国际海上货运代理理论与实务知识点归纳.doc

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1、国际海上货运代理理论与实务一、国际海上货物运输概述 （一）国际海上货物运输的特点1、水路货物运输方式的特点 运量大；运费低；受自然条件的影响大；速度慢；安全性和准确性差； 水路货物运输最适合于承担运量大、运距长、对时间要求不大紧、运费负担能力相对较低的货运任务。2、海上危险的特点 遭遇海上危险的可能性大；海上危险造成的损失巨大；为适应海上危险而建立了特殊制度 这些制度包括共同海损制度、海上保险制度、海上救助制度、承运人责任限制制度和船舶所有人责任限制制度、反垄 断有限豁免制度。（二）国际海运组织1、国际海事组织 国际海事组织的英文名称 International MaritimeOrganiz

2、ation，IMO 国际海事组织是联合国在海事方面的一个技术咨询和海运立法机构，是政府间的国际组织（IGO） 我国于 1973 年 3 月 1 日正式参加国际海事组织，并于 1975 年当选为理事国。 国际海事组织的宗旨 在与从事国际贸易的各种航运技术事宜的政府规定和惯例方面，为各国政府提供合作机会；并在与海上安全、航行效 率和防止及控制船舶造成对海洋污染有关的问题上，鼓励和便利各国普遍采用最高可行的标准2、波罗的海国际海事委员会 英文名称为：Baltic and International Maritime Council，BIMCO 宗旨。 情报咨询是该协会的基本活动，其服务项目包括：解释

3、租船合同条款或在发生争议时提供建议；提供港口及航线情况； 提供港口费用和使费帐单等具体资料。3、国际海事委员会 英文名称为 CMI 主要工作 它的主要工作是草拟各种有关海上运输的公约。国际上第一个海上货物运输公约著名的海牙规则就是由该委 员会起草和通过的。（三）国际海运船舶营运方式1、班轮运输 定义：班轮运输 liner shipping，也称定期船运输 班轮运输的特点 承运人与货主之间在货物装船之前通常不书面签订具有详细条款的运输合同，通常是在货物装船后，由承运人或其代 理人签发提单； 在杂货班轮运输中，通常承运人是在装货港指定的码头仓库接受货物，并在卸货港的码头仓库向收货人交付货物； 在集

4、装箱班轮运输中，通常承运人是在装货港集装箱堆场接受货物，并在卸货港集装箱堆场交付货物； 拼 1箱货则由集拼经营人在装货港集装箱货运站接受货物，并在卸货港集装箱货运站交付货物。 班轮公司一般负责包括装货、卸货和理舱在内的作业和费用； 在杂货班轮运输中，班轮公司通常不负担仓库至船边或船边至仓库搬运作业的费用； 在集装箱班轮运输中，由于运输条款通常为 CY/CY（堆场/堆场） ，所以班轮公司理应负担堆场至船边或船边至堆场搬 运作业的费用。 承运人与货主之间不规定装卸时间，也不计算滞期费和速遣费。2、不定期船运输 定义：不定期船运输 tramp shipping，又称租船运输 租船运输的特点： 租船运

5、输是根据租船合同组织运输的； 租船运输主要适于大宗货物的运输，如谷物、矿石、煤炭等。3、对海上货物承运人的选择 运输服务的定期性；运输速度；运输费用；运输的可靠性；经营状况和所承担的责任；（四）海上货运船舶1、集装箱船 全集装箱船的结构特点是：一般为大开口、单甲板船，且常为双船壳。船舱内设有永久性的格栅结构。甲板上设置了 能装载多层集装箱的特殊结构。（五）海运货物1、货物的分类 按货物的装运形态分为 件杂货：件杂货是一种按计件形式装运和交接的货物。件杂货包括包装货物、裸装货物和成组化货物 unitized cargo。 散装货： 散装货是一种按计量形式装运和交接的货物。 散装货包括干质散装货

6、solid bulk cargo 和液体散装货 liquid bulk cargo 按货物的性质分为 普通货物：包括清洁货物（如：棉纺织品、食品、易碎品和工业用品） 、液体货物和粗劣货物（如：气味货物、扬尘 污染性货物） 。 特殊货物：包括危险货物、冷藏货物、贵重货物、活的动植物、长大、笨重货物（按照港口收费规定和运价本规定， 通常将单件重量为 5 吨以上的货物称为重件货物；将长度超过 9 米的货物视为长大件货物。 ） 2、货物的计量和积载因数 货物的计量 货件丈量的原则是：按货件的最大方形进行丈量和计算，在特殊情况下可酌情予以适当的扣除，某些奇形货件可按实 际体积酌情考虑其计费体积。 货物的

