大亚湾核电厂供应商选择和评价过程中的质量保证（苟东 余体伟 大亚湾） .doc

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1、大亚湾核电供应商选择和评价过程中的质量保证苟东，余体伟（大亚湾核电运营管理有限责任公司质保处 518124）摘要：供应商选择和评价过程是供应商管理过程中的重要环节。供应商分级管理的目的是将电站有限的资源集中用于较重要的物项或服务的质量控制上，分级的基础是物项或服务的质量分级和质保分级。不同等级的供应商采有不同的选择方法，潜在供应商要经过资格预审、源地评审过程才能成为公司的合格供应商。对合格供应商提供的物项或服务的质量需进行表现评价，根据评价结果要求供应商进行改进或对不合格的供应商进行淘汰，不断提高供应商提供的物项或服务的质量水平。关键词：供应商；分级；选择；评价Quality assuranc

2、e of suppliers choice and evaluation in DNMCGou Dong，Yu Tiwei（Daya Bay Nuclear Power Operations and Management Co., LTD. 518124）Abstract：The choice and evaluation of suppliers is an important part in management activity. The purpose of suppliers classification is that the resources of DNMC are used

3、to improve the management of important activities. Suppliers classification is on the base of quality classification and quality assurance classification of materials and services. Different evaluation ways are applied to different grade suppliers. Qualification preliminary and onsite inspect are ne

4、cessary before latent suppliers qualified. Materials and services of suppliers providing should be evaluated. Suppliers should improve its management or eliminated according the evaluation.Key words：supplier；classification；choice；evaluation1 引言1.1 核电站供应商的重要性大亚湾核电运营公司始终坚持“质量第一、安全第一”的质量方针，在核电站运行期间，核电站

5、的质量体现在三个方面：安全、可靠和经济，核电站的安全、可靠和经济因素都是与设备的可靠性紧密相连的，而设备可靠性很大程度是由供应商提供的物项和服务质量所决定的。核电站为保证电站系统和设备处于良好的运行状态，每年都要进行一些日常维修工作和停机大修工作，更换相应的设备和零部件，这其中需要消耗大量的生产物资备件并从外部获取各项技术支持和服务，这些都是与核电站的供应商或承包商分不开的。随着核电事业的积极发展和广东核电推行群堆管理的模式，在保证核电站安全、可靠和经济的发电过程中，供应商已是核电站生产管理中不可或缺的重要一环。1.2 对供应商选择和评价的目的核电站采购活动包括供应商的选择和评价必须遵从一系列

6、国家核安全法规的要求，为保证核电站使用的物项或服务的质量，核电站必须制定和执行采购方面的质保要求，包括对供应商进行选择和评价，以保证采购活动符合核安全法规、规范和标准。供货商的选择和评价是保证物项与服务质量的重要前提，优秀的供货商可以降低核安全风险和保证质量。供应商提供的物项和服务的质量保证了设备正常运行的可靠性，设备的可靠性保证了电厂机组稳定安全的运行，从而达到了电站的各项质量指标，实现了企业的利益。选择好的供应商还有利于核电站稳定的供货渠道以保证货源，同时在供应商选择和评价过程中还可以促成适量的竞争使提供的物项或服务价格趋于合理。1.3 供应商选择和评价过程正确选择供应商是保证采购的物项和

7、服务的重要前提。与一般的工业企业不同，核电站的采购要兼顾安全和成本两个方面，为满足这个要求而采取的方法是将物项、服务进行质量分级，进而对不同级别的物项和服务的供应商提出不同的控制要求。对有可能影响核安全和可用率的物项的供应商要严格选择，加强控制以防范风险，对一般物项的采购则倾向于市场化采购以降低成本，不同等级的供应商有不同的选择方法。以下是供应商选择和评价过程的概要描述。 供应商的分级管理供应商分级管理的目的考虑安全和成本的基础上，将电站有限的资源集中用于较重要的物项或服务的质量控制上。供应商分级管理的基础是供应商提供物项或服务的质量保证级别，提供高质保级别物项或服务的供应商定为I类供应商，提

