浅谈地质勘查行业质量管理体系审核方法.doc

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1、浅谈地质勘查行业质量管理体系审核方法工程监管GongChengJianGuan建筑与发展JianZhuYuFaZhan?57?浅谈地质勘查行业质量管理体系审核方法李树忠辽宁工程勘察设计研究院辽宁锦州121000【摘要】地质勘查单位加强质量管理,维护单位资质的有效性,全面贯彻质量管理体系GB/T190012008(ISO9001:2008)标准,如何更好的结合地质勘查单位特点进行管理体系内部审核和第三方审核,本文提出结合地质勘查单位工作特点和质量管理体系要求审核要求,审核方法.【关键词】地质勘查行业质量管理体系审核方法审核要求1,范围:本文规定了对地质勘查单位产品,过程,服务和活动中进行质量管理

2、体系专业审核的审核要点和取证方法.适用于按照GB/T19001:2008idtIS09001:2008标准建立的质量管理体系的地质勘查单位进行内部审核及第三方审核.地质勘查行业涉及的专业领域多,如冶金,水利,电力,铁道,轻工,交通,核工业,海洋石油,等不同专业领域的所需矿产资源的勘查.2,引用文件:本文中引用了下述文件(含通用的强制性技术标准):GB/T190002008idtISO9000:2005质量管理体系基础和术语GB/Tl900卜2008idtIS0900l:2008质量管理体系要求GB/Tl3908-2002固体矿产地质勘查规范总则GB/T17766一l999固体矿产资源/储量分类

3、AQ20042OO5地质勘查安全规程国务院第520号令地质勘查资质管理条例3,定义:本文引用了GB/T190002008,IS019000:2005的部分术语外并给出下述定义:3.1区域地质调查.指在选定地区的范围内,在充分研究和运用已有资料的基础上,采取必要的手段,进行全面系统的综合性的地质调查研究工作.3.2矿产地质调查及勘查矿产地质调查是在一定地区内,为寻找和评价所需矿产而进行的地质调查研究.”勘查”则是预查,普查,详查和勘探四个工作阶段的总称.3.3地质勘探根据地质设计,在预定地点,利用钻探设备钻穿岩层,取得岩样,水样,土样等实物资料,并通过样品进行地质构造,岩土化学分析,了解地下地质

4、和矿产情况.3.4坑探工程地质勘探工作的一种技术手段,是为揭露地质及矿产现象而要地表或地下挖掘不同类型坑道的工作,包括探槽,浅井,平巷,斜井和竖井.对所揭露的地质及矿产现象能进行直接观测和采样,检验钻探和物化探资料或成果的可靠程度.3.5地质勘查单位依法取得地质勘查资质证书的组织.3.6地质勘查项目根据国民经济和社会发展需求,地指定地区或选定地区,以工作地区或客观地质体为研究对象,独立编制地质勘查设计,进行地质调查,矿产勘查及专业勘查技术服务作业,完成既定的地质勘查任务,黾交地质勘查报告的工作.4,产品/服务/活动范围,特点与专业代码4.1适应范围:本文提供了对”地质勘查”产品及其活动与服务的

5、专业审核的指导,适用于对地质勘查产品及其活动与服务范围的QES管理体系的专业审核.对于标准中支持性管理过程/要素的审核,第4章管理体系,第5章管理职责,第6章资源管理,第8章测量分析和改进的审核,与QMS相对应的支持性要素的审核应遵照标准要求的审核方法.对应的产品/活动的属第三产业科学技术咨询服务范围.专业代码为:34.03.00.4.2产品特性/服务质量规范要点:4.2.1行业特点:地质勘查行业是国家建设的先期工作,为国家发展提供矿产资源和国土规划的依据.地质工作是人门应用现代地质科学理论,技术手段和方法,对地质客体进行调查研究,经济有效地查明地质情况和探明矿产资源储量,满足人类物质生产和生

6、活需要的社会实际活动.地质勘查单位,是我国国民经济中从事地质调查研究和矿产勘探及经营管理的基本单位.地质勘查单位按专业区主要有:区域地质调查队,地质普查勘探队,地球物理及化学探索矿队,水文地质工程地质队,测绘队及探矿工程队等到.地质勘查队伍分布全国各地,有综合地质大队和专业地质大队之分;长期从事野外作业,其作业环境艰苦,多在山区,森林和较偏僻的地域,施工战线长,勘查矿种繁多,作业地点分散等特点.4.2.2专业服务范围:地质勘查是一个综合性工作,包括区域地质调查,海洋地质调查,石油天燃气矿产调查,液体矿产勘查,气体矿产勘查,固体矿产勘查,水文地质,工程地质,环境地质调查,地球物理勘查,地球化学勘

