新制度经济(土地承包责任制).doc

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1、制度经济交易费用理论交易费用是新制度经济学最基本的概念。交易费用思想是科斯在1937年的论文企业的性质一文中提出的，科斯认为，交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价、订立合同的费用，督促契约条款严格履行的费用等等。 交易费用的提出，对于新制度经济学具有重要意义。由于经济学是研究稀缺资源配置的，交易费用理论表明交易活动是稀缺的，市场的不确定性导致交易也是冒风险的，因而交易也有代价，从而也就有如何配置的问题。资源配置问题就是经济效率问题。所以，一定的制度必须提高经济效率，否则旧的制度将会被新的制度所取代。这样，制度分析才被认为真正纳入了经济学分析之中。 产

2、权理论新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。”这揭示了产权的本质是社会关系。在鲁宾逊一个人的世界里，产权是不起作用的。只有在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权。 产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。 产权实质上是一套激励与约束机制。影响和激励行为，是产权的一个

3、基本功能。新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。 企业理论科斯运用其首创的交易费用分析工具，对企业的性质以及企业与市场并存于现实经济世界这一事实做出了先驱性的解释，将新古典经济学的单一生产制度体系市场机制，拓展为彼此之间存在替代关系的、包括企业与市场的二重生产制度体系。 科斯认为，市场机制是一种配置资源的手段，企业也是一种配置资源的手段，二者是可以相互替代的。在科斯看来，市场机制的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个权威（企业家）来支配资源，就能节约某些市场运行成本。交易费用的节省是企业产生、存在以及替代市场机

4、制的惟一动力。 而企业与市场的边界在哪里呢？科斯认为，由于企业管理也是有费用的，企业规模不可能无限扩大，其限度在于：利用企业方式组织交易的成本等于通过市场交易的成本。 制度变迁理论制度变迁理论是新制度经济学的一个重要内容。其代表人物是诺斯，他强调，技术的革新固然为经济增长注入了活力，但人们如果没有制度创新和制度变迁的冲动，并通过一系列制度（包括产权制度、法律制度等）构建把技术创新的成果巩固下来，那么人类社会长期经济增长和社会发展是不可设想的。总之，诺斯认为，在决定一个国家经济增长和社会发展方面，制度具有决定性的作用。 制度变迁的原因之一就是相对节约交易费用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，

5、制度变迁可以理解为一种收益更高的制度对另一种收益较低的制度的替代过程。产权理论、国家理论和意识形态理论构成制度变迁理论的三块基石。制度变迁理论涉及制度变迁的原因或制度的起源问题、制度变迁的动力、制度变迁的过程、制度变迁的形式、制度移植、路径依赖等。 科斯的原创性贡献，使经济学从零交易费用的新古典世界走向正交易费用的现实世界，从而获得了对现实世界较强的解释力。经过威廉姆逊等人的发挥和传播，交易费用理论已经成为新制度经济学中极富扩张力的理论框架。引入交易费用进行各种经济学的分析是新制度经济学对经济学理论的一个重要贡献，目前，正交易费用及其相关假定已经构成了可能替代新古典环境的新制度环境，正在影响许

6、多经济学家的思维和信念。 一般认为，新制度经济学是由科斯的企业的性质这篇文章所开创的。冀静 (哈尔滨金融学院)摘要：凡是对世界经济有所了解的人都会发现,贫穷国家和富裕国家之间的经济水平存在着巨大差异。经济学家们对此作出了许多研究和解释，贫穷的国家和地区往往缺乏有效的市场，国民教育水平低，技术水平落后，生产设备老化。不具备经济发展的基本要素，使得这些国家越发贫困。因此，对经济发展要素的研究，无论是对贫穷国家、富裕国家还是正在发展的国家，都有着重要意义。经济发展中制度因素与非制度因素的作用必须联系经济发展的阶段来分析，制度决定论与技术决定论在一定的约束条件下成立，任何理论的绝对化都有可能使理论变成

7、谬误。经济发展中制度因素与非制度因素是互补的、互动的关系。关键词：经济发展 制度因素 非制度因素 相互关系 在技术变迁与制度变迁的关系上，存在着两种对立的观点，一种观点是制度变迁依赖于技术变迁，即技术决定论；另一种则认为，技术变迁依赖于制度变迁，即制度决定论。其实这种决定论的观点的争议有点类似“是先有鸡，还是先有蛋”的问题。在历史的长河中，我们很难把制度与技术对人类社会经济发展的作用分开来。制度决定论与技术决定论只有在一定的约束条件下成立，任何理论的绝对化都有可能使理论变成谬误。 1 技术决定论的依据及其局限性 关于技术决定论主要是依据两点来分析的，一是技术与制度的关系，这两者到底是谁决定谁的

