第四章 宪法的基本原则模版ppt课件.ppt

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1、第四章 宪法的基本原则,第一节 宪法基本原则的概念和特征一、宪法基本原则的概念 宪法基本原则是指人们在制定和实施宪法过程中必须遵循的最基本的准则，是贯穿立宪和行宪的基本精神。二、宪法基本原则的特征 1、普遍性 2、特殊性 3、最高性 4、抽象性 5、稳定性,三、宪法基本原则的作用,1、宏观指导2、整合与协调3、补充作用,四、宪法基本原则的内容人民主权原则逻辑起点 基本人权原则终极目的分权与制衡原则基本手段民主与法治原则根本保障,第二节 人民主权原则,一、人民主权学说的历史发展（一）主权 博丹首创近代意义上的主权观念，主权在君。（特点：最高权力，不受限制；绝对权力、永恒权力）霍布斯反对君权神授，

2、主张主权在君。洛克反对君主主权，主张议会主权。卢梭系统阐述了人民主权学说。卢梭认为：主权是公意的具体表现，人民的公意表现为最高权力；人民是国家最高权力的来源，国家是自由的人民根据契约协议的产物，而政府的一切权力都是人民授予的。因此，国家的主人不是君主，而是人民，治理者只是受人民委托，因而主权只能属于人民。,（二）人民主权思想的核心是：主权属于人民，政府的权力来自人民，政府的建立应该经人民的同意，政府的权力应受人民的监督；在政府与人民的关系中，人民是主人，国家机关及其工作人员只是受托者。,（三）马克思主义人民主权观与启蒙思想家主权观的差异第一，两种观点的逻辑立论不同。西方学者的人民主权学说建立在

3、自然法的理论基点上，认为人民主权是社会契约的结果。而社会主义的宪法学者通常认为国家主权是统治阶级（或者）人民所专有的权力，这种权力产生于人民的意志，是人民斗争得来的。第二，对人民的界定不同。第三，西方学者认为人民主权与三权分立并不矛盾，因此他们通常主张以三权分立的政治架构来表现人民主权，以普遍的平等的公民权来体现人民主权。而社会主义国家则以人民代表大会作为实现人民主权的政治体制，并且对人民和公民有着并不完全相同的权利配置和地位安排。,二、人民主权原则在各国宪法中的体现 1、在资本主义国家宪法中的体现 从1776年美国独立宣言宣布人的天赋权利不可转让、1789年法国人权宣言宣布“整个主权的本原主

4、要是寄托于国民”以来，西方国家在形式上一般都承认人民主权，并将其作为资产阶级民主的一项首要原则，而且在宪法中明确规定主权在民。如法国第五共和国宪法规定“国家主权属于人民”；日本1946宪法规定“兹宣布主权属于人民”；意大利现行宪法规定“主权属于人民，由人民在宪法所规定的形式和范围内实行之”。,2、在社会主义国家宪法中的体现 马克思：人民的主权不是从国王的主权中派生出来的，相反地，国王的主权到是以人民的主权为基础的。社会主义国家的宪法则明确规定“一切权力属于人民”。如我国宪法规定“中华人民共和国的一切权力属于人民”。朝鲜宪法规定“朝鲜民主主义共和国的权力属于工人、农民、士兵和劳动知识分子”。实质

5、上即主权在民。,第三节 基本人权原则,一、人权理论的历史发展(一)人权的概念 人权（humen rights；rights of man）是指作为一个人所应该享有的权利，是一 个人为满足其生存和发展需要而应当享有的权利。有的学者指出应从三个层次去揭示人权的内涵：首先，人权是一种道德意义上的权利，属于应有权利的范围，是指作为人应有的权利。其次，人权就实质而言，是国内法管辖的问题，又是一种法律权利。最后，人权还必须是一种实有权利，一种实实在在的现实权利。,（二）基本人权与人权相联系的一个概念是基本人权。基本人权，是指人之所成为一个人所应该享有的基本权利和自由，是每个现代人维持与满足正常生存和发展所

6、应拥有的条件。我国学者一般都认为基本人权构成人权的核心部分，具有固有性、排他性和母体性等特征。基本人权随着人类社会的进步和人权理论的不断发展，其内容也不断发生变化。,在资产阶级国家建国之初，由于受洛克、卢梭等人思想的直接影响，美国的独立宣言和法国的人权与公民权宣言这些最早确认人权的政治文件，没有明确提出“基本人权”的概念，而只列举了具体的人权：生存权、平等权、自由权、财产权；还有安全权、追求幸福权、反抗压迫权以及法律的救济权和嫌疑犯在诉讼程序中的无罪推定等权利。,随着第二次世界大战的结束，民族国家的独立运动和殖民地国家的非殖民化运动给人权运动注入新的发展动力；马克思主义人权观的广泛传播，打破了

