海运公司安全管理体系船舶审核通用项目.doc

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1、航运公司安全管理体系船舶审核通用项目 船长 一、通用部分规则条款/强制性规定审核项目编号审核项目适用审核种类审核情况标识Y/N发现问题描述初次中间换证临时总则(规则1)012001本船保存有船舶所有人或管理人持有的符合证明副本以及相应的年度签注，其符合证明覆盖了本船的船舶种类。012002本船持有所需的各种证书并且有效。014001公司安全管理体系在本船运行三个月以上，已实施内审。安全和环境保护方针（规则2）020001熟悉并正确理解公司的安全与环境保护方针及安全管理目标。指定人员（规则4）040001清楚公司设立指定人员的目的。040002清楚公司指定人员及联络方式。船长的责任和权力(规则5

2、)051101熟悉船长在安全和防污染方面的职责。051201采取措施以确保船舶各部门、人员均能始终贯彻执行安全和环境保护方针。051301按规定发布书面命令或指令。051401对体系在本船的运行情况进行日常检查。051501对安全管理体系按规定进行复查，并向公司管理部门报告体系存在的缺陷。052001理解公司对船长行使绝对权力声明的内容，并在船舶安全管理方面正确履行绝对权力。资源和人员(规则6)061201通过相应方式对公司安全管理体系进行熟悉，掌握应当完全熟悉的安全管理体系文件的内容。061301在必要时均得到公司的支持。062001船员配备符合船旗国签发的船舶最低安全配员证书的规定要求并适

3、任、健康。063001明确对新聘/转岗船员有关职责熟悉的培训要求，保存船员交接班记录和船员职责熟悉记录。063002掌握开航前重要指令的相关内容和下达方式。064001有关人员按规定获得培训并充分理解有关法规、规定、规则和指南。065001船舶根据有关公约、规则、公司要求及船舶营运情况对船员有计划地实施培训。065002培训内容符合本船船员需求、船型、操作特点、公司要求，同时符合相关公约、规定、规则、指南要求。065003对培训效果进行了考核，并符合相应的要求。066001船上使用了便于沟通的工作语言，有关操作须知、标牌、识别符号等用规定语言编写。067001船员在工作中能够有效地交流并履行职

4、责。船上操作方案的制定（规则7）070001了解本船关键性操作和须知，相关操作和须知适用本船。070002按规定执行关键性操作并保存相关记录（航海日志、夜航命令、工作日志等）。070003对关键性操作进行监控。081001熟悉公司体系文件所标识的紧急情况。081002对已发生的紧急情况 ，船舶按规应急准备(规则8)081002定启动应急反应程序并采取了有效的应急措施。081003消防、救生、溢油应急部署表已签注并张贴，明确各岗位职责，并符合本船实际。081004熟悉在应急反应中的职责，掌握本船应急反应程序。082001紧急情况的训练和演习按公约、规则、规定及公司要求执行；演习的周期、内容、步骤

5、和记录符合要求。082002按规定对船员进行相应的应急训练和讲解。083001船舶按规定对各种紧急情况做出反应。不符合规定情况、事故和险情的报告和分析(规则9)091001清楚不符合规定情况、事故、险情的报告、调查、分析和处理程序。091002本船发生的不符合、事故和险情，按规定向公司报告。092001船舶对本船所报告的不符合、事故和险情进行了调查、分析并采取纠正措施。092002上次审核所提出的不符合及问题得到及时纠正。船舶和设备的维护(规则10)101001清楚船舶和设备维护保养方面的要求。101002对船舶和设备的维护保养计划进行了签署（需要时）并对实施情况进行检查。101003对各部门

6、设备维护保养计划的执行情况进行监控。102001对各部门提出的设备问题及时分析可能原因并向公司报告。102002对船舶的维护保养计划落实情况进行监控，对未按计划进行的项目进行跟踪。文件(规则11 )111001按规定对船舶安全管理体系文件进行管理。112001本船文件、资料的配备符合公司体系文件要求（包括体系文件、本船适用的公约、规则、规范和指南等）。接上页112002新获得的文件资料及时传递到相关人员，作废文件及时清除，与公司间的体系文件传递按规定程序进行并有记录。公司审核、复查和评价(规则12)121001按公司内审程序要求对本船定期实施安全管理体系内审,并保留内审报告及相关材料。1250

