发展混合所有制经济.doc

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1、发展混合所有制经济建立完善的社会主义市场经济体制，是21世纪前20年中国经济体制改革的历史性任务。这里的“完善”，不仅包括完成由计划经济体制向社会主义市场经济体制转轨，而且，要使这种新体制更加趋于成熟、完整和定型化。如能完成这一历史性任务，将是中国对当代人类文明的重要贡献。从中国肩负的这项战略任务的具体内容和内在逻辑研究，笔者认为，发展“混合所有制经济”是完善社会主义市场经济体制的重要内容。 （一）“混合所有制经济”是针对传统所有制结构的弊端而提出来的 所谓“混合所有制经济”，是指在同一经济组织中，不同的产权主体多元投资、互相渗透、互相贯通、互相融合而形成的新的产权配置结构和经济形式。它是针对

2、传统所有制结构的弊端和转轨中存在的问题、适应建立完善的社会主义市场经济体制而提出来的。 在传统的计划经济体制中，社会所有制结构和企业产权结构具有强烈的“反混合”特征，表现为“三性”：一是“单一性”。即把社会主义经济看成纯而又纯的单一的公有制经济（甚至为单一的国有制经济），非公有经济被视为与公有制经济格格不入的“异已力量”。改革开放以来，实践中产生了诸种非公有制经济形式，至今，非公有经济创造的GDP占整个GDP总量的13，非国有经济创造的GDP占整个GDP总量的23，但是，把所有制和非公有制经济对立起来的观点、政策和做法依然相当普遍。二是“封闭性”。即把社会所有制结构和企业产权结构看成是一种封闭

3、的系统，排斥不同所有制之间的相互渗透，更谈不到彼此之间的相互融合。改革开放20多年来，从社会层面看，虽然“多种所有制经济共同发展”的格局开始出现，但这种格局，还不是一种“胶体式”的混合格局，而是“板块式”的离散格局；特别是在国有大中型企业产权结构方面，这种封闭性表现得更为严重，在此类企业，不仅民营资本和外商资本的进入十分困难，而且本企业内经营管理层和员工的股本进入也不顺畅，其结果，造成国有企业“一股独大”甚至“一股独占”的局面。据了解，在500余家“国有重点企业”中“一股独占”和“一股独大”的企业迄今仍占大多数。即使所谓“规范的”上市公司，国有股和国有法人股也占绝大部分比重。三是“凝滞性”。单

4、一性和封闭性的结果导致产权流动和交易的僵滞，这在国有产权体系中表现尤为突出。虽然近年来各地建立了若干产权交易市场，但严格来说，在中国，现代产权流动、交易机制和体系并未建立起来。在不少地区和部门，经常看到的资本现象是：应当互补的不能互补，应当互换的不能互换，产权难以优化配置。这些问题不仅在非上市的国企存在，而且在上市公司中也不同程度地存在。至于垄断性行业，无论是“变异了的自然垄断性”行业，还是“不合理的行政垄断性”行业，其产权的单一性、封闭性、凝滞性更严重，可以说，这些领域的产权改革基本上还没有“破题”。 （二）发展混合所有制经济是完善社会主义市场经济体制的要求。 第一，混合所有制是“混合经济”

5、的产权基础。现代市场经济既不是单一的政府干预型经济，也不是单一的市场调控型经济，而是一种市场机制和政府调控相结合的经济。完善社会主义市场经济体制，就是要适应经济全球化和新技术革命的新形势，完善“市场在国家宏观调控下对资源配置起基础性作用”的体制。这种新型经济体制的产权基础是什么？既不是单一公有制，也不是单一私有制，而是将公有制和非公有制“统一于社会主义现代化建设进程中”的混合所有制经济。这种“统一性”，不是外在的统一，而是内在的统一。 第二，混合所有制是协调社会多种利益关系，并使之“和谐统一”的产权组织形式。随着改革的深化，中国社会和企业内部的利益关系已经“多元化”，这是社会进步的重要标志。在

6、利益多元化的情况下，如何协调不同利益主体之间利益关系的问题成为社会发展的新课题。十六大报告在阐述全面建设小康社会内涵时，特别强调“社会更加和谐”。如何协调不同群体之间的利益关系，平衡社会实际存在的利益矛盾，从而使社会更加和谐，是中国未来20年改革发展中的重大战略问题。时代要求决策层必须要以高超的领导艺术和新的思维来协调不同利益主体之间的关系。十六大后，决策层采取的一些重大举措，实际上是为促进“社会更加和谐”而进行的新探索。现在强调发展混合所有制经济，就是要使在混合所有制经济中，吸纳不同的利益主体-不是产权模糊吸纳，而是产权清晰的吸纳，不是彼此隔绝的共存，而是彼此渗透的共生，从而融合成一个新的“

