投资公司管理制度汇编（试行稿）.doc

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1、管理制度汇编（试行稿）投资公司2014年8月14日目 录一、公司章程二、公司组织机构图三、总经理、副总经理岗位职责四、行政人事部管理制度1、部门及岗位工作职责2、员工守则3、员工考勤管理制度4、员工招聘管理制度5、员工培训管理制度6、档案资料管理制度五、财务部管理制度1、部门及岗位工作职责2、费用审批管理制度3、费用管理办法4、现金管理制度5、预算管理制度6、财务人员管理制度7、会计报表制度六、投资部管理制度1、部门及岗位工作职责2、投资管理制度3、业务流程指引4、投资项目审批及管理制度5、授权审批管理制度6、业务档案管理办法七、基金部管理制度1、部门及岗位工作职责2、筹资业务管理制度八、风控

2、部管理制度1、部门及岗位工作职责2、风险管控系统设计方案3、风险控制管理制度九、综合管理制度1、重大事项管理制度2、重要会议管理制度3、重要信息管理及披露制度4、高级管理人员任免制度5、薪酬及激励机制指引6、员工考评制度7、文化管理制度8、工作报告制度一、 公司章程投资有限公司章程（2014年8月10日）目录第一章 总则 第二章 公司名称和住所第三章 经营范围和宗旨第四章 公司注册资本第五章 股东、出资方式、出资额、出资时间第六章 公司的投资运营第七章 公司的机构及其产生办法、职权、议事规则第八章 执行董事、监事、高级管理人员的义务第九章 财务、会计、利润分配及劳动用工制度第十章 公司的解散事

3、由与清算办法第十一章 股东认为需要规定的其他事第一章 总则依据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）及其他有关法律、行政法规的规定，由企业法人陕西宜和国际投资有限公司。为规范公司的组织和行为，保护公司、股东和相关权利人的权利，特订立本章程。第二章 公司名称和住所第一条 公司名称：陕西宜和国际投资有限公司第二条 公司住所：西安市第三章 经营范围和宗旨第三条 公司的经营范围：创业投资业务，代理其他投资机构和个人的创业投资业务，创业投资管理运营及服务业务，创业投资咨询业务，项目理财筹资、债权筹资、基金的发起和管理，参与设立创业企业与创业投资顾问机构等。公司的投资方向为：高技术、创新型企业和项目为主，

4、主要包括：新能源、新材料、新技术、现代农业、新医药、生物技术、节能环保、电子信息、电子商务、现代物流、新型建筑装饰材料和技术、化工、IT产业项目等。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。第四条 公司的经营期限：公司为永续性企业。第五条 公司的经营宗旨是：在国家法律和行政法规规定的许可范围内，以高科技、创新型产业和项目为主导，以中小企业为投资主体，积极筹集资金，审慎选择投资企业和项目，控制投资风险，最大限度地提高企业经营效益，把公司建成立足西安，辐射全省，在行业中有一定规模和声望的现代化金融中介企业。第四章 公司注册资本第六条 公司注册资本为人民币5000万元整

5、，首期实收资本为人民币1000万元整，各股东分两期出资，五年内缴足所承投资本。第七条 公司成立后注册资本的增加或减少，经股东会决定，向原注册登记管理机构办理变更手续。 但注册资本不得低于法定最低资本额。第八条 公司成立后，向股东签发出资证明书。第五章 股东、出资方式、出资额、出资时间第九条 股东姓名、出资方式、出资额及出资时间如下：单位：人民币万元股东名称证件名称及号码认缴出资额出资方式持股比例首期实缴出资额出资时间出资方式余额交付时间货币 货币货币货币货币货币货币货币第六章 公司的投资运营第十条 公司可以以全额资产对外进行投资。经与被投资企业签订投资协议，以股权和优先股、可转换优先股等准股权

6、方式对未上市企业进行投资。第十一条公司对单个企业的投资不得超过本公司总资产的20。第十二条公司可以在法律规定的范围内通过债权筹资方式增强投资能力。第十三条 公司可以以股权投资方式参与企业重组、收购和合并，并可直接参与被投资企业的监督、管理。第十四条 公司可以根据项目投资需要发起募集创投基金，并采用自我管理模式，以降低管理成本。第七章 公司的机构及其产生办法、职权、议事规则第十五条 公司设立股东会，由全体股东组成，行使下列职权：1、决定公司的经营方针和投资计划；2、选举和更换执行董事、非由职工代表担任的监事，决定有关执行董事、监事的报酬事项；3、决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项；4、审查批准

