美国生态效益经济评价框架指南.doc
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1、生态效益经济评价框架指南美 国 环 保 署2002年2月 目录1.0 引言1.1 背景1.2 目的和范围1.3 有关组织2.0 建议框架结构2.1 概述2.2 计划编制2.3 问题陈述最初的协调2.3.1 问题陈述2.3.2 最初的协调2.4 问题陈述中联结点 2.4.1 层叠生态效应概述模型 2.4.2 识别初步的生态结点 2.4.3 识别并定义联系2.5 问题陈述有优先权的结点和有选择性的评价技术 2.5.1 优先准则 2.5.2 定量的、定性的评价2.6 问题陈述确保在分析计划中分析的和数据的兼容性2.6.1 建立基线和可供选择的环节 2.6.2 度量和建模的联系 2.6.3 合适的空间
2、标尺 2.6.4 合适的时间标尺 2.6.5 数据的限制和不确定性2.7 推导出评价方法2.7.1 生态危机/收益的评价 2.7.2定量的、定性的经济评价2.8 特征上的和表面上的结果2.9 总结要点参考文献及进一步阅读材料3.0 生态和生态评价的重要的原则3.1 对生态系统和其他生态组织级别的定义3.1.1 定义3.1.2 生物组织的级别3.1.3 生态系统内的交互作用3.2 理解生态系统的结构和功能 3.3 有价值的生态实体3.3.1 定义3.3.2 识别有价值的生态实体3.3.3 被忽视的益处3.4 生态评价的类型3.4.1 评价模型3.4.2 生态评价的标准化方法4.0 生态危机/效益
3、的评价4.1 环保署的生态危机评价的指导方针概览4.2 阶段:问题阐述 4.2.1 概念模型 4.2.2 评价终点4.3 阶段:分析阶段4.4 阶段:危机/收益的描述5.0 重视生态资源变化的理论背景5.1 福利经济和重视生态变化5.2 测度生态资源改善的益处自愿付费的概念5.3 怎样意识到生态资源改善的益处5.4 对自愿付费概念的估计6.0 生态效益的经济评价6.1生态效益经济评价的要素 6.1.1 识别和区分生态经济效益的结点 6.1.2 描述和量化经济效益 6.1.3 估计变化的价值 6.1.4 归纳总结结论6.2 识别服务流和生态资源提供的其他价值 6.2.1 直接的市场化的用途 6.
4、2.2 直接的非市场化的用途 6.2.3 间接的非市场化的用途 6.2.4 非市场化的无用的价值6.3 测度资源价值的方法 6.3.1 市场价值和供求关系 6.3.2 基于市场的估价方法 6.3.3 传播成本方法 6.3.4 随机效用模型 6.3.5享乐价格和享乐报酬方法 6.3.6 随机的估价 6.3.7 与其它方法相结合的随机估价:随机活动 6.3.8 关联分析和随机排列 6.3.9 效益转移7.0 影响生态经济效益评价的问题7.1 不确定性和多样性7.2 折扣计算7.3 分配和公平分析8.0 参考书目8.1 生态学有关的参考文献及阅读材料8.2 经济学有关的参考文献及阅读材料1.0 引言
5、1.1 有关背景 社会科学研究小组(SSDG),在环保署科学政策委员会的召集和赞助下,开展了许多与经济和其他科学分析有关的指导性研究工作。他们的主要研究重点放在提高环保署的对调整的成本-效益或相关效益评价的有关经济效益分析能力。社会科学研究小组(SSDG)的确定了自己的主要任务是提高环保署对于生态效益也包括生活质量的定量分析能力。一个代表环保署计划和环保媒体的工作组为了这个目的而建立起来了。此工作组通过调查环保署已经完成的和正在进行的生态效益分析工作来评估环保署的实际的工作效果。此工作组明确他们的主要目的是寻求一个通用的生态效益分析方法和一个科学的经济的分析技术。1.2 目的和范围此份文档体现
