银行分行今上半内部审计工作总结.doc

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1、银行分行今年上半年内部审计工作总结今年上半年，我行内部审计工作在市分行党委的直接领导下，围绕全行业务经营这个中心，以执行政策和制度为向导，以防控风险为重点，揭示潜在问题，加强内部控制和风险管理，坚持科学发展观为指导，根据今年度内部审计工作计划，严谨、有序地开展工作，不断加强对我行内控制度、基础管理、操作程序等方面的检查督导。切实履行审计工作职责,扎实做好以下方面工作。一、加强业务知识培训提高内审人员工作水平随着我行各项业务的迅速发展，我们充分意识到审计监督部门要紧跟业务发展要求，必须立足于提高内部审计人员的业务知识适应岗位工作为重点，我部围绕CM2006系统、信贷真实性核查系统、综合业务会计应

2、用系统等的熟悉利用进行制度学习和岗位培训。一是通过积极参与财务会计和信贷人员的辅导培训；二是通过视频网络系统、培训题库等方式对内审人员进行针对性的教育培训；三是通过本部门组织学习，将有关审计的实施方案、报告及底稿的填制要求进行示例点评，逐步提高了内审人员工作水平。二、突出重点,较好地完成常规审计工作任务。（一）完成了对我行2009年度会计决算报告审计工作，根据省行关于印发2009年度会计决算报表审计方案的通知（粤农发银审20101号）文件的要求，在我行领导的高度重视和财会部门的积极配合下,我部2名人员，于今年1月11日至1月13日投入3个工作日，对我行2009年度资产负债、会计决算、财务收支、

3、往来账项及纳税执行情况等内容进行审计。 通过审计，未发现随意调账、调表、报表反映失真现象和非业务挂帐问题，财务报表内容完整、数据真实、合法合规,汇总齐全,编制财务报告依时,上报及时,能正确反映我行2009年度财务状况和经营成果。（二）完成了对2009年度全省养老保险统筹基金和补充医疗保险资金的审计工作，在我行领导的高度重视和人力资源、财会部门的密切配合下, 根据关于开展2009年度养老保险统筹基金和补充医疗保险资金审计的通知精神及XX银行养老保险统筹基金稽核办法、XX银行广东省分行补充医疗保险实施方案（试行）的要求，由我行内审部门2名人员，于今年5月24日至27日投入4个工作日，对我行养老保险

4、统筹办公室（人力资源部、财务会计部）管理的2009年度的养老保险统筹基金和补充医疗保险资金的合法性、合规性及账务核算规范性进行审计，通过运用检查、计算、汇总、分析等方法对报表、账簿、凭证、台账进行审计,未发现弄虚作假、虚报冒领保险金的行为,三项保险金都能按照规定的基数和比例足额计提、缴纳,支付基本合规、合法。（三）实施岗位监督,按时完成任期经济责任审计工作，今年上半年,我部根据市分行人力资源部门的书面通知,依据XX银行分支行行长任期经济责任稽核办法,制定任期经济责任审计的实施方案,市分行审计组3名人员投入15个工作日,完成了对辖内四个支行行长、副行长的任期经济责任审计工作。通过对被审计人任职期

5、间经济责任进行认定和评价,及时发现业务经营中的薄弱环节,提高业务管理水平和执行力。三、积极配合系统内审计组对我行审计和市银监部门对我行检查督导1、今年4月7 日至 4月 17日及6月5 日至6月10 日省行、总行内部审计检查组，分别对我行信贷业务制度执行情况和2004年以来新增不良贷款进行审计。省行审计组，重点审计了我行的信贷业务制度执行情况。总行审计组，重点审计X股份有限公司、X集团有限公司信贷资金使用及不良贷款形成原因等情况，我部紧密配合审计组的工作，为审计组提供所需的信贷资料，联系相关人员了解情况，协助、协调被检查部门之间的工作，陪同审计工作组走访、外调贷款企业。就省行、总行审计组在审计

6、过程中发现我行信贷管理存在的问题提出整改建议，我部能及时跟踪督促整改，并将整改情况向省行汇报。2、陪同市银监分局案件防控督导组于6月11日至12日对我行XX支行今年1月至6月12日的案件防控进行督导检查，对检查发现的问题，我部及时反馈行领导，我行党委高度重视，要求XX支行立即采取措施进行逐项整改。并加强精细化管理考核，落实工作责任，奖罚分明，强化制度执行力度。四、协助财务部门开展现有房地产清查和财会检查根据市分行工作部署，今年2至3月份我行对辖内机构现有房产和土地状况开展了清查和财务检查工作，我部2名人员积极参与协助财务部门开展了这两项工作。在对现有房产和土地状况清查中，发现个别支行对XX行财

7、产划转土地仍无法落实、有些房屋、土地权属证尚未办理、闲置房屋出租等问题能及时配合财务部门向市分行党委汇报并提出了有关解决问题的建议。对财务检查过程中，我们依据XX银行今年财会综合检查方案的相关内容进行逐项核对检查。对辖内机构在财务管理、会计核算、固定资产管理、支付结算管理等方面出现的不足问题，我们能把情况及时反馈财会部门。五、认真做好内审年度档案工作为规范内审档案管理,确保档案资料全,提高档案的综合利用效率,更好地为各级审计部门及行领导提供资料依据。上半年，我部根据中华人民共和国档案法及国家有关档案工作的标准，组织本部门人员对年度审计资料进行收集、整理、装订保管，促进内审资料的完善。六、下半年

8、工作计划及设想1、重点配合各业务部门做好风险防控工作，督促内部控制和风险防范措施的落实，尽力做够有效防控和化解经营风险，发挥审计监督的职能作用。2、加强我行部门之间合作，工作中互通情况、交流信息、协同工作。3、认真配合银监部门工作，要按照关于做好外部监管部门检查情况上报工作的通知的要求，及时上报检查情况，对重要事情要随时报告。4、加强对内部控制度的审计，对内控管理的薄弱环节，提出强化内控制度建设和完善管理制度管理建议。5、对辖内机构的信贷业务制度执行情况、财务管理、内控制度管理等进行全面审计。6、围绕防范风险工作部署，以“遵章守纪，合规经营”为理念，按时按质完成全年审计工作任务，认真贯彻执行审计工作考评制度。不断完善内审精细化管理工作，要增强责任意识，严格执行审计各项规章制度，规范操作程序，努力提高审计工作质量、效率和水平，降低和有效控制审计风险，实现全年无出现审计责任追究事故。 市分行内审部 5