7、执行董事的报告；5、审查批准公司监事的报告；6、审查批准公司的年度财务预算方案、决算方案；7、审查批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；8、对公司增加或者减少注册资本做出决定；9、对发行公司债券做出决定；10、对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决定；11、修改公司章程；12、为公司股东或者实际控制人提供担保做出决议。13、对前款所列事项股东会做出决定时，应当采用书面形式，并由股东签名后置备于公司。第十六条 公司向其他企业投资或者为他人提供担保，由股东会做出决定。第十七条 股东会的首次会议由出资最多的股东召集和主持。第十八条 股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。第十九条 股东会

8、会议由执行董事召集和主持，分为定期会议和临时会议。定期会议按年定时召开。代表十分之一（含）以上表决权的股东，执行董事，监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。第二十条 股东会会议做出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。第二十一条 公司设立执行董事一名，任期三年，由股东会委派。执行董事任期届满，可以连任。第二十二条 公司的法定代表人是执行董事。第二十三条 执行董事对股东会负责，行使下列职权：1、向股东会报告工作；2、执行股东会的决定；3、决定公司的经营计划和投资方案；4、制订公司的年度财务预算方案、决

9、算方案；5、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；6、制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；7、制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；8、决定公司内部管理机构的设置；9、根据经理的提名决定聘任或者解聘副经理、财务负责人及其报酬事项；10、制定公司的基本管理制度。第二十四条 对前款所列事项执行董事作出决定时，应当采用书面形式，并由执行董事签名后置备于公司。第二十五条 公司设经理一名，由股东会决定聘任或者解聘。执行董事可以兼任经理。经理每届任期为三年，任期届满，连选可以连任。经理对股东会负责，行使下列职权：1、主持公司的经营管理工作，组织实施执行董事的决定；2、组织实施公司

10、年度经营计划和投资方案；3、拟订公司内部管理机构设置方案；4、拟订公司的基本管理制度；5、制定公司的具体规章；6、提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；7、 决定聘任或者解聘除应由执行董事决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；8、股东会授予的其他职权。第二十六条 公司不设监事会，设监事一人，监事任期每届三年，由股东会委派。监事任期届满，可以连任。监事任期届满未及时改选，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。执行董事、高级管理人员不得兼任监事。第二十七条 公司监事行使下列职权：1、检查公司财务；2、对执行董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，

11、对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决定的执行董事、高级管理人员提出罢免的建议；3、当执行董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求执行董事、高级管理人员予以纠正；4、向股东会提出提案；5、依法对执行董事、高级管理人员提起诉讼；6、公司章程规定的其他职权。对前款所列事项做出决定时，应当采用书面形式，并由监事签名后置备于公司。第二十八条 监事可以对执行董事决定事项提出质询或者建议。监事发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。第二十九条 公司监事行使职权所必须的费用，由公司承担。第八章 执行董事、监事、高级管理人员的义务第三十条 高级管

12、理人员是指本公司的经理、副经理、财务负责人。第三十一条 执行董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 第三十二条 执行董事、高级管理人员不得有下列行为：（一）挪用公司资金；（二） 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（三）违反公司章程的规定，擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（四）违反公司章程的规定或者未经股东同意，与本公司订立合同或者进行交易；（五）未经股东同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业

13、务；（六）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（七）擅自披露公司秘密；（八）违反对公司忠实义务的其他行为。第三十三条执行董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第九章 财务、会计、利润分配及劳动用工制度第三十四条 公司应当依照国家有关企业财务会计制度的规定建立健全内部财务管理制度和会计核算办法，并应在每个会计年度终了时制作财务会计报告，委托国家承认的会计师事务所审计并出具书面报告。第三十五条 公司利润分配按照公司法及有关法律、法规，国务院财政主管部门的规定执行。第三十六条公司可以以所管理资产额的2%提取管理运营费用或管理顾