7、量尺体积是指货物的外形最大处的长、宽、高之乘积。 货物的重量可分为净重、皮重和毛重，货物衡重应以毛重计算。 货物的积载因数 含义：货物的积载因数 stowage factor,S.F，是每一吨货物在正常堆装时实际所占的容积，单位为立方米/吨。 货物的积载因数的大小说明货物的轻重程度，反映一定重量的货物须占据船舶多少舱容，或占多少箱容，甚至仓储时 必须占多少库容。二、集装箱运输基础知识2（一）集装箱运输概况1、集装箱运输的优越性 提高装卸效率，减轻劳动强度； 减少货损货差，提高货物运输的安全与质量； 缩短货物的在途时间，加快车船的周转； 节省货物运输的包装，简化理货手续； 减少货物运输费用； 推

8、动包装的标准化； 有利于组织多种运输方式的联合运输。（二）集装箱1、定义 集装箱 container 是一种运输设备，它在我国台湾和香港等地区称为“货柜”或“货箱”。 在运输实践中又分为 S.O.C.（shippers own container）和 C.O.C.（carriers own container）两种情况来处理。 承运人提供的集装箱（C.O.C.）应能满足抵抗海上运输中所会遇到的可遇见的风险的条件和能满足货物运输所需要 的条件；货主箱（S.O.C.）则应能满足抵抗海上运输中所可能遇见的风险的条件。2、集装箱标准 ISO/TC104 是国际性标准化组织下的一个专门制定集装箱标准的国

9、际性技术委员会组织。 目前使用的国际集装箱规格尺寸主要是第一系列的 4 种箱型，即A 型（40 英尺） 型（30 英尺） 型（20 英尺） 、B 、C 、 D 型（10 英尺） 。 为了便于计算集装箱数量，可以以 20ft 的集装箱作为换算标准（twenty-foot equivalent unit，TEU） 。另外，实践中 人们有时将 40 英尺集装箱称为 FEU（forty-foot equivalent unit） 。 实务中最常用的集装箱箱型有 1A 型和 1C 型。3、集装箱类型 干货集装箱 dry cargo container DR 除冷冻货、活的动物、植物外，在尺寸、重量等方面

10、适合集装箱运输的货物，几乎均可使用干货集装箱。干货箱有时 也称为通用集装箱 general propose container，GP 散装集装箱 bulk container 冷藏集装箱 reefer container，RF 敞顶集装箱 open-top container,OT 框架集装箱 flat rack container，FR 牲畜集装箱 pen container 罐式集装箱 tank container，TK 汽车集装箱 car container 挂衣集装箱 garment on hanger，GOH 超高集装箱 high cube，HC4、集装箱标志 第一组标记：箱主代码、

11、顺序号和核对数 箱主代码：集装箱所有者的代码，它由 4 位拉丁字母表示：前 3 位箱主自己规定，并向国际集装箱登记；第 4 位字母 为 U，表示海运集装箱代号。 顺序号：为集装箱编号，按照国家标准，用 6 位阿拉伯数字表示，不足 6 位，则以 0 补之。 核对数：用于计算机核对箱主号与顺序号记录的正确性。核对号一般位于顺序号之后，用一位阿拉伯数字表示，并加 方框以醒目。 第二组标记：国籍代号、尺寸代号和类型代号（现已不使用） 第三组标记：最大总重和 3自重 最大总重 max gross：又称额定重量，是集装箱的自重和最大允许载货量之和。最大总重单位用公斤 kg 和磅 ib 同时 标出。 自重

12、tare：是集装箱的空箱重量5、集装箱货物装载方式 集装箱的选择 首先要考虑的是货物是否装得下，其次再考虑在经济上是否合理，与货物所要求的运输条件是否符合。 集装箱的检查 外部检查：对箱子进行六面察看，外部是否有损伤、变形、破口等异样情况，如有即做出修理部位的标志。 内部检查：对箱子的内侧进行六面察看，是否漏水、漏光、有无污点、水迹等。 箱门检查：门的四周是否水密，门锁是否完整，箱门能否 270 度开启。 清洁检查：箱子内有无残留物、污染、锈蚀异味、水湿。如不符合要求，应予以清扫、甚至更换。 附属件的检查：对货物的加固环节，如板架式集装箱的支援、平板集装箱、敞棚集装箱上部延伸用加强结构等状态的