7、利益共同体”。这种以产权为纽带的新型的利益共同体，对于促进“社会更加和谐”，提高中国经济社会发展的“协调度”，具有重要意义。 第三，混合所有制是推动国企改革的有效财产组织形式，其中，孕育着新的公有制组织形式。当前国企改革，特别是大型国企改革效果不理想，虽然几年前决策层就指出“攻坚战”的改革任务，但客观现实是“久攻不下”。究其原因，难以找到合适的所有制形式是重要原因之一。提出发展混合所有制，有利于打破“一股独占”或“一股独大”的僵持格局，真正建立产权主体多元化、治理结构法人化的制度。从发展的眼光来审视，随着以股份制为主要形式的混合所有制经济发展，从中会产生公有制的新的组织形式。这个问题有待于跟踪

8、观察和研究。 （三）如何发展混合所有制经济？ 从完善社会主义市场经济体系的基点研究，应当在社会、国有经济、国企三方面展开。 第一，在社会层面，用统一性而不是用对立性的观点和政策把公有制经济和非公有制经济“统合”起来。十六大报告提出：“各种所有制经济完全可以在市场部分中发挥各自优势，相互促进，共同发展”，“不能把这两者对立起来”，要把它们“统一于社会主义现代化建设的进程中”。请注意，这里的“统一”，就已经蕴含了“混合”的思想和做法。具体来说：（1）要使公有制和非公有制经济发挥各自的所有制优势，相互依存和补充；（2）要使公有制和非公有制经济相互竞争和推动，在竞争中使两者互动、双赢（在浙江、广东等地

9、，非公有制经济发展快，也推动了公有制经济发展）；（3）要使公有制和非公有制经济相互渗透和交融。当前，我国开始出现的民企、外企参与国企改革，以及管理人员和技术人员的管理和技术股权、期权制试点等，都是渗透和融合的新形式，这些实践将会以新的态势促进混合所有制经济的发展。第二，在国有经济层面，继续推进国有经济的战略调整。现在国有经济的比重依然偏高，根据笔者研究，不仅国有工业企业资产占工业部门总资产的比重（65）明显过高，而且国有及国有控股企业实现产值占整个工业总产值的比重（47）也属偏高，即使是国有经济在整个GDP中所占的比重（33），笔者认为，与理想目标相比仍有一段距离。目前，在工业领域，浙江、广东

10、、江苏等省的国有和非国有比重的格局为：20：80（浙江），25：75（广东），29：71（江苏）；而东北、西北及西南某些省（区），国有和非国有工业的比重仍为80：20甚至89：11。应当加快这些地区的国有资产的置换。从行业来说，要特别强调按照十六大精神，“推进垄断性行业改革”，实施这些行业的资产重新组合，这是发展混合所有制经济的新的突破点，要给予特别重视。第三，在微观层面，打破国有企业特别是国有大中型企业的产权格局，积极推进股份制，发展混合所有制的产权结构。近几年，国企“脱困”有所进展，但这种“脱困”大部分是靠政策调整和利益再分配来实现的，这仍属于“政策调整型”改革，而不是“制度创新型”改革。

11、要切实从着重依赖政策的改革模式和惯性中解脱出来，在企业的产权制度创新中寻求突破。除极少数必须由国家独资经营的企业外，其他绝大多数国有企业，应当积极、扎实地推行股份制改造，形成产权主体多元化。虽然重要的企业可以由国家控股，但对控股要有全面的把握，未必是“绝对控股”（75以上）或“优势控股”（51以上），可以采取“有效控股”（50以下），甚至采用“金股”（一股）制；至于大量的国有中小型企业则应进行国有资产的置换。要掌握这一原则性精神：政府不应采取财政直接拨款方式向企业投资。鉴于目前国有资本在企业中比重过大，应通过向民资、外资、企业内经营者和职工转化或吸收股本的办法，实现产权置换和优化重组。在“置换