8、问题；二是在经济发展中，到底是技术进步能降低成本、提高生产率还是制度能降低成本、提高生产率，从而促进经济发展，即使两者都重要的情况下，也有一个主次的问题。 新制度经济学家把马克思的观点划入了技术决定论。尽管马克思强调了生产方式的变化（技术变迁）与生产关系的变化（制度变迁）之间的辩证关系，但他相信前者提供了社会组织变迁是更为动态的力量。在马克思看来，生产力（技术）是最活跃的，而生产关系（制度）则随着生产力的变化而变化。有趣的是，技术决定论在美国近代制度学派的著作中也是一个处于支配地位的论点。凡伯伦和他的追随者将技术视为经济进步与增长的动态因素，而制度是静态的因素。凡勃伦认为，技术变迁的速度和方向

9、受到现存制度框架的影响。而制度框架是在思维的习惯方式及决策者的利益中表现出来的。技术通过改变物质条件，通过改变个人生活和思想的方法、模式和习惯而产生制度后果。 关于技术变迁在社会经济发展中的作用，技术决定论把技术放到了决定性的地位。以凡伯伦为首的美国制度学派并不强调制度在经济增长中的作用。在凡伯伦的体系中，正是动态技术与静态制度之间的辩证斗争与冲突导致了经济与政治制度被慢慢地置换与替代，经济组织的体系经历了历史的变迁与调整。为什么出现技术进步？多西（1988）对相关文献进行了综述。一些解释性的因素包括：相对价格、可流动性、企业和产业专有路径、标准操作程序、交易成本、市场结构、技术路径和同步的不

10、可改变性。从这些解释因素来看，制度也是重要的解释因素。 技术决定论的局限性表现为，他们不能解释在人类社会经济发展过程中的一些现象，即人类历史上有不少时期并没有出现大的技术进步，或没有技术变迁，但仍然存在生产率提高、成本下降等现象（如诺思）。另外，技术决定论还忽视了其他因素在社会经济发展中的作用，如人口压力代表着对食物需求的增加，在供给不足的情况下，必然要求制度变迁能产生更多的预计回报。增加了的食物需求产生的压力与欧洲对毛皮的需求在美国产生的作用相当，这两者都带来商品价值或价格的升高，并都产生了新的制度安排以增加这些商品的供给。 制度决定论的依据及其局限性 制度决定论主要也是依据两点来分析的，一

11、是技术与制度的关系，这两者到底是谁决定谁的问题；二是在经济发展中，到底是技术进步能降低成本、提高生产率还是制度能提高生产率，从而促进经济发展，即使两者都重要的情况下，也有一个主次的问题。或者说，在一国经济发展中，到底是制度变迁优先，还是技术变迁优先的问题。期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆 一是就技术与制度的关系来看，在制度决定论看来，制度框架所建立的激励结构在规范技能与知识的形式中起着决定性的作用。诺思特别提出了两个引起技术快速变化的原因巨大的市场规模和完善的产权。这两种导致技术变化的原因从本质上来说具有（或至少部分具有）制度特征，涉及产权的法律习俗，以及它们的复杂程度显然是制度现象。这样，我

12、们最后可以得出一个理论判断：制度引起了经济绩效的改变，并且这一判断受到历史事实的支持。经济绩效随技术的快速变化而提高，技术变化又得到大规模市场和更完善的产权制度的支持。这里，制度成为主导的决定力量，这种对增长的解释使哈罗德和多马所强调的资源禀赋（如劳动和资本的供给）显得不重要。从人类历史来看，新技术不断地被开发出来，但步伐缓慢，时有间断，主要的原因在于对发展新技术的激励仅仅是偶然的。通常，创新可以被别人无代价地模仿，而发明创造者得不到任何报酬。直到现代，不能在创新方面建立一个系统的产权仍是技术变化迟缓的主要根源。 二是就制度在社会经济发展中的作用来看，在经济发展的研究中把制度因素内生化是新制度