13、 检查。 货物装箱的一般方法 在不同件杂货混装在同一箱内时，将货区分开。将包装牢固、重件货装在箱子底部，包装不牢、轻货则装在箱子上部。 货物在箱子内的重量分布应均衡。 在进行货物堆码时，则应根据货物的包装强度，决定货物的堆码层数。另外，为使箱内下层货物不致被压坏，应在货 物堆码之间垫入缓冲材料。 货物与货物之间，也应加隔板或隔垫材料，避免货物相互擦伤、玷湿、污损。 货物的装载要严密整齐，货物之间不应留有空隙。 在装箱完毕，关箱前应采取措施，防止箱门附近货物的倒塌。 应使用清洁、干燥的垫料。 应根据货物的不同种类、性质、包装，选用不同规格的集装箱，应符合国际标准，并具有检验部门发给的合格证书。

14、冷藏货的装箱 装载期间，冷冻装置应停止运转。6、集装箱货物的交接 整箱货与拼箱货 整箱货（full container load，FCL） 整箱货是指由货方负责装箱和计数，填写装箱单，并加封志的集装箱货物，通常只有一个发货人和一个收货人。 承运人承担在箱体完好和封志完整的状况下接受并在相同的状况下交付整箱货的责任。 拼箱货（less than full container load，LCL） 拼箱货是指由承运人的集装箱货运站负责装箱和计数，填写装箱单，并加封志的集装箱货物，通常每一票货物的数量 较少，因此装载拼箱货的集装箱内的货物会涉及多个发货人和多个收货人。 承运人负责在箱内每件货物外表状况

15、明显良好的情况下接受并在相同的状况下交付拼箱货。 集装箱货物交接地点 船边或吊钩 ships rail or hook/tackle 集装箱堆场 container yard，CY 集装箱堆场是交接和保管空箱 empty container 和重箱 loaded container 的场所，也是集装箱换装运输工具的场所 集装箱货运站 container freight station，CFS 集装箱货运站是拼箱货交接和保管的场所，也是拼箱货装箱和拆箱的场所 双方约定的地点（门 door） 集装箱货物的交接方式 根据集装箱货物的交接地点不同，理论上可以通 4过排列组合的方法得到集装箱货物的交接方

16、式为 16 种。 实践中海运集装箱货物交接的主要方式为：CY/CY，这是班轮公司通常采用的交接方式；CFS/CFS，这是集拼经营 人通常采用的交接方式。7、集装箱租赁 租箱合同的主要条款 交箱条款 关于交箱期，一般均在 730 天之间规定一段较长期间。关于交接集装箱时的集装箱状况，通常都约定须以交接箱时 双方签署的设备交接单来表明所交接集装箱的实际情况。 还箱条款 关于还箱时的集装箱状况：合同都规定，应在集装箱外表状况完好的条件下还箱。如果还箱时集装箱有损坏情况，出 租公司或其代理人须立即通知租箱人， 并做修理估价单； 如果租箱合同中订有损害修理条款 （damage protection pl

17、an， D.P.P.） ，则修理费由出租公司负担，若未订有 DPP 条款，则由租箱人负担。 租箱合同中通常还规定，超过规定的还箱期 30 天后，租箱人未还箱，则出租公司可视为集装箱已全损，要求租箱人按 合同约定支付赔偿金，在出租公司未收到赔偿金前，租箱人仍须按天支付租金。 损害修理责任：DPP 条款 通常，租箱合同都规定集装箱修理费用由租箱人负担。但是，如果合同中订有损害修理条款，则还箱时租箱人无须对 集装箱的损坏承担责任。不过，在订有损害修理条款的情况下，租箱人除须支付租金外，还须支付 D.P.P.费用，而这 种费用不论在租期内集装箱是否有所损坏，均不退还。 租箱人的义务 在租箱期内，租箱人

18、须对集装箱的全损和灭失承担责任，对于对第三者造成的损害也须承担责任；同时，租箱人还须 对他的代理人或雇用人对集装箱造成的损害承担责任。除此以外，租箱合同中一般还规定，租箱人对于即使是不可抗 力，战争、内乱、政府限制、公敌行为、劳资纠纷、水灾、自然灾害等所造成的集装箱损坏、扣押或没收也不能免责。 租金义务 租金：租金按每天每箱计算。 租金支付方式：关于租金支付方式主要有两种约定方法，既可约定按月支付，也可约定按季支付。 集装箱滞期费：集装箱的使用超出了免费使用期，承运人应向集装箱使用者收取滞期费。 保险条款 集装箱损害修理保险，既可采用有限额保险方式，也可采用全值保险方式三、班轮货运业务流程（一