8、供低质保级别物项或服务的供应商定为II类供应商，提供非生产相关物资的则定为III类供应商。而物项或服务的质保等级是由相应的设备或零部件的质量级别所决定的。 供应商的选择不同等级的供应商有不同的选择方法。I类潜在供应商要经过资格预审、源地评审过程才能成为合格供应商，II类潜在供应商的源地评审不是必须的，要视对资格预审结果来定，对III类潜在供应商则不需要这么严格的过程。 供应商的评价对供应商进行评价是供应商管理工作中重要的一环，主要是针对供应商提供的物项或服务的质量进行表现评价，根据评价结果要求供应商进行改进或对不合格的供应商进行淘汰，不断提高供应商提供的物项或服务的质量水平。2 核电站供应商选

9、择和评价的基本要求国家核安全法规的要求必须要贯彻到供应商选择和评价活动的质量控制中，它的主要内容概括如下：2.1 对采购活动进行分级在确定和实施质保大纲的物项、服务和过程时，核安全必须作为根本的考虑，必须使用每种物项、服务或过程和核安全重要性相对应的分级方法。这种分级方法必须体现在实施具体质保要求的计划之中。这种分级方法应该在整个供应链中使用，包括对供方进行评定、评价、资格考核的要求。2.2 供应商的选择对供应商的选择要评价潜在供应商提供的物项或服务在实际应用中有满意的历史经验，包括的相关活动有： 潜在供方为用户提供同一或类似物项的经验； 审查相关采购活动和该产品的运行记录； 审查与正在采购的

10、物项或服务有关的、并代表潜在供方目前能力的历史性数据，如果没有近期的记录，则应请潜在供方提交相关物项或服务的信息，作为其目前能力的证据。对供应商的选择和评价其质量体系，可以考虑采用第三方认证的方式来进行。可以在源地通过评价潜在供应商的设施、人员和质保大纲的实施情况来评定其能力。客观评价潜在供应商当前有成文的定性或定量信息支持的质保记录，如证实潜在供方绩效的统计记录或其它记录；通过对目前生产的抽样分析，评价潜在供应商的能力。2.3 对供应商的评价和控制营运单位应按照采购要求，对供方的工作状况进行监控、评价和验证。可以由营运单位、其指定代表或由营运单位授权的第三方执行。应根据采购文件的要求进行源地

11、（在供方的厂区）检查和试验活动。这些活动不应解除供方提供可接受的物项或服务的职责。当在分供方的厂区进行源地检查和试验时，供方应保留对分供方控制的职责。供方应按不符合项处理系统要求处理不符合项，并及时通报业主，处理的方法和结果应征得业主的同意。综上所述，比较常规工业企业所实施的ISO9000系列质量保证体系要求，两者内容上基本是一致的。主要的不同之处是：ISO9000质量认证是市场需求式的机制，一个企业实施ISO9000标准是因为市场的需求；而核电站实施质量保证体系是强制性的，它不仅仅是市场的需要，更重要的是控制核安全风险的需要。3 供应商的分级管理系统、设备的质保分级管理是一项系统性的工作，它

12、要求从核电站的设计开始即把不同层次的技术标准、制造标准、检查试验标准和管理审评标准，通过各种管理和技术文件落实到制造、安装、调试、运行和退役阶段；它不仅涉及到核电站系统设备的质保分级和控制要求，随着运行阶段的开始，它又进而涉及到设备零配件的质保分级和控制要求；这种分级管理工作的执行也不仅仅涉及核电站的质量保证部门，它几乎涉及到电站运行维修和采购相关的所有部门。其关键的执行部门是采购、技术和各用户部门，质量保证部门主要任务是对分级系统的完整性和执行有效性实施监督。而质量保证级别的确定，需要采用标准的技术方法和具备相关的技术能力和经验，它应属于核电站技术部门的职责范围。3.1 质量级别与质保级别的

13、关系在进行系统、设备或零部件的质保分级之前，必须明白两个既相互联系又有区别的概念，即质量等级和质保等级。质量等级是根据物项或服务本身的安全重要性和质量特性而确定的，一般分为安全级别、抗震级别、规范级别和鉴定级别；质保等级是根据物项或服务的安全重要性、复杂性、成熟性以及提供物项或服务的供方能力和经验、质量管理水平等要素提出的质量保证等级要求，比如核级和非核级等。简言之，质量等级是针对物项或服务质量特性的，是一个“点”的问题；质保等级是针对供货方质量管理体系的，是一个“面”的问题。质量等级是划分质保等级的基础。不同层次的质量技术和质保标准反映了设备的制造等级和质保等级水平。一个设备的安全级别反映了