6、了生态学家和经济学家的共同努力的结果。这份文档体现了上述了的两个目的和需要。(1)为生态效益的经济评价建议一个通用的评价框架;(2)讨论生态危机评估和经济效益分析的主要元素。除此之外,这份文档也有以下的几个目的:l 提高生态学家和经济学家在做生态经济效益评价工作时的协调性;l 提供目前正常使用的可以被理解的方法和技术;l 提供其他的信息资源;l 为那些有志于研究人类活动对生态系统影响以及由此产生的经济价值的个人提供一个研究起点。这份文档的目的是为环保署和其他有关人员提供一些通用的信息,这些信息包括评价环境决策对生态系统的影响的有关的概念和技术。这份文档的一个重要目的是介绍一个生态学家和经济学家
7、协同工作的框架。这个框架的不是做为环保署的指导,也不是旨在带来任何效益的方法学。这份文档不是一份“菜谱”或者教给你“怎样做”的手册。它不会提供一步一步的对于应用技术的指导。因为这份文档只是一份生态经济效益评价的框架。它也不涉及其他的可能的影响和前景。特别要指出的是,这份文档不讨论非生态影响,例如人类健康的影响或者社会经济影响(例如:失业,地方税收,经济增长等)。此框架代表了环保署进行环境决策的大部分的过程。此框架的为生态效益经济评价提供一个指导性的结构。当然它也可以应用于成本效益分析和像环保署这样的政府机构进行生态经济效益的有关评价和工作。对于其他类型的分析,例如,人类危机评价、环境评价和其他
8、类型的经济评价,都不属于此框架的范围,但是在决策的过程中可能要包含这些分析。关于其他类型的经济分析可以参阅美国环保署2000年发布的经济分析指南。关于在环境决策有关其他活动,例如,监控和计划评价,也没有在不在此框架的讨论之列。如果要去研究一项决策的生态效益的经济评价,那么对由决策而引起的生态变化的评价是必要的。从本质上来说,生态危机评价是必需的。不管是对正面效益的评价还是对其副面效应的评价,这些都是必须的。因此我们在环保署1998年发布的生态危机评价指南的基础上拟定这份生态效益经济评价框架指南。这份框架指南认为生态评价和经济评价这两个过程的协同进行是必要的。这份指南正是为达到此目的而提供一个起
9、点。但是它不会描述某些特定的方法和技术。此框架也认为生态危机的评价和生态效益的评价是截然不同的。但是在各自的评价过程中,经济学家和生态学家的沟通和协作都是必要的和必需的。这份框架是建立在环保署的环境经济学家和生态危机评估专家的经验和判断的基础之上,但是此框架并没有通过例如案例研究这样的方法来加以检验。在处理生态资源的过程中,社会团体采用的方法可能与像环保署这样的政府机构的方法是有所不同的,他们所用的方法可以需要额外的工具,而这些并没有在此文档中描述。经济分析方法包括特定模拟,多目标,传统的评价方法可能也是有用的。图示 1环 境 决 策 过 程编制计划 在环境决策者/风险管理经理、风险承担者、风
10、险评估人员、经济学者、社会学者、其他相关人员之间进行对话,决定进行环境决策所需进行的分析及其这些分析的范围。所需数据、相关过程及监控结果对生态效益的经济评估生态风险评估人类健康风险评估其他成本、效益的经济分析其他所需评估与环境决策者沟通的结果环境管理决策及与相关利益集团的交流结果注:本框图重点在双线框内生态效益的经济评估2001年五月,咨询部门非经济方法对生态评估的贡献,包括心理学、人类学和决策科学进行了探讨,并做出一个报告。1.3 本文组织结构本文其他部分由七章构成。第二章: 框架:包括框图及其对每个部分的描述,强调了保持生态风险评估团队及经济评估团队协调一致的重要性。第三章: 生态学及生态