19、）班轮运输概述1、基本概念 班轮公司 班轮公司有时也被称为远洋公共承运人 ocean common carrier。 船舶代理人 无船承运人 无船承运人 non-vessel operating (common) carrier,NVOCC，也称无船公共承运人，是指以承运人身份接受托运人 的货载，签发自己的提单或者其他运输单证，向托运人收取运费，通过班轮运输公司完成国际海上货物运输，承担承 运人责任，并依据法律规定设立的提供国际海上货物运输服务的企业。 无船承运人 5可以与班轮公司订立协议运价（国外称为服务合同 service contract，S.C.）以从中获得利益。但是，无 船承运人不能

20、从班轮公司那里获得佣金。 海上货运代理 海上货运代理人除可以从货主那里获得代理服务报酬外，也可从班轮公司那里获得奖励，即通常所说的“佣金”。 但是，根据各国的管理规定（如果有的话） ，国际海上货运代理人通常无法与班轮公司签订协议运价。2、船期表 班轮船期表的主要内容包括：航线、船名、航次编号、始发港、中途港、终点港的港名，到达和驶离各港的时间，其 他有关的注意事项。（二）班轮货运程序1、VERSION ONE：海运出口货物的班轮货运程序较多，工作亦较复杂，归纳起来大致可以分为三个阶段，即：货物 出运、装船与卸船、提取货物阶段。 货物出运阶段 班轮公司的货物出运工作包括揽货 canvassion

21、 与订舱和确定航次货运任务等内容。货运代理人的货物出运工作则 包括安排货物托运手续、办理货物交接等内容。 揽货 船公司为使自己所经营的船舶在载重量和载货舱容两方面均能得到充分利用，以期获得最好的经营效益，会通过各 种途径从货主那里争取货源，揽集货载揽货。 订舱 是托运人向班轮公司申请货物运输，承运人对这种申请给予承诺的行为。 确定航次货运任务 就是确定某一船舶在某一航次所装货物的种类和数量。承运人承揽货载时，必须考虑各票货物的性质、包装和每件 货物的重量及尺码等因素。 装船与卸船阶段 装船阶段： 装船形式：CY/CY（集装箱班轮运输中的装船方式） 、直接装船和集中装船（后两种方式为杂货班轮运输

22、中的两种 装船方式） 杂货班轮运输中的直接装船：对于特殊货物，如危险货物、鲜活货、贵重货，重大件货物等，通常采取由托运人将 货物直接送至船边，交接装船的形式。 杂货班轮运输中的集中装船：所谓的“仓库收货，集中装船”的形式。 杂货班轮运输中的直接装船和集中装船的异同： 集中装船与直接装船的不同之处只不过是由班轮公司指定的装船代 理人代托运人将货物从仓库送至船边，而班轮公司与托运人之间的责任界限和装船费用的分担仍然以船边货物挂上吊 钩为界。 货物卸船 卸船形式：CY/CY（集装箱班轮运输中的卸船方式） 、直接卸船和集中卸船（后两种方式为杂货班轮运输中的两种 卸船方式） 杂货班轮运输中的直接卸船：对

23、于特殊货物，如危险货物、鲜活货、贵重货，重大件货物等，通常采取由收货人办 妥进口手续后来船边接受货物，并办理交接手续的现提形式。 杂货班轮运输中的集中卸船： “集中卸船，仓库交付”的形式。 杂货班轮运输中的直接卸船和集中卸船的异同：与装船的情况相同，在杂货班轮运输中，不论采取怎样的卸船交货 形式，船公司的责任都是以船边为责任界限，而且卸货费用也是按这样的分界线来划分的。 6提取货物 即凭提货单提货。 使用提单情况下的提货操作：在使用提单的情况下收货人必须把提单交回承运人，并且该提单必须经适当正确的背书 duly endorsed，另外，收货人还须付清所有应该支付的费用。 凭保证书提货：船公司会

24、及时要求收货人履行解除担保的责任，即要求收货人在取得提单后及时交给船公司，以恢复 正常的交付货物的条件。 变更卸货港： 收货人必须交出全套提单才能换取提货单提货。 收货人还应负担因这种变更而发生货物的翻舱、 捣载费、 装卸费以及因变更卸货港的运费差额和有关手续费等费用。 “电放”做法 注意事项：由于与传统的做法不同，因此托运人和收货人都要出具保函，但收货人不需要履行解除担保的责任。同时， 承运人不能交错货，托运人应能收到货款，而收货人应能提到货物。 海运单 海运单功能：货物收据、运输合同成立的证明，不是物权凭证 注意事项：对一票货物，使用海运单就不能再使用提单等单证；海运单必须记名收货人；海运

