体系内审培训课件.ppt

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1、体系内审培训,自信是向成功迈出的第一步,体系内审培训体系内审培训自信是向成功迈出的第一步体系内审培训目 录一、QHSE管理体系审核概述二、QHSE管理体系内部审核,“问题”是数学的心脏，数学离不开“问题”。我们提倡的创设数学问题情境，正是要求以数学问题为核心，以活动情境为载体，将欲于发现并需解决的数学问题与学生乐于接受的情境（心理活动的场所）融为一体，通过一定的形式，设置有意义的学习情境，激发学生积极主动地发现问题、提出问题，并促进学生主动参与到解决问题的探究活动中去。使得数学问题情境成为学生掌握数学知识，形成数学技能，培养创新意识，发展学生心理品质的重要源泉。要创设数学问题情境，首先要选择恰

2、当的情境表现形式。情境是学生心理活动的“场所”。有意义的学习情境，能够激发学生积极主动地参与到探究活动中，并随着情境的发展，学生始终保持探究问题根源的兴趣，并最终达成活动的目标。何为有意义的情境？首先，要能够引起学生的兴趣，对学生有感染力和感召力，学生乐于接受，并积极融入其中。其次，要能够与教学目标有机地融为一体，为教学目标的达成服务，不能单纯地强调情境化和娱乐化，而忽视科学化和知识化。三是情境的创设与发展应当与学生的认识特点，思维发展规律相适应。从而有利于学生在情境中活动，并使学生在经过一定的努力后，能够且应当能够解决一定的数学问题，达成学习目标。情境的表现形式是多种多样的。常见的情境表现形

3、式有游戏情境、故事情境、活动情境、生活情境等等。如教学圆的认识一课，可以创设游戏情境来引导学生主动参与到探究活动中。教师把一些同学围成一个长方形，让每个学生把手中的球投入到中间的篮框中，看谁投的最准。很快学生就发现这样不公平，纷纷提出疑议。为什么这样不公平？怎样才能算公平？问题出现后，学生们积极思考得出结论：每个人离篮框的距离不相等，只有围成圆形的时候才是公平的。哪围成圆形以后，篮框放在哪儿呢？中心在什么位置？怎么去找这个中心？在游戏中学生发现了问题，并愿意积极的去寻找解决问题的办法。这时教师就可以让学生取出准备好的圆形图片，自己动手想办法，找一找圆形图片的中心在什么地方。在寻找圆形图片中心的

4、过程中，学生自然就感知了半径、直径等概念。小学生喜爱玩游戏，在游戏中学生的思维活跃，参与积极。内在的心理动力，促使学生能够自觉的发现问题，提出问题，并踊跃地去寻求问题的答案。其次要突出“数学问题”的核心地位。数学探究活动的过程，就是学生发现问题、提出问题、解决问题并形成解决策略的过程。正是由于数学学科的这种特点，在数学探究活动中，我们所创设的情境必须围绕“数学问题”这个中心，在情境的推进和变化过程中，始终突出“数学问题”的发展、变化。要有利于，并最终促进学生完成数学问题的探究。要突出“数学问题”的核心地位，可以用情境包装数学问题。如教学多位数的读写这部分内容。由于数位较多，且都是数字的变换，反

5、复的读写，学生会觉得枯燥无味，缺乏活动的兴趣，一味地让学生去读过写，写过读，很容易引起学生的注意疲劳、思维不活跃，从而不愿主动参与。针对这种情况，教师可以把数字都做成卡通图片，让“调皮”的卡片在不同的数位上跳动，并让不同的卡通图片进行组合。通过卡通图片的语言：你知道我表示多少吗？我们几个朋友在一起你认识吗等等激励性的语言，把学生带入童话般的世界里，学生自然会兴趣高涨，积极参与其中。要突出“数学问题”的核心地位，还可以把数学问题蕴藏在情境之中。如在教学认识方向东北、东南、西北、西南一课时，可以把认识方向的活动过程，放在一个为小熊庆祝生日的具体情境中。小熊生日这天，请来了许多好伙伴。先是从东、南、

6、西、北四个方向来了四个小动物，让学生说出，这些小动物是从小熊家的什么方向来的。然后分别出示从东北、东南、西北、西南几个方向走来四个小动物，让学生想想、说说，它们是从小熊家的哪个方向来的？理由是什么？在学生认识了这几个方向以后，再给出小动物们居住的方向，让学生根据提示的方向把这些小动物“送”回家，来巩固学生刚刚认识的几个方向，培养学生的空间观念。学生的认知过程都以庆祝小熊的生日为主题而展开。这样，把认识方向这个数学问题，蕴藏在为小熊过生日的具体情境之中，学生在愉悦、欢快的活动情境中，自觉地探究数学问题，学生的主体地位就得到了充分的体现。要突出“数学问题”的核心地位，也可以从生活现象中提取数学问题

