产业组织理论之市场绩效课件.ppt

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1、章市场绩效,一、市场绩效的含义二、市场绩效的具体衡量指标三、市场绩效的综合评价,四川农业大学经管院,市场绩效是指在特定市场结构下，通过一定的 市场行为使某一产业在价格、成本、产量、利润、产品质量、品种及技术进步等方面达到的最终经济 成果。它实质上反映的是在特定的市场结构和市场 行为条件下市场运行的效率。,一、市场绩效的含义,四川农业大学经管院,（一）收益率（二）勒纳指数（三）贝恩指数（四）托宾q,二、市场绩效的具体衡量指标,四川农业大学经管院,（一）利润率（收益率）指标利润率的含义：收益率是一种衡量每一元投资盈利多少的方法。利润率的计算：R=(-T)/E R越高，市场就越偏离完全竞争的状态(依

2、据微观理论）,二、市场绩效的具体衡量指标,四川农业大学经管院,收益率指标的评价：理论依据：完全竞争市场上，资源配置效率最高，产业的平均利润率为0。以收益率指标来衡量市场绩效，实际上是把超额利润的产生完全归因于市场势力，而市场势力的形成必然会导致偏离完全竞争状态。但是，引起超额利润的因素决不仅仅是市场势力的形成，还有其他因素。,（二）市场绩效的具体衡量指标,四川农业大学经管院,第五部分 市场绩效,引起超额利润的因素有：第一，有不可预期的需求和成本费用变化形成的预料外的利润。第二，技术开发与创新所代来的创新利润；第三，作为风险性投资报酬的风险利润；第四，通过控制市场获得的垄断利润。由于前三种高额利

3、润是短期的，不可能长期存在，因此传统产业组织理论认为，如果某一个产业的利润率长期超过社会一般利润率水平，就应该认为与产业的垄断因素有关。,四川农业大学经管院,（二）勒纳指数用厂商利润最大时价格高于边际成本的幅度衡量垄断势力的大小。勒纳指数：L=（P-MC）/PL在0-1之间变化。L=0时为完全竞争，L越大，垄断势力越强。,二、市场绩效的具体衡量指标,四川农业大学经管院,勒纳指数的计算：企业利润最大化时的条件为，则勒纳 指数可写为：垄断势力与厂商需求弹性大小呈反比例关系。,二、市场绩效的具体衡量指标,四川农业大学经管院,勒纳指数指标的评价：A.勒纳指数本身反映的是当市场存在支配能 力时价格与边际

4、成本的偏离程度，但是却无法反映 企业为了谋取垄断地位而采取的限制性定价和掠夺 性定价行为。,二、市场绩效的具体衡量指标,四川农业大学经管院,B.在实际计算过程中，由于边际成本的数据 常很难获取，常常会使用平均成本来代替边际成 本，即用价格平均成本加成来作为近似方法，但 这会导致两者间的较大偏差。,二、市场绩效的具体衡量指标,四川农业大学经管院,经济学家阿巴P勒纳（Abba Lerner）1903年出生于俄国的比萨拉比亚，曾就读于伦敦经济学院。1934年阿巴 勒纳提出了计算垄断势力的方法，即价格减去边际成本再除以价格的加价率，这种方法后来被称为勒纳的“垄断势力度”。1944年，阿巴勒纳在琼罗宾逊

5、的理论基础上进一步提出贸易收支状况是与出口值，而不是与出口量相联系，此即“马歇尔勒纳条件”。,（二）市场绩效的具体衡量指标,四川农业大学经管院,（三）贝恩指数利润：会计利润和经济利润 会计利润=总收益-当期总成本-折旧 经济利润=会计利润-正常投资收益率*投资总额贝恩指数=经济利润/投资总额贝恩指数实际上是行业的超额利润率。如果市场上持续存在超额利润，那么一般情况下就表明该市场存在垄断势力，且超额利润越高，垄断力量越强。,二、市场绩效的具体衡量指标,四川农业大学经管院,贝恩指数的评价：与勒纳指数相比，贝恩指数所要求的基础数据相对比较容易取得，产生系统偏差的可能性就减少了。但与利润指标一样，高经