7、查,航空地质调查,遥感地质调查,地质钻(坑)探,地质实验测试等方法手段.上述专业服务可相互配合验证,综合研究提供综合性地质勘查成果,也可独立提供专业性成果报告.4.3产品特性地质勘奁最终产品有二种类别:1软件产品,提交不同阶段的(普查,初勘,详勘,矿区勘查)地质勘查报告,属于服务类无形产品.2,硬件产品,各类标本,岩矿芯,样品,地热水井,供水管井等,属有形产品.产品的存形式是各专业的不同阶段的勘查报告和硬件产品,如区域地质调查报告,地球化学勘查报告,岩矿鉴定分析报告,岩矿芯标本等.勘察报告提交前必须依据国家有关标准规范进行严格审查,审批;根据成果类型,矿产储量规模,需经国家储委,省国土资源厅,

8、大队和业主的不同级别的审批,验收,可交付使用;岩矿芯标本是勘查成果的基础资料,野外地质工作的结晶,提供使用前经过监测,保证第一手资料的准确性.4.4产品服务质量要点地质勘查产品的特点及成果质量的特性说明地质勘查单位工作是-种多学科,多工种,知识密集型的生产单位,其产品具有研究性,专用性,艰苦性,隐闭性,周期长,有风险的特点.它的”产品”是以文字.图表表示的矿产储量和地质资料信息成果.它的质量,表现为地质工作质量及地质工作成果质量,它tfJTi以?58?建筑与发展JlanZhuYuFaZhon工程监管GongChengJianGucln下几种表现形式:1,工程实物工作量,它是指为地质目的而进行施

9、工的各种轻,重型山地工程,(如槽探,井探,坑探,钻探等).这种工作成果有质和量两个方面可以直观评价.2,原始地质信息成果质量,它是指各种地质,物化探,测量,化验,加工,探矿工程的野外原始记录,原始图件等.它的质量体现了人的因素和技术装备的先进性,反映了人的职业道德技术素质和科学技术的发展程度.3,最终地质信息成果质量,是指各类地质报告的质量.它是地质勘探单位系统的”最终产品”的质量,是各个部门工作质量,成果质量的综合反映,它的优劣是衡量地质勘查单位技术水平和管理水平高低的重要标志.需经权力部门审批.4.5主要顾客名单直接顾客:批准地质勘查单位勘查项目立项的政府主管部门,取得探矿权与地质勘查单位

10、签订勘查合同的组织;如国家地质调查局,省国土资源厅,投资公司等.中间顾客:地质勘查工作地区政府,单位和周边社会群体.最终顾客:依据地质勘查报告,取得矿山开采权和地质档案资料所有权的政府机关,企业,个人.5.关键的质量管理活动:产品形成过程的关键质量活动及通常涉及的职能部门/单位见下表关键质量活动通常涉及的职能部门/单位地质普查设计总工程师,地质科探矿工程地质项目组,分队地质报告编制地质科,地质项目组6.质量管理体系的审核方法序号主要过程关健活动对应标准条款涉及单位及部门审核要点及取主方法l,识别并策划和开发产品实现所需的过程.2,地质勘查产品的质量目标和要求,3,所确定过程,文件和资源的要求;

11、4,所要求的验证,确认,监测活动,产品验收准则;5,实现过程及证明满足在求所的记录.根据不同项目也可与7.3.1,7.5.1合并审核7.1产品实现7.3.1产品实现的策划总工办地质科1,查地质勘查实现过程是否进行了策划且策划是分层次和阶段,包括工程测量,地质测绘,山地工程,地质钻探,物化探,岩矿分析鉴定,岩土工程勘察,水工环地质调查,矿产勘查等过程的策划;2,查对于每项工程是否都有如何满足质量要求的策划规定,且是否到了相应的层次和过程;3,策划文件形式有地质勘查各阶段的设计,勘察纲要,质量计划,专项技术方案,施工组织设计,技术交底等,4,查上述文件是否符合标准和规定的要求,效果如何;21,地质