14、它对电站核安全的影响程度。一个设备的质量级别则是一个综合指标，反映了设备对核电站运行的安全和可用率的影响程度，质保分级的目的是加强重要物项的控制以防范风险，将质量控制的程度和物项级别相匹配以控制成本。3.2 设备、部件的质量分级原则大亚湾核电站采购物项所涉及的技术标准，在核反应堆部分（核岛）采用的是法国的RCC系列标准，常规发电站部分采用的是英国的BS系列技术标准。核电站按照设备、部件不同功能要求可分为三个部分：核岛（由反应堆回路及其辅助系统和厂房构成）、常规岛（由汽轮机回路及其辅助系统和厂房构成），BOP（电站辅助设施）。3.2.1 核岛（NI）和较重要的部分电站配套设施（BOP）质量分级核

15、岛（NI）和较重要的部分电站配套设施（BOP）按机械和电气分别有下列三类级别：机械设备质量分级包括：安全级、地震级、规范级电气设备质量分级包括：安全级、地震级、鉴定级机械设备的安全级是按设备和部件执行的安全功能及其承压外壳破损时对核安全影响来确定的，分为1、2、3、LS、NC级。l 安全1级适用于其故障会引起工况或工况失水事故的那些设备， 以及在反应堆正常运行中其故障会妨碍反应堆停堆和冷却（假定反应堆给水仅由正常补水系统提供）的那些设备。l 安全2级适用于输送反应堆冷却剂但不是属于安全1级的设备和部件，或在失水事故时保证放射性物质包容所需要的设备和部件。l 安全3级适用于对安全重要的设备和部件

16、，但这些部件的故障不会有直接的放射性后果； 也适用于其故障会导致正常情况下需要存放衰变的放射性气体释放的那些设备和部件。l 具有安全功能的非承压设备定义为安全相关级（用LS表示）。 l 其它机械设备为非安全相关，用NC表示。电气设备的安全级别则是根据在异常瞬态或事件时，或在会导致放射性物质外泄的事故时应起的作用确定的，分为1E、NC级。l 电气部件和设备在事故后承担供电或它们是保护公众的系统中的一部分，则这部分部件和设备定为1E级。l 不属于1E级的设备为NC级。设备和部件的地震级是表示其承受地震能力的级别，要求其能承受安全停堆地震载荷(SSE)，分为1I、1A、1F级。安全1、2和3级以及L

17、S级的机械设备和1E安全级的电气设备都列为抗震1类。l 在安全停堆地震载荷下必须保持其完整性和密封性的那些设备和部件为抗震1I；l 对能动部件而言，在SSE引入的载荷下，运动部件仍能执行在事故后所要求安全功能的那些设备和部件为抗震1A。l 对非能动部件而言，在SSE引入的载荷下，仍能执行在事故后所要求安全功能的那些设备和部件为抗震1F。规范级体现对机械设备设计准则、质量级别、制造和检验等方面的不同要求，分为1、2、3级。鉴定级是用于电气设备制造和安装的规范等级。鉴定级表示对质量鉴定内容和程度的不同要求，分为K1、K2、K3级。在RCC-E规定了用质量鉴定程序用来验证设备能在正常环境条件下有能力

18、执行所规定的各种功能。l K3质量鉴定程序：用来验证安装在安全壳外面的设备，在正常环境条件下和地震载荷下有能力执行所规定的各种功能。l K2质量鉴定程序：用来验证安装在安全壳内的设备，在正常环境条件下和地震载荷下有能力执行所规定的各种功能。l K1质量鉴定程序：用来验证安装在安全壳内的设备，在正常环境条件下和地震载荷下以及在事故中或事故后工况下有能力执行所规定的各种功能。3.2.2 常规岛(CI)和非重要的部分电站配套设施（BOP）质量分级常规岛(CI)和非重要的部分电站配套设施（BOP）的设备、部件在安全、地震、规范方面没有级别划分，执行常规工业标准。因常规岛主要采购的是英国制造的设备，可参

19、考英国工业标准：BS5750 Part 1、BS5750 Part2、BS5750 Part 3。3.3 设备、部件的质保分级原则3.3.1 核岛（NI）和较重要的部分电站配套设施（BOP）部分l 核岛机械设备的质保分级与相应的安全级、地震级和规范级的关系见下表：安全级（RCC-P）地震级（RCC-P）规范级（RCC-P）质保级别Q1Q2Q3QNC111全部设备212安全系统以及安全保护系统中的泵或自动阀门- 管道- 非能动部件- 非Q1级的泵和阀门不适用不适用32或3LS1RCC-MG卷内部构件不适用不适用不适用RCC-MH卷用于安全设备的非标准支撑件- 用于安全1级设备的标准支撑件- 用于