14、问机构的管理顾问费用。第三十七条公司可以从已实现投资收益中提取20%作为对管理人员或管理顾问机构的业绩报酬，建立业绩激励机制。第三十八条 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所由执行董事决定。 第三十九条 劳动用工制度按国家法律、法规及国务院劳动部门的有关规定执行。第十章 公司的解散事由和清算办法第四十条 公司为永续性企业。营业期限从企业法人营业执照签发之日起计算。第四十一条公司有下列情形之一，可以解散：（一）公司经营不善，无法继续经营；（二）股东会决定解散；（三）因公司合并或者分立需要解散；（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销。第四十二条 公司因本章程第四十一条第一款第（一）项

15、、第（二）项、第（四）项规定解散时，应依公司法的规定成立清算组对公司进行清算。清算组应当自成立之日起十日内向登记机关申请清算组成员及负责人备案、通知债权人，并于六十日内在报纸公告。清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东或者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。第四十三条 清算组由股东组成，具体成员由股东会决定产生。第十一章 股东认为需要规定的其他事项第四十四条 本章程中的各项条款与法律、法规、规章不符的，以法律、法规、规章的规定为准。第四十五条 公司登记事项以公司登记机关核定的为准。公司根据需要修改公司章程而未涉及变更登记事项的，公司应将修改后的公司章程送公司登

16、记机关备案；涉及变更登记事项的，同时应向公司登记机关作变更登记。第四十六条 本章程一式三份，公司留存二份，并报公司登记机关备案一份。法定代表人（签字）：股东（盖章）： 2012年8月1日二、公司组织机构图股东会执行董事监事总经理副总经理研发部2人人事部2人投资决策委员会风控部2人行政部3人基金部10人财务部3人投资部6人项目评审会风险控制委员会备注：1、部门设置：初期部门（黑字显示）；远期部门（红字显示）根据公司运作情况视需要设立；2、人员编制：初期人员20人左右；远期人员30人左右。3、人员招聘：设置关键部门、岗位说明书，按计划和要求分阶段招募。4、风险管理委员会、投资决策委员会、项目评审会

17、均为非常设机构。三、总经理、副总经理岗位职责总经理岗位职责1、按照股东会要求主持全面工作，保证经营目标的实现，及时、足额地完成股东会下达的年度经营指标。2、组织实施经股东会批准的公司年度工作计划和财务预算报告及利润分配方案。3、组织指挥公司的日常经营管理工作，在执行董事的委托权限内，代表公司签署有关协议、合同、合约和处理有关事宜。4、决定公司组织架构和人员编制，职能部门和下属关联公司经理以及其他高级职员的任免、报酬、奖惩。建立健全公司统一、高效的组织体系和工作体系。5、根据经营需要，有权聘请专职或兼职经营管理、投资、法律顾问等人员，并决定报酬。（提交股东会、执行董事） 6、决定对成绩显著的员工

18、予以奖励、调资和晋级，对违纪员工的处分，直至辞退。7、审查批准年度计划内的经营、投资、筹资、建设项目和流动资金贷款、使用、担保的可行性报告。8、健全财务管理，严格财经纪律，搞好增收节支和开源节流工作，保证现有资产的保值和不断增值。9、做好员工的思想政治工作，加强员工队伍的建设，建立一支作风优良、纪律严明、训练有素的专业投资团队。10、坚持民主集中制的原则，充分发挥员工的积极性和创造性。11、加强公司文化建设，搞好社会公共关系，树立公司良好的社会形象。12、积极完成股东会交办的其他工作任务。副总经理岗位职责1、在总经理的领导下，全面负责筹资、行政管理业务等各项工作。2、组织贯彻执行公司的各项规章

19、制度，维护公司的正常经营秩序。 3、负责组织制定、执行公司内部各项工作流程。 4、根据实际情况制定、监督分管部门工作计划的实施。 5、分解落实公司投资、筹资指标和其它各项考核指标，并组织完成。 6、参加风险管理委员会、投资决策委员会和投资项目评审会等会议。7、及时掌握公司业务情况，并进行系统分析，定期向有关部门及领导汇报经营管理情况。 8、组织进行市场调研及现行管理模式的探讨，收集有关信息及合理化建议，对公司整体经营管理工作提出改进意见。9、负责对员工思想文化、技术业务的指导教育，提高全体员工的整体素质，关心员工生活，做好思想工作。10、完成总经理交办的其它各项工作。四、行政人事部管理制度1、

