安徽省危险化学品从业单位评审工作管理实施细则.doc

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1、安徽省危险化学品从业单位安全生产标准化评审工作管理实施细则一、总则（一）为认真贯彻落实国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知（安监总管三201193号，以下简称评审标准）和国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审工作管理办法的通知（安监总管三2011145号）及相关配套文件，指导和推动我省危险化学品从业单位（以下简称危化品单位）进一步落实安全生产主体责任，规范和加强危化品单位安全生产标准化（以下简称安全标准化）评审工作，制定本实施细则。（二）本实施细则适用于我省危化品单位安全标准化评审工作的管理。（三）省安全监管局负责指导监督全省危化品单位安

2、全标准化评审工作。设区的市和广德县、宿松县安全监管局（以下简称市级安全监管局）负责指导监督本辖区危化品单位安全标准化评审工作。（四）危化品单位安全标准化达标等级由高到低分为一级、二级和三级。（五）一级企业须由国家安全监管总局公告，证书、牌匾由其确定的评审组织单位发放。二级企业由省安全监管局公告，证书、牌匾由其确定的评审组织单位发放。三级企业由所在地市级安全监管局公告，证书、牌匾由其确定的评审组织单位发放。（六）危化品单位安全标准化达标评审工作按照自评、申请、受理、评审、审核、公告、发证的程序进行。（七）省、市级安全监管局应建立安全标准化专家库，鼓励各县（市、区）建立安全标准化专家库，为危化品单

3、位开展安全标准化提供专家支持。二、机构和人员（八）省安全监管局确定并公告二级、三级企业评审组织单位和评审单位。评审组织单位可以是安全监管部门，也可以是安全监管部门确定的单位。具有评审组织单位资格的不得同时拥有评审单位资格。（九）评审组织单位承担以下工作：1. 受理危化品单位提交的达标评审申请，审查申请单位提交的申请材料。 2. 对危化品单位提交的申请材料及其委托的评审单位进行备案。3. 对评审单位的评审结论进行审核，并向相应的安全监管局提交审核结论。4. 对安全监管局公告的危化品单位发放达标证书和牌匾。5. 对评审单位评审工作质量进行检查考核。（十）评审单位应具备以下条件：1. 具有法人资格。

4、2. 有与其开展工作相适应的固定办公场所和设施、设备，具有必要的技术支撑条件。3. 注册资金不低于100万元。4. 本单位承担评审工作的人员中取得评审人员培训合格证书的不少于10名，且有不少于5名具有危险化学品相关安全知识或化工生产实际经验的人员。5. 有健全的管理制度和安全标准化评审工作质量保证体系。（十一）评审单位承担以下工作：1. 在全省范围内对申请安全标准化达标的危化品单位实施评审。2. 向评审组织单位提交评审报告。3. 每年至少一次对质量保证体系进行内部审核，每年1月15日前和7月15日前分别对上年度和本年度上半年本单位评审工作进行总结，并向相关安全监管局报送内部审核报告和工作总结。

5、（十二）省危险化学品登记注册办公室为全省危化品单位安全标准化工作提供技术支撑，承担以下工作：1. 为各地做好危化品单位安全标准化达标创建工作提供技术支撑。2. 起草我省危化品单位安全标准化相关标准。3. 拟定危化品单位安全标准化自评员培训大纲、培训教材及考核标准，承担自评员培训考核工作。4. 承担危化品单位安全标准化宣贯培训工作。（十三）承担评审工作的评审人员应具备以下条件：1. 具有化学、化工或安全专业大专及以上学历或中级及以上技术职称。2. 从事危险化学品或化工行业安全相关的技术或管理等工作经历3年以上。3. 经中国化学品安全协会考核取得评审人员培训合格证书。（十四）评审人员培训合格证书有

6、效期为3年。有效期届满3个月前，提交再培训换证申请表（见附件1），经再培训合格，换发新证。（十五）评审人员培训合格证书有效期内，评审人员每年至少参与完成对2个危化品单位的安全标准化评审工作，且应客观公正，依法保守申请单位商业秘密和有关评审工作信息。（十六）安全标准化专家应具备以下条件：1. 经国家安全监管总局指定的专门机构进行的危化品单位安全标准化专门培训。2. 具有至少10年从事化工工艺、设备、仪表、电气等专业或安全管理的工作经历，或5年以上从事化工设计工作经历。（十七）自评员应具备以下条件：1. 具有化学、化工或安全专业中专以上学历。2. 具有至少3年从事与危险化学品或化工行业安全相关的技