7、以往西方思想家的人权理论样式，并使人权问题充满了更大的复杂性。其中新增加的人权有：第一，发展权。发展权既包括个人的发展，也包括集体的发展。比如非洲宪章第22条过度规定：“一切民族在适当顾及本身的自由和个性并且平等分享人类共同遗产条件下，均享有经济、社会和文化的发展权。”,第二，环境权。环境权最早确认于1972年联合国人类环境会议所通过的人类环境宣言中，以后又被许多多边和双边国家协议所认可。在环境对人类的生存和发展越来越具有决定性影响的今天，环境权无疑应成为一项重要的人权。第三，自决权。自决权过去被压迫民族争取独立的一项权利被国家社会所承认，现在则作为各民族自己决定自己的政治、经济、社会发展道路

8、的一项重要权利而受到重视。,（三）马克思主义人权观与资本主义人权观的分野：（1）在人权的来源方面，资产阶级认为人权是天赋的，而马克思主义认为人权是历史的、商品经济的产物；（2）在人权的属性方面，资产阶级主张普遍人权，而马克思主义认为不是“普遍的”、“超阶级的”，而是具体的、有阶级的；（3）在人权的范围和内容方面，资产阶级 坚持传统的人权观念，认为人权只是一种个人的、私人的权利，而马克思主义认为人权除个人的、私人的权利之外，还应包括集体的权利，如被压迫民族的自决权、发展中国家的发展权。,二、基本人权原则在各国宪法中的体现,1、在资本主义国家宪法中的体现 美国1776年独立宣言(The Decla

9、ration of Independence)：We hold these truths to be self-evident,that all men are created equal,that they are endowed by their Creator with certain inalienable Rights,that among these are Life,Liberty,and the pursuit of Happiness.That to secure these rights,Governments are instituted among Men.我们认为这些

10、真理是不言而喻的：人人生而平等，他们都从他们的造物主那边被赋予了某些不可转让的权利，其中包括生命权、自由权和追求幸福的权利。为了保障这些权利，所以在人们中间成立政府。,法国1789年人权宣言（Declaration of the Rights of Man and of the Citizen）：在权利方面，人们生来是并且始终是自由平等的。任何政治结合的目的都在于保存人的自然的和不可动摇的权利。这些权利就是自由、财产、安全和反抗压迫。凡权利无保障的地方，就没有宪法。1791年美国宪法的10条修正案（又称权利法案）和1791年的法国宪法是最早确认基本人权原则的资产阶级宪法，之后，各资本主义国家的

11、宪法都确认了基本人权原则。,2、在社会主义国家宪法中的体现 社会主义国家建立以后，同样也在宪法中确认了基本人权原则。虽然未直接使用“人权”一词，但宪法中有关“公民基本权利”的规定，实质上就是对基本人权的确认。如我国宪法第二章规定了公民的基本权利。朝鲜宪法第五章规定了公民的基本权利。,3、国际条约对基本人权原则的规定。各个国家基于不同因素的考虑，对国际条约与其宪法的关系采取了不同的处理模式。（1）荷兰主张宪法与条约发生冲突时应以条约为准。（2）美国宪法第6条第2款规定：“本宪法与依照本宪法制定的合众国法律，以及以合众国的名义缔结或将要缔结的条约，均为合众国最高的法律，即使与任何州的宪法或法律相抵

12、触，各州法官仍应遵守。”美国认为宪法与条约有同等法律效力。,战后关于人权问题的最著名的国际公约是世界人权宣言、公民权利和政治权利国际公约和经济、社会和文化权利国际公约。其中世界人权宣言首倡两种基本人权的分类法，即把人权分为公民权利和政治权利一类，另一类是经济、社会、文化权利。对公民权利、政治权利的规定，条约加入国承担立即履行义务，对经济、社会、文化权利则承担“渐进履行”的义务。,三、基本人权原则的适用和有关问题,第一，如何调适主权与人权的关系问题。第二，如何处理基本权利之间的冲突问题。第三，如何对待基本人权的普遍性与特殊性问题。第四，基本人权条款对第三人的效力问题。,第四节 法治原则,一、法治

13、原则的涵义 1、法治的概念 法治也称“法的统治”（Rule of Law），是指统治阶级按照民主原则把国家事务法律化、制度化，并严格依法进行管理的一种治国理论、制度体系和运行状态。其核心内容是：依法治理国家，法律面前人人平等，反对任何组织和个人享有法律之外的特权。潘恩：在专制政府中国王便是法律，同样地，在自由国家中法律便应成为国王。总之，“法治”是要创造“一种法律的统治而非人的统治”。即法的权威高于人的权威，由法律支配权力是法治的根本。,2、法治原则的内容：（1）法律至上；法律至上在现代文明中，法律不再是政府的命令，而是一种具有社会公约性质的、表达社会共同信念的共同规则。法律从政府的工具转而成