12、勘查单位应确定政府主管部门,业主及合作方对地质勘查成果要求,含明示的与隐含的,包括对交付及交付后活动的要求,2,确定适用于勘查项目的法律法规及地质勘查行业标准;3,确定必要的任何附加条件,勘探的风险与储量的不确定性.7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关要求的确定经营科l查合同,勘查项目立项文件,合作勘查协议书等,是否充分了解和明确合同方的明示与隐含的要求;地质报告交付后的活动:2,勘查过程中各阶段选用的法律,法规要求;3,地质勘探的风险承担方式.与项目实施策划,设计方案接口;4,合同修改后的评审,合同评审记录及是否有参加人签字.5,对合同如何修改要作出规定,6,修改后的合同需再评审并及时

13、传达到有关部门;7,评审要有记录并保持.8,查项目变更,钻孔岩芯中矿产品含量低,钻孔深度,孔位变更后的记录及评审材料.31,在每一个勘查项目的立项,投标,或协议签订前,都要进行文件评审,作出是否有能力满足规定要求的决定;2,评审的方式可根据勘查项目的大水和程度采用不同级别的评审方法;3,对合同如何修改要作出规定,4,修改后的合同需再评审并及时传达到有关部门;5,评审要有记录并保持.7.2.2与产品有关的要求的评审经营科项目组1,查是否对每一项地质勘查活动实施前所签订的合同,协议,任务书进行评审;2,勘查项目立项文件提交前,是否进行评审;(三个阶段)3,验证合同评审的内容与项目实施策划,设计方案

14、接口;4,合同修改后的评审,合同评审记录及是否有参加人签字.4i,在地质勘查项目立项,协议谈判勘查的全过程,应对勘查信息,计划书及问询的处理,顾客意见反馈,投诉等进行及时沟通并处理好相关的问题;2,明确的沟通过程,必须组织实施有效.7.2.3顾客沟通经营科项目组1,查勘查过程中与主管部门,合作方沟通的时机,方式,内容;2,顾客的要求是否及时在内部沟通并现场验证,查地质年报季报,单孔见矿资料,方案设计变更书等.5i,设计和开发不是产品,是一个将要求转换为产品的过程.2,应制定项目设计工作计划,划分工作阶段,不同部门的接口管理:3,确定设计和开发人员的职责和权限,有资格的人员承担;3,确定每个阶段

15、的评审,验证和确认,其活动可单独或以任意组合方式进行;4,保持设计评审,验证与确认的记录.7.3设计和开发7.3.1设计和开发的策划总工办项目组1,查地质勘查项目的设计工作计划;普查阶段采用的工作形式及阶段确定是否合理,能否有有效的衔接.2,各阶段参加人员的资格;3,勘查过程中的不同部门,人员的职责,资格及接口管理;4,查各阶段的设计评审,验证与确认的规定;5,查有关记录.61,确定与产品有关设计输入,记录要求;2,输入的内容应符合标准要求;3,输入的充分性和适宜性进行评审,完整清楚,不能自相矛盾.7.3.2设计和开发的输入总工办项目组i,查输入评审记录,输入的内容:地质储量和开采条件要求,适

16、合项目的法律法规,收集的前人地质工作资料,水工环地质条件等:2,查地质资料输入的充分性和适宜性,评审人的签字.71,设计和开发的输出应满足输入的要求;给出的采购,生工程监管GongChengJionGuan建筑与发展JianZhuYuFaZhan?59?产和服务提供的适当信息,验收准则,产品特性;2,设计输出的方式进行验证,提供使用前得到批准;7.3.3设计和开发的输出总工办项目组1,查设计开发输出的批准文件,2,地质勘查各阶段的设计书,地质灾害工程治理设计,岩土工程设计书,物化探的专项工作设计等是否满足输入的要求,符合国家法律法规和标准规范;3,输出前的批准人资格.81,设计的不同阶段进行,

17、评审相关阶段的输出;是否满足要求的能力;2,提出不同的改进措施:3,保持记录.7.3.4设计和开发的评审总工办项目组l,查设计的不同阶段的审核记录,”三级检查记录”;2,采取的改进措施,措施的符合性,3,参加人员的签字.91,设计和开发输出前进行,确认满足设计输入的要求;2,采用计算,试验,演示,文件发放前的评审等方法;7.3.4,7.3.5,7.3.6可地质勘查项目的具体情况,可单独或结合审核.7.3.5设计和开发验证总工办项目组i,查设计验证记录,”三级审核记录”及报告责任页,2,查设计计算书,区域地质资料,附近矿区地质成矿条件等,是否达到要求;3,验证结果和采取的改进措施及有效性.10i