25、单通常签发一份正本； 收货人提货时不需要出具正本海运单，而只要证明其是海运单中的收货人；在收货人向承运人请求提货之前，只要符 合要求，托运人有权改变收货人的名称。3、杂货班轮货运单证流转程序 在装货港编制使用的单证 托运单 booking note，B/N 集装箱货物托运单样式（一套 10 联；第 5 联装货单联，此联是核心联；第 7 联，黄色，场站收据联，相当于大副收据 联） 。 装货单 shipping order，S/O 性质：装货单一经签章，表明承运人确认承运该单子上所列货物，运输合同即告成立。 重要性：在实际业务中，装货单又称为“关单”或“下货纸”。 收货单 mates receip

26、t，M/R OR dock receipt，D/R 含义：收货单，又称为“大副收据”或“场站收据”，是货物装船后，承运船舶的大副签发给托运人的，表明已收到货物并 已装船的货物收据。 作用：是托运人向船公司换取正本已装船提单的依据。 种类：清洁大副收据（无不良记载）和不清洁大副收据（有货物包装不良或其他残损、短缺等不良记载） 。 装货清单 loading list,L/L 含义：装货清单是根据装货联单中的托运单留底联，将全船待运货物按目的港和货物性质归类，依航次靠港顺序排列 编制的装货单的汇总单。 作用：是大副编制积载计划的主要依据； 载货清单 manifest，M/F 含义：载货清单，亦称“舱

27、单”。它是在货物装船完毕后，根据大副收据或提单编制的一份按卸货港顺序逐票列明全船实 际载运货物的汇总清单。 货物积载图 stowage plan，S/P 制作依据：在货物装船前，大副根据装货清单上记载的货物资料制定货物积载计划。 危险货物清单：是专门列出船舶所载运全部危险货物的明细表。 在卸货港编制使用的单证 过驳清单 boat note 过驳清单是采用驳船作业时，作为证明货物交接和表明所交货物实际情况的单证。 货物溢短单 overlanded & shortlanded cargo 7list 货物残损单 broken & damaged cargo list 以上三种单据通

28、常是收货人向船公司提出损害赔偿要求的证明材料，也是船公司处理收货人索赔要求的原始资料和依 据。 提货单 delivery order，D/O 含义：提货单亦称小提单，是收货人凭以向现场（码头仓库或船边）提取货物的凭证。 性质：提货单的性质与提单完全不同，它只不过是船公司指令码头仓库或装卸公司向收货人交付货物的凭证，不具备 流通及其他作用。因此，提货单上一般记有“non-negotiable”字样。（三）集装箱班轮货运流程与单证1、集装箱班轮整箱货出口货运流程与单证 业务流程 委托代理订舱提取空箱货物装箱整箱货交接签证换取提单 需要说明的是，由于集装箱运输方式下，承运人的责任早于非集装箱运输方式

29、就已开始，因此理论上在装船前就应签 发提单,这种提单是收货待运提单。 装船 整箱货主要出口货运单证 危险品单证 危险品集装箱托运时应提供以下的单证： 中英文对照的“危险货物说明书”或“危险货物技术证明书”一式数份； 经海事局审核批准的“包装危险货物安全适运申报单”（简称：货申报） ； 检验检疫局出具的“危险货物包装容器使用证书”； 中英文的“集装箱装运危险货物装箱证明书”； “危险货物安全资料卡”（简称：MSDS）一式两份（仅仅适用于对美国出口或需要在美国转运的危险货物） 集装箱班轮货运中托运人托运危险货物的有关规定： 托运人托运危险货物时，托运人未通知或者通知有误的，承运人可以在任何时间、任

30、何地点根据需要将货物卸下、销 毁或者使之不能为害，而不负赔偿责任。托运人对承运人因运输此类货物所受到的损害应当负赔偿责任； 承运人知道危险货物的性质并已同意装运的，仍然可以在该项货物对于船舶、人员或者其他货物构成实际危险时，将 货物卸下、销毁或者使之不能为害，而不负赔偿责任。但是，不影响共同海损的分摊。 集装箱货物托运单 一套 10 联；第 5 联装货单联，此联是核心联；第 7 联，黄色，场站收据联，dock receipt，D/R，相当于大副收据联。 集装箱预配清单 集装箱设备交接单 equipment interchange receipt，EIR 集装箱装箱单 container loa