20、部门及岗位工作职责部门职责行政人事部负责公司日常行政管理及人力资源管理等工作，发挥组织协调、综合管理的职能；同时负责为公司的经营管理、项目投资及其后期管理提供法律依据，维护公司的合法权益，具体职责如下：（一）行政管理1、拟定或协助拟定公司的各项经营管理制度；2、起草或协助起草公司经营管理活动中需要的各种文件；3、负责行政公文的签收、登记、流转、归档及业务文件的整理、归档；4、协调解决各部门在经营管理活动中遇到的问题；5、组织安排行政及其他会务，协调接待工作；6、负责公司对外宣传及联系工作，管理公司网站；7、负责公司文件、信函的发送、接收工作；8、负责公司行政公章的保管、使用及各类文件的缮印；9

21、、负责公司日常办公用品、宣传品、名片的定制、保管、发放。（二）人力资源管理1、拟定公司人事、劳资等方面的规章制度；2、拟定公司机构设置或调整方案；3、负责公司员工的定岗定编工作；4、负责公司员工的招聘工作；5、拟定员工薪酬、福利等分配激励制度体系，并组织具体实施；6、负责人力资源培训工作的组织与协调；7、管理员工休假和考勤。岗位职责说明根据创投行业发展情况，结合公司现有体系（行政人事部暂定5人编制），充分考虑到公司长远发展、部门职能、组织结构、优化管理、操作流程等五大方面工作，将公司行政人事部岗位定位如下。（一）行政人事部经理岗位职责；（二）人事专员岗位岗位职责；（三）文字助理（兼行政事务）专

22、员岗位职责；（四）信息管理（兼后勤事务）专员岗位职责；（五）专职司机岗位职责（一）行政人事部经理岗位职责1、编制、刷新、汇总公司文件、规章制度、流程及职务说明书整理、刷新、汇编各部门管理制度及流程，统一装订成册，形成公司完整的规章管理制度，经总经理批准后实施，并监督其执行情况。参与起草编制公司发展规划和年度经营计划。负责汇总公司年度综合性资料，组织起草公司综合性的工作计划、总结、报告、请示等文件。组织编制、审核公司各部门岗位说明书，经总经理批准后实施，并依据公司年度目标进行适时修改。2、招聘管理根据现有编制及业务发展需求，协调、统计各部门的招聘需求，编制年度人力资源招聘计划，经公司经理批准后实

23、施。完成招聘费用的申请、控制和报销。总结招聘工作中存在的问题，提出优化招聘制度和流程的合理化建议，完成招聘分析报告； 3、员工管理负责员工考勤、考核、晋升、调职、奖惩、福利、辞退、社会保险、医疗保险等方面管理工作。4、培训管理依据企业发展战略目标，结合各部门的培训需求，审核公司年度培训计划及费用预算，并监督其实施和效果评估情况，适时提出改进建议。达到开发人才、提高员工综合素质、增强公司发展动力的目的。5、各类费用管理控制公司行政、车辆、人力资源、对外接待、公司活动及会议等各项费用支出管理。6、协调关系对内做好公司与各部门的上传下达工作，协调公司各部门的关系。组织公司年会、员工活动、营销活动，开

24、展年度总结评比和表彰活动。对外做好对政府部门、上级管理部门、战略合作伙伴等客户的接待工作。7、部门内部管理制定本部门业务管理制度，报总经理批准后监督执行；负责公司的会议管控、日常事务、OA管理、办公维护、档案管理、解决员工投诉和劳动争议事宜。关注员工动态、控制部门各项费用的支出等。8、公司品牌建设及组织公司重大活动对公司的品牌文化、对外宣传等工作进行完善和动态管理。负责公司网站的建设、运营和维护等工作组织公司企业文化建设活动（拓展、年会、夏游、体育赛事等活动），最大限度地调动广大员工的积极性。9、其他 完成总经理交办的其他工作。（二）人事专员（兼培训）岗位职责1、负责人员招聘，通过多种渠道为公