18、,地质勘查报告,岩土工程报告等技术成果报告交付前进行;2,证明产品满足规定的使用要求或已知预期用途的要求.3,确认结果的任何必要的记录应予记录.7.3.6设计和开发的确认总工办项目组i,查各类勘查报告,地质灾害评估,勘察,施工报告,岩土工程勘察报告,分析鉴定书,区域地质图幅的评查意见,审图中心意见等.;2,查各类审核意见书整改意见实施记录,是否达到要求;3,参加人员大多是专家组,政府主管部门,业主(投资方)和合作方代表;4,形成验收,评审文件;5,提出整改意见,实施后报告交付使用u1,按规定进行更改,对更改进行评审,验证,确认及实施前得到批准;2,更改形成记录,更改实施的有效性.7.3.7设计

19、和开发更改的控制总工办项目组l,查更改记录,重点是更改的依据和评审内容,2,更改人员的资格及更改内容传递和落实,121,采购产品(劳务)控制规定,2,制定选择,评价和重新评价供方的准则,并按准则对供方进行选择评价3,选择的供方按规定重新评价,动态态管理.7.4采购7.4.1采购过程总工办项目组1,查对采购产品和劳务控制规定是否符合要求,特别是劳务采购,符合法律法规的要求,2,查对槽探,钻探等劳务队伍评价记录,是否动态管理,3,劳务队伍的质量安全管理要求,是否进行了交底l31,采购信息是否在采购文件中有所规定,2,采购信息是否充分与适宜,3,劳务采购中人员资格要求.7.4.2采购信息总工办项目组

20、I,查地质钻探工具,消耗材料及辅助材料采购信息是否全面,2,劳务采购类型,人员要求的控制材料.14i,对采购产品的验证如何规定,是形成文件2,是否按规定对采购产品进行验证,外包产品的验证方式.7.4.3采购产品的验证总工办项目组i,查采购产品验证单,项目验收,签字是否齐全,2,劳务产品结合单项工程检查评价验收,查自检,互检记录.151,地质勘查过程中如何策划,是否形成文件,地质勘查过程获得哪些产品特征2,有哪些作业文并按照实施,3,采用设备及完好率4,是否获得和所需的监测装置?装置的完好程度,有效使用期限内,5,是否按规定进行监测活动,形成记录,6,是否按规定放行,有无相应证据,7,交付和交付

21、后的活动是不按规定完成,是否达到顾客满意?7.5生产和提供7.5.1生产和服务提供的控制总工办项目组1,查矿区勘查施工组织设计,单项工程设计,钻孔设计书,勘察大纲等策划文件,是否编制,2,策划文件内容是否符合标准要求,有哪些文,能否满足,3,现场查看钻探,地质调查设备状态,监测设备有效期内,4,地质点调查,取样监测情况,技术交底情况,三级检查记录5,交付程序及记录,验槽,矿点查验活动记录.6,交付后活动记录,161,识别并控制了特殊过程,2,制定对特殊过程评审的准则,3,对设备和人员的认可,4,记录的规定,5,再确认的规定,并按规定实施.7.5.2生产和服务提供过程的确认总工办项目组1,查地质

22、勘查过程识别了哪些特殊过程(探矿工程的六项指标,岩土工程的原位测试,取水,土样等),是否全面?2,控制方法是否符合要求(人,机,料,法,环,测),现场查看设备与人员资格,60?建筑与发展JIanZhuYuFoZhon工程监管GongChengJionGuan3,各项监控记录是否完整,准确.i71,对地质勘查产品(过程产品)标识,状态标识的规定,2,产品可追溯性的要求7.5.3标识和可追溯性总工办项目组l,查地质报告,钻孔,图件,岩芯,地质调查点,长期观测点,取样点的标识状态,2查岩,矿芯送样单,样品接收单,是否具有可追溯性.l8l,识别的顾客财产并进行控制?2,有无丢失,损坏或不适用,处置方法

23、.3,顾客财产的标识.7.5.4顾客财产总工办项目组I,查地质勘查过程中,顾客提供财产(地形图,勘查界限图,勘察孔布置图,勘查任务书等)使用,保存情况,2,各比例尺地形图的有效期限.I9i,防护对象的确定2,对搬运,包装,贮存,保护等防护工作控制3,防护过程中按规定实施7.5.5产品防护资料室项目组1,查产品防护文件规定,2,查看岩矿芯保存情况(库房,箱,样袋),地质报告在资料室状况.3,野外地质精密仪器保护,地质报告送交的标识及防护.2O1,分监测装置和生产设备,采用哪些管理办法?2,对监测活动控制,以达到与要求一致,3,测量装置按周期进行校准和检定,4,使用前的调整和检定标识,5,从事监测