31、d plan，CLP 2、集装箱整箱货进口货运代理业务流程与单证3、补充知识点：上海 1990“集装箱工试”工程中的三大集装箱单证： 出口特有的：“场站收据”联单； 进口特有的：“交货记录”联单； 进出口都有的：“设备交接单”联单。 3、拼箱货货运流程与单证 拼箱业务概述 含义：有条件的货代公司接受客户尺码或重量达不到整箱要求的小批量货物，把不同收货人、同一卸货港的货物集中 起来，拼成一个 20 英尺或 40 英尺整箱，这种做法，我们称为集拼，国际上叫做 consolidation，简称 Consol，承办者 称为 consolidator。 特征 不是国际贸易合同的当事人； 在法律上 8有权

32、订立运输合同； 本人不拥有、不经营海上运输工具； 因与货主订立运输合同而对货物运输负有责任； 有权签发提单，并受该提单条款约束，签发的为 House B/L； 具有双重身份，对货主而言，他是承运人，但对真正运输货物的集装箱班轮公司而言，他又是货物托运人； 从事集拼业务的国际货运代理企业，如果只经营海运区段的拼箱业务，则是无船承运人。 业务流程 不同货主（发货人）将不足一个集装箱的货物（LCL）交集拼经营人； 集拼经营人将拼箱货拼装成整箱货后，向班轮公司办理整箱货物运输； 整箱货装船后，班轮公司签发 B/L 或其他单据（如海运单）给集拼经营人； 集拼经营人将货物装船后也签发自己的提单（house

33、 B/L）给每一个货主（发货人） ； 集拼经营人将货物装船及船舶预计抵达卸货港等信息告知其卸货港的机构（代理人） ，同时，还将班轮公司 B/L 及 House B/L 的复印件等单据交卸货港代理人，以便向班轮公司提货和向收货人交付货物； 货主之间办理包括 House B/L 在内的有关单证的交接； 集拼经营人在卸货港的代理人凭班轮公司的提单等提取证箱货； 不同货主（收货人）凭 house B/L 等在 CFS 提取拼箱货。4、美国等国家海关 24 小时预申报规则 美国于 2002 年 12 月 2 日开始执行 24 小时预申报规则（Automated Manifest System，以下简称

34、AMS） ，即通过舱 单（即载货清单）形式申报的有关船舶运输和货物的内容。在 60 天的缓冲期后，2003 年 2 月 2 日，AMS 在全球严格 实施。 预申报规则的使用 向美国海关进行 AMS 申报的主体主要是船公司，另外还包括无船承运人。 向美国海关进行申报的舱单中所记载的托运人和收货人必须是买卖合同中真正的卖方和买方， 而不可以是买卖双方委 托的货运代理人。这样，对于指示提单来说，收货人一栏被记载为“To Order”或类似的方法时，并不能明确真正的收货 人身份。在不记名提单中也是一样。但是，如果托运人知道具体的收货人，即使签发的是指示提单，也必须将相关信 息披露给承运人或无船承运人。

35、 违反预申报规则的处罚 AMS 为那些“没有按规则办事”的申报主体设置了三重“惩罚”制度： 罚款 经济赔偿 推迟卸船 四、班轮提单 （一）提单概述 1、提单定义 汉堡规则是第一次在国际公约中给出了提单定义，而海牙规则和海牙维斯比规则都是有关提单的国际 公约，但都没有给提单下定义。 2、提单的性质 有价证券要式证券文义证券准流通证券设权证券缴还证券 3、提单的作用 货物收据 提单作为货物收据的效力，看其在托运人或收货人手中而有所不同。对托运人来说，提单只是承运人依据托运人所列 提单内容收到货物的初步证据。但对善意接受提单的收货人，提单是承运人已按托运人所列内容收到货物的绝对证据。 运输合同证明

36、物权凭证9（二）提单的种类1、按照货物装船与否分为已装船提单 shipped on board B/L 和备运提单 received for shipment B/L；2、按照提单有无不良批注条款分为清洁提单 clean B/L 和不清洁提单 unclean B/L;3、按照提单收货人抬头的不同或是否可转让分为记名提单 straight B/L、不记名提单 bearer B/L 和指示提单 order B/L;4、根据提单使用效力，可分为正本提单 original B/L，上面标有“original”字样和副本提单 copy B/L，必须表明“copy” 或“non-negotiable”；5