7、01内审发现的不符合按规定期限纠正并验证。126001公司与本船有关的管理复查或有效性评价决议的相关要求在本船得到落实。二、特殊部分规则条款/强制性规定审核项目编号审核项目适用审核种类审核情况标识Y/N发现问题描述初次中间换证临时（一）散货船总则（规则1）、国际散装谷物安全装运规则012301船舶装运谷物，船上应配备谷物装运批准书（国际散装谷物安全装运规则A部分3.2）。资源和人员（规则6）、中华人民共和国船员大型船舶操纵特殊培训、考试和发证办法062002超大型船舶(8万DWT以上或船长大于250m)上任职的船长、大副应持有船员大型船舶操纵特殊培训合格证（中华人民共和国船员大型船舶操纵特殊培

8、训、考试和发证办法第四条）。065004船舶装运固体散装货物，船上负责货物装卸的驾驶员和其它船员应接受过固体散装货物安全操作规则的培训。065005船舶装运谷物，驾驶员应接受关于国际散装谷物安全运输规则的相关培训。应急准备（规则8）081005船舶装运固体散装货物，船上应制定固体散装货物安全操作规则附录 B 类货物的应变部署，并在装货前培训与训练。文件（规则11）、1974 SOLAS公约112003船上保存有加强检验产生的文件,如测厚记录状况评估报告等（1974 SOLAS公约第XII章第三条）。 规则条款/强制性规定审核项目编号审核项目适用审核种类审核情况标识Y/N发现问题描述初次中间换证

9、临时（二）油轮资源和人员(规则6)062002所有船员经过油轮船员安全知识特殊培训，取得油轮船员特殊培训（安全知识）证书。062003所有高级船员和负责货油装卸和设备的船员经过油船船员安全操作特殊培训，取得油轮船员特殊培训（安全操作）证书。062004船长及驾驶员、轮机长以及负责货油泵操作管理人员经过油轮船员原油洗舱特殊培训，取得油轮船员特殊培训（原油洗舱）证书（适用于装有原油洗舱设备的油船）。航运公司安全管理体系船舶审核通用项目 甲板部 一、通用部分规则条款/强制性规定审核项目编号审核项目适用审核种类审核情况标识Y/N发现问题描述初次中间换证临时安全和环境保护方针（规则2）020001船员熟

10、悉公司的安全和环境保护方针。020002对公司的安全和环境保护方针进行了宣贯和学习。指定人员（规则4）040001大副和其他高级船员了解指定人员在体系运行过程中的作用。040002大副和其他高级船员了解公司指定人员以及与其联络的渠道和方法。船长的责任和权力（规则5）050001船长的指令在本部门得到执行并保存相应的记录。资源和人员(规则6)063001本部门对新聘/转岗船员按规定进行了培训。063002本部门新聘/转岗船员按规定进行交接班，并存有交接班记录。063003本部门新聘/转岗船员按照开航前指令的内容熟悉职责。 064001本部门船员熟悉与其职责相关的公约、规则、规定及指南。06500

11、1结合本船特点，考虑船员提出的培训需求,有针对性地制定了培训计划。065002按培训计划进行相关培训,并记录。065003对培训效果按规定进行了验证。066001使用便于沟通的工作语言，有关操作须知、标牌、识别符号等用规定文字编写。船上操作方案的制定（规则7）070001船员理解关键性操作，熟悉本部门标识的关键性操作的操作要求。070002针对有关关键性设备，制定了符合设备使用说明书的操作规程，并适当张贴。070003以下关键性操作、记录满足规定的要求：1.值班（包括码头、锚地和航行驾驶值班）；2.货物的装卸及管理( 如配载、积载、系固等,如有装载仪，还应检查装载仪的操作)；3.抵/离港前检查

12、；4.海上航行（进出港、狭水道、恶劣气候、雾航、冰区航行等）；5.航行计划及海图作业；6.热工作业明火作业；7.进入封闭场所/高空/舷外作业；8.生活垃圾处理；9.压载水操作；10.通信导航设备的操作。070004关键性操作的程序或须知符合本船的实际操作要求。070005关键性操作所涉及的各项任务指派给适任人员来执行。应急准备(规则8)081001大副和其他高级船员熟悉已标识的紧急情况。081002船员熟悉紧急情况的报警信号，熟悉其在各种紧急情况下的职责以及应采取的措施。082001船员熟练使用救生、消防设备。不符合规定情况、事故和险情的报告和分析(规则9)091001本部门船员清楚公司体系文