25、司寻求合适的人才，并负责制定公司培训计划，组织人员参加培训及绩效考核资料的统计、汇总、上报。负责建立企业人才储备库，做好简历管理与信息保密工作2、负责办理员工的入职、离职、调任、试用期的考核、晋升、辞退等人事变动手续。3、负责核算员工考勤，处理考勤、薪酬发放的异常情况。4、办理员工社会保险的入保、退保、理赔等手续。5、负责代表公司与员工签订劳动合同及其管理工作。6、负责建立、更新、保管员工的人事档案，做每月人事报表。7、负责公司工商证件的年审、保管、借用登记。8、缴纳、记录公司的固定电话费、物业费、水电费等相关办公费用。9、负责公司人力资源信息的上传下达工作。10、做好部门经理交办的其他工作。

26、（三）行政专员（兼文书）岗位职责1、按照公司的要求，起草或参与起草报告、计划、总结和其他有关文件。 2、负责公司召开的各种会议的会务工作（包括与会人员的通知、会场安排、记录、录音、整理会议纪要、会议材料归档等）。 3、负责公司日常的文书处理工作。 4、起草公司发文和各类重要报告、讲话；公司重大活动的简报和重要会议的记录。5、做好信息收集、整理、报送工作；做好公司网站内容的更新；编印公司大事记。6、负责做好计算机打字、复印等行政工作。7、负责公司办公设备的管理，计算机、传真机、电话、复印机的具体使用和登记，名片印制等工作。8、负责公司邮件和报刊的收取、分发工作。9、负责公司电话的接线工作。对来往

27、电话驳接准确及时、声音清晰、态度和蔼，恰当使用礼貌用语；对未能联络上的记录在案并及时转告；对紧急电话设法接通，未通者速报行政人事部经理处理。10、负责固定资产、办公用品的发放、使用登记和离职时的缴回，做好办公用品台帐。11、负责各类办公用品仓库保管，每月清点，年终盘存统计，做到入库有验收、出库有手续，保证帐实相符。12、负责公司办公场所的室内外绿化、盆景状况的检查监督，保证舒适良好的工作氛围。13、负责下班时对整个办公区的巡视，查看门窗、饮水机电源、电脑电源等关闭情况并做记录。14、完成行政人事部经理临时交办的其他任务。（四）网管专员（兼后勤）岗位职责1、热爱本职工作，熟悉本职业务，认真学习业

28、务知识，不断提高自己的业务能力和技术水平。2、协助上级领导做好公司信息管理，帮助各部门解决工作中使用电脑、网络的疑难问题，及时发现故障征兆进行处理。3、根据公司发展规划和信息化建设需求，负责公司公共信息网站的设计、制作、研究提出信息化建设的有关制度和管理措施。4、负责组织对公司网络设备、计算机系统硬、软件的维护和管理，及OA系统的使用、维护、培训等工作，积极开展信息化基础知识培训工作，提供信息系统应用的技术支持。5、对公司日常应用电话、电脑、打印机、传真机、投影仪、相机、录音笔、摄像机等设备进行日常维护。6、负责企业固定资产的登记、盘点、管理工作和低值易耗品、办公用品的购置、调配，使用等管理工

29、作。7、负责企业办公通讯设备的购置安装及费用收缴工作。8、负责企业内环境卫生、保洁、养护等物业管理工作。9、负责企业员工生活后勤保障工作。（五）专职司机岗位职责1、遵守国家交通管理条例及有关交通管理的法律法规，安全驾车。2、任何时间、任何地点，均不得将公司车辆交与无证人员驾驶。3、经常检查车辆各种证件有效性，出车时保证证件齐全。4、爱惜公司车辆，平时注意车辆的保养，确保车辆正常行驶。5、保持良好的个人形象，对乘车人员要热情、礼貌。6、严格执行考勤制度，无故缺勤者，一律按旷工处理。7、严禁酒后驾驶，行驶中注意力要集中，严禁有吸烟、打电话等有碍驾驶的动作。8、违反交通规则，因司机故意和本人重大过失

30、，造成的人身伤害、财产损失，其赔偿责任完全由当事人承担。9、每天保证车辆的清洁，搞好车内外卫生，保持车内外的美观。10、离开车辆时，要锁好保险锁，防止车俩被盗。11、未经领导批准，不得擅自出车或办私事。12、完成领导布置的其他临时性工作。2、员工守则员工守则第一章 总则为使本公司管理规范化、制度化和统一化，使公司员工的管理工作有章可循，提高工作效率和员工责任感、归属感，特制定本制度。第二章 精神规范第一条“诚信、规范、高效、卓越”是公司的发展目标。以诚信为立业之本，以规范为发展之策，以投资为增值之源；以共赢为合作之果。公司将为每位员工尽情发挥聪明才智提供舞台，每位员工应坚信：自己的奉献和才能在

