信用社（银行）稽核审计工作考评自评报告.doc

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1、信用社（银行）稽核审计工作考评自评报告*办事处：根据办事处转发省联社关于对全省农村合作金融机构稽核审计工作进行评级的通知的通知（*办发*号）文件安排，针对省联社今年对县级联社稽核审计工作进行首次考核、测评和定级工作，我们*联社领导非常重视，专门召开会议进行了讨论和安排。经过认真实施、自我测评，测评得分为*分，考评结果为*。现将自评工作汇报如下： 一、开展学习讨论，提高对开展稽核审计工作进行评级的重要性认识。 通过组织学习陕西省农村信用社稽核审计工作考评办法及考评项目和评分标准明细规定，开展讨论，使大家认识到开展稽核审计工作评级是对联社稽核审计工作优劣的量化体现，将会有力地促进联社稽核审计工作走

2、向规范化，为此很有必要动员部门工作人员，全体参与，共同出谋划策，查漏补缺，提高稽核审计工作整体基础水平。二、组建考评小组，增强领导和协调处理力度。为了确保稽核审计工作考评有效开展，联社成立稽核审计工作考评活动领导小组，联社主任*同志任组长，联社稽核审计部和综合部参与考评，主要由稽核审计部负责按照考评办法自我测评，稽核审计部*同志为项目自评具体负责人，对自评工作中薄弱项目和得分较少的项目进行研究、协调，并及时向领导沟通、汇报此项活动进展情况，寻求支持、解决问题，保证工作措施到位，取得实效。三、制定自评方案，并付诸实施。（一）自评工作依据：陕西省农村信用社稽核审计工作考评办法。（二）时间安排：从*

3、年*月*日至*年*月*日结束。（三）自评工作的方法和程序：依据陕西省农村信用社稽核审计工作考评办法规定的考评项目和评分标准逐项目进行现场自我测评。四、自评项目及评分情况（一）组织结构方面共6小项，总分18分，自评得分*分，得*分。（二）队伍建设方面共6小项，总分15分，自评得分*分，共扣掉*分。其中扣分的项目是：第*小项，关于*达不到要求扣掉*分；第*小项，关于*的情况达不到要求扣1分。（三）资源配置方面共3小项，总分7分，自评得分*分，得*分。（四）制度建设方面共3小项，总分10分，自评得分*分，共扣掉*分。其中扣分的项目是：第*小项，关于*虽执行较好，但仍有差距，扣掉*分。（五）工作水平方

4、面共6小项，总分24分，自评得分*分，共扣掉*分。其中扣分的项目是：第*项，*部分被采纳，基本执行，达不到最好要求扣*分；第*项，提出的情况为良好，离审计增效显著要求有差距扣掉*分。（六）质量控制方面共6小项，总分19分，自评得分*分，共扣掉*分。其中扣分的项目是：第*年*月*日小项，未*未履行此程序，达不到要求扣*分。（七）信息管理方面共2小项，总分4分，自评得分4分，得满分。（八）工作研究方面共3小项，总分3分，自评得分*分，共扣掉*分。其中扣分的项目是：第*项，关于按通知要求参加并提交学术论文或经验材料的规定达不到要求扣*分。以上八个项目，汇总自评得分为*分，按照考评的办法和标准得分在9

5、0分以上为优秀，得分在75-89分为良好，*联社稽核审计工作自评得分*分，测评为*。五、通过开展稽核审计自评工作，促进和规范了稽核工作，加强了对业务经营运转的监督。（一）规范了稽核档案的管理工作，提高了档案的参考和使用效率。多年来，因稽核人员变动频繁，稽核部的许多内部资料保管存放不集中，达不到稽核档案历史资料的完整性。通过工作考评，收集、归类、整理了各类有参考价值的文件、案卷、稽核底稿、交接资料等档案，保证了稽核档案的完整性。（二）增强了稽核工作的紧迫感和责任心，监督职能明显。随着稽核工作考评办法的出台和审计追究制度的实施，同时对稽核工作提出了更高的要求，不断扩大检查的范围和深度，分析和探寻业务的风险点，积极学习和提高水平，使稽核员的工作责任感和业务水平有了明显提高。以上是*联社在稽核审计工作进行的初步自评工作汇报，虽然我联社采取了一些工作措施，取得了一些工作成绩，但是因为各种原因，稽核工作的现状与省联社和当地业务发展的需要还有很大的差距，也是我们今后工作中需要改进和努力的方向，对稽核审计工作进行的初步自评工作中不足之处，请给予批评指正！