7、术或管理等工作经历。3. 经省危险化学品登记注册办公室培训考核取得合格证书。三、自评和申请（十八）危化品单位可组织专家或自主委托评审单位为本单位开展安全标准化提供咨询服务，对照评审标准对安全生产条件及安全管理现状进行诊断，确定适合本单位安全标准化的具体要素，编制诊断报告（见附件2），提出诊断问题、隐患和建议。危化品单位应对专家组或评审单位诊断发现的问题和隐患进行整改，落实相关建议。（十九）危化品单位安全标准化运行一段时间后，应组建由单位主要负责人领导的自评工作组，对安全标准化工作与评审标准的符合情况和实施效果开展自评，形成自评报告。自评工作组应至少有1名自评员。（二十）危化品单位自评结果符合评

8、审标准等有关文件规定的申请条件的，方可提出安全标准化达标评审申请。（二十一）申请安全标准化一级、二级、三级达标评审的危化品单位，应分别向一级、二级、三级评审组织单位申请。申请安全标准化达标评审的条件：1. 申请安全标准化三级企业达标评审的条件。（1）已依法取得有关法律、行政法规规定的相应安全生产行政许可；（2）已开展安全标准化工作1年及以上，并按规定进行自评，自评得分在80分及以上，且每个A级要素自评得分均在60分及以上；（3）至申请之日前1年内未发生人员死亡的生产安全事故或者造成1000万以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒事故。2. 申请安全标准化二级企业达标评审的条件。（1）已通过安

9、全标准化三级企业评审并持续运行2年及以上，并经市级安全监管局同意，或者安全标准化三级企业评审得分在90分及以上，并经省安全监管局同意；（2）从事危险化学品生产、储存、使用（使用危险化学品从事生产并且使用量达到一定数量的化工企业）、经营活动5年及以上且至申请之日前3年内未发生人员死亡的生产安全事故，或者10人以上重伤事故，或者1000万元以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒事故，且年销售额2亿元及以上。3. 申请安全标准化一级企业达标评审的条件。（1）已通过安全标准化二级企业评审并持续运行2年及以上，或者装备设施和安全管理达到国内先进水平，经省安全监管局同意，均可申请一级企业评审；（2）至申

10、请之日前5年内未发生人员死亡的生产安全事故（含承包商事故），或者10人以上重伤事故（含承包商事故），或者1000万元以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒事故（含承包商事故）。（二十二）危化品单位申请安全标准化达标评审时，应提交下列材料：1. 危化品单位安全标准化评审申请书（见附件3）。2. 危化品单位安全标准化自评报告（见附件4）。3. 危化品单位所在地相关安全监管局的意见。四、受理和评审（二十三）评审组织单位收到危化品单位的达标评审申请后，应在10个工作日内完成申请材料审查工作。经审查符合申请条件的，予以受理并告知申请单位；经审查不符合申请条件的，不予受理，及时告知申请单位并说明理由。（

11、二十四）评审单位应在签订委托评审合同后尽快完成对危化品单位的评审。评审完成后，评审单位应在10个工作日内向相应的评审组织单位提交评审报告（见附件5）。（二十五）评审单位应根据申请单位规模及化工工艺成立评审工作组，指定评审组组长。评审工作组至少由2名评审人员组成，也可聘请技术专家提供技术支撑。评审工作组成员应按照评审计划和任务分工实施评审。评审单位应当如实记录评审工作并形成记录文件；评审内容应覆盖专家组确定的要素及申请单位所有生产经营活动、场所，评审记录应详实、证据充分。（二十六）评审工作组完成评审后，应编写评审报告。参加评审的评审组成员应在评审报告上签字，并注明评审人员培训合格证书编号。评审报

12、告经评审单位负责人审批后存档，并提交相应的评审组织单位。评审工作组应将否决项与扣分项清单和整改要求提交给申请单位，并报申请单位所在地市、县（市、区）安全监管局。（二十七）评审计分方法：1. 每个A级要素满分为100分，各个A级要素的评审得分乘以相应的权重系数（见附件6），然后相加得到评审得分。评审满分为100分，计算方法如下：式中：M总分值；Ki权重系数；Mi各A级要素得分值；nA级要素的数量（1n12）。2. 当危化品单位不涉及相关B级要素时为缺项，按零分计。A级要素得分值折算方法如下： 式中：A级要素实得分值；扣除缺项后的要素满分值。3. 每个B级要素分值扣完为止。4.评审标准第12个要素