11、评估的重要原则:定义组织的生态系统及生态水平。描述生态系统的交互作用的特征及其级联效应。对预期和过去的评价的概述。第四章: 生态风险评估过程:EPA框图概述及生态风险评估指南,与经济学家合作以确保对可能出现的生态变化做出充分的经济评价。第五章: 对生态资源变化评价的理论背景:介绍经济学家确定生态资源价值的基本知识,测算经济价值变化的理论基础。第六章:生态效益的经济评估:生态效益经济评估概述,包括各种收益的详细信息及可用于对变化进行评估的技术。第七章:问题:讨论与生态效益的经济评估有关问题,包括不确定性、折现问题、聚合、公平。第八章:参考文献:完整列出得出框图的参考资料及其他的建议读物。Refe
12、rences and Further ReadingU.S. EPA. 1998. Guidelines for Ecological Risk Assessment. Risk Assessment Forum. EPA/630/R-95/002F.U.S.EPA. 2000a. Guidelines for Preparing Economic Analyses. Office of the Administrator. EPA 240-R-00-003.September.U.S.EPA.2000b. Research Plan for Integrating Ecological Ri
13、sk Assessment and Economics in Place-Based Decision Making. NCEA-C-0633. National Center for Environmental Assessment, Office of Research and Development, Washington,DC. 2.0 框图该部分描述生态效益经济评价框图,给出生态分析和经济分析之间的关系,识别出许多生态风险评价团队和经济评价之间的多学科交叉点。本章包括:框图概述(2.1节)、对评估过程关键阶段及要素,包括计划过程的讨论(2.2节)、问题描述过程的几个要素(2.3-2.
14、6节)、分析指导(2.7节)、结果的特征及分析(2.8节)。2.1 概述框图描述的是一个过程,运用这一过程,生态风险分析人员和经济分析人员可以引导和协调他们对生态环境的评估,这种评估过程是EPA最近推荐的(参考U.S. EPA, 1997;2001.)。多学科互相促进: 形成更完备的信息,提供给风险管理经理; 生态评估更多用于对生态效益的经济评价中; 经济评估更加适用于生态资源问题;及 及时、不间断的收集必须的数据。图示2 生态环境的经济评价框图生态效益的经济评价生态评价 经济评价其他分析问题描述 问题描述经济分析货币的数量的质量的生态分析风险 效果风险描述给出结果概念模型端点联系的兼容性分析
15、分析计划分析计划问题描述分析描述结果给出结果与风险控制经理、环境决策人员的沟通结果对相关利益集团的风险管理及沟通结果必需的数据、重申过程、监督结果计划阶段:风险管理经理、风险承担者、风险评估者和其他相关者图示2以更大的环境决策过程为背景解释了框图。框图遵循了EPA的生态风险评估指南(1998)描述的一般过程,关注评估过程中生态学家和经济学家的协调一致。EPA的生态风险评估过程可以很容易的改编成生态效益评估过程,过程包括问题表述、分析过程、风险描述过程(美国EPA,1998年)。正如EPA经济分析指南(2000年)所指出的,经济效益分析步骤与生态风险/效益分析是一致的。经济效益分析包括识别影响效
16、益的潜在端点,量化这些端点的重要变化,评价这些变化的经济价值。作为指导生态效益经济评估的先行步骤,计划过程是风险管理经理、股东、风险评估人员、经济学家和其他利益集团就生态环境问题交换看法的过程,这个过程有助于指导评估的目标、范围和资源计划。计划并开始经济效益评价,同时伴随着生态效益评价,考虑到框图所要求的协调性,并大大提高了生态效益的经济评价。生态风险评估者和经济评价者之间的多学科协调工作大多出现在计划阶段、问题形成阶段及评估的最后阶段,即结果的描述阶段。生态效益的经济评价的计划和问题描述阶段包括以下步骤:在整个评价的计划阶段,计划团队要在以下问题上达成一致:被预期行为的范围、风险管理目标、评