13、经济学的一大贡献。一般而言，在各种有关经济增长的模型中，制度因素是被排除在外的。经济学家们主要是通过各种物质生产要素的变化去说明生产率的变化和经济增长与否。其中，把经济增长率中不能解释的“余值”（或“剩余”）归因于技术创新论风行一时。那么，能不能说：当物质生产要素不变时，尤其是技术不变时，生产率就无法提高，经济增长就不能实现了呢？显然不是。诺思和托马斯反复强调了制度变迁比技术变迁更为优先且更为根本的观点。 制度决定论的局限性表现为，经济发展是不是始终由制度决定？这个问题是制度决定论者尚未回答的问题，即使诺思的新经济史学也没有回答这个问题，他所说的海洋运输生产率的提高也好，还是西方世界的兴起也好

14、，都是人类社会经济活动中的某一个阶段，这些分析都只是证明了这个阶段制度起着极为重要的作用。另外，制度决定论由于受制度对经济绩效的影响难以量化等因素的制约，制度决定论的分析还主要是限于逻辑及假设，制度很重要已经没有什么争议，现在的问题是这种重要性及其对经济发展的绩效如何量度成为制度经济学亟待解决的主要问题。 经济发展中制度因素和技术因素是互补的、互动的关系 如果把技术变迁与制度变迁结合起来分析，我们发现这两者的所谓决定论最终要与成本联系起来，它们对于社会经济发展的绩效都可以用成本来分析。 把制度与技术绝然分开是很困难的，它们的关系实际是你中有我，我中有你。这是一种动态的互相作用：制度对技术产生影

15、响，而技术对制度也产生影响。实证经济学特别关心涉及人类和自然的关系的社会组织或现存秩序，也就是通过人与人之间关系的研究，物质再生产中人与自然的关系被制度化了。根据马克思的分析，人与自然的关系可以用生产力来研究，人与人之间的关系可以用生产关系来研究。制度经济学在的一个重要贡献就是系统研究了“物质再生产中人与自然的关系被制度化”的过程及制度体系是如何形成的。 社会再生产是制度不断产生的过程。社会再生产在技术和制度的互相作用中进行的，特别是制度针对技术变化而进行的调整。技术设备、组织机构或社会知识、物质过程的变化立刻就会在社会遵循的惯例、法律和指导原则方面造成修正性调整的紧张气氛。这种调整不单是对技

16、术规则进行单方面调整，它还塑造了或在技术上限制了一个社会集团的价值准则。这种制度调整是实证制度分析的中心。确实，按照实证观点经济问题是社会关系中技术关系持续不断的再制度化。 经济发展中制度与技术的互补和互动关系的表现是多方面的，第一，技术创新有时同时要求制度创新。技术进步产生了新的利润、名声、权力和声望的机会，也会产生实现这些进步制度变迁的需求；同时，制度和意识形态也影响技术进步。第二，制度影响竞争的结果和技术进步的内容与进程。第三，一些技术的使用和推广需要有制度和组织协调的配套。“奖惩程度和新技术的引进和扩散的速度取决于环境与制度的综合考虑，环境与制度因素在不同部门、不同国家和不同时期存在明

17、显差异。”一些相对独立的技术的应用比较快，另外一些取决于互补技术以及组织和制度协调的技术则应用缓慢。我国农村经济制度变迁路径分析（二）二、农村经济制度创新的供求农村经济经过这些年的改革，得到较大发展，取得了不少成绩，但仍然存在不少问题，必须进行制度创新。新制度经济学一般把制度变迁与制度创新视为同一内涵的概念，我国学者基本同意这一观点，认为制度变迁理论主要研究两个问题，一是如何从旧的制度安排过渡到新的制度安排；一是制度创新问题，即新的制度安排如何产生的问题。本文就是沿袭这一基本思路，对我国农村经济制度创新进行探讨。（一）家庭联产承包责任制的制度缺陷。家庭联产承包责任制确实使我国农村经济发展走过了

18、一个黄金时期，但近10年的农村经济发展实践却使我们不得不重新考虑，这种制度是不是一个“好”的制度。一个明显的事实是：从1985年开始，农村经济进入徘徊不前的状态，农业发展的速度越来越慢，农产品结构矛盾、需求矛盾十分突出，城乡之间差距拉大，农民收入增长停滞，积极性不高。这一外在现象背后隐藏的深刻制度因素是：家庭联产承包责任制的产权虽然比以往有了一定的变化，但产权仍不完整。从法律的角度看，一个高效的产权应该有三个特性：一是普遍性，即所有资源都应被某个人所占有或所能占有，除了一些多得足够每个人为所欲为地消费也不至于减少别人消费的资源以外；二是排他性，即能排除他人享有属于自己的产权；三是可转让性，即能