13、（见附件7）满分为100分，每项不符合要求扣10分。5. 按照评审标准评审，一级、二级、三级企业评审得分均在80分及以上，且每个A级要素评审得分均在60分及以上。（二十八）评审单位应将评审资料存档，包括技术服务合同、评审通知、诊断报告、评审计划、评审记录、否决项与扣分项清单、评审报告、申请单位申请资料等。（二十九）初次评审未达到申请单位申请等级（申请三级除外）的，评审单位应提出申请单位实际达到等级的建议，将建议和评审报告一并提交给评审组织单位。初次评审未达到三级企业标准的，经整改合格后，重新提出评审申请。五、审核和发证（三十）评审组织单位应在接到评审单位提交的评审报告之日起10个工作日内组织安

14、全标准化专家（不少于2人）进行审查，并完成审核，形成审核报告（见附件8），评审组织单位不是安全监管局的，应将审核报告报相应的安全监管局。对初次评审未达到申请等级的单位，评审单位可提出达标等级建议，经评审组织单位审核同意后，可将审核结论和评审报告转交提出申请的危化品单位。（三十一）省、市级安全监管局应定期公告安全标准化单位名单。省安全监管局在公告安全标准化二级达标单位名单前，应征求危化品单位所在地市级安全监管局的意见。市级安全监管局在公告安全标准化三级达标单位名单前，应征求危化品单位所在地县（市、区）安全监管局的意见。各地应于每季度首月10日前，将上季度三级达标情况报送省安全监管局。报送内容包括

15、：危化品单位名称，所在地，首发还是延期，生产单位还是经营、储存、使用单位，涉及危险化学品的品种及其数量等信息。（三十二）评审组织单位颁发相应级别的安全标准化证书和牌匾。安全标准化证书、牌匾的有效期为3年，自评审组织单位审核通过之日起算。牌匾按省安全监管局皖安监办函2011275号文件规定式样执行。六、监督管理（三十三）按照本实施细则实施评审，并取得安全标准化达标等级的危化品单位，其安全标准化证书3年期届满，经评审单位对照以下条件进行复评满足条件，并经所在地相关安全监管局和相应评审组织单位确认认可的，可直接换发安全标准化证书：1. 未发生人员死亡事故，或者10人以上重伤事故（一级达标危化品单位含

16、承包商事故），或者造成1000万元以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒等事故。2. 安全标准化持续有效运行，并有有效记录。3. 安全监管局、评审组织单位或者评审单位监督检查未发现危化品单位安全管理存在突出问题或者重大隐患。4. 未改建、扩建或者迁移生产经营、储存场所，未扩大生产经营许可范围。5. 每年至少进行1次自评。（三十四）评审组织单位每年应按照不低于20%的比例对已达标危化品单位进行抽查，3年内对每个达标单位至少抽查一次。抽查内容应覆盖危化品单位适用的安全标准化所有要素，且覆盖危化品单位半数以上的管理部门和生产现场。（三十五）取得安全标准化证书后，危化品单位应每年至少进行一次自评，形

17、成自评报告。危化品单位应将自评报告报评审组织单位审查，对发现问题的危化品单位，评审组织单位应到现场核查。（三十六）危化品单位抽查或核查不达标，在证书有效期内发生死亡事故或其他较大以上生产安全事故，或被撤销、吊销安全许可证的，由原发证的安全监管局撤销其安全标准化企业等级并进行公告。危化品单位安全标准化证书被撤销后，应在1年内完成整改，整改后可提出三级达标评审申请。（三十七）危化品单位安全标准化达标等级被撤销的，由原发证单位收回证书、牌匾。（三十八）评审人员有下列行为之一的，其培训合格证书由原发证单位注销并公告：1. 隐瞒真实情况，故意出具虚假证明、报告。2. 未按规定办理换证。3. 允许他人以本

18、人名义开展评审工作或参与标准化工作诊断等咨询服务。4. 因工作失误，造成事故或重大经济损失。5. 利用工作之便，索贿、受贿或牟取不正当利益。6. 法律、法规规定的其他行为。（三十九）二、三级评审单位有下列行为之一的，其评审资格由省安全监管局撤销并公告：1. 故意出具虚假证明、报告。2. 因对评审人员疏于管理，造成事故或重大经济损失。3. 未建立有效的质量保证体系，无法保证评审工作质量。4. 安全监管局检查发现存在重大问题。5. 安全监管局发现其评审的达标单位安全标准化达不到评审标准及有关文件规定的。（四十）各级安全监管局和评审组织单位不得指定、干预危化品单位与评审单位开展评审业务。七、附则（四