37、、 根据运费收取的方式， 可分为运费预付提单 freight prepaid B/L CIF 和 CFR 价格时） （ 和运费到付提单 freight to collect B/L（FOB 价格时） ；6、按签发的提单的时间划分为倒签提单 anti-dated B/L、预借提单（预借提单必然又是倒签提单，承运人承担的风险 比倒签提单更大）advanced B/L 和顺签提单（Post-date B/L）;7、按提单签发的人不同分为船公司提单 Master B/L、无船承运人提单 NVOCC B/L 和货代提单 House B/L；8、按不同的运输方式分为直达提单 Direct B/L、转船提单

38、 Transshipment B/L、联运提单 Combined Transport B/L；9、按表现形式分为纸质提单 B/L 和电子提单 Electronic B/L；10、过期提单 stale B/L 过期提单是指出口商取得提单后未能及时到银行议付，过了银行规定的结汇期限；按照UCP600规定，凡超过 装运日期 21 天后提交的单据即为过期提单，但如信用证效期或信用证规定的交单期早于此限期，则以效期或规定的交 单期为最后期限；过期提单，银行一般不予以接受。但过期提单并不是无效提单，提单持有人仍然可以凭其要求承运 人交付货物。11、甲板提单 On deck B/L12、全式提单 Long

39、Form B/L 和简式提单 Short Form B/L13、特殊提单 并提单 omnibus B/L 指应托运人要求，承运人将同一船舶装运的相同港口、相同货主的两票或两票以上货物合并而签发的一套提单。 分提单 separate B/L 指应托运人要求，承运人将属于同一装货单号下的货物分开，并分别签发的提单。 交换提单 switch B/L 指在直达运输的条件下，应托运人要求，承运人同意在约定的中途港凭启运港签发的提单换发以该中途港为启运港的 提单，并记载有“在中途港收回本提单，另换发 10以中途港为启运港的提单”或“switch B/L”字样的提单。 交接提单 memo B/L 指由于货物

40、转船或联运或其他原因，在不同承运人之间签发的不可转让、不是“物权凭证”的单证。交接提单只是具有货 物收据和备忘录的作用。（三）提单的使用 签发 有权签发提单的人包括承运人本人、载货船长或经承运人授权的代理人； 签发日期：应该是提单上所列货物实际装船完毕的日期，也应该与收货单上所签的日期是一致的； 签发地点：一般是在装货港或货物集中地签发； 签发份数：按惯例通常是正本提单一式两份或三份。每份具有同等效力，收货人凭其中一份提取货物后，其他各份自 动失去其效力。 另外，正本提单应标注“original”字样。当需要表示全套提单中每一份是其中的第几份时，如全套提单一式三份，应该 使用“First Or

41、iginal”、“Second Original”、“Third Original”等字样，不能用“Duplicate”或“Triplicate”表示。 背书 背书与提单转让密切相关： 提单转让 记名提单，不得转让 不记名提单，无需背书即可转让 指示提单必须背书方能转让 背书有三种方式 记名背书 不记名背书 指示背书（五）国际海上货物运输公约与中国海商法 关于国际海上货物运输合同的国际公约有海牙规则海牙维斯比规则和汉堡规则等三个著名的公约。我 、 国也有海商法 。1、 海牙规则Hague Rules 制定背景 全称： 关于统一提单若干法律规定的国际公约 主要内容 承运人最低限度的义务 A、提供

42、适航船舶 B、妥善管理货物 承运人对货物运输责任期间 装上船起至卸下船止： A、在使用船舶吊杆装卸货物时则为“钩到钩”； B、在使用岸上吊杆或起重机装卸则为“舷至舷”； 承运人的免责规定 海牙规则实行的是不完全过失责任制。 托运人的义务和责任 A、托运人应被视为已在装船时向承运人保证，由他书面提供的标志、件数、数量或重量正确无误，否则应赔偿因此 对承运人造成的损失； B、对于装运易燃、爆炸或危险货物，托运人应如实申报，否则承运人可以在卸货前的任何时候将其卸在任何地点， 或将其销毁，或使之无害而不予赔偿，该项货物的托运人应对于装载该项货物而直接或间接引起的一切损失负责； 如果承运人已知该项货物的