6、济利润并不一定是通过垄断力量实现的，垄断企业也并不一定会获得高经济利润。如果对它的产品需求不足或者存在较强的进入威胁，即使是一个纯粹的垄断者也无法获得经济利润。所以，也必须从长期来看。,（二）市场绩效的具体衡量指标,四川农业大学经管院,（四）托宾q托宾q的含义：托宾q是指一家企业资产的市场 价值（通过已经公开发行并售出的股票和债券来衡 量）与这家企业资产的重置成本的比率，是衡量市 场绩效的一个指标。,二、市场绩效的具体衡量指标,四川农业大学经管院,托宾的计算：式中：表示托宾指数；表示股票市值；表示债券市值；Q表示企业资产重置成本。托宾值 根据企业资产价值的变化来衡量市场绩效的高低。,二、市场绩

7、效的具体衡量指标,四川农业大学经管院,当1时，说明企业以股票和债券计量的市场价值大于以当前市场价格评估的资产重置成本，意味着企业在市场中能获得垄断利润。值越大，企业能获得的垄断利润越大，社会福利损失越大，市场经济绩效越低。,二、市场绩效的具体衡量指标,四川农业大学经管院,托宾指标的评价：A.使用托宾的优点是避免了估计收益率或 边际成本的困难。B.使用托宾的困难在于必须准确计算企业 的市值和重置成本。企业的市值可以用其发行的股 票和债券的市值来计算，但计算企业的重置成本则 比较复杂，除非存在一个比较成熟的二手设备市场。,二、市场绩效的具体衡量指标,四川农业大学经管院,C.广告及研究与开发的费用产

8、生了难以估价 的无形资产，而托宾值的计算中都忽略了这些无形资产的重置成本。,二、市场绩效的具体衡量指标,四川农业大学经管院,C.平均的托宾q（19601976年）产 业q 产 业 q照相设备 3.08 服 装1.13化 学 2.4 主要金属0.85食品产品 1.7 中间产品1.35烟 草 1.39 资料来源：现代产业组织理论，美丹尼斯卡尔顿，杰弗里佩罗夫，上海三联书店，上海人民出版社，1998年版，第492页。,二、市场绩效的具体衡量指标,四川农业大学经管院,詹姆斯托宾（James Tobin,1918-2002），美国经济学家，1981年诺贝尔经济学奖获得者。托宾的贡献涵盖经济研究的多个领域

9、，在诸如经济学方法（econometric methods）、风险理论（risk theory）等内容迥异的方面均卓有建树，尤其在对家庭和企业行为（household and firm behaviour）以及在宏观经济学纯理论和经济政策的应用分析方面独辟蹊径。,二、市场绩效的具体衡量指标,四川农业大学经管院,绩效的衡量同经济活动的目标密不可分。从经济学的角度看，社会福利是最主要、也最具有综合性的目标。社会福利目标包括了经济活动的效率、公平、稳定和进步等多层次和多方面的内容。是规范性的概念。目前产业组织理论对市场绩效的研究，主要包括产业的资源配置效率、产业技术进步状况、产业规模经济效率以及企业

10、内部组织管理效率（或X非效率程度）等几个方面的内容。,三、市场绩效的综合评价,四川农业大学经管院,市场绩效的评价具体准则看价格对生产要素流动的导向作用看产业内企业的生产量是否达到规模经济的要求看产业内企业生产耗费和利润率的高低产品的质量和品种规格是否能够满足消费者的需求产业的技术进步是否在不断加快,三、市场绩效的综合评价,四川农业大学经管院,（一）产业的资源配置效率（二）产业的规模结构效率（三）企业的内部管理效率（四）产业生产能力利用程度（五）产业技术进步速度（六）广告费用比率,三、市场绩效的综合评价,四川农业大学经管院,（一）产业的资源配置效率资源配置效率是用来评价市场绩效的最基本的指标。根