20、非安全1级的Q1级设备的支撑件- 用于Q2级设备的非标准撑件用于Q2级设备的支撑件不适用RCC-M不包括控制棒驱动机构- 通风设备- 装卸设备- 用于Q1级设备的支撑件、防损坏器以及抗震装置用于Q2级设备的支撑件、标准防损坏器以及抗震装置不适用NC不适用RCC-M不包括不适用不适用按专门规则与 核 安 全 质 量 有 关l 电气设备的质保分级与相应的安全级、地震级和鉴定级的关系见下表：安全级（RCC-P）地震级（RCC-P）鉴定级（RCC-P）质保分级Q1Q2Q3QNC1E1K1全部设备（除通风系统1E级部件之外）通风系统1E级部件不适用不适用K2K3NC不适用按照相应的技术规范要求不适用不适

21、用全部设备按专门规则要求与 核 安 全 质 量 有 关3.3.2 常规岛(CI)和非重要的部分电站配套设施（BOP）l 属重要类别的设备和部件，其失效可导致产生严重后果的，又需进行新设计开发的，其质保等级为ISO9001级；l 属重要类别的设备和部件，其失效可导致产生严重后果的，不需进行新设计开发的，其质保等级为ISO9001级；l 属非重要类别的设备和部件，其质保等级为ISO9003级。3.3.3 服务质保分级服务分为厂外服务与厂内服务两种，它适用于核电厂的维修承包商和供应商，它的划分是以所服务的系统设备的质保等级为准则的。l 厂外服务与所服务的设备和部件同级，即Q1，Q2，Q3和QNC级及

22、ISO9001，2，3级；l 厂内服务与所服务的系统或设备或构造物同级，即与质量和核安全相关(QSR)系统，与质量相关(QR)系统和非质量相关(NQR)系统。厂内服务又分为三种模式：Case 1 服务活动由供应商的质保大纲或手册控制；Case 2 服务活动部分由供应商的质保大纲或手册控制，部分由核电站的质保大纲控制；Case 3 供应商仅提供劳务服务活动，由核电站的质保大纲控制。3.4 供应商分级原则从核电站安全运行的角度考虑，并在注重成本效益的基础上，为达到供应商管理的目的，把供应商分为三类进行管理，具体划分原则如下：类供应商：为核电站生产Q1、Q2、Q3、ISO9001、ISO9002质保

23、等级物项的供应商，提供Q1、Q2、Q3、ISO9001、ISO9002质保等级场外服务的承包商，提供QSR、QR质保等级场内服务的承包商。类供应商：为核电站生产QNC、ISO9003质保等级物项的供应商，提供QNC、ISO9003质保等级场外服务的承包商，提供NQR质保等级场内服务的承包商。类供应商：提供合同金额大于1万美元的非生产性物项及服务的供应商，提供生产性物项的代理商或分销商。4 供应商的选择供应商选择原则包括：质量：促使物项/服务达到所要求的质量；实力：具有与所承担的项目相应的技术和经济实力；信誉：遵守商业道德，交货及时，售后服务良好；价格：促成适量的竞争使价格趋于合理；货源：维持与

24、战略性供应商的良好关系。在追求上述目的同时，应控制供应商的数量和审查所花费的人力与时间，注重成本效益。4.1 供应商的资格评审概要下图说明了大亚湾核电站供应商的评审过程，过程分预审和源地评审两个部分。由质保、技术、采购部门共同实施评审。三家中的任何一家的否决即导致资格评审不能通过。三个部门也必须承担各自的评审责任，对评审结果负责。对不同级别的潜在供应商选择评审的过程是不同的。对I类供应商要进行质保资格预审，预审通过后再进行源地质保资格评审，通过了源地评审后才能成为公司的合格供应商。对II类供应商进行质保资格预审后，根据预审结果判断是否需要源地资格评审。对III类供应商一般不进行质保审查。用户提