19、通过产权转让使资本从低效率的用途转到高效率的用途（Posner，1977）。但是从作为农村经济制度核心的土地产权来看，至少这三个方面都有欠缺，首先是土地产权的各项权能的边界不清晰，主体对自己责、权、利边界模糊；其次是土地被分割的越来越碎，不适应现代大生产，难以产生规模经济；最后，土地的不可转让性导致资源配置难以优化。由于产权不清晰，家庭联产承包责任制与人民公社制度相比组织成本的确降低了，但市场交易成本问题又开始回升，在农户与农户之间、农户与其他经济主体之间。农户与政府之间的交易过程中，由于农民是一个“弱质”群体，所以不得不花费更多的力量、成本去收集信息、谈判、签约和监督合约执行，使用权交易中出

20、现的不确定性，使交易成本越来越大。而家庭这种单一的组织形式规模过小，难以形成规模效益和规模集约，难以进入市场，即便进入市场也无法不付出高昂的交易成本。收益与努力相挂钩的这种激励的确使监督成本内在化，但成果太少，没有太大的吸引力，实际上也等于没有激励。从一定意义上说，家庭联产承包责任制是在当时人民公社制度问题已非常突出，而又没有更好的制度模式可供选择的情况下的一个被迫选择，具有次优（Second Best）性质。（二）农村经济制度创新的需求。制度创新是一个复杂且费用昂贵的过程，新制度经济学并不完全排斥新古典理论，而是把制度引入了新古典经济学的分析框架，其制度选择及制度创新可以“需求供给”这一新古

21、典经典的理论构架来进行分析。农村经济制度创新需求，是指农村经济为谋求在现行制度下得不到的利益而产生的制度变迁需求所引发制度的重新安排，也就是说农村经济总是力图在给定的约束条件下，谋求确定预期对自己最为有利的制度安排和权利界定。只要发生了制度的非均衡，就产生了对新的制度服务的需求和新的制度安排的需求以及新制度服务的潜在供给，而不管这种潜在供给能否变成实际供给而使制度需求得到满足。一旦农村经济制度变革的收益大于其成本时，就产生对制度创新的需求，这一需求必然诱发实际的制度变迁。影响这一需求的变量主要有宪法秩序、技术要素和市场规模。建立社会主义市场经济体制是我国经济体制改革的目标模式，已载入宪法，农村

22、经济制度创新的目标也是随着这一目标的改变而改变的，家庭联产承包责任制是在我国行将告别计划经济但并没有进入完全市场经济时的一种制度选择，市场经济的建立改变了社会生活的方方面面，制度环境的变化呼唤着农村经济的变革。再从技术的角度看，虽然技术进步是以一定的制度安排为基础的，但反过来，技术创新又代表了一个对制度创新需求的有力来源，建立在一定制度因素基础上的技术创新反过来会影响、推动制度的变革和演进。以企业为例，在西方世界兴起的历史上，从业主制企业、合伙制企业向公司制企业的变更过程中，技术创新与进步起了极为重要的作用，正是通过二次产业革命，大机器在企业中被采用，刺激了生产资料和生产要素的改进与提高，从而

23、使机器大工业得以确立。机器大工业推动了企业的发展，使企业内部的分工与协作更加细密，企业规模不断扩大，从而创造了由业主制、合伙制向公司制企业制度演进的需求。农业技术必须达到一定的先进水平，其变迁所释放的新收入流才是对制度创新需求的主要原因之一，因为技术进步可能会调动农村经济对资源进行重新配置的积极性。但家庭联产承包责任制因为规模原因影响了农业生产技术进步。当然，我们也应当看到，农村经济制度也是一种公共品，公共品面前的群体行为必然产生投机。农村经济的制度创新也是一种群体行为，它需要国家、集体、个人组成行动集团，相互协作，共同努力，各自支付一定量的变革成本，从而实现制度创新，获取因农村经济制度创新而

24、带来的额外收益。然而，农村经济制度创新不能避免“搭便车”问题，当一种制度安排被创造出来后，其他地方或非参加人可以模仿这种创新并大大降低其组织和设计新制度的费用，因此，创新者的成本。风险很大，而其报酬将少于作为整体的社会报酬。不管别人是否承担了创新和初期的困难，他都能得到同样的服务，因此许多农户或集体从自身的成本与收益出发，拒绝支付改革成本，搞投机行为，搭其他地方、人的便车，影响了创新的需求。（三）农村经济制度创新的供给。制度供给一般是指制度决定者的供给，它是由制度决定者“生产”和提供的。虽然这里的制度决定者可能有多方面的含义，但从目前的实践看，农村经济制度创新是在政府设计的制度安排的基本框架内