7、。数学来源于生活，生活离不开数学。如教学旋转和平移一课，先向学生展示生活中常见的一些物体是如何运动的。学生观察过以后，让学生想想、说说这些物体在运动的时候有什么特征，运动的方式相同吗？还有哪些物体的运动方式与它们相同？通过观察、思考、讨论和归纳，得出平移和旋转是两种不同的物体运动方式。并用自己的语言描述出这两种运动方式的特征。平移和旋转这两种运动方式在学生的日常生活是时常都能见到的，通过再现生活现象，引导学生用数学的眼光观察这些现象，从中提取数学问题，并主动地探究问题的答案。这样，通过再现生活现象，创设生活情境，突出了“数学问题”的中心地位，并最终促进学生主动地开展探究活动。对于小学数学的教学

8、，数学新课程教学标准有着明确的要求，必须对小学数学口算、估算的能力进行着重培养，重视全面提高学生的数学能力。但是在现实的数学教学中，很多教师甚至学校都忽视了对学生数学思维的培养，这样不仅导致学生口算能力的下降，更不利于学生全面提高自身的数学能力。所以，在小学数学的教学过程中，教师应该重视小学数学口算的教学研究，重视学生思维能力的培养。一、重视小学数学口算教学 在开展小学数学口算教学之前，首先需要教师重视口算教学，让学生明白口算到底是什么、对自己的学习有什么帮助，虽然大部分学生认为口算十分简单，只要自己掌握基本的计算方式就能够完成口算过程，但在实际口算过程中有着许多复杂的口算题，还需要强化学生口

9、算方式，才能够提高学生的口算能力。例如：学生在口算5加几时，教师可以出一道口算题，如5加8，首先让学生自行对这道题进行口算，其次让学生交流自己口算的方法，有的学生会直接通过数数的方法得出答案，有的学生会将8拆散为5和3得出答案，最后教师再对学生口算的方式进行评价，或者顺势引出凑十法教学，这样就能使学生理解口算的意义所在。二、小学数学口算的重要意义 小学是学生思维能力发展的重要时期，在教学中重视学生的思维能力的发展，可以有效促进学生培养完善的数学思维，对于学生以后的学习具有极大的帮助。而口算要求学生在不借助任何其他工具的基础上，仅仅凭借学生自身的思维和语言活动就能对数学问题计算出结果，进行长期的

10、数学口算训练，对于提高学生数学思维具有很大的帮助。同时，口算能力不仅是学生学习数学知识的大帮手，更是学生参加社会活动的重要基础。并且，在学生进行数学口算的时候，学生能够获得更好的分析问题的能力，塑造一种良好的逻辑分析能力，对于提升学生的数学能力具有很大的作用。三、通过练习掌握口算方法 在小学数学口算教学过程中，练习是最能提高学生口算能力的途径，尤其是对于低年级学生来说口算教学比较枯燥，虽然在一开始的学习过程中学生能够保持很高的学习兴趣，但时间一长学生就会觉得口算学习太过无趣，因此教师一定要避免采用过于单一的教学方式，尽量根据学生学习的实际情况选择多样化的教学方式，尤其是要设计一些符合学生年龄特

11、征的口算练习方式。例如：在教授三年级学生口算方法时，首先教师可以为学生设计一些游戏来激发学生的学习兴趣，其次可以利用一些口算练习游戏让学生在游戏过程中完成口算练习，最后再由教师对学生的口算练习进行总结和评价，这样就不会再出现学生认为口算教学过于枯燥的问题了。四、重视提高学生的口算兴趣 人们常说，兴趣是最好的老师。那么在小学数学口算的教学中，兴趣依然是学生学习的重要动力。所以教师应该着重提高学生学习口算的兴趣，让学生可以真正的参与到数学口算的教学中。在这里，教师可以运用灵活的教学方式来达到提高学生兴趣的目的。例如，教师可以在进行数学的教学中，科学合理的把数学的理论知识融入到有趣的故事中，这样首先