11、据西方价格理论的观点，从整个社会的角度来看，资源的最佳配置状况应是社会福利（消费者剩余+生产者剩余）最大化。完全竞争条件下，社会福利最大化，资源配置效率最高，而垄断导致了福利损失，降低了资源配置效率。,三、市场绩效的综合评价,四川农业大学经管院,垄断定价与福利损失,P,D,E,G,D,MC=S,O,MR,Q,A,QM,F,PM,PC,消费者剩余净损失,三、市场绩效的综合评价,QC,K,四川农业大学经管院,四川农业大学经管院,竞争的价格机制使得价格和边际成本一致，所有企业只能获得正常的利润，各产业利润趋于平均化。产业只获得平均利润率，市场资源配置的效率高。产业间平均利润率的形成被看作是资源配置优

12、化得以实现的基本标志。,三、市场绩效的综合评价,四川农业大学经管院,三、市场绩效的综合评价,（二）产业的规模结构效率从产业内的企业是否实现了规模经济性来分析资源在产业内的有效利用程度。产业规模结构效率的三种状态：低效率状态，未达到规模经济的为主要供给者；理想状态，达到或接近规模经济的为主要供给者；过度集中状态，超经济规模的大企业为主要供给者。,四川农业大学经管院,三、市场绩效的综合评价,贝恩发现，过度集中实际上降低了产业的规模结构效率。但也有部分产业长期存在低效率的小规模生产，而企业仍能获得一定的利润。日本学者越后和典认为造成这种现象的主要原因有：A，产品差别化的影响；B，廉价劳动力的存在。,

13、四川农业大学经管院,三、市场绩效的综合评价,影响规模结构效率的主要因素：产业内企业规模结构产业内不同规模企业的协作关系是否从整体上发挥产业规模经济水平。（协同效应）市场结构 是否适度集中；（过度集中和分散都会降低产业的规模经济水平。）,四川农业大学经管院,（三）企业内部管理效率：（从X非效率的角度）内部效率，通常又称“X效率”，如果企业管理能使厂商在每一产出水平下都达到低成本，就实现了X效率。X非效率是指在垄断企业的大组织内部存在着资源配置的低效率状态。(大企业由于脱离竞争压力而引起的费用增加和效率衰减。)这一概念是由美国哈佛大学教授哈维.莱本斯坦（H.Leibenstein）1966年最早提

14、出的。,三、市场绩效的综合评价,四川农业大学经管院,三、市场绩效的综合评价,提出这个概念“就是要说明，免受竞争压力的保护不但会产生市场配置的低效率，而且还会产生另外一种类型的低效率：免受竞争压力的厂商明显存在超额的单位生产成本。因为这种类型的低效率的性质当时尚不明了，所以称作X低效率”。,四川农业大学经管院,三、市场绩效的综合评价,大企业内部通常更容易发生X非效率的现象，其原因主要是：代理成本的增加。委托代理关系下，利益目标的不一致，导致代理成本的增加。激励成本增加。团队生产、成员的边际贡献难以确定和衡量；企业内团队的机会主义动机；规模的扩大导致业绩考核、监督和激励的成本高昂；且垄断企业缺乏外

15、部竞争的压力，缺乏成本最小化动机。管理成本增加。管理层次增加和管理幅度的拉大，信息传递的扭曲、失真，导致决策失误等；,四川农业大学经管院,三、市场绩效的综合评价,四川农业大学经管院,三、市场绩效的综合评价,我国制造业X非效率状况：我国制造业出现的市场集中度较低与X非效率的较高并存的现象，实际上是低集中产业的管理无效率问题。原因：经济转型期，传统体制下的管理模式仍有影响，机构设置小而全，单位产品管理费用高于大型企业；小而全、非专业化，企业之间缺乏专业化分工协作，社会职能企业化，管理费用上升；集中度较低，过度竞争现象突出，价格下跌，生产能力严重过剩；销售规模增长缓慢，但企业管理费用刚性，使管理费用