25、有秩序有步骤地进行的。虽然受制度需求的影响，但在更大程度上受制于政府在既定的政治经济秩序下提供的新制度安排的能力与意愿。这种由组织和推进改革的政府作出的新制度安排称之为农村经济制度创新的供给。因此，研究农村经济制度创新的制度供给更具现实意义。可以从两方面对新制度供给的收益与成本作比较分析。首先，新制度供给无疑会给农村经济带来更多的近期和远期收益，如更高的货币收入和利润以及更多的自主权。但为此也将付出代价，如增加货币收入的同时减少了非货币收入、承担风险更大。劳动更为紧张。当收益大于成本时，农民对新制度供给持赞同态度。其次，从政府角度衡量新制度供给的政治收益与成本。新制度供给给农村经济带来更大的自

26、由而强化其激励机制，这不仅导致更多的社会产出，更重要的是更有利于农民的支持。当然，其代价是权力的扩散，政府下达指令的权威性弱化。只有在制度创新的预期政治收益大于政治成本时，政府才会主动给农村经济提供新制度供给。目前，农村经济改革总的来说是制度供给不足，农产品流通不畅、农地规模化程度不高、农村劳动力剩余严重都是这种情况的写照。这有制度环境因素，亦有制度变迁方式的因素，诱致性变迁容易导致制度供给不足。冯开文则提供了一个有趣的解释，他认为，这与农民的知识准备不足。信息不完备有关，但也与政府过于“冷静”，在试验、谈判、界定、创新等制度的投入不够、步子不大有一定关系。而改革的非帕累托改进性质使政府在处理

27、问题时考虑的顺序必然是政治优于经济，在稳定与效率之间最终必然选择稳定，利益冲突常常使好的意愿供给难以变成实际供给。制度创新是对制度非均衡的一种反应，从非均衡到均衡的制度结构的演变过程，也就是制度变迁的过程，研究制度创新必须首先分析制度均衡与制度非均衡。所谓制度均衡，就是人们对既定制度安排和制度结构的一种满足状态或满意状态，因而无意也无力改变现行制度。相应地，制度非均衡就是人们对现存制度的一种不满意或不满足，欲意改变而又尚未改变的状态。从供求关系来看，制度均衡是指在影响人们的制度需求和制度供给的因素一定时，制度的供给适应了制度需求。而制度非均衡则是制度供给与制度需求出现了不一致。新制度经济学认为

28、，制度均衡有两个衡量标准：第一，制度的净收益大于零；第二，在制度集合中，由于制度的惟一性特征，必须选择净收益最大的制度。而现实农村经济的非均衡胜要求必须进行制度创新。新制度经济学教程（袁庆明，2011）思考与练习参考答案第一章 导论1错。人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。2错。新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。3对。新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。 五、案例分析

29、 1答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。（2）说明人都是追求私利的。任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。2答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。第二章 交易费用理论1答：错。随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。2答。错。高额的交易费用并非总是具有不利的影响。对于有害的交易，如

30、毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。3答：对。有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。 五、案例分析1答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。国宝卖成了“白菜价”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的结果。（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有：商品的多维属性、信息不对称、交易频率低和机会主义。2答：（1）机会主义行为；（2）技术进步和制度创新是降低交易费用的两大力量。本例中，收银机的发明属于技术进步，它降低

31、了企业内部监督费用，属于交易费用的一种。第三章 科斯定理1答：错。在交易费用较大时，产权交易也解决不了外部性，这时政府还可以通过征税和给予补贴的强制性措施解决外部性问题。2答：错。在交易费用为零的世界，产权的不同界定会导致收入分配的不同。收入分配不同会通过微观和宏观两个方面对资源配置产生影响。3答：对。交易费用为零时，消费者可以达成补偿垄断者的协议（让垄断者获得垄断利润，但垄断者必须生产完全竞争的产量水平，并把价格定在竞争水平下），这样可以实现在不减少垄断者福利的情况上，增加消费者的福利，这就是帕累托改进。 五、案例分析1答：（1）不能。因为有搭便车问题，交易费用太大。（2）B村土地承包制度发