12、吸引到学生的兴趣，然后在故事中提出相关问题，让学生帮助故事的主人公解决遇到的问题。这样，就能让学生在故事的进行中，积极地参与到教学的互动中，一方面提高学生运用口算解决实际问题的能力，还能帮学生树立起乐于助人的优秀品德。此外，教师还可以运用其他的教学方式来吸引学生的学习兴趣，比如情境游戏、小竞赛等。五、通过练习养成口算习惯 多数教师在口算教学过程中都会过于注重学生口算的质量，也就是口算答案是否正确，但在实际小学数学口算教学过程中，即使学生已经口算过很多次类似的题了仍然还是会出现一些问题，这就说明学生还没有牢牢掌握口算的计算方式，因此教师还需要通过一定的练习来帮助学生养成口算习惯。例如：学生在观察

13、口算题时就时常因为不仔细观察而将1看成7，或者将200写成20，根据这一点，教师可以抓紧学生的口算练习，让学生对这些容易出错的地方进行加强训练，要让学生养成良好的口算习惯。另外，由于小学生认知能力、学习能力不足，还不具备灵活的创造性思维能力，因此教师可以通过听算、视算等训练方式，让学生养成仔细、认真的口算习惯。六、适当引入问题教学情境 小学阶段的学生好奇心重、喜爱新鲜的事物，针对这一特点教师可以在小学数学口算教学过程中，适当引入问题教学情境，尤其是要引入与学生日常生活息息相关的情境，让学生在轻松、愉悦的环境中学习口算。但在实际引入问题教学情境的过程中，教师要注意不能过于重视情境设定，一定要在情

14、境创设的基础上多引导学生研究有实际意义的口算题，且口算算理作为口算教学的重点，教师一定要充分利用问题教学情境，才能使学生更容易理解口算算理。例如：教师在讲授学生如何口算连加或连减题时，可以让学生想象自己现在在家，等待家里的客人来家做客，家里原本有5个人，一分钟后进来了3个人，五分钟后进来了7个人，最后又进来了8个人，然后提出问题现在家里共有多少人？，这样学生能够根据问题教学情境得出答案：5+3+7+8=23。总之，小学数学口算能力的培养关系到学生数学思维的发展和数学能力的培养，要求教师一定要十分关注。教师在教学中要充分考虑学生的学习特点和数学课程的特点，灵活的改善教学方法，促进有效的教学策略的

15、实行，才可以有效提高小学数学口算的教学效果，进而提高小学生的数学能力。,（2）判断受审核方的QHSE管理体系是否得到了实施与保持。,判断受审核方的QHDE管理体系是否按照体系文件的要求有效运行并能得到保持。,（3）发现受审核方QHSE管理体系中可予以改进的领域。,通过审核，指出受审核方QHSE管理体系可以改善和提高的方面，即使这些方面可能已经符合审核准则的要求。,（4）评估组织的管理评审是否能够确保QHSE管理体系持续适用和有效。,对管理评审的内容、程序、结果和评审后措施的实施进行评估，以确定管理评审能否保持QHSE管理体系的适用和有效。因为管理评审是最高管理者对管理体系有效性、充分性和适应性

16、的评价，它对体系的持续改进起着决定性的作用。,管理评审：至少应包括（但不局限）以下内容：_组织的方针、目标；_组织机构及职责；_资源分布及配置；_市场及环境的变化；_设施（包括应急设施）的完整性；_体系运行的改进措施建议；_重大危害及环境因素的变化及措施建议。,3、体系审核的类型,（1）审核的分类,第一方审核（内部审核）：是由一个组织的成员或其它人以组织的名义进行的审核。这种审核是组织建立的一种自我检查、自我完善的系统活动，可为有效的管理评审和纠正、预防或改进措施提供信息。,第二方审核：是一个组织为了选择和评价合适的利益合作方（包括供方），在合同签订前或依据合同要求，由该组织的人员或其他人员以

17、组织的名义对合作方进行的审核。这种审核旨在为组织提供信任的证据。目前这种审核还不是很多，但今后将是一种趋势。,第三方审核：是由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构依据按规定的审核准则，按照规定的审核程序和方法对受审核方进行的审核。在第三方审核中，由国家认可的认证机构依据认证制度的要求实施的以认证为目的的审核，又称为认证审核。,4、Q&HSE管理体系审核的特点,（1）被审核的Q&HSE管理体系必须是正规的 GB/T19001和GB/T24001、GB/T28001标准分别强调了组织的质量管理体系和环境管理体系、职业健康安全管理体系的文件化。只有实现了Q&HSE管理体系的文件化，QHSE