19、十一）本实施细则印发前已经通过安全标准化达标考评并取得相应等级证书的危化品单位，应按照本实施细则第十八条规定进行诊断，并按照评审标准完善和提高安全标准化水平，待原有达标等级证书有效期届满3个月前，按照本实施细则规定的条件进行达标创建。（四十二）本实施细则印发前已取得安全标准化考评员证书或考评员培训合格证书的人员，应当于证书有效期届满3个月前填写再培训换证申请表，经再培训考试合格，换发评审人员培训合格证书。（四十三）全省统一安全标准化申报评审文本，见附件。（四十四）本实施细则自2012年1月1日起施行，关于印发安徽省危险化学品从业单位安全标准化考评办法的通知（皖安监化2009146号）、关于危险

20、化学品从业单位安全标准化考评办法的有关补充规定（皖安监化201082号）同时废止。附件：1. 危化品单位安全生产标准化评审人员再培训换证申请表2. 危化品单位安全生产标准化诊断报告3. 危化品单位安全生产标准化评审申请书4. 危化品单位安全生产标准化自评报告5. 危化品单位安全生产标准化评审报告6. A级要素权重系数7. 危化品单位安全标准化评审标准第12个要素8. 危化品单位安全生产标准化审核报告 附件1：危化品单位安全生产标准化评审人员再培训换证申请表姓名 性别 出生年月 照片（1寸彩照）学历 职称/职务 工龄 工作单位 联系电话 手机号码 通讯地址 传真 电子信箱 邮政编码 3年评审/诊

21、断经历 以上内容由申请人填写化学品登记中心意见 盖章 年 月 日发证日期、有效期及证书编号 年 月 日发证，有效期至 年 月 日。 证书编号： 。 备注提供3年内的评审经历记录或诊断经历记录。危化品单位安全生产标准化诊断报告 诊断单位： 专 家 组专家组姓 名评审人员培训合格证书编号专业及经历签 字组长 成员 单位名称：单位地址：电话： 传真： 邮编： 诊断日期： 年 月 日 至 年 月 日诊断目的：诊断范围：诊断准则：保密承诺：单位主要参加人员：单位的基本情况： 文件诊断综述： 现场诊断综述（安全生产条件、安全管理等）： 适合本单位的要素项 A级要素B级要素 评审标准B级要素是否存在缺项：诊

22、断发现的主要问题、隐患和建议概述及纠正要求：组长： 审批人/日期： 年 月 日 诊断单位盖章附件3： 危化品单位安全生产标准化评审申请书 单位名称： 一、单位信息单位名称 地 址 性 质国有 集体 民营 私营 合资 独资 其它法定代表人 电 话 邮 编 联 系 人 电 话 传 真 手 机 电子信箱 是否倒班 是 否倒班人数及方式 员工总数 厂 休 日 可否占用 1本次申请的评审为： 一级企业 二级企业 三级企业 2如果是某集团公司的成员，请注明该集团公司的名称全称： 3安全生产标准化牵头部门：4计划在什么时间评审?5单位的相关负责人（经理/厂长、主管厂级领导、总工程师、安全生产标准化负责人）姓

23、名职务姓名职务姓名职务 6单位主要化学品名称、用途、数量：（可另附页）名 称用 途数量（Kg）属 性 8如有分支机构或多个现场（包括临时现场），请填写以下内容名 称地 址联系人员工数电话/传真主要业务活动描述 二、有关情况说明1近五年（一级企业）或近三年（二级企业）或近一年（三级企业）发生生产安全事故的情况： 2可能造成较大安全、职业健康影响的活动、产品和服务： 3安全、职业健康主要业绩： 4有无特殊危险区域或限制的情况： 三、其他信息、文件资料1是否同意遵守评审要求，并能提供评审所必需的信息？是 否2. 在提交申请时,请同时提交以下文件：1）单位简介（单位性质、地理位置和交通、生产能力和规模

24、、从业人员、下属单位情况等）；2）厂区平面示意图；3）安全生产规章制度（电子文档）；4）组织机构图；5）重大风险清单；6）重大危险源清单；7）关键装置和重点部位清单；8）自评报告。 单位自评得分： 法定代表人（非法人单位主要负责人）签名： （申请单位盖章） 日期： 年 月 日附件4： 危化品单位安全生产标准化 自评报告 单位名称： 自评人员自评组姓 名自评员证书编号签 字组长 成员 外聘专家姓 名评审人员培训合格证书编号签 字 单位名称：单位地址：电话： 传真： 邮编： 自评日期： 年 月 日 至 年 月 日自评目的：自评范围：自评准则：单位主要参加人员：单位的基本情况： 文件自评综述： 法律