12、”和“重组”中，多种形式的混合所有制将会蓬勃发展。这是培育社会主义市场经济体制中的新生长点，也是完善社会主义市场经济体制的重要着力点。 混合所有制经济是指财产权分属于不同性质所有者的经济形式。 从宏观层次来讲，混合所有制经济是指一个国家或地区所有制结构的非单一性，即在所有制结构中，既有国有、集体等公有制经济，也有个体、私营、外资等非公有制经济，还包括拥有国有和集体成分的合资、合作经济； 而作为微观层次的混合所有制经济，是指不同所有制性质的投资主体共同出资组建的企业。我国经济中的混合所有制是指不同所有制经济单位的资本联合或相互参股形成的经济形式。混合所有制的形成机理。公有制经济和非公有制经济在经

13、营决策、收入分配和融资等方面存在机制上的摩擦，这种摩擦会导致一系列经济参数的扭曲。市场化改革的趋势要求机制上的统一，这就决定了不同所有制经济寻求联合的内在要求。改革初期，各种所有制形式之间基本上是孤立地并存，每一种所有制对应着国民经济的一块，各板块之间相互封闭。定差别性的经济政策和管理条例。但生产要素流动的本性注定会冲击板块之间的壁垒。我国的混合所有制就是在各所有制追求优势互补的动机支配下形成的。其形成途径有：组建跨所有制的、由多元投资主体形成的公司和企业集团；不同所有制企业相互参股；公有制企业出售部分股权或吸收职工入股，等等。混合所有制经济的性质由其控股主体的所有制形式来决定，不能笼统地说混

14、合所有制是公有制还是私有制。从资产运营的角度分析，混合所有制已突破了公有制和私有制的界限，因为无论资本来源是公有的还是私有的，都已融合为企业的法人财产。在现代公司中，各利益主体通过治理结构形成一种混合的、复杂的产权安排。混合所有制有广义与狭义之分。广义的混合所有制是指社会所有制结构上多种所有制并存。如我国以公有制为主体，多种所有制经济并存和共同发展的社会所有制结构就是一种广义的混合所有制。狭义的混合所有制是指不同所有制成分联合形成的企业所有制形态。本节讨论的是狭义的混合所有制。我国目前存在的混合所有制主要有三大类型：（一）公有制和私有制联合组成的混合所有制企业可以进一步细分为两种形式，一是国有

15、经济或集体经济与外资联合而成的企业，如中外合作经营、合资经营等；二是国有经济或集体经济同国内私营经济联合组成的企业。（二）公有制与个人所有制联合组成的混合所有制企业这包括国有企业股份制改造中吸收本企业职工持有部分股权的企业，以及集体经济实行股份合作制的企业中集体所有与个人所有相结合的混合所有制企业。（三）公有制内部国有企业与集体企业联合组成的混合所有制企业如城市国有企业与农村乡镇企业或城市集体企业组成的联合体。这是公有制企业之间的联合。混合所有制经济的形式随着经济的发展会进一步呈现多样化的趋势。3 发展意义在我国社会主义初级阶段，发展混合所有制经济，至少具有以下几个方面的意义：首先，混合所有制

16、为盘活国有资产存量、促进国民经济快速增长，找到了有效的途径。 从管理学的角度看，资产要做到保值增值，必须同时抓好生产管理、经营管理和资本管理三个环节，其中，以资本运营为核心的资本管理，是最高级最有效率的环节。资本运营的过程事实上就是通过资本有目的运动和资本形态规则变化，实现资本增值的过程。大致说来，资本管理包括如下几方面的内容：(1)优化存量资本，即优化存量资本在货币资本、生产资本、商品资本的合理比例和结构；(2)扩充增量资本，即不断追加新的资本，扩大资本规模；(3)资本集中，即通过多种形式聚集其它资本，迅速增大资本总量。(4)资本分散，即把总资本分割成规模较小的资本，实行分立经营。(5)要素

17、流动，即改变要素在生产过程中或生产过程外的形态，使资本在运动中增殖。以上五个方面归结到一点：即必须使资产从停滞状态转化为运动状态，以便随时根据市场变化实现最优配置，而要如此，资产就必须顺利流通，必须市场化。长期以来，我国国有资产的管理基本上是以国有企业为载体实行生产管理和经营管理，当国有企业由于种种原因缺乏活力并连续亏损时，国有资产也只能被动地处于一种呆滞的存量状态，进而造成不可避免的损失。要改变这种被动局面，就必须打破国有经济就等于国有企业的旧观念，在更高的层次上来运作国有资产。事实上，除了关系国计民生的产业外，一个地区、乃至一个省都可以不办过去那种由政府一家独资的国有企业，而只把国有资产看