32、生变化，如A村村民所经过的B村土地现在为一人承包，且所种经济作物价值较高的情况下，就有可能促成对上述外部性问题的谈判解。如果交通手段进步，如人人都有廉价的交通工具摩托车，则此外部性问题也会有所缓解。2答：（1）政府收狗头费的理由是狗扰民，即产生了负外部性。（2）解决狗扰民这一事情能否通过居民之间谈判解决要看交易费用的大小，如果费用不大，居民之间是可以协商解决的。但如果交易费用太大，私了解决不了，就需要政府出面了。（3）政府解决，也需要代价，如人员成本，代理成本等。（4）不一定。如果交易费用不大，多数情况下如此，可以通过协商解决，不一定需要政府出面。第四章 产权理论1答：错。同样的一种资产，不同

33、的人拥有不同的权利；但并不意味着这些权利就不是私有的，只要每个人拥有互不重合的不同的权利，多个人同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。2答：错。共有产权在其内部成员之间共同分享上不具有排他性并不意味着它不具有任何意义上的排他性。实际上，共有产权也存在作为一个总体的对外排他性。3答：错。产权（或所有权）残缺不一定要产权的可让渡性被完全限制，只要部分权利、包括使用权、收益权等被限制都会引起产权产缺。五、案例分析1答：（1）家禽越来越多是因为它易确立私有产权，有明确的看护人和利益的获得者。（2）老虎越来越少，是因为它属于共有产权，易出现“公地悲剧”，公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情

34、境之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。2答：（1）产权的获得要以其客体同时具有下面几个条件：必须是独立或相对独立于主体（人或人的群体）的意志而存在的对象；须是能够被人们所拥有并被人们所控制和利用的对象；必须对人具有使用价值；必须具有稀缺性。（2）农村老太太难以真正拥有月亮的产权，因为缺乏四个条件中的第二个条件，即月亮难以被农村老太太所拥有并被其所控制和利用。3.答：（1）新制度经济学告诉我们，产权保护对经济发展至关重要。上述案例是一个尊重产权保护的经典案例。（2）案例告诉我们：产权保护面前人人平等，即

35、使是国王也无权侵害他人产权，这样的国家才是产权充分受到保护的社会。4答：（1）鱼价的上升将使VMP和VAP线上升，从而增加渔场的工人数，会加速公地悲剧。（2）竞争市场劳动力工资水平的上升将减缓公地悲剧。因为，社会的平均工资水平之所以也会对资源枯竭型公地悲剧的发生产生影响，是因为它构成了公地开采和使用者的机会成本。社会的平均工资水平越高，公地开采和使用者雇用劳动力的工资成本就越高，公地开采和使用者雇用劳动力的数量就会越少。（3）在技术进步条件下，一个劳动力的边际产品和平均产品是技术未发生进步条件下同样一个劳动力的边际产品和平均产品的好几倍。这无异于在“公地”上增加了多倍的劳动力，显然会加速和加剧

36、公地悲剧的发生。5答：（1）明晰产权。（2）在公共物品的私有化与公共物品的合理配置之间，也有一个比较成本的问题。公共物品私有化的代价包括资源重复配置的浪费以及设计排他装置的费用（如每户要安装一个独用电度表和独用开关等），而对公共物品设计一种共有产权制度的代价只包括收费的困难或“搭便车”造成的逃费损失以及谈判的交易费用。对这两种代价或费用的比较是考虑产权制度安排的主要参数。第五章 契约理论1答：错。契约的本质是交易的微观制度。契约与一般所说的制度是有所不同的，因为契约带有更多的私人、自由性质，而一般意义上的制度则含有更多的公共、强制成分。当然，二者的区分是相对的，要在它们之间划一条鸿沟是不可能的

37、。2答：错。一般来说，一次买断（即共时性）的交易，其契约不是结构性的，只有收入（即价格）条款，但不买断（非共时性）的契约（如租约或雇佣合约），除收入条款外还有使用条款。后者的契约就是结构性的。3答：错。对契约不完全的主要原因，交易费用经济学将其归结为有限理性，新产权学派则将其归结为关键变量的不可证实性。 五、案例分析1答：（1）使用专用驳船运输。（2）使用一般的驳船运煤的情况下，谁拥有这些驳船不重要。因为一般驳船是通用性资产。如果这些供应商自己拥有驳船，EDF只会与上述供应商签订短期合同。（3）如果使用专用驳船运煤，谁拥有这些驳船就很重要，因为是专业性资产，拥有资产的一方一定会关注合同的长期化