25、交供应商使用申请单进入采购流程是是否为合格供应商确认质保等级发出并回收调查问卷商务部分预审技术部分预审质保部分预审否预审合格？不予采用是进行源地评审，并出具报告汇总三家报告，进行最终评定否通过评审？不予采用是通知用户、技术与质保部门将供应商信息输机，并向供应商发文，通知技术部经理签发图 大亚湾核电站供应商评审过程4.2 供应商资格预审4.2.1 资格预审目的 了解潜在供应商对核电站供货的基本态度； 初步了解对方的质保能力、生产技术能力和商务资信状况； 预审中对方提供的资料是我方实地评审的基本材料之一； 评价潜在供应商对我方基本要求的符合程度，作出继续审查或中止审查的决定。4.2.2 资格预审质

26、保准备工作 了解采购技术规范中关于采购物项或服务的技术标准，生产要求、检查试验要求。 了解物项的特点，对物项生产的企业类型、生产特点、设备能力要求应有基本的认识。 对国内各类型企业的质量系统类型、认证类型、执行特点有大致的认识。4.2.3 资格预审的基本内容：下图表达了大亚湾核电站供应商资格质保预审的主要项目和内容。公司的名称地址公司的历史公司的性质公司的经营管理公司的组织和人员决策机构和决策范围公司的基本资产组织机构图基本技术，管理人员结构企业的总体状况质量管理状况质量体系文件控制设计控制过程控制质量体系的模式认证时间及认证机构质保大纲程序状况质保和质检部门基本的工艺、检验程序文件控制体制专

27、门的设计部门设计资格设计过程控制工艺的制定工序控制生产控制文件检查试验质保审核环境管理检验是否覆盖生产过程；检验设备的标准和控制；计量管理和计量资格。内部的质量审核；质量记录状况；不合格品处理。环境认证状况；环境组织人员；对业主的环境承诺。 图 供应商资格质保预审的项目和内容4.2.4 质保预审要求质保工程师根据其经验确定评审结论。下列原则可作参照。(1) 质保工程师应按工作范围和质保等级选择相应的关键要素。如果对三个以上的要素或一个以上的关键要素, 供应商未建立控制，则结论必须是资格预审不通过。(2) 对于供应商已被其它核电站认定合格的供应商，且其供货或服务范围以及质量级别均相同， 则评审结

28、论可以是已具有资格, 无须进一步的资格评审。(3) 对于Q3级的供应商, 如果满足下述条件, 也可免作进一步的资格评审: 供应商已获得ISO9000认证, 且对提供的物项或服务无特殊要求(如地震, 化学等要求)。 供应商为其它核电站提供过相同的物项或服务。 (4) 对于下述情况, 资格预审过程可以省略: 在紧急采购的这种情况下, 质保工程师必须在申请单上注明作出的决定, 经批准后, 不发预审报告，而直接进行正审。 质保工程师经过检查确信已对该供应商作过其它工作范围的资格预审, 且新采购质保等级不高于以前的采购级别且所涉及的控制要素没有增加。4.3 供应商资格源地评审在供应商的资格预审通过之后，

29、要经过供应商的源地正审来确定供应商的资格，供应商资格审查包括三个方面：1）商务资质审查；2）技术审查；3）质保审查。任一方面审查不通过，则该供应商的资格不能确立。4.3.1 质保准备工作 了解物项特性：阅读采购文件，了解待采购物项或服务的内容、特点及特殊要求。 了解基本情况：阅读资格预审材料及供方提供的各种背景材料，了解供方的质量体系运作模式及生产方式。 了解法规标准：查阅物项相关的法规、导则要求，如核燃料的制造、检收、存贮、运输等一系列核安全法规要求。 了解技术标准：技术标准、工艺标准、检查试验标准、安装调试要求。综合分析产品的技术要求、生产的特点、供应商的基本状况来确定供应商评审基本要素中

30、哪些是关键要素和检查重点，哪些要素是适当检查或不用检查。4.3.2 评审原则(1)注意双方关系评审双方没有合同关系，因此资格评审是针对评审对象技术能力和质保能力的评价，不能把质保监查的业主姿态和检验方法用于评审工作。(2)掌握依据资格评审的主要依据是采购文件中所预定的技术和质保要求，以及相关的法规/标准要求，以此评价对方的生产技术体系和质保体系是否满足要求。(3)关注重点资格评审不是一个详细的全面审查工作过程，不可能也没必要对生产体系、质保体系进行全方位评审，应把关注重点放在那些与采购物项/服务相关的主要方面。如：设计、工艺标准、原材料控制、生产过程、检查试验、不符合项控制等。(4)纠正措施在