17、估中涉及的管理选择权和政策选择、在一个评估中某一部分可能发生的研究和活动的种类、支持研究活动所需的基本信息(2.2节)。这一部分内容只论述了与生态效益的经济评估相关的计划部分。在问题描述阶段的初期,生态学家和经济学家要就计划阶段达成一致的与他们的分析相关的信息进行讨论,并开始分别设计概念模型。(2.3节)在识别出评估中面临的选择导致的直接的和可能的间接的生态变化后,经济学家和生态学家要共同将生态变化与经济的节点连接起来。(2.4节)以评估中可得到的资源和其他使用的标准为基础,生态学家和经济学家要对评估端点的优先次序进行排序,以便为数量分析建立子集。(2.5节)当生态学家和经济学家设计评估计划时
18、,要就一些问题进行协商,以确保在问题描述的最后,确定评估计划之前,生态评价和经济效益分析保持一致。(2.6节)生态风险评估团队负责风险评估。经济学家运用生态风险评估的结果完成生态风险变化的经济效益评估。(2.7节)两个团队同时描述并给出他们的评估结果(2.8节)生态风险评估团队可能会描述一些与经济评价无关的问题。(比如:那个品种可以作为监测未来环境变化的最好的指示器。)由于一部分生态风险/效益评估和生态变化的经济分析会同时发生,并伴随有评估过程中其他的研究,框图中描述的某些部分可能会不断重复,直到决策中所用的信息足够精确。2.2计划环境决策始于计划。计划的目的在于识别环境决策的背景、风险管理目
19、标、评估中面临的选择、决策涉及的个体、所需要的分析类型、可获得资源、并解决与范围和过程相关的其他问题。一个有代表性的生态管理目标包括:一个实体、(实体)属性、优先权的状态或趋势。风险管理目标有助于使评估集中于易受管理影响的风险上。决策者或风险管理经理要与能够代表所需要的标准的员工会谈,这些员工包括毒物学者、社会学者、经济学家、生态学家、风险评估人员、工程师以及潜在的利益集团及受到影响的团体。评估团队可能包括联邦政府代表、州代表、地方代表、种族代表、商业、工业以及私人组织、赞助团体的领导人和其他公众代表。在计划阶段,可能提出以下几种问题:包括那种决策(比如,选择工具、制定规则)?谁会参与决策(比
20、如,谁是风险管理经理)?谁是股东(那些会影响生态效益价值评估以及那些可能被要求提供帮助以确定生态效益的价值的人员)?需要哪些分析(比如,社会经济分析、人类健康分析、生态分析)?计划过程的多方对话结果包括以下几个方面信息;讨论中涉及的管理目标(比如,净利润、将Potomac的(striped bass)条纹石人口恢复到1940年的水平);所需做决策的准确特征及时间,由谁完成;需要做出的分析及其哪些分析需要加以协调;就评估的范围、复杂性及其核心问题达成一致,其中包括期望的输出结果。进行评估可获得的时间、技术及财务支持。以可得的有关决策的背景、决策、管理目标和其他属性为基础,一种甚至更多的分析可应用
21、于决策,包括人类健康风险评估、生态风险评估、健康风险的经济评价、生态变化的经济评价、环境公平与正义及其他(图示1)。该图只关注生态效益的经济评估和在环境决策过程中可能用到的子分析。在计划阶段,经济学家、生态学家、毒物学者和能代表其他所涉及到的标准的员工都会对所要考虑的问题及选择范围的界定有所贡献。举例来说,经济分析人员能够通过市场研究提供一些基本的市场信息,如哪些化学品/产品正在生产、使用、数量是多少等等。这样,该产品在生产中、消费中及化学上的用途就可以确定了。风险评估人员可以利用这些信息确定在哪生产(地理位置)、生产多少及生产效率(如何生产化学品/产品),暴露在生产环境下的人口(包括人类及生
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