31、公司不会被埋没，一分耕耘必有一分收获。第三章 行为要则第二条 十二要素仪表要整洁端庄，稳重大方。环境要清洁整齐，使客人和自己都愉快轻松。待人要温文有礼，和颜悦色，不卑不亢，牢记礼貌就是为人，事关公司事业、形象。守时守时守约，守时是守信的基本要求，为人处事之基本，务求一诺千金，严格自律，树立严肃的时间价值观念。效率以最简捷的动作，最快的速度办理每件业务。质量凡经我手之事项，均以精湛、细致、考究而使人信服。专精钻研本职技术、业务，精益求精，永无止境。勤勉勤勤恳恳、兢兢业业、如水滴石穿般的做事。谦虚满招损，谦受益。无论做事或做人都应虚怀若谷。团结员工同事，每日相处，更应互相体谅，礼貌谦让，才能精诚合

32、作，团结共进。自律永远不对外人批评公司，不飞短流长，自尊自重。安全时时处处想着公司事业的安全，小到烟蒂纸屑，大到业务项目，可能出差错的地方都想到，认真细致地去做好工作。第四章 日常礼仪第三条 仪容仪表1、在工作场所着装应得体大方、整齐干净，可休闲但不可过于随便，不得穿广告衫、夹脚拖鞋等；可时尚但不可过于夸张，不得穿紧身、暴露的服装。2、男员工胡须要刮净，不得蓄须；女员工要淡妆上岗。3、男员工不得留长发，发角侧不过耳，后不过衣领。女员工应将头发梳理整齐，不得蓬头垢面。第四条 工作礼仪1、保持办公环境安静有序，不得在办公场所大声喧哗，嬉笑打闹。2、公司内以职务称呼上司，同事间以双方习惯的方式称呼，

33、对客户使用先生、女士等标准礼仪称谓。3、正确使用并爱护公司的物品和设备，发现损坏或发生故障，应立即向行政人事部报修。4、保持个人工作区域的干净整洁，桌面物品要摆放整齐有序，离开座位时要整理桌面，将椅子归位。妥善保管办公文具和文件，下班前必须将所有文稿放置妥当，防止遗失、泄密。5、未经同意不得随意翻看同事的文件、资料等，借用公司或他人的物品，使用后及时送还或归放原处。6、自觉清扫和维护公司的环境卫生，不随地抛洒杂物、烟头，不随地吐痰，不在非抽烟区（如办公室、走廊等地点）吸烟，不将茶叶、烟头抛入便池和水池。7、自觉遵守会场秩序，按时参加会议，不在会场内交头接耳，开会时将手机设置静音，不在会场内使用

34、手机。8、节约用水、用电，做到人走灯闭、关电脑、关空调、关饮水机，锁好门窗。第五条 电话沟通礼仪1、对方来电及时接答，一般铃响不应超过三声，未及时接答，应向对方表示歉意。2、接电话先问好，自报公司名称、姓名，再询问对方单位、姓名和事由。3、接转电话时应说“请您稍候”。4、对方寻找的人不在时，应回答:“对不起，请问是否需要留言。”5、因故中途暂时中断通话时，应说“对不起，请您稍候一下”。6、重要通话，须问清要点，做好记录，必要时可向对方复述一遍。7、重要电话通知，应事先备好通知题纲，以免遗漏。8、通话应简明扼要，严禁占用公司电话时间太长，完毕后，应向对方告别并轻轻挂断电话。第六条 会客礼仪1、客

35、人来访时应主动迎接，停止手上的工作，先接待安顿客人。2、对来访客人应先询问来访者姓名、单位、目的，然后向有关领导或部门通报，并根据要求将来访的客人带到（或上级领导指示）指定地点。3、重要客人来访，应先安排在适合的地点就座，然后向有关领导报告；如遇公司领导陪同客人参观办公室时，办公室内的员工应暂停办公，全体起立，注视客人，以示欢迎和尊重来访的客人。4、客人就坐后应及时送上茶水，主动询问是否需要帮助，不得将客人单独放在一边。5、出示、接受名片时，应起立，双手递接。6、客人离开时，应礼貌地送至门口，并主动向客人表示道别。7、使用礼貌用语：“您”、“请”、“您好”、“谢谢”、“对不起”、“请原谅”、“