18、管理体系才能规范运作，才有比较和评价的可能。因此，文件化的Q&HSE管理体系是实施审核的必要条件。,（2）QHSE管理体系审核必须是一种正式的活动,1）无论是外审还是内审，都需经过相关的管理者或委托方授权和批准才能进行，第三方审核还需根据合同进行；2）QHSE管理体系审核从审核准备到审核实施和审核后的跟踪验证都有一整套规范的程序和方法；3）审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行，不管是外部审核或内部审核，审核员都需经过正规的培训并取得相应的资格才能进行审核工作；4）审核必须形成书面文件。包括审核计划、检查表、审核记录、审核报告等。,（3）QHSE管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统性

19、,客观性、独立性和系统性是开展审核的三个核心原则。客观性:是指审核证据必须真实可靠，具有可追溯性。审核员要以充分的证据和客观事实为基础，公正、客观地评价审核对象，不能偏见、主观地给出审核结论，不以能主观臆断。独立性:审核是一个独立的过程，审核员应独立于受审核部门或组织之外，即审核应由与受审核对象无直接关系的人员进行。审核员要与被审核的领域无直接责任关系。在外审中，审核员与受审核方无任何利益关系。在内审中，一般来说本部门人员不能审核本部门。系统性:是指审核员要按规定的程序全面地审核和评价与审核对象有关的各项活动和结果。,（4）QHSE管理体系审核采用抽样方法,由于时间和人员的限制以及体系运行的连

20、续性，审核工作要在规定的时间内完成对体系各方面的审核工作，只能采取抽样检查的方法。抽样应做到随机抽样，样品要具有代表性。在初次审核（认证审核）时，部门和体系要求是不能抽样的。,二、QHSE管理体系内部审核概述,1、目的：（1）确定体系的充分性、适用性和有效性；（2）作为一种管理手段，及时发现QHSE管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；（3）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备；（5）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。,（一）内审概述,2、审核范围 在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。第一方审

21、核（内审）的范围可视组织所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。但原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围。,3、审核准则（1）GB/T190012000 GB/T28001-2001和GB/T240011996 标准，必要时可参考SY/T62761997标准。（2）组织的QHSE管理手册、程序文件及其它相关文件。（3）适用于组织的有关法律、法规和其他要求。,4、内部审核的特点：（1）根本的目的在于发现问题并致力于改进。（2）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。（3）是一项正式的活动。（4）必

22、须得到管理者的支持。（5）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。（6）开展内部审核的难度表现在：都是同事甚至领导，难以产生权威效应；高层管理者等人的支持往往因人事或环境的因素打折扣；审核结果涉及员工或集体的荣誉和利益，可能发生争执；有水平、有能力、懂得管理、技术高而又有充裕时间的内审队伍难以建立；内审员难于持续跟踪纠正措施实施，验证和分析其有效性。,5、内部审核的时机和频次 内部QHSE管理体系审核，一般可以分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。常规审核按预先编制的年计划（审核方案）进行，每年应覆盖所有部门（或要素），至少一次或不少于监督审核的次数。在以下几种特殊情况下往往需要追加审

23、核：发生了严重的环境、安全、健康问题或相关方有严重抱怨；组织的领导层、隶属关系、内部机构、承诺方针、目标、重大危害与影响因素、生产工艺有现场等有较大改变；即将进行第二方、第三方审核；获证后，证书即将到期又希望继续保护认证资格。,6、内部审核的一般顺序：（1）确定审核任务（2）进行审核准备（3）实施现场审核（4）审核汇总分析（5）编写审核报告（6）纠正措施跟踪,（二）内部审核的策划,1、领导重视是关键2、管理者代表要亲自抓3、落实内部审核的职责4、组建一支合格的内审队伍5、有正规的内部审核程序,（三）内部审核的准备,1、编制内审计划,内部审核一般有分散滚动式审核和集中式审核两种，因此，审核计划也

24、分为分散滚动式审核计划和集中式审核计划两种形式。分散滚动式审核比较适合于企业QHSE管理体系的持续保持（获得认证以后的正式运行）期间。审核计划一般一年编制一次，逐月开展，但在一年以内应将所有的部门或要素至少覆盖一次，最好两次。对重点部门或要素的审核频次可适度增加。集中式审核一般适应于企业管理体系的试运行阶段（也适用于正式运行阶段），类似于认证审核。就是在确定的时间内（一般为24天）一次性集中审核完成体系所覆盖的所有部门和要素。正式运行期间，一年内至少进行两次。,Q&HSE管理体系年度内审计划,2、组成审核组,在内审进行前，管理者代表指派审核组长，组成审核组。在选择审核组长和审核员时，应考虑以下

