私募法律服务风险管理课件.ppt
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1、二零一八年三月,私募法律服务风险管理国浩律师(上海)事务所合伙人,1,感谢你的观看,2019年8月19,2,“规外求圆,无圆矣;法外求平,无平矣。”宋祁(宋)宋景文笔记律师三不要:不要运用法外的手段;不要追求法外的利益;不要丧失对法律的敬畏之心。,2023/3/24,3,目 录,第一部分:法律服务风险管理,第三部分:私募法律服务的风险管理,第二部分:T基金事件的启示,第四部分:结语,感谢你的观看,2019年8月19,法律服务风险管理,第一部分,4,感谢你的观看,2019年8月19,5,一、法律服务风险管理概述,专业功底、营销能力、执业风险管理是律师执业的三个核心要素实践中,第三个要素很容易被轻
2、视或忽略。“法律服务风险防范”不是“老生常谈”,而是“警钟长鸣”。,感谢你的观看,2019年8月19,T基金事件的启示,第二部分,6,2023/3/24,7,主体基金主体:TI、T2律师事务所:L1(TI的委托人)、L2(T2的委托人),一、背景,感谢你的观看,2019年8月19,8,事件概况T1和T2分别于2014年和2015年登记为私募基金管理人,需要按照2016年2月5日关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定,由律师事务所出具管理人登记的法律意见书,T1委托L1,T2委托L2,为其出具了私募基金管理人登记法律意见书。律师事务所:L1(TI的委托人)、L2(T2的委托人)中国证
3、券投资基金业协会收到众多投资者的投诉T1、T2存在严重违法违规情况。鉴于登记备案信息和法律意见书内容,与投诉所反映的情况存在重大差异,中基协委托两家律师事务所对T1、T2进行专项核查,并同时将有关情况报中国证监会。,一、背景(续),2023/3/24,9,一、背景(续),事件概况(续)中基协发布公告:A.决定自2016年*月*日起,暂停接受L1、L2出具的私募基金管理人登记法律意见书;B.2017年*月*日正式发布公告,决定依法注销T1、T2的私募基金管理人登记;并将出具法律意见书的L1、L2“涉嫌未能勤勉尽责的有关情况”,移送中国证监会进一步查处,在调查期间停止接受上述两家律师事务所的法律意
4、见书。,2023/3/24,10,1、基金公司存在的问题T1存在的问题 登记信息与事实不符a.填报内容失误b.登记内容与事实不符。业务不合规a.未履行对投资者进行调查和风险评估手续;b.向非合格投资者推介、销售基金产品;c.销售的部分基金产品未按规定备案;d.承诺保本保息。,二、T基金事件的法律启示,2023/3/24,11,T2存在的问题 登记信息与事实不符a.未及时完成变更登记;b.登记内容与事实不符。业务不合规a.办公场所不独立;b.公司官网披露的信息不真实。,二、T基金事件的法律启示,2023/3/24,12,2、法律意见书存在的问题L1存在的问题法律意见书披露的信息与实际情况不符:主
5、营业务不符;控股股东和实际控制人不符;子公司、分支机构或其他关联方不符;实有资本金不符;公司的风险管理及内控制度不符;公司涉及的诉讼、仲裁等纠纷不符;登记申请材料的真实、准确、完整不符。,二、T基金事件的法律启示,2023/3/24,13,L2存在的问题法律意见书及补充法律意见书披露的信息与事实不符:公司的历史沿革披露不准确;公司的股权结构披露不真实;公司的控股股东和实际控制人信息披露不真实;公司的关联方披露不完整;公司的经营异常信息披露不真实;公司发行私募基金产品的披露不真实;公司法定代表人的学历信息披露不真实。注:以上均为【法律意见书指引十四项要求审核的内容】,二、T基金事件的法律启示,2
6、023/3/24,14,3、法律责任分析刑事责任A.基金公司:是否涉嫌非法吸收公众存款、合同诈骗等犯罪?B.律师:若基金公司构成犯罪,是否构成共同犯罪?民事责任基金法第一百零六条规定:律师事务所、会计师事务所接受基金管理人、基金托管人的委托,为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人财产造成损失的,应当与委托人承担连带赔偿责任。,二、T基金事件的法律启示,2023/3/24,15,行政处罚基金法第一百四十三条规定:会计师事务所、律师事
7、务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入一倍以上五倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上十万元以下罚款。,二、T基金事件的法律启示,2023/3/24,私募法律服务的风险管理,第三部分,16,2023/3/24,17,立法监管体系:私募基金1.0时代 2006年3月1日施行的创业投资企业管理暂行办法;私募基金2.0时代 2013年中央编办将私募基金监管职责划归证监会、2014年8月21日证监会发布的私募投资基金监督管理暂行办法则对私募基金的登记备案只作原则性规定、2016
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