24、人员的培训经历,上岗证明,6,监测装置使用环境,保存条件,7,设备不符合时,所采取的措施,是否有效.8,用于监测的计算机和软件确认满足预期能力.7.6监视和测量设备的控制实验室项目组i,地质勘查监测装置在不同的勘奄阶段具有不同的作用,控制不同,2,查野外测绘工作中的GPS,RDE,地质钻探的钢尺,陀螺仪,原位测试的标贯器,锥探头,分析鉴定的标准光谱,标准物质,偏光镜等是否在使用前检定和校准,是否在有效枪定周期内,3,查监测装置使用,维护,调整人员是否经过专业培训,持证卜岗情况,4,查监测装置使用保管,维护和搬运过程中的防护,5,查记录监测设备有无不符合要求,如有,是否对以往监测结果有效性评价.

25、21l,地质勘查成果形成的不同阶段监视和测量的规定,符合产品形成特性,2,监视和测量的方法,3,验收依据4验收人员的资格,5,注重过程和中间成果的监视和测量的记录,824产品的监视和测量总工办项目组1,查地质勘查工作成果的监视和测量,按工作阶段采用三级审核验收的记录(大队,总工办,项目组),(野外,室内),2,查野外实物工作量符合设计要求的记录,3,大队的月报,季报所反映的质量工作情况,4验收标准的有效,5验收人员资格规定是否符合法规6,查成果报告最终审批权限规定,不允许放行.22l,识别地质勘查工作的不合品,专指在不同阶段工作过程中形成的不合格;2,这种不合格,大多是在白检和互检中发现3,地

26、质报告验收合格后才能交付.8.3不合格品的控制总工办项目组1,查野外检查验收记录,2,有无报废设计工作量,钻孔验收合格情况.3,坑,槽探的见矿程度4,提交送审报告各级验收,检查记录,对发现的不合格品,是否及时采取措施,进行处置,并再次检查验收,5,对成果评审意见书的修改记录7,法规与技术标准/规范要求的检查方法7.1与法规,标准与规范要求有关的过程/要素:地质勘查产品/服务必须满足的有关法律,法规或其他强制性要求,其中GB/T1900i一2008标准贯穿于整个过程中,审核时综合考虑,执行法律法规程度审核时要充分注重.法律法规,标准与规范要求体现在以下过程和要素:总则i.1中证实其具有稳定地提供

27、满足顾客要求和适用的法律法规要求的产品能力;1.2应用;4.2.3文件控制;5.1管理承诺;5.3质量方针;5.4.1质量目标;7.2.1与产品有关要求的确定;7.3.2设计和开发输入,7.5.1f)交付及交付后服务等过程;5.6管理评审要评审适宜产品技术和标准的变化及法律法规的变化;8.1监视,测量,分析和改进;8.2.4产品的监视和测量;法律法规与技术标准规范为8.3不合格品处置和8.5改进提供依据.7.2检查方法对组织是否具备满足法律法规要求的能力的证据可通过以下方面审核加以证实:在1.i总则中,应明确规定”通过体系的有效应用,包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客和适用法律法规要求,旨

28、在增进顾客满意”,并通过对5.1,5.3,5.4.1,7.2.1和7.3.2等过程审核所获取的证据加以证实;1.2应用中审查删减是否合理,是否符合标准i.2中”适用法规”的要求;5.1管理承诺中,审查最高管理者“向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性承诺”的客观证据;所制订的质量方针中是否包括了对满足要求的承诺,这种要求包含有与组织提供的与产品有关的法律法规要求,质量目标中是否包括满足法律法规要求在内的产品要求所需的内容?7.2.1与产品有关要求的确定中是否包括了满足适用的法律法规要求的内容?7.3.2设计和开发输入中是否包括了适用的法律法规和产品技术标准的要求?在4.2.3文件控制过程中,查是否对适用的法律法规和产品技术校准加以识别确定加以控制,8.2.4地质勘查产品监视,测量中查确定产品符合行业标准规范和有关法律法规的文件,记录等.地质勘查单位质量管理体系认证内部审核与第三方审核,在掌握标准内涵的同时,还要掌握地质勘查单位的工作程序和基本工作方法;审核过程中提供增值服务.