13、件对不符合、事故和险情的报告、调查、分析和处理方面的要求。092001本部门存在的不符合规定、事故和险情，按照公司体系文件规定的程序进行报告和处理。092002对所报告的不符合、事故和险情采取纠正措施并进行了跟踪和验证。上次审核提出的不符合及问题已纠正。船舶和设备的维护(规则10)101001大副清楚在船舶及设备维护中的职责。101002本部门按规定对船舶及设备进行了维护保养，对备件物料的订购按程序进行。102001对发现的船舶和设备不符合进行了报告、调查分析并采取了适当的纠正措施。102002大副对本部门的维护保养计划落实情况进行有效监控，对未按计划进行的项目进行了跟踪。102003大副和本

14、部门其他高级船员了解本船关键性设备及其操作要求。103001对关键性设备（包括非连续使用的设备和技术系统）明确检查测试周期和责任人。文件(规则11)111001大副和本部门其他高级船员清楚安全管理体系文件的管理要求并按规定进行管理。112001航海出版物（无线电信号表、国际信号规则、航路指南、灯塔表、潮汐表）、海图按规定配备，并保持有效。112002航海通告、航行警告得到及时处理。112003船舶资料得到妥善保存。113001新获得的文件资料能及时传达到相关人员，作废文件及时清除。公司审核、复查和评价(规则12)125001有关内审不符合纠正措施和公司有效性评价或管理复查决议的相关要求得到落实

15、。二、特殊部分规则条款/强制性规定审核项目编号审核项目适用审核种类审核情况标识Y/N发现问题描述初次中间换证临时（一）散货船船上操作方案的制定（规则7）070006以下关键性操作、记录满足规定的要求：1.值班（包括码头、锚地和航行驾驶值班）；2.货物的装卸及管理( 如配载、积载、系固等，如有装载仪，还应检查装载仪的操作)；3.抵/离港前检查；4.海上航行（进出港、狭水道、恶劣气候、雾航、冰区航行等）；5.航行计划及海图作业；6.明火作业；7.进入封闭场所/高空/舷外作业；8.生活垃圾处理；9.压载水操作；10.通信导航设备的操作；11.货舱、前部干舱处所和前部压载舱的浸水报警系统；12.测氧仪

16、的使用。 初次中间换证临时（二）油轮船上操作方案的制定（规则7）070006以下关键性操作、记录满足规定的要求：1.货油装卸；2.原油洗舱（若有时）；3.货舱内洗舱、除气、清舱作业；4.海上船对船转载（货油或燃油）；5.船岸安全检查表；6.货物数据表应覆盖所装运的所有货物。船舶和设备的维护（规则10）103002以下设备的维护满足规定要求，并保存记录：1.货油泵、扫舱泵；2.原油洗舱机（固定式/移动式）；3.惰性气体系统；4.油位指示测量系统；5.可燃气含量/氧气含量监测仪、手提测氧测爆仪；6.货舱通风系统、PV 阀；7.甲板泡沫灭火系统；8.货油舱的透气装置；9.泵舱通风系统；10.货泵舱的

17、保护（温度监测、可燃气体监测、舱底水位监测、照明和通风连锁）；11.应急拖带布置和通往船艏的安全通道。 航运公司安全管理体系船舶审核通用项目 轮机部 一、通用部分规则条款/强制性规定审核项目编号审核项目适用审核种类审核情况标识Y/N发现问题描述初次中间换证临时安全和环境保护方针（规则2）020001船员熟悉公司的安全和环境保护方针。020002对公司安全和环境保护方针进行了宣贯和学习。指定人员（规则4）040001轮机长了解船舶指定人员在体系运行过程中的作用。040002轮机长了解公司指定人员以及与其联络的渠道和方法。船长的责任和权力（规则5）050001船长的指令在本部门得到执行并保存相应的

18、记录（如轮机日志、航前会议）。资源和人员(规则6)063001对新聘/转岗船员按规定进行培训。063002新聘/转岗船员按要求进行交接班，并保存有交接班记录。063003新聘/转岗船员按照开航前指令的内容熟悉职责。 064001本部门船员熟悉与其职责相关的公约、规则、规定及指南。065001结合本船特点，考虑船员提出的培训需求,有针对性地制定了培训计划。065002按培训计划进行相关培训,并记录。065003对培训效果按规定进行了验证。066001使用便于沟通的工作语言，有关操作须知、标牌、识别符号等用规定文字编写。070001船员理解关键性操作，熟悉本部门标识的关键性操作的操作要求。船上操作