43、性质并同意装载，则在该货物对船舶或货物发生实际危险时，亦可将其卸在任何地点或 将其销毁，或使之无害而不予赔偿，但如有共同海损，则不在此限。 赔偿责任限制 海牙规则第 4 条第 5 款规定，承运人对货物的灭失或损坏的赔偿责任，在任何情况下每件或每单位不得超过 100 英镑，但托运人交货前已就该项货物的性质和价值提出申明，并已在提单上注明的则不在此限。 索赔时效 A、货物如有灭失或损坏，收货人应在接收 11货物之前或当时，将货损通知书面交给承运人或其代理人，否则，就应视为 货物已按提单所述情况交付给收货人的初步证据。 B、如果损坏不明显，则货损通知应在交付货物的 3 天内提交。 C、如果货物交付时

44、已经联合检验，就无须提出书面通知。 诉讼时效 除非从货物交付之日或应交付之日起 1 年内提起诉讼，否则承运人在任何情况下，都应免除对灭失或损坏所负的一切 责任。2、 维斯比规则Visby Rules 概述 全称： 关于修订统一提单若干法律规定的国际公约的议定书 主要内容 关于提高赔偿限额及制定双重限额 A、将每件或每单位的赔偿责任限额提高为 10，000 金法郎或按灭失或受损货物毛重每公斤为 30 金法郎，以两者中较 高者为准；OR 1979 年，通过了将金法郎改为特别提款权 Special drawing right,SDR，以 15 个金法郎等于一个特别提 款权为标准，从而使承运人的赔偿限

45、额变为 666.67 个特别提款权或者每公斤 2 个特别提款权，以高者为准。 B、以集装箱、货盘集装的货物，以提单所载该集装箱或货盘内所载货物物件数作为计算赔偿限额的件数，如果不在提 单上注明件数，则以集装箱或货盘为一件计算。 C、如经证明，损害是由于承运人故意造成，或是知道有可能会造成这一损害而毫不在意的行为或不作为所引起，则承 运人就无权享受责任限额的权利。3、 汉堡规则Hamburg Rules 概述 全称： 1978 年联合国海上货物运输公约 汉堡规则已于 1992 年 11 月生效，但海运大国均未加入该规则，尚缺乏国际普遍接受性。 主要内容 推行完全过失责任制 承运人的责任期间 从港

46、口到港口 关于延迟交货的责任 A、如果延迟交付达到 60 天，即可视为货物已经灭失，货主可以向承运人提出索赔。 B、承运人对延迟交付的赔偿责任，以相当于延迟交付货物应支付运费的 2.5 倍数额为限，但不得超过海上货运合同规 定的应付运费总额。 关于赔偿责任限额 将每件货物的赔偿限额提高到 835SDRS 或者每公斤 2.5SDRS,以其高者为准。 关于保函问题 保函合法化：托运人为了换取清洁提单可以向承运人出具承担赔偿责任的保函。该保函在托运人与承运人之间有效， 对包括受让提单的收货人在内的第三方一概无效。与此同时还规定，如果发生欺诈，则该保函对托运人也属无效。 关于诉讼时效问题 A、将诉讼时

47、效从一年扩展为两年； B、债务人有权声明延长时效期限。4、中国海商法 承运人责任期间： 对集装箱货物：从装货港接收货物时起至卸货港交付货物时止； 对非集装箱货物：从货物装上船时起至卸下船时止。（六）海运单 Sea waybill，SWB1、海运单的出现122、海运单的作用 运输合同证明 货物收据 3、流转程序 承运人签发海运单给托运人； 承运人在船舶抵达卸货港前向海运单上记名的收货人发出到货通知书； 收货人在目的地出示有效身份证件证明他确系海运单上记载的收货人，并将其签署完的到货通知书交给承运人的办 事机构或当地代理人，同时出示海运单副本； 承运人或其代理人签发提货单给收货人； 一旦这批货物的

48、运费和其他费用结清，同时办好海关等所有按规定应办理的手续，收货人就可以提货。五、班轮运价与运费（一）基本概念1、运价 freight rate 运价是承运单位货物而付出的运输劳动的价格。2、运费 freight 运费是承运人根据运输契约完成货物运输后从托运人处收取的报酬。3、运价本 tariff 运价本，也称为费率本或运价表，是船公司承运货物向托运人据以收取运费的费率表的汇总。主要由条款和规定、商 品分类和费率三部分组成。（二）定价原理1、班轮运价的特点 班轮运输的运价水平较高； 货物对运费的负担能力较强； 班轮运价在时间上相对稳定； 按照 1983 年 10 月 6 日正式生效的联合国班轮公会行动守则公约中有关运价调整的条款规定，两次运价调整的最 短间隔时间要有 15 个月。 班轮运价是一种垄断价格； 班轮运价的制定结合采用运输成本定价和负担能力定价原则。2、影响运价的主要因素 运输成本； 一