16、居高不下等。,四川农业大学经管院,三、市场绩效的综合评价,（四）生产能力利用程度通过考察产业内是否存在企业生产能力剩余来反映产业的经济效率。经济周期循环发展过程中，供求不均衡不可避免。但若长期存在生产能力过剩，意味该产业内存在阻碍要素流动的因素。过剩原因：盲目投资、进入壁垒低、企业共谋等；,四川农业大学经管院,（五）产业技术进步程度 产业技术进步是指产业内的发明、创新和技术 转移（扩散）的过程。其反映一种动态的经济效率，为衡量经济效率的一个重要指标。1、技术进步的三个阶段 美国著名经济学家熊彼特把技术进步分为三个 阶段：第一阶段：发明。第二阶段：创新。第三阶段：扩散。,三、市场绩效的综合评价,

17、四川农业大学经管院,2、企业规模与技术进步A.熊彼特等认为：大企业对技术进步的作用最大理由：技术创新成本大，只有大企业才能承担研究与开发中也存在规模经济，大企业比小企业更有能力利用和发挥这种规模经济效益。拥有市场份额高，且从事多元化经营，从发明和创新中获取更高的收益。维护和巩固垄断地位的需要迫使大企业开展更多的技术发明和创新活动。,三、市场绩效的综合评价,四川农业大学经管院,B.谢勒等观点相反：小企业作用大理由：大企业垄断一旦形成，技术进步的动力就减弱，竞争才是技术进步的原动力大企业所拥有的大规模在技术进步中也会成为劣势。如：决策低效、相互倾轧、忽略和不支持实践表明：小企业能对技术进步做出重要

18、贡献,三、市场绩效的综合评价,四川农业大学经管院,C、结论在一定的规模临界点以内，研究开发投入随企业规模扩大而增长，研究开发成果也随之增加大、中、小企业在发明、革新方面的作用大小，与产业类别、技术进步阶段特点、专业化分工程度以及政府政策都有密切关系，很难一概而论大企业和中小企业的作用经常是互相补充和联系的,三、市场绩效的综合评价,四川农业大学经管院,3、市场结构与技术进步 完全竞争企业比完全垄断企业有更强的创新动力 寡头垄断的市场结构比完全垄断更有利于技术进步,三、市场绩效的综合评价,四川农业大学经管院,垄断产业与竞争性产业的创新动力比较,P,P,P,C,C,O,Q,MR,I,MC,MC,A,

19、B,H,E,F,G,四川农业大学经管院,时间,100%,采用新技术企业比重,0,新技术在产业中的扩散模式（初期、中期、晚期）,三、市场绩效的综合评价,4、新技术在产业市场上的扩散,四川农业大学经管院,5、专利与技术进步目的：促进和推动新产品和新工艺的发明。许多经济学家：专利是一种合法化的垄断行为，似乎与政府制定反垄断政策的宗旨背道而驰。解决困境：关键在于专利制度本身的制度安排，即专利的保护期和保护程度必须适当；对滥用专利权的行为加以限制和惩罚，从而使专利制度最大限度地发挥其积极作用、削弱其消极作用。,三、市场绩效的综合评价,四川农业大学经管院,（六）广告费用比重广告向消费者提供信息和服务，从而