25、法规符合性综述：现场自评综述（与评审标准的符合情况、有效性、安全责任制体系、安全文化、风险管理、安全生产条件、直接作业环节管理等）： 自评发现的主要问题概述及纠正情况验证结论： 自评结论： 其他：自评组长： 审批人/日期： 年 月 日 自评单位盖章附件5： 危化品单位安全生产标准化 评审报告评审单位： 评 审 人 员评审组姓 名评审人员培训合格证书编号签 字 组长 专职评审人员 兼职评审人员 技术专家姓 名技术专业签 字 申请单位名称：申请单位地址：电话： 传真： 邮编： 评审日期： 年 月 日 至 年 月 日评审目的：评审范围：评审准则：保密承诺：申请单位主要参加人员：申请单位的基本情况：

26、文件评审综述： 法律法规符合性综述: 现场评审综述（与评审标准的符合情况、有效性、安全责任制体系、安全文化、风险管理、安全生产条件、直接作业环节管理等）：评审发现的主要问题概述及纠正要求： 评审结论及等级推荐意见： 建议：评审组长： 审批人/日期： 年 月 日 评审单位盖章附件6：A级要素权重系数 序号A级要素权重系数1法律法规和标准0.052机构和职责0.063风险管理0.124管理制度0.055培训教育0.106生产设施及工艺安全0.207作业安全0.158职业健康0.059危险化学品管理0.0510事故与应急0.0611检查与自评0.0612本地区的要求0.05 附件7：A级要素B级要素

27、标准化要求企业达标标准评审方法评审标准否决项扣分项12本地区要求（100分）申请单位规模与工艺先进性要求（50分）1.申请二级企业达标评审的单位规模：年销售额2亿元及以上。2.生产工艺技术必须符合产业结构调整指导目录（国家发改委令第9号）以及安徽省工业产业结构调整指导目录中鼓励类的要求，不得存在淘汰类工艺和设备设施。存在限制类的，必须要在限制期内完成工艺、设备设施的改进。1.申请二级企业达标评审的单位规模须满足要求；2.工艺技术、设备设施符合国家和省产业政策要求。查文件：有关台账、记录。现场检查：工艺设备设施。申请单位规模和工艺先进性达不到要求，扣100分（A级要素否决项）。 依法接受安全监督

28、检查的要求（50分）依法接受各级安全监管部门的监督检查。各级安全监管部门对企业（单位）进行的各类安全生产监督检查中提出的问题，企业（单位）应有整改方案和整改落实情况记录，并及时向相关安全监管部门报告落实整改情况。查文件：有关台账、记录。现场检查：落实情况及整改效果。企业（单位）未向相关安全监管部门报告落实整改情况的扣50分（B级要素否决项）。少一项整改方案扣10分，一项未落实整改扣10分，扣完为止。附件8： 危化品单位安全生产标准化 审核报告单 位 名 称：申请达标等级：受 理 编 号：受 理 日 期：受 理 人 ：评审组织单位 ： 安徽省安全生产监督管理局制样 申请单位名 称 地 址 性 质

29、国有 集体 民营 私营 合资 独资 其它法定代表人 电 话 邮 编 联 系 人 电 话 传 真 手 机 电子信箱 员工总数 厂 休 日 可否占用 1本次申请的评审为： 一级企业 二级企业 三级企业 2如果是某集团公司的成员，请注明该集团公司的名称全称：3安全生产标准化牵头部门：5申请单位的相关负责人（经理/厂长、主管厂级领导、总工程师、安全生产标准化负责人）姓名职务姓名职务姓名职务 6申请单位主要化学品名称、用途、数量：（可另附页）名 称用 途数量（Kg）属 性 有关情况说明1近五年（一级企业）或近三年（二级企业）或近一年（三级企业）发生生产安全事故的情况： 2可能造成较大安全、职业健康影响的

30、活动、产品和服务： 3安全、职业健康主要业绩： 4有无特殊危险区域或限制的情况： 参加审查单位代表的意见审查时间 审查地点 参加审查的单位代表名单单位姓 名职务/职称签 字 专家组审查意见审查时间 审查地点 专家组组长：（签名） 年月日 专家组组成人员名单姓名职称评审证书编号专业特长单位签字 审查人员审查意见审查人员姓名职务职称单位 审查人员审查意见： 审查人员（签字）： 年月日 审查组织单位审核意见 负责人（签字）：（承办机构盖章） 年月日公告部门意见 负责人（签字）：（实施部门盖章） 年月日 主题词：安全生产 标准化 评审 细则 通知抄送：国家安全监管总局，省安全生产科学研究院，省安全生产科技协会，有关安全评价机构。 安徽省安全生产监督管理局办公室 2011年11月8日 印发