18、成是独立的生产要素，着眼于其价值的保值和增值。因此，可行的办法是以产权为纽带，以财产混合所有制为基础，通过与其他资产的嫁接，造就一个个由国家控股或参股的不同所有权共存的混合所有制企业。并以此为载体，实现国有资产跨空间流动，形成一大批跨地区、跨部门、跨行业、跨不同所有制的大型企业集团，使国有资产在国内和国际的市场配置和市场竞争中直接增值。与此同时，如果混合所有制企业的控制主体是国家，那么，国有经济便可以采取“四两拨千斤”的方式，以少量的国有资产操作大量的社会资产，控制其他经济形式不偏离于整体社会经济目标，保证国民经济持续快速健康发展。其次，混合所有制为实现政企分开创造了产权条件。 我国经济体制改

19、革从一开始就把政企分开作为企业改革的主要任务。然而时至今日，收效并不显著。究其原因，是在原经济体制下，国有企业运行的产权基础是单一的国有制，政府是国有企业唯一的投资主体和利益主体，政府作为企业的老板，不可能不关心自己所投资本的回报，在不存在其他利益主体与之制衡的情况下，政府要插手和干预企业的生产和经营决策，也就理所当然；另一方面，企业靠在政府身上也有诸多便利，如企业自己无法解决的事情，政府一出面，就能顺顺当当地得到妥善处理，企业亏损，也不用自己承担责任，反正有政府帮助筹集贷款和救济职工，在这种情况下，企业也乐于躺在政府的怀抱里吃安逸饭。因此，无论是从政府角度还是从企业角度，都未必真心实意愿意政

20、企分开。如要真正做到政企分开，只有一条出路，即必须构建能够实现政企分离的产权基础，在国有经济内部，引入其他形式的所有权，使原国有企业的投资主体多元化，造就不同利益主体相互制约的混合所有制。混合所有制将打破国有所有权铁板一块的格局，企业不再是单一国有经济的利益载体，而是各种不同经济利益的代表，不同经济利益主体之间相互制衡，在企业的发展问题上相互协商，政府作为股权持有人之一，已不可能任意支配和左右企业的投资、生产、经营和分配决策，这样，企业一方面不再受政府的操纵，另一方面也不能再依赖于政府，政企分开在混合所有制基础上变成现实。再次，混合所有制为资金大规模聚合运作以及生产要素最优配置，拓展了广阔的空

21、间。 在当今社会化大生产条件下，各国企业对全球市场的争夺愈益激烈，而这种竞争实际上是规模和实力的较量，依靠资本的联合和集中来提高市场竞争能力已成为世界潮流，仅1996年，全球企业跨国合并、兼并就达5540起。230家世界跨国公司进入了中国市场，有的已占据了行业主导权，并吞没了我国不少的国货名牌。面对跨国公司瓜分中国市场的巨大压力，下决心铸造我国企业的“航空母舰”，以与外国工业巨头相抗衡，已成为当务之急。要做到这一点，就必须打破地区、行业、部门乃至所有制的限制，把全社会分散的资金按市场效率的原则聚合运作，并实现所有生产要素的最优配置。由于全社会生产要素的可动员规模，最关键的决定因素是所有制形式，

22、即所有权的聚合机制和配置机制。不同的聚合和配置机制有不同的生产要素组织形式，而生产要素利用的范围和深度不同，其利用效率也不相同。单一的所有制形式由于不能使不同性质的所有权相互兼容，因此其吸收和调动社会经济资源的能力便受到种种限制。只有混合所有制，才能做到使不同种类、不同性质的经济要素自由组合、任意配置，并在不断运动的过程中达致最优。在迅速把社会闲散资金吸聚为大规模资本的能力方面，混合所有制具有其它单一所有制不可比拟的优势。与此同时，混合所有制还造就了资产所有权的流动机制，使资产的存量结构和增量结构，遵循市场效率原则，在动态中不断得以优化，以促进国民经济的持续和稳步发展。最后，混合所有制为国有企

23、业顺利转制提供了有利的契机。 我国国有企业长期缺乏活力的最根本原因，是企业既无外在市场约束，又对内不负盈亏责任，产权不清，权责不明。要使国有企业走出困境，只有改变现有的经营机制，按现代企业制度的要求，将其改造成为自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的市场竞争主体。在单一的国有制下，企业的资本所有权归国家，资本的各种权利和职能都由国家一个主体承担和执行，企业只是行政的附属物，产供销由主管部门决定。这种国家直接占有、经营的国有企业，实际上是一种特殊的“自然人”企业，因此，该所有制形式不仅难以使企业成为真正的独立法人，而且国家也不得不对企业承担无限责任，企业既不存在有效的外在硬预算约束，也缺乏竞争