36、多多关照”、“再见”等。客户是“上帝”，公司不允许员工对客户有无礼行为，不得讥讽或不理睬客户，更不得顶撞客户或无理辩解。第五章 工作纪律1、上班时间不准打私人电话，不准会见与业务无关的客人。2、上班时间不准吃东西，不得睡觉。吸烟者要注意保持环境卫生。3、上班时间不准喧谈闹唱，扎堆聊天，发出不必要的声响。4、上班时间不得喝酒、打架。5、下班时间无故不得在公司内逗留。6、不得利用职权营私舞弊，谋取私利，假公济私；7、不得有贪污、盗窃、赌博等其他违法违纪行为；8、遵守公司的保密制度，不得泄露公司的秘密，自觉维护公司的利益；9、开会、学习、培训，无正当原因不得迟到或不参加。10、不得在上班时间做与工作

37、无关的事，如听收（录）音机、上网聊天游戏、书报杂志（除工作或培训需要外）。11、工作要认真负责，爱护公司财物12、汇报工作要实事求是。13、不得在同事之间、同事与领导之间造谣污蔑，拨弄是非，挑起事端；14、上班时间不得擅离工作岗位（包括无故串岗）。第六章 附则第七条 本制度自印发试行之日起执行。第八条 本制度由行政人事部解释。3、员工考勤管理制度员工考勤管理制度第一章 总则第一条 为加强公司纪律，规范员工考勤管理，及时有效地掌握员工的出勤情况，特制定本管理制度。 第二条 本制度适用于公司所有岗位的考勤管理。第二章 权责第三条 工作时间、考勤及差假管理均由行政人事部负责。第四条 员工考勤由行政人

38、事部汇总审核，公司副总经理审批。第三章 工作时间第六条 工作时间：1、工作时间(周一至周五)：9：0012：00， 13：0017：002、周会时间：公司例会于每周一召开。第七条 本公司员工除下列人员外，均应按本制度规定打卡考勤：1）经总经理批准的出差员工。2）请假并获批准的员工。3）其它特殊情况经总经理批准的员工。第八条 打卡规定：1、员工每日须于上、下班时间打卡。2、员工因公事外出，须在行政人事部填写公务外出申请单报备行政人事部，并由副总经理签字审批后方可离开公司，否则以旷工1天处理。3、有下列情况之一者，填写因故未打卡补抵申请单，经部门经理批准，报送行政人事部：1）不可抗力造成员工无法打

39、卡（如停电）。2）员工因公外出以及出差，部门经理批准同意无需返回公司打卡者。4、因以上原因未打卡者，须最迟在事发日的次工作日办理完成相关手续，经部门经理和副总经理签字后，交行政人事部核销缺勤记录，否则按未打卡当天缺勤处理。5、没有打卡记录，且没有在规定时间内及时按照规定程序履行手续者，一律按缺勤处理。第四章 考勤类别第九条 员工月考勤由行政人事部编制，于每月5日前汇总月考勤汇总表由副总经理签字后，报财务部，作为月工资发放依据。迟到：1、迟到10分钟以内（含10分钟）打卡到岗者视为迟到。2、公司人员迟到依据以下标准执行：公司员工迟到1次，罚款20元/次，月累计迟到超过3次（含3次），罚款50元/

40、次。3、迟到超出10分钟未到60分钟者（有打卡记录），按缺勤半天处理。4、迟到60分钟及以上者，按缺勤一天处理（行政人事部有权视情况给予旷工处理）。5、全年累计迟到七次以上（含七次），取消参选优秀员工资格，并视情况扣除年终奖金30%-100%。第十一条 脱岗：工作时间内（含加班时间内），员工未经办理外出手续离开工作岗位半小时以上，经行政人事部核查，未从事本职工作者，视为脱岗。 脱岗1次，罚款50元。 脱岗超过一小时按缺勤一天处理。第十二条 旷工：1、工作日（含加班时间）内，未按请假/换休程序或假期届满未经续假而擅自不到岗者，视为旷工。2、因工作调动，在规定时间内未报到上岗又无事实说明理由者，视