38、。在这些供应商自己拥有驳船的情况下，EDF会与上述供应商签订长期合同。如果EDF不与上述供应商签订长期合同，这些供应商不会购买专用驳船。2答：（1）不能，因为强制合同依赖的信息对称的条件不具备。（2）甲不应该和乙签订一个工资合同，因为如果他这样做了，乙也接受了，乙的努力水平会是零。（3）甲还能提供其它类型的合同包括租金合同、分成合同。（4）如果甲和乙都是风险中立者，对于甲来说租金合同是最好的合同。租金合同给了代理人最大的激励，也把所有风险都推给了他。但是由于代理人是风险中立者，他不会太在意风险的存在。由于风险可以由代理人承担而没有任何成本，所以租金合同（给予代理人最大的激励）对于委托人来说是最

39、佳的报酬结构。（5）图5-6中直线I代表预期收益。曲线U代表代理人的无差异曲线。（6）在图5-6中从最佳方案中乙能拿到的收益。3答：（1）如果，那么，组I会选择；如果，那么，组的人会选择。把上述两个不等式合在一起，得到：。当满足时，该模型存在均衡(很多个均衡)，并且是分离均衡不同能力的雇员选择不同的教育水平。这时候，教育水平成为雇主区别雇员能力的信号。（2）当y*=0.8时，这时，组的人也会选择，即读书，出现高端混同均衡。（3）当y*=2.5时，这时，组的人也会选择，即不读书，出现低端混同均衡。4答：（1）准租是指短期中固定要素的回报。通用公司可通过威胁（比如，如果费舍公司不降低价格就不购买其

40、车身）剥夺其准租。（2）如故意不降低产品成本，或在通用汽车公司附近设厂。第六章 企业理论1答：错。在计件工资合约下，工人有赶速度的动机，由此必须对产品质量进行严格检查。相比之下，计时工资合约下，工人有强烈的偷懒动机，必须对工人进行更严格的监督和指导。2答：错。完备的企业契约可以规定所有企业成员都是固定收入的索取者。3答：错。有收益权而无控制权的人会不计资源损耗的代价去追求收益；有控制权而无收益权的人会不思改进控制方法或滥用控制权。 五、案例分析1答：（1）不能。因为根据新古典生产函数理论，投入的要素越多，产量应该越大。但在这里，投入的要素（和尚）越多，但产量越少。（2）在新制度经济学看来，导致

41、这一现象的主要原因是产权制度或者说合约安排不合理，因为有人可以“搭便车”，不劳动却可以享受他人成果。这实际上意味着这三个和尚的产权安排不够清晰，没有做到权责利的完全对称。（3）需要通过建立产权明晰的产权制度安排才能使三个和尚有水喝。至于具体的产权安排形式可以有很多种。2答：（1）情境一属于市场生产，情境二属于企业生产。（2）在第一种情境下，该种生产面临的主要成本是市场交易费用。（3）第二种情境是一种团队生产。（4）在第二种情境下，除生产成本外，生产面临的主要成本还有企业内部交易费用。3答：（1）交易费用经济学的这项预测适用于私人医院。因为私人医院追求利润最大化。资产专用性、不确定性和交易频率都

42、高的交易将会由内部来提供，资产专用性、不确定性和交易频率都低的交易则将会由外部来供给，因为这样可以做到成本更小。因为，根据交易费用经济学，只要内部供应的成本低于外部提供，它就会选择内部供应。反之则外部供应。（2）交易费用经济学的这项预测不太适用于非营利医院。因为非营利医院不以利润最大化为动机，成本高低在这种企业中并不十分重要。所以，即使资产专用性、不确定性和交易频率都高的交易，非营利医院不一定选择内部供应。而资产专用性、不确定性和交易频率都低的交易不一定选择外部供应。第七章 制度理论1答：错。制度结构不可以看成是不同制度安排的数量构成，制度结构中不同制度安排之间的相互联系的。2答：错。正式制度

43、可以做到“朝令夕改”，即可以在一天之中形成，也可以在一天内废除，但非正式制度做不到。3答：错。从制度的可移植性看，正式制度具有较大的可移植性，但非正式制度的移植性较差。五、案例分析1答：（1）影响制度效率的影响很多，包括制度的一般性和确定性、制度设计是否做到了信息效率和激励相容、制度的实施和相关制度的完善程度等。根据上面的文章，交通规则在美国比较有效率的主要原因显然是制度的一般性（规则面前人人平等）和实施机制健全（警察严格执法、难以搞“关系”）。（2）在中国，写在条文中的交通规则不比美国的差，但还是有不少中国人不太遵守交通规则，导致制度的低效的主要原因是制度的一般性差（不能做到规则面前人人平等

