了不同的环境，最后都扩大了欲望或者效用在对经济学的了解方面所起的作用。这三个不同国籍的人将他们的欲望概念或者效用概念和微积分的基本概念结合起来的时候，边际效用就出现了。 从1873

42、年到19世纪80年代的大部分时期中，边际主义进一步发展的历史是寻求人们接受和支持边际效用的历史。边际主义，作为得到人们承认的经济学的一部分，直到有人支持和接受以后才开始。杰文斯、门格尔，特别是瓦尔拉斯，是这种争取承认的奋斗史中的主要人物。他们是新人这一事实，使得他们长期没有助手。 杰文斯和瓦尔拉斯不久就彼此相知，但是差不多10年后瓦尔拉斯和门格尔才开始通信。有人很快向他们指出已经有过前辈。主要的前辈是赫尔曼海因里希戈森，他的发现在1878年杰文斯就写信告知瓦尔拉斯了。瓦尔拉斯和杰文斯一致承认戈森走在他们前面。关于其他的前辈，他们的意见不尽一致。乔治弗里德利希科纳普于1874年提出约翰海因里希冯

43、杜能，要瓦尔拉斯注意。罗伯特亚当森则于1876年向杰文斯提出。瓦尔拉斯发现，杜能的著作没有什么东西使他感到兴趣，最后在一封给杰文斯的信里说：“不管怎样，我怀疑是否有多少东西可取。”杰文斯始终没有对瓦尔拉斯的评价表示意见，但是他在理论一书的1879年版本里仅仅提了一下杜能的名字，而用了差不多7页叙述戈森。夏尔勒托尔1874年在评论瓦尔拉斯的要义时提出朱尔杜皮特的名字。和对杜能一样（但原因不详），瓦尔拉斯不承认杜皮特是前辈。瓦尔拉斯于1874年对杰文斯关于杜皮特先生的回忆录作了评价，他说：“杜皮特事实上已经接触到效用的数学表达方式问题，但是他什么也没有解决”。后来杰文斯写信给瓦尔拉斯说：“不可能不

44、承认杜皮特对这门学科有很深的理解，并在效用的基本概念方面比我们先走了一步。”瓦尔拉斯立刻复信说他不同意杰文斯“对杜皮特先生的回忆录的评价的意见”。 卡尔门格尔似乎不大费力就获得了一些支持者。然而，他所费的气力可能被低估了，因为人们对他的结果知道得较多，而对他的活动知道得较少。表面上他单凭他的原理一书的优点就首先取得两个主要支持者庞巴维克和维塞尔的忠诚拥护。然而，奥地利学派的创立延迟了，因为维塞尔在1884年以前完全没有发表什么关于边际主义的东西，而庞巴维克直到1886年才开始。关于门格尔在这些著作方面的作用，人们知之不多。 杰文斯认识到他必须想办法传播他的见解。因此，他于1866年发表了一篇比

45、他原来论文长的文章，刊登在一个比较引人注意的地方皇家统计学会会刊上。晚些时候，他准备了一项篇幅可以出书的精细作品，他的政治经济学理论，由麦克米伦公司于1871年出版。1875年杰文斯写信给他已经认为是盟友的瓦尔拉斯说：“我毫不怀疑我们的努力最后会取得成功，但须经过一些斗争。”在他的理论的第2版中，杰文斯为边际主义提供了他最初的历史和文献目录，这两者有助于奠定这个问题的地位，并增进人们的理解。可是杰文斯忙于其他的事情，没有兴趣加以推动，而且不幸于1882年去世。他始终不知道门格尔有同样的观点。 瓦尔拉斯在有系统地和不断地寻求人们的承认和支持方面，是3人中干劲最足的一个。贾菲编排得极好的三巨册里昂

46、瓦尔拉斯通信和有关文件中，有很大一部分叙述瓦尔拉斯为确保新经济学被人接受，从1873年到1909年所作的不懈努力。 瓦尔拉斯认为他知道必须怎么办。他有一个科学革命的计划，那不仅是宣告此项革命性的发现。瓦尔拉斯在1883年写给他母亲的信中说：“有了发现还不够，必须懂得如何造成一种形势，使这些发现能被人理解。”他有足够的革命热情，肯用他自己的钱资助边际革命。1901年瓦尔拉斯估计他已经从继承的家财中花掉了5万法郎（等于他最高年俸的10倍）推展他的学说。从一开始起，瓦尔拉斯就估计到法国的政治经济学家会忽视他的著作。瓦尔拉斯的想法推动了要把边际效用引进政治经济学的斗争的国际化。这种国际化是有助于斗争的

47、最后胜利的一个因素，因而也有助于边际主义的兴起。 国际化的计划第一次出现于1873年，当时瓦尔拉斯告诉加尼尔，如果法国人固执地把我当作“一个梦想者”而不予理睬，他将诉诸“外国公众的评判”。他于1874年3月12日确实开始有系统地寻求外国支持者，他寄了内容相同的信给“一个在英国的朋友和一个在德国的朋友”（这两个人和他都是合作运动的成员），以及一位在日内瓦的大学教授（此人熟悉意大利的情况）。在这三封信中，他请对方提供一个精选的教授和主编的名单，以便他可以把他在经济学杂志上发表的文章的单行本送给这些人，希望以后“和他们发生关系，这些人会深入钻研我的思想，加以讨论”。瓦尔拉斯在一封信中解释为什么“在发表时略有更改”，他说因为他的著作是“很科学的但不太通俗”，他不得不向远处去寻找即使是一小批的读者。他又进一步说明读者对他特别重要，因为他的出版人只有在他的新著的第一部分的销数确实可以保证不赔本以后才会印制第二部分，这项协议把瓦尔拉斯的要义的第二部分延迟到1877年才付印。他估计他的要义会有成功的机会，如果