41、为旷工。3、经行政人事部核查，外出办公事项与员工处出登记表、公务外出申请单填写内容不符或是无单据者，视为旷工。4、旷工按以下标准执行： 连续旷工1日以内（含1日）扣发3日全额日工资。 连续旷工2日以内（含2日），扣发当月全额月工资的50%。 连续旷工3日以内（含3日），属严重违反公司劳动纪律，予以无偿解除劳动关系处理。第十三条 缺勤：1、迟到、早退而故意不打卡者，视为缺勤。2、月末考勤机无打卡记录者，视为缺勤。3、填写因故未打卡补抵申请单但未经部门经理签字确认的人员，视为缺勤。4、未在规定时间内及时按照规定程序填写因故未打卡补抵申请单经部门经理审批报行政人事部者，视为缺勤。5、缺勤一律按照缺勤

42、实际时间扣发全额工资。 第十四条 加班：1、公司提倡高效率的工作，为保证员工的正常休息，鼓励员工在工作时间内完成工作任务，确因工作需要的加班加点，公司不予以支付加班费,将以加班换休形式予以补休。2、加班换休计算： 工作日时间18：00到晚上10：00，可核算半天加班；至次日2：00点，可核算1天加班。 公休日加班时间不超过4小时（含4小时），可核算半天加班。 公休日加班4小时以上，不超过8小时,可核算1天加班。 所有累积换休天数自员工提出书面辞职后视员工自动放弃换休处理。3、部门经理应合理安排本部门员工工作，做到早计划、早安排，减少员工加班次数和时间，认真履行本部门管理责任。4、员工实际加班时

43、间以当天考勤机打卡记录为准，特殊原因未能打卡者，须在次日将实际加班时间及时报部门经理处，并由部门经理将加班时间及时补登到加班申请单上，违反此程序加班申请单视无效。5、加班审批流程：加班员工，如次日加班需提前一天；当天加班需提前2个小时，在行政人事部领取加班申请单,由部门经理签字（部门经理须核实加班工作内容、日期、钟点数并签字确认后），交由副总经理、总经理审批，把经过批准的加班申请单交到行政人事部备案。6、员工加班换休前须先填写请假申请单，经部门经理和行政人事部经理批准后，经公司总经理审核签字后，报行政人事部备案方可换休；经理级及以上人员换休须先填写请假申请单，经公司总经理批准后，报行政人事部备

44、案后方可换休。换休员工应主动避开部门工作繁忙情况予以换休。7、餐费、交通费补贴：1）加班至晚上10点后可报销出租车费（凭当次有效车票），补贴餐费1次，标准为15元/人。2）公休日及法定节假日加班超过5小时，补贴餐费1次，标准为15元/人。3）以上因加班产生的餐费、出租车费报销由当事人凭有效票据经行政人事部经理审核后，按财务部规定报销流程报销。第五章 休假第十五条 法定节假日：国家法定节假日包括：元旦1天、春节3天、清明节1天、劳动节1天、端午节1天、中秋节1天、国庆节3天，全年共计11天，均为带薪假期。第十六条 公休日：1、公司员工每个星期六、星期日为公休日。第十七条 年假1、根据国家职工带薪

45、年休假条例，公司员工累计工作已满1年不满10年的，年休假5天；已满10年不满20年的，年休假10天；已满20年的，年休假15天。国家法定休假日、休息日不计入年休假的假期。2、员工有下列情形之一的，不享受当年的年休假： 员工请事假累计20天以上且单位按照规定不扣工资的； 累计工作满1年不满10年的员工，请病假累计2个月以上的； 累计工作满10年不满20年的员工，请病假累计3个月以上的； 累计工作满20年以上的职工，请病假累计4个月以上的。第十八条 病假：员工在年度内病假累积天数不得超过30天，超过者取消优秀员工的参选资格。病假允许用加班申请单冲抵，试用期员工原则上当月连续性病假不得超过3天或试用期3个月内累积病假不得超过5天，超过者转正时间顺延同等病假时间；当月连续性病假超过3天（不含3天）或试用期3个月内累积病假超过5天（不含5天），按自动辞职处理。病假扣发当日全额日工资，依据实际病假天数核算，月