24、生成的内在激励机制。在混合所有制下，企业的资产由多个所有者投资形成。国家只是所有者之一，它虽然对所投资产有最终所有权，但不能直接经营，企业的人财物、产供销不再由政府行政机关统一安排，而必须由企业根据自身的实际和市场需要自主决策。企业完全摆脱了各级政府的庇护与干预，而以市场主体的身份进行平等竞争，同时必须面对由股东所有权形成的不断提高投资回报的压力。在外部竞争约束和内部利益约束的双重压力下，国有企业不得不改变以往盲目争投资和贷款的做法，慎重选择投资项目，重视资本的高效使用；杜绝短期行为，提高企业积累的比例，以促进生产的发展和科技的进步；利用有效手段，充分调动经营者和职工的积极性、创造性；建立科学

25、的企业法人治理结构，通过合理机制选聘卓越的经营管理人员等等。这样，企业便由行政管理部门导向转变为市场导向，由政府机关的附属物转变为自动适应市场的自主经营的独立法人实体。4 经济认识一、股份制就是混合所有制经济 混合所有制经济是由各种不同所有制经济，按照一定原则，实行联合生产或经营的所有制形式。而股份制是现代企业的一种资本组织形式，其突出特征是财产占有形式的社会化，“你中有我，我中有你”，不能笼统地说股份制是公有还是私有，也不能笼统地说股份制就是混合所有制经济。股份制的具体形式是多种多样的，有的属于国有经济，有的属于集体经济，只有公有制经济和非公有制经济所组成的才属于混合所有制经济。如果是外资企

26、业或私营企业组建的股份制，没有公有制经济的参与，它就是私有制经济的实现形式，并不是混合所有制经济，更不具有公有制性质。二、任何不同所有制经济联合生产或经营就是混合所有制经济 混合所有制经济是在坚持公有制为主体的条件下，把公有制与非公有制结合起来的新的所有制实现形式，其中既有公有制经济，也有非公有制经济。从所有制的构成来看，其主要形式是公有制经济和外资或私营企业联合组成的合资企业，以及公有制经济吸引个人投资组成的企业。显然，不能把任何不同所有制经济的联合都说成是混合所有制经济。三、外资经济是混合所有制经济 外资经济是我国发展对外关系，吸引外资建立起来的所有制形式，包括中外合资经营企业、中外合作经

27、营企业中的境外资本部分和外商独资企业。外商独资企业属于非公有制经济，不属于混合所有制经济；中外合资经营企业、中外合作经营企业中既有外资又有中资，只有当其中的中资部分为公有制经济时，它们才属于混合所有制经济。四、混合所有制经济是公有制经济 股份制是公有制经济和市场经济相结合的有效形式，如果国家和集体控股，企业就具有明显的公有性。但不能从现在把股份制这种混合经济作为公有制的主要实现形式，推论出混合所有制经济是完全公有制性质。公有制的实现形式与公有制性质不同，公有制是指生产资料由国家所有和劳动群众集体所有，是从宏观角度对生产资料所有形式进行界定；公有制实现形式是公有制经济在微观领域中的具体体现，实际

28、上是指公有资产的经营方式或组织形式。混合所有制经济中的国有成分、集体成分才属于公有制经济，其他经济成分则属于非公有制经济。五、混合所有制经济是非公有制经济 所谓混合所有制经济，就是公有制经济与非公有制经济相混合存在的一种经济，但不能简单地认为混合所有制经济就是公有制经济与非公有制经济的联合。公有制经济与非公有制经济的联合，是混合所有制经济的主要实现形式。国有经济与集体经济联合投资，也属于混合所有制经济，它们的联合仍然是公有制经济。因而，不能认为混合所有制经济就是非公有制经济，不能认为公有制经济就是国有经济和集体经济，也不能认为非公有制经济全部是私有制。混合所有制经济是我国针对传统所有制结构的弊端和转轨中存在的问题，适应建立完善的社会主义市场经济体制而提出来的。随着产权的流动和重组，除涉及国家安全、自然垄断、有重大社会效益经及高新技术和支柱产业的重大骨干企业，其他的都要大力发展混合所有制经济。到现在为止，我国的混合所有制经济已发展成为一个庞大的群体，占总体经济的40%强，再过8年左右，这个比例将达到80%.这对明晰产权关系，深化所有制改革，提高认识，完善我国的基本经济制度，无疑都是很必要的。