20、有扩大销售、促进竞争的积极作用。但过度的广告会造成资源浪费，而且常常和夸大甚至虚假的宣传联系在一起。因此，广告活动的有效性和合理性也是评价市场绩效优劣的一个方面。,三、市场绩效的综合评价,四川农业大学经管院,中国的企业市场绩效分析,1、积极方面：第一，在一定的技术条件下，多数产业生产能力的扩大大致能与市场需求的增长相适应，特别是居民消费品的生产。第二，在经过多次宏观经济调整以及逐步发展完善的市场机制调节下，许多产业的规模结构正逐步趋于合理，规模经济效益得到了较好的发挥。第三，大多数产业的技术进步逐步加快，市场竞争成为企业技术进步的主要动因。2、存在问题 第一，工业经济效益不理想；第二，总体而言

21、，大多数企业仍无法充分利用规模经济；第三，目前各产业的利润难以正常反映产业发展的实际市场绩效。,1、最孤独的时光，会塑造最坚强的自己。2、把脸一直向着阳光，这样就不会见到阴影。3、永远不要埋怨你已经发生的事情，要么就改变它，要么就安静的接受它。4、不论你在什么时候开始，重要的是开始之后就不要停止。5、通往光明的道路是平坦的，为了成功，为了奋斗的渴望，我们不得不努力。6、付出了不一定有回报，但不付出永远没有回报。7、成功就是你被击落到失望的深渊之后反弹得有多高。8、为了照亮夜空，星星才站在天空的高处。9、我们的人生必须励志，不励志就仿佛没有灵魂。10、拼尽全力，逼自己优秀一把，青春已所剩不多。1

22、1、一个人如果不能从内心去原谅别人，那他就永远不会心安理得。12、每个人心里都有一段伤痕，时间才是最好的疗剂。13、如果我不坚强，那就等着别人来嘲笑。14、早晨给自己一个微笑，种下一天旳阳光。15、没有爱不会死，不过有了爱会活过来。16、失败的定义：什么都要做，什么都在做，却从未做完过，也未做好过。17、当我微笑着说我很好的时候，你应该对我说，安好就好。18、人不仅要做好事，更要以准确的方式做好事。19、我们并不需要用太华丽的语言来包裹自己，因为我们要做最真实的自己。20、一个人除非自己有信心，否则无法带给别人信心。21、为别人鼓掌的人也是在给自己的生命加油。22、失去金钱的人损失甚少，失去健

23、康的人损失极多，失去勇气的人损失一切。23、相信就是强大，怀疑只会抑制能力，而信仰就是力量。24、那些尝试去做某事却失败的人，比那些什么也不尝试做却成功的人不知要好上多少。25、自己打败自己是最可悲的失败，自己战胜自己是最可贵的胜利。26、没有热忱，世间便无进步。27、失败并不意味你浪费了时间和生命，失败表明你有理由重新开始。28、青春如此华美，却在烟火在散场。29、生命的道路上永远没有捷径可言，只有脚踏实地走下去。30、只要还有明天，今天就永远是起跑线。31、认真可以把事情做对，而用心却可以做到完美。32、如果上帝没有帮助你那他一定相信你可以。33、只要有信心，人永远不会挫败。34、珍惜今天

24、的美好就是为了让明天的回忆更美好。35、只要你在路上，就不要放弃前进的勇气，走走停停的生活会一直继续。36、大起大落谁都有拍拍灰尘继续走。37、孤独并不可怕，每个人都是孤独的，可怕的是害怕孤独。38、宁可失败在你喜欢的事情上，也不要成功在你所憎恶的事情上。39、我很平凡，但骨子里的我却很勇敢。40、眼中闪烁的泪光，也将化作永不妥协的坚强。41、我不去想是否能够成功，既然选了远方，便只顾风雨兼程。42、宁可自己去原谅别人，莫等别人来原谅自己。43、踩着垃圾到达的高度和踩着金子到达的高度是一样的。44、每天告诉自己一次：我真的很不错。45、人生最大的挑战没过于战胜自己！46、愚痴的人，一直想要别人