25、因素：（1）资格：（2）业务范围：（3）经验与能力：（4）为受审核部门所接受：,3、收集并审阅有关文件,收集与受审核部门有关的程序文件，以标准、手册、合同及法律、法规为依据，审核程序文件的符合性，检查相关程序文件的接口是否明确、协调。审阅该部门重要的记录，如内外审审核报告，不合格报告，纠正措施实施记录。,4、编制检查表,检查表的格式可采用公司体系记录中的格式，包括：（1）受审核部门、审核时间、审核员。（2）审核项目和要点：依据标准或文件，列出要审核的内容，主要解决“查什么”的问题。（3）审核方法：列出审核的步骤和具体方法，主要解决“怎么查”的问题。（4）审核记录。,检查表的作用,明确与审核目的

26、有关的样本；使审核程序规范化；按检查表的要求进行调查研究可使审核目标始终保持明确；保持审核进度；作为审核记录存档。,检查表的设计设计检查表时应注意以下几个要点：,对照标准和手册的要求；选择典型的质量、环境和职业健康安全问题；结合受审核部门的特点；抽样应具有代表性；时间要留有余地；检查表应有可操作性；按部门审核时，要包括所涉及的要素；按要素审核时，要包括所涉及的部门。,（四）内部审核的实施,1、召开一次简短的首次会议；（1）向受审核部门介绍审核组成员；（2）介绍审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；（3）简要介绍审核中采用的方法和程序；（4）在审核组和受审核部门之间建立正式联络渠道；（5）确

27、认已具备审核组所需的资源与设备；（6）确认末次会议的日期和时间；（7）审查审核组工作开展中的现场安全条件和应急程序。首次会议是由审核组长主持召开。内部审核的首次会议无论在内容和召开形式上都可适当简化。受审核方的领导、受审部门人员及陪同人员应参加首次会议。如领导不能亲自参加，必须指定代表参加。,（四）内部审核的实施,2、进行现场审核；,在现场审核中，一般要注意以下几点：（1）审核组长要控制审核的全过程。（2）要科学地选择样本。（3）充分利用检查表。（4）当发现不符合时，应追根溯源。（5）始终保护审核员应遵守的诫律。,3、确定不符合项并编写不符合报告；,Q&HSE管理体系审核中的不符合是指那些违背

28、审核准则的审核发现。通常不符合项有以下几种情形：（1）体系性不符合：Q&HSE管理体系文件没有完全达到所采用标准的全部要求（允许的删减除外），即文件的规定不符合标准。（2）实施性不符合：Q&HSE管理体系实施未按文件规定执行，即运行实施不符合文件规定。（3）效果性不符合：体系运行结果未达到计划的目标、指标，即效果不符合所建立的目标。（4）法规性不符合：体系运行的Q&HSE行为未达到QHSE法律、法规和其他要求的规定，即QHSE行为不符合法规要求。,严重不符合和一般（轻微）不符合:根据审核结果与审核准则相偏离的严重程度，以及不采取措施带来的可能后果的严重性，可将不符合分为严重不符合和一般（轻微）

29、不符合两类。,严重不合格：体系运行出现系统性、重复性失效，就其产品质量、环境绩效、职业健康安全绩效或体系运行结果而言是严重的问题。一般不合格：偶然的、个别的、孤立的性质轻微的，对保证所审核区域的体系的有效性而言是次要的问题。,Q&HSE管理体系审核中的不符合是指那些违背审核准则的审核发现。通常不符合项有以下几种情形：（1）体系性不符合：Q&HSE管理体系文件没有完全达到所采用标准的全部要求（允许的删减除外），即文件的规定不符合标准。（2）实施性不符合：Q&HSE管理体系实施未按文件规定执行，即运行实施不符合文件规定。（3）效果性不符合：体系运行结果未达到计划的目标、指标，即效果不符合所建立的目

30、标。（4）法规性不符合：体系运行的Q&HSE行为未达到QHSE法律、法规和其他要求的规定，即QHSE行为不符合法规要求。,确定不符合项的原则,1、该细则细原则2、由表及里原则3、就近不就远原则4、最贴近原则5、慎判原则6、最有效原则,编写不符合报告,编写不符合报告，是内审员必须掌握的基本技能。不合格报告至少包括以下主要内容：受审核部门及负责人姓名；审核员姓名；审核准则；审核日期；不符合事实描述；不符合性质判定；受审核方确认；不合格原因分析及纠正措施要求；纠正措施完成情况及验证。,编写不符合报告应注意的问题:,对于一个审核员来说，写好不合格报告中的“不合格事实描述”、“不合格问题的性质”、“不合