14、为政府的主宰和存在的依据，并按照法律所规定的方式去思考和行动；国家的治理者与受治者均须受到法律的平等约束；共同规则需要有人去守护和执行，而这正是政府和公共权力赖以存在的基本理由。,（2）良法之治；权利平等在法治原则看来，法律作为一个统一标准，应当对一切人的相同合法行为与非法行为做出相同的反应，这乃是一个不证自明的公理。（3）未经正当法律程序，不得剥夺任何人权利自由；（4）国家机关职权由宪法法律授予，依法行使；（5）立法、司法和行政体系相关人员的“绩优”选拔和考评、责任制；（6）司法独立；,（7）市民社会与政治国家分野：社会自治和公民自治无论是在经验上，还是在逻辑上，都可以说没有自治便没有法治。

15、自治不仅是法治理念的重要内容，也构成了法治的基础，没有法律保护下的自治，便不能排除已往文明形态中专制性的“他治”和人治。,二、法治理论及其演变法治思想来源于对人的不信任。首先，它认定人有原罪，天生具有自私、懒惰、放纵、敌视和浪费的本能，人性中最普遍的动力是“爱己”，只是为了生存的需要，人才选择取舍，谨慎地运用各种方式去达到目标；第二，人类认知世界的能力永远是有局限的，由于受到时空和自然界发展变化的限制，人类对事物的看法一般都是短视的，常常被眼前利益或局部利益笼罩着视线，从而牺牲自己的长远利益。,三、法治原则在宪法中的体现,在宪法体系中法治国家的原理具体通过法治主义的实质要素与法治主义的形式要素

16、得到体现。1、法治主义实质要素包括：（1）人的尊严与价值的保障。根据宪政的一般原理，人的尊严的维护是宪法存在的最高价值，而且也是优越于其他宪法规范的价值体系。保障人的尊严是一切国家权力活动的基础和出发点，构成人权的核心内容。,（2）自由价值。从本质上讲，自由是宪法体系存在和发展的基础，自由价值的维护既是法治国家的实质要素，同时也是宪法体系的核心价值。（3）平等价值。在宪法体系中平等是人的基本要求和存在方式，体现了法治国家的基本目标。实际上，宪法体系是在平衡 自由与平等价值的过程中得到发展和完善的，一定程度和范围内自由的牺牲可以保障平等价值。,2、法治主义形式（制度性）要素包括：（1）法的至上性

17、（最高性）。法的至上性是指法律一旦对某些领域以法律规范形式作出规定后，法就应具相对于其它规范（规则）的优位地位，使法律具有正当性与稳定性。（2）法的一般性是指人们的行为依法行事，法律成为人们行为的指导准则。（3）法律的确定性表现为所实施的法律是众所周知且明确无误的，即根据法律所作出的裁定或判决，一般来说，当事人是可以预见的，而且也知道他处于何种法律境地。,（4）法律的普遍性即法律面前人人平等，其平等适用于任何人，任何人都不能例外，也不应当指涉任何特定者。（5）法律的恒久性。法律的恒久性既反映了法律的严肃性，又说明了人们对法律的认识掌握需要经历一个过程，只有长期有效、而不是反复无常的法律才能赢得

18、人们的尊重、接受和遵守。,四、法治的思维1、以权利与义务分析为线索2、普遍性优于特殊性只有在同时满足以下两个条件时，才可以使特殊性优于普遍性：第一，不优先考虑特殊性，就会使具体法律问题的处理产生不同寻常的“恶果”，以至于同法律的基本理想发生令人难以容忍的冲突；第二，特殊性同时被提升为普遍性，使今后的类似问题得到类似的处理。,3、合法性优于客观性 任何结论都必须建立在客观事实的基础上这是实证科学思维方式的基本要求，也是政治的、经济的和道德的思维方式的重要原则。然而，这个要求和原则对于法律思维而言并不完全适用，因为对于通过法律思维推导出一个法律上的决定而言，它必然具有以下三个特殊之处：第一，面对不

19、确定的客观事实，也必须做出一个确定的法律结论。对被诉的犯罪嫌疑人以有罪证据不足而做出无罪判决，即为其适例。,第二，已查明的客观事实可以被法律的证据规则所排斥。第三，在某些特定条件下，法律允许以虚拟的事实做为裁判的根据，而且，不允许用客观事实来对抗这个虚拟的事实。例如，在拟制送达（公示送达）的场合，当事人实际上并未“收到”，并不构成一个足以推翻法律视为“已经收到”的理由。因此，在适用法律解决涉法性争端的场合，尊重法律是第一位的和无条件的，客观事实是否必须得到尊重，则需以它能够被合法证据所证明为前提条件。,4、形式合理性优于实质合理性形式合理性，也就是规则合理性或制度合理性，它是一种普遍的合理性。

