信用社（银行）关于对稽核审计工作自查的报告.doc

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1、信用社（银行）关于对稽核审计工作自查的报告省联社*办事处：根据你办转发省联社关于对全省农村合作金融机构稽核审计工作进行专项检查的通知（陕农信联社*办发2010*号）通知精神，*县联社高度重视，立即成立了以理事长为组长、班子成员为副组长、各部门经理为成员的检查小组，对照陕西省农村信用社稽核审计工作管理办法、陕西省农村信用社稽核审计处罚规定、陕西省农村信用社稽核审计工作质量控制办法、陕西省农村信用社稽核审计工作履职问责规定及陕西省农村信用社稽核审计现场操作细则等规定，于今年6月17日至6月24日对*县信用社稽核组织体系的建立、稽核制度的贯彻和执行落实情况以及今年、今年稽核审计工作的开展情况进行了自

2、查，现将结果报告如下：一、基本情况 *信用联社辖*个信用社、*各分社、*个营业部，共*个营业机构，今年末在册正式职工*人、短期合同工*人，现配备专职稽核人员*人。二、自查内容（一）制度的贯彻和执行落实情况一是*信用联社按照相关要求在联社理事会下设立了稽核审计委员会，明确由监事长分管稽核审计工作；二是设立了稽核保卫部，监察、稽核、保卫合设，今年年全辖*个营业机构配备专职稽核人员*人，今年全辖*个营业机构配备专职稽核人员*人（止自查日已配备*人），其中具有中级专业资格*人、初级专业资格*人、获得内审人员岗位资格证书*人；三是稽核审计委员会于每年初制定当年监审工作计划及要点，研究部署全年稽核审计工作

3、，经常召开稽核审计工作会议，制定稽核方案，听取工作汇报，及时批复工作计划、稽核报告和稽核决定，向被稽核单位下达稽核意见书，对违反制度人员提出处理及整改意见；四是联社稽核保卫部门本着有章可循的原则，及时制定和完善了相关稽核制度，独立有效地开展各项常规稽核、专项稽核、序时稽核、离任离岗人员审计；五是稽核经费列入本单位预算并据实报销，联社为稽核部门配备了计算机、打印机等办公设备和综合业务网络系统及信贷业务管理网络系统终端，能够满足工作需要；六是联社能积极组织稽核人员参加上级安排的各项培训，每年抽调基层部分业务骨干参加稽核工作实践，储备稽核后续力量。（二）稽核审计工作开展情况1、省联社今年年和今年部署

4、的各项稽核审计工作开展情况。今年、今年，*县稽核审计部门按照省联社具体安排部署，积极开展了各项专项稽核，其中：.今年年共组织开展了关于2007年度会计决算专项稽核、2006-2007年度新增贷款专项稽核、关于反洗钱工作专项稽核、关于费用管理情况专项稽核、关于案件防控工作的自查等5个审计项目，累计检查机构网点*个，下达稽核整改通知书*次，提出稽核建议*条，对*名违反制度人员实行经济处罚*元，并在全辖进行通报批评。. 今年共组织开展了关于今年年度会计决算专项稽核、今年第二季度案件风险排查、关于对今年年12月31日前冒名贷款专项检查、今年年度负债效益专项稽核、关于对今年1至6月末冒名贷款专项检查、今

5、年第三季度案件风险滚动排查、今年第四季度案件风险滚动排查、依法合规经营大检查等8个审计项目，累计检查机构网点*个，下达稽核整改通知书*次，提出稽核建议*条，对*名违反制度人员实行经济处罚*元。并对稽核整改落实情况进行了后续跟踪检查。2、常规稽核、序时稽核、专项稽核、离岗离任审计工作开展情况。一是联社每年年初制定当年稽核工作管理、考核办法和细则，将全县*个营业机构划分为多个责任片区，落实稽核人员分片负责，明确责任，严格纪律要求，坚持规范统一，实行量化计分考核，保证了各项稽核工作有效、有序开展。二是稽核审计人员均按照稽核工作程序和要求开展工作，做到稽核时有计划、有通知、有方案、有报告；上报时不隐瞒

6、、不规避、不拖延、不失真；稽核后有建议、有处罚、有整改、有复查，使我县稽核审计工作基本覆盖了全县信用社业务经营和内控管理的各个方面，其中：.今年年组织开展了综合业务和内部管理大检查，检查机构网点*个，提出意见建议*条；开展序时稽核*社次，提出意见建议*条；对*名涉及岗位变动人员进行了离岗离任审计，提出意见建议*条。. 今年组织开展了序时稽核*社次，提出意见建议*条；对*名涉及岗位变动人员进行了离岗离任审计，提出意见建议*条。三、存在的不足及今后的措施一是稽核审计人员未按要求配备财务、信贷、电子技术三类人员；二是稽核人员对新业务、综合业务系统了解掌握不全面，稽核检查的深度和纠正问题的力度不够，业务技能有待提高；三继续再教育落实不全面，稽核审计人员持证上岗比例低，未制定稽核审计人员后续培训计划。针对对以上问题，我们将积极采取应对措施：一是抓好稽核队伍建设，充实稽核力量，从基层社选拔精业务、懂管理的年轻人充实稽核队伍；二是做好现岗位稽核人员后续培训教育，提高持证上岗比例；三是结合实际，进一步完善管理制度，优化考核考评办法，调动稽核人员工作积极性和主观能动性。附：稽核审计制度执行情况检查表 稽核审计工作自查统计表