44、，只要认识交警的上级，打个招呼就可以免于处罚）和实施机制健全（不少警察不能严格执法、讲人情、搞“关系”）。2.答：（1）英国政府按上船时犯人的数量给船主付费的制度安排，导致运输途中犯人的死亡率很高，体现了船主（商人）追求利润最大化的经济学原理。因为在英国政府按上船时犯人的数量给船主付费之后，船主要做到给定收益后的利润最大化，只有做到成本最小化，而克扣犯人的食物、甚至活活扔下海就是其节省成本的做法。（2）按活着到达澳大利亚下船的犯人数量付费的制度安排可以降低犯人的死亡率，其原因是犯人的死亡会减少船主的利润，因为一旦开始运送犯人，即发生了成本，如果得不到政府的付费，这些成本都收不回，所以，船主“变

45、好”，不是船主的良心变好了，而是其“经济人”本性的自然流露，是其追求利润最大化的结果。（3）该案例揭示了制度设计确实有高效与低效、好与坏的区别。（4）该案例说明，制度设计中应该注意信息效率与激励相容的原则，其中，“英国政府按上船时犯人的数量给船主付费的制度安排”的低效就是因为它没有做到信息效率与激励相容，而“按活着到达澳大利亚下船的犯人数量付费的制度安排”，其高效的根本原因是做到了信息效率与激励相容。第八章 制度变迁的动因理论1答：对。在新制度经济学家看来，只要是推动制度变迁或者对制度变迁施加了影响的单位，都是制度变迁的供给主体。2答：错。由于制度的单件性，制度均衡不是数量均衡，不是制度的供给

46、数量等于制度的需求数量，而是一种行为均衡，即任何个人或组织都不再有变得制度的动机和行为，因为他们都不可能从这种变动中获取比不变动时更多的净收益。3答：错。这一观点显然就没有认识到制度市场的垄断性及其对制度供给的影响。正像一般商品市场在出现垄断的情况下会出现产品供给不足和价格偏高的低效率情形一样，带有垄断性的政治制度市场同样会导致制度供给的低效率。五、案例分析1答：（1）需求因素包括，一是经济建设和人们对木材的需求呈现不断上升趋势，木材价格也不断上升，使集体林权走向承包经营创新的相对价格上升；二是全球变暖，人们对生态经济、绿色经济越来越偏好，促进林业发展的观念越来越强，而集体林权走向承包经营就是

47、一条必由之路，观念和偏好的变化，引起了比以往更强烈的制度变迁需求。（2）供给因素：一是制度变迁的成本降低，农地承包经营二十多年了，它促进了农村经济的发展，已经证明是促进农业发展的成功制度创新，将集体林权搞成承包经营不过是把对农地的承包经验延伸到林地上来而已。二是新制度经济学关于产权明晰有利于经济发展的理论这一社会科学知识的进步促进了制度变迁供给。 2答：（1）引起我国燃油税制度变迁的需求因素有：一是作为一种不可再生资源的石油，其供给量将不断减少，油价的不断上升是必然趋势。这种石油相对价格的不断上升，是人们寻求更有效、更节约使用石油的制度的根本原因，也是引起我国燃油税制度变迁的最根本的需求因素。

48、二是全球变暖、环境日益恶化的现实，使人们更重视生态经济、绿色经济，这种偏好的改变，也是引起我国燃油税制度变迁的重要需求因素，因为燃油税制度较之公路收费等各种制度能够更节约地使用汽油，减少环境污染。（2）引起我国燃油税制度变迁的供给因素有：一是发达国家的石油都使用燃油税制度，有现成制度可借鉴，减少了制度设计成本。燃油税制度的实施成本也比收费制度低。二是燃油税制度是一种可以促进人们减少燃油使用的社会科学知识的进步。第九章 制度变迁的过程与方式理论1答：对。制度变迁中即使存在报酬递增机制，但只要政治市场是完全竞争的，就不会出现路径依赖现象。2答：错。非正式制度的诱致性变迁会遇到外部效果，但不会遇到“搭便车”问题。3答：对。没有国家，社会不会有秩序，但有了国家，拥有权力的人可能利用权力来损害民众的利益。五、案例分析1答：（1）上述案例说明了路径依赖现象。（2）这一现象是技术变迁中的路径依赖现