20、而实质合理性则只能表现为个案处理结果的合理性。借助于形式合理性来追求实质合理性，依据于这样的认识：对于社会正义而言，普遍性规则的正义或制度正义是首要的和根本性的，离开了规则正义或制度正义，就不可能最大化地实现社会正义。人治理论轻视形式合理性的价值，实质上是轻视普遍规则和制度在实现社会正义过程中的作用，相反，它把实现社会正义的希望寄在个人品质之上，试图借助于不受“游戏规则”约束的圣人智者来保证每一个案都能得到实质合理的处理。历史经验证明，这种理想往往沦为幻想，即使获得短暂的成功，也严重依赖于偶然性因素。,两相比较而言，人治理论主要借助官员的个人理性，一种不受普遍规则约束的“现场理性”来全权处理一

21、切社会事务，法律只是“办事的参考”；法治理论主要是借助于规则化、形式化、客观化的公共理性法律来处理涉法性社会事务，官员的个人理性只是在法律允许的和有限的自由裁量范围内发挥作用。因此在法治国家中，当针对一个个案，通过法律思维来寻求一个法律结论时，对形式合理性的满足就不能不被放在首要的位置，尽管少数个案处理会产生不尽人意的实质不合理。,5、程序问题优于实体问题法律对利益和行为的调整是在程序中实现的。法治原则要求人们必须通过合法的程序来获得个案处理的实体合法结果，因此，从法律的角度来思考问题，就应当强调程序合法的前提性地位，这意味着违反法定程序的行为和主张，即使符合实体法的规定，也将被否决，从而不能

22、引起预期的法律效果。程序正义是制度正义最关键的组成部分，也是保障实现个案实体正义最有力的制度性条件，在此意义上说，对程序问题的重视程度，恰恰是识别一个人、一个社会是否真正接纳了法治原则这一个文化公理的最佳方式。,6、理由优于结论 法律思维对理由的要求有特殊之处，其一，理由必须是公开的，而不能是秘密的。其二，理由必须有法律上的依据，即必须是一个在法律上能够成立的理由，而不是仅仅来自于纯道德的或其它方面的考虑。其三，理由必须具有法律上的说服力。它应当使“法律游戏的参加者和观众相信，结论不是来自于某一个人的主观好恶，而是本案事实“游戏规则”内在的逻辑中所引出的结果。就此而论，与其说法律思维的首要任务

23、是寻求解决问题的结论，毋宁说是寻求据以作出结论的理由那些认同法律并依赖于法律的人们能够接受的理由。那种只提供结论而不提供理由的思维方式，是不符合法律思维方式本质特征的。,第五节 权力制约原则,一、分权与制衡原则的概念 1、分权与制衡原则的概念 分权与制衡原则是指把国家权力分成几部分，分别由几个国家机关独立行使；国家权力的各部分之间在行使权力过程中相互监督、彼此牵制，保持一种互相牵制和互相平衡的关系，以保障公民权利的原则。它既包括公民权利对国家权力的制约，也包括国家权力对国家权力的制约。,分权与制衡原则包括三层含义：首先是分权:横向的立法、行政、司法三个机关之间的权力的分立和纵向的中央（联邦）与

24、地方（州）之间的权力的分立；二是分权后达到制约：以权力制约权力；其意在通过国家权力内部的相互制约以防止权力的滥用和腐败。第三，防止把某些权力逐渐集中于同一部门的最可靠办法,就是给予各部门抵制其他部门的必要法定手段和个人的主动。野心必须用野心来对抗，趋势只能以趋势去抵消，以达到各部门权力的平衡。,2、制约国家权力的方法（1）以权力制约权力（横向纵向）（2）通过法律制约权力（3）用公民权制约权力（4）用社会权力来制约权力（5）引入竞争机制（6）正当程序,二、分权与制衡理论及其历史演变 亚里士多德关于政体三要素（议事职能、行政职能和审判职能）理论。波利比阿第一次明确提出分权制衡思想。（人民大会、元老院和执政官）洛克是近代分权学说的倡导者，将国家权力分为立法权（最高权属于议会）、执行权（服从于立法权）与外交权。孟德斯鸠科学阐明了三权分立学说，将国家权力分为立法权、行政权与司法权，彼此相对独立。,美国制宪者完成了权力之间的制衡理论与实践。美国具体的权力分立与制衡为：1、横向分权：（1）立法权国会；（2）行政权 总统；（3）司法权法院2、纵向分权：地方自治、社会自治3、三权之间、地方与联邦（中央）之间制约与平衡,三、权力制约原则在宪法中的体现（一）权力制约原则在宪法中的体现1、美国式三权分立与制衡2、英国式立法权是重点3、法国式4、社会主义宪法的监督原则？,