19、方案的制定（规则7）070002下列（但不限于）关键性设备制定了符合设备使用说明书要求的操作规程，并适当张贴：1.主机操作及应急操作系统；2.辅机、应急发电机及其控制系统；3.主操舵和辅助操作系统；4.风油应急切断速闭阀装置；5.焚烧炉/生活污水处理装置；6.移油加油操作；7.油水分离装置；8.明火作业；9.抵离港检查；10.压、排水操作等。070003关键性操作的程序或须知符合本船的实际操作要求。070004关键性操作所涉及的各项任务指派给适任人员来执行。应急准备(规则8)081001船员熟悉已标识的紧急情况。081002船员熟悉紧急情况的报警信号，熟悉其在各种紧急情况下的职责以及应采取的措

20、施。082001船员能够熟练使用救生、消防设备。不符合规定情况、事故和险情的报告和分析(规则9)091001船员清楚公司体系文件对不符合、事故和险情的报告、调查、分析和处理方面的要求。092001本部门存在的不符合规定、事故和险情，按照公司体系文件规定的程序进行报告和处理。092002对所报告的不符合、事故和险情采取纠正措施并进行了跟踪和验证。092003上次审核提出的不符合及问题已纠正。船舶和设备的维护(规则10)101001轮机长和本部门船员清楚在船舶及设备维护中的职责，相应的维护程序或须知已制定。101002本部门按规定对船舶及设备进行了维护保养，对备件物料的订购按程序进行。接上页102

21、001对船舶和设备不符合，按规定进行原因分析并报告。102002轮机长对本部门的维护保养计划落实情况进行监控，对未按计划进行的项目进行了跟踪。102003轮机长和本部门船员了解本船关键性设备及其操作要求。103001对关键性设备（包括非连续使用的设备和技术系统）明确检查测试周期和责任人。103002下列设备的维护满足规定的要求（包括有关测量记录）：1.主、辅机；2.锅炉及受压容器（安全阀、报警装置等）；3.操舵装置和锚机、绞缆机；4.防污染设备（包括防止油污染、防止生活污水、防止大气污染等设备）；5.船舶自动化控制、报警、安全系统；6.应急及备用设备（风油切断速闭阀、应急发电机和应急照明、救生

22、艇机、报警系统、燃油系统、应急消防泵、应急操舵、油水分离器）。103003应急设备得到有效维护，状况良好。文件(规则11)111001按规定对船舶安全管理体系文件进行管理。112001船舶资料得到妥善保存。113001新获得的文件资料能及时传达到相关人员，作废文件及时清除。公司审核、复查和评价(规则12)125001内审不符合纠正措施和公司有效性评价或管理复查决议的相关要求得到落实。二、特殊部分规则条款/强制性规定审核项目编号审核项目适用审核种类审核情况标识Y/N发现问题描述初次中间换证临时（一）散货船船上操作方案的制定（规则7）070005以下关键性操作、记录满足规定的要求：1.主机操作及应

23、急操作系统；2.辅机、应急发电机及其控制系统；3.主操舵和辅助操作系统；4.风油应急切断速闭阀装置；5.焚烧炉/生活污水处理装置；6.移油加油操作；7.油水分离装置；8.明火作业；9.抵离港检查；10.压、排水操作等。船舶和设备的维护（规则10）102004以下设备的维护满足规定的要求（包括有关测量记录）：1.主、辅机；2.锅炉及受压容器（安全阀、报警装置等）；3.操舵装置和锚机、绞缆机；4.防污染设备（包括防止油污染、防止生活污水、防止大气污染等设备）；5.船舶自动化控制、报警、安全系统；6.应急及备用设备（风油切断速闭阀、应急发电机和应急照明、救生艇机、报警系统、燃油系统、应急消防泵、应急操舵）。（二）油轮船上操作方案的制定（规则7）070005以下关键性操作、记录满足公司规定的要求：1.主机操作及应急操作系统；2.辅机、应急发电机及其控制系统；3.主操舵和辅助操作系统；4.风油应急切断速闭阀装置；5.焚烧炉/生活污水处理装置；6.移油加油操作；7.油水分离装置；8.明火作业；9.抵离港检查；10.压、排水操作等。