25、了解他。有智慧的人，却努力的了解自己。47、现实的压力压的我们喘不过气也压的我们走向成功。48、心若有阳光，你便会看见这个世界有那么多美好值得期待和向往。49、相信自己，你能作茧自缚，就能破茧成蝶。50、不能强迫别人来爱自己，只能努力让自己成为值得爱的人。51、不要拿过去的记忆，来折磨现在的自己。52、汗水是成功的润滑剂。53、人必须有自信，这是成功的秘密。54、成功的秘密在于始终如一地忠于目标。55、只有一条路不能选择那就是放弃。56、最后的措手不及是因为当初游刃有余的自己57、现实很近又很冷，梦想很远却很温暖。58、没有人能替你承受痛苦，也没有人能抢走你的坚强。59、不要拿我跟任何人比，我

26、不是谁的影子，更不是谁的替代品，我不知道年少轻狂，我只懂得胜者为。60、如果你看到面前的阴影，别怕，那是因为你的背后有阳光。61、宁可笑着流泪，绝不哭着后悔。62、觉得自己做得到和做不到，只在一念之间。63、跌倒，撞墙，一败涂地，都不用害怕，年轻叫你勇敢。64、做最好的今天，回顾最好的昨天，迎接最美好的明天。65、每件事情都必须有一个期限，否则，大多数人都会有多少时间就花掉多少时间。66、当你被压力压得透不过气来的时候，记住，碳正是因为压力而变成闪耀的钻石。67、现实会告诉你，不努力就会被生活给踩死。无需找什么借口，一无所有，就是拼的理由。68、人生道路，绝大多数人，绝大多数时候，人都只能靠自

27、己。69、不是某人使你烦恼，而是你拿某人的言行来烦恼自己。70、当一个人真正觉悟的一刻，他放弃追寻外在世界的财富，而开始追寻他內心世界的真正财富。71、失败并不意味你浪费了时间和生命，失败表明你有理由重新开始。72、人生应该树立目标，否则你的精力会白白浪费。73、山涧的泉水经过一路曲折，才唱出一支美妙的歌。74、时间告诉我，无理取闹的年龄过了，该懂事了。75、命运是不存在的，它不过是失败者拿来逃避现实的借口。76、人总是在失去了才知道珍惜！77、要铭记在心：每天都是一年中最美好的日子。78、生活远没有咖啡那么苦涩，关键是喝它的人怎么品味！每个人都喜欢和向往随心所欲的生活，殊不知随心所欲根本不是

28、生活。79、别拿自己的无知说成是别人的愚昧！80、天空的高度是鸟儿飞出来的，水无论有多深是鱼儿游出来的。81、思想如钻子，必须集中在一点钻下去才有力量。82、如果我坚持什么，就是用大炮也不能打倒我。83、我们要以今天为坐标，畅想未来几年后的自己。84、日出时，努力使每一天都开心而有意义，不为别人，为自己。85、有梦就去追，没死就别停。86、今天不为学习买单，未来就为贫穷买单。87、因为一无所有这才是拼下去的理由。88、只要我还有梦，就会看到彩虹!89、你既认准这条路，又何必在意要走多久。90、尽管社会是这样的现实和残酷，但我们还是必须往下走。91、能把在面前行走的机会抓住的人，十有八九都会成功。92、你能够先知先觉地领导产业，后知后觉地苦苦追赶，或不知不觉地被淘汰。93、强烈的信仰会赢取坚强的人，然后又使他们更坚强。94、人生，不可能一帆风顺，有得就有失，有爱就有恨，有快乐就会有苦恼，有生就有死，生活就是这样。95、好习惯的养成，在于不受坏习惯的诱惑。96、凡过于把幸运之事归功于自我的聪明和智谋的人多半是结局很不幸的。97、如果我们一直告诫自己要开心过每一天，就是说我们并不开心。98、天气影响身体，身体决定思想，思想左右心情。99、不论你在什么时候结束，重要的是结束之后就不要悔恨。100、只要还有明天，今天就永远是起跑线。,