31、格违反的条款”和“不合格的类型”是最为关键的事：不合格事实的描述应力求具体。不合格问题的性质是要用一两句话点明此事哪一点（或哪几点）做得不对。比如：“没有书面的操作程序，造成质量波动”，“未经培训上岗操作，造成废品”。违反标准或手册的条款要力求判断得比较确切。不合格的类型要准确。,4、汇总分析审核结果，填写不合格项分布表；,有了若干份不符合报告，还不能在末次会议上对审核发表结论性意见，还应对审核的结果作一次汇总分析。汇总分析可以在末次会议前召开一次全体审核组成员会议上进行，以便对受审部门的健康、安全与环境管理工作做一次总体评价。汇总分析可以考虑以下几个方面：（1）从发现的不符合项入手。（2）从

32、历史和趋势入手。在这些汇总分析的基础上可以总结成整个体系的建立，实施上有哪些薄弱环节及其严重程度，从而得出整体性的结论性意见。,5、召开末次会议，宣布审核结果；,末次会议 的内容（1）与会者签到。（2）重申审核目的、审核范围和审核准则。（3）总结。（4）宣读不符合报告。（5）说明抽样的局限性。（6）澄清。（7）纠正措施要求。（8）领导表态。,6、编写审核报告；,编写审核报告应包括以下内容审核目的和范围审核组成员受审核部门审核日期审核准则审核综述及审核结论不合格项分布情况审核报告发放范围审核组长签字批准附件,7、纠正措施及其跟踪。,1）跟踪验证的含义是审核活动的一部分，是审核的后续活动。是对受审

33、核方采取纠正措施进行评审。验证纠正措施的有效性。对验证情况进行记录。,2）跟踪验证内容纠正措施计划是否按规定日期完成；计划中的各项措施是否都已完成；完成后的效果如何，是否有类似不合格发生；实施情况是否有记录可查，记录是否按规定保存；如引起文件更改是否按文件控制程序执行。,3）纠正措施及其跟踪的重要性 在内审中纠正措施具有特别重要的意义，内审的重点在于发现体系的问题加以纠正，使体系得到不断改进，因此内部审核在现场审核完成及审核报告发表后，审核组和管理代表仍要花许多精力促进纠正措施计划的有效实施。审核组应对纠正措施的实施情况追踪，其重要性在于：使受审部门对已形成的不符合项进行清理和总结，彻底解决过

34、去出现的问题，防止QHSE管理体系运行受到影响。监控受审部门对现存的不符合项采取的措施，防止其洋生、蔓延或进一步扩大，造成更大的不良后果。最重要的是督促受审部门认真分析原因，防止再发生，立足于改进HSE管理体系，为未来体系的运行创造良好的条件。,4）纠正措施的跟踪原则纠正措施的跟踪是QHSE管理体系内部审核的重要阶段，其原则是：所有在审核中发现的不符合项，必须由受审部门切实采取纠正措施，内审员进行跟踪验证，形成闭环。根据不符合的性质或程序，可采用不同的纠正措施，跟踪验证方式：-对受审部门再次组织部门要素的现场审核以检查纠正措施的效果，这适用严重不符合项或只有到现场才能验证的轻微不符合项的纠正措

35、施跟踪。-受审部门提交纠正措施的实施记录，审核员据此验证其是否已完成，这适用于一般不符合项的纠正措施跟踪。-在下次内部审核时再予复查，这适用于短期内无法完成而又制定了纠正措施计划的一般不符合项的跟踪验证。,5、纠正措施完成期限严惩不符合项一般在三个月内完成，其中由相当数量同类性质的轻微不符合形成的严重不符合项完成时间可再短些。一般不符合项在一个月内完成。性质非常轻的轻微不符合项可在现场审核期间由受审核方立即完成整改，审核员及时进行纠正措施跟踪验证，如确已完成，应在不符合项报告中注明。,谢 谢!,31、只有永远躺在泥坑里的人，才不会再掉进坑里。黑格尔32、希望的灯一旦熄灭，生活刹那间变成了一片黑暗。普列姆昌德33、希望是人生的乳母。科策布34、形成天才的决定因素应该是勤奋。郭沫若35、学到很多东西的诀窍，就是一下子不要学很多。洛克,