31、资格评审中发现缺陷后所提出的改进建议或保留意见都是非强制性的，改正与否取决于供应商的主观意识。而不同于合同关系中质保监查的纠正措施要求是强制性的。4.3.3 评审基本内容质保人员应根据拟采购物项/服务的特性（如设计、制造、维修等），确定评审的关键要素，并主要针对关键要素运用询问、证据评估和观察相结合的方法，采用HAF、IAEA或ISO中已有的针对特殊行业或过程的法规和导则进行评审，对长期承包商，应按HAF或ISO9000质量管理体系的要求进行。下表中给出了各质量等级供应商质量体系中必须审查的关键要素。供应商评审关键要素表关键要素Q1Q2Q3ISO9001ISO9002组织和培训XXXXX设计控

32、制X*X*X*采购控制XXXXX物项控制XXXXX过程控制XXXXX检查与试验XXXXX不符合控制XXXXX纠正行动XXXXX*表示当物项/服务涉及设计内容时方需考虑。一般来讲，资格评审不能面面俱到，而要有侧重点，要抓住关键要素，这取决于企业的类型以及拟采购的工作范围。下图表达了不同供应商的评审侧重点：设计供应商设计资格设计经验设计控制设计结果设计单位资格设计项目的资格设计人员的资格同样产品的设计经历设计经验和历史设计输入设计过程设计检验设计样本和图纸设计报告和记录机械加工加工能力工艺控制精度控制检验控制材料控制一般加工设备特殊加工设备热处理工艺标准工序控制不合格品机床误差控制夹具误差控制刀具

33、误差控制检测标准检测设备计量控制采购对象材料检验材料转移容器制造制造能力工艺控制人员资格材料管理检验控制剪、卷、刨、压设备焊接设备热处理设备工艺评定焊接工艺工艺试验记录焊工人员资格探伤人员资格压力容器制造资格材料检验焊材保管材料转移控制检试验程序检验设备检验记录化工产品工艺控制检试控制过程控制输入输出工艺试验工艺鉴定工艺程序工艺修改检试标准、方法检试设备人员资格检试记录工艺卡运行记录原材料检验装料控制成品检验成品容器和包装控制产品的检验标准和检验方法是核心检查内容，工艺的建立、修改和实施反映了质量控制状况。进料的检验和配比，成品的容器和包装这一头一尾都是关键的环节。焊接工艺的评定和实施是容器制

34、造厂的技术中心，焊工和探伤人员的资格和经验是质量的基础，材料检验和材料转移控制反映了容器制造厂的质量控制程度。我方产品所需的加工设备能力也必须了解，压制、剪切和热处理很可能会外包出去。机械加工企业的可检性是最强的，工艺标准和检验标准是核心，加工和检验设备的精度是达到标准的基础。从不合格品控制的实际情况最能反映工厂的质量控制状况。设计供应商的关键是设计资格、设计的历史和经验、设计人的资格和经验。这是一个与工厂企业完全不同的体系。在工厂是以硬件为核心，在设计院是以软件为中心。评审要注重这个特点。仪器制造元件控制装配控制检试控制产品服务元件供应商元件检验元件保存检试环境控制检试标准等检试抽样方式仪器

35、的质量首先取决于元件的质量，而元件都是买来的，所以元件的采购和检验非常重要。仪器应达到的精度标准是检试设备和标准所决定的。装配工序间的检验。装配的环境标准、不合格品的标准是仪器可靠性保证。装配程序装配标准工序间检验不合格品控制装配环境标准重要知名用户调试安装服务维修服务配件供应4.3.4 评审控制要求（1）评审主要针对产品和服务物项的技术特性重点检查，而不是对供应商的全面检查，只要供方的技术能力和质保能力达到产品要求即可，不能用核电站本身的物质、设备、文件为标准形式来要求。（2） 供应商评审方法可参考质保监查的程序和过程。必要时对软件供应商的评审应参考HAF J0047核安全法规技术文件“核电

36、站安全有关的计算机软件质量保证手册”和/或GB/T19003-1994在软件开发、供应和维护中的使用指南。（3）对服务承包商的评审可分以下两种情况进行。 长期承包商：其评审应按ISO9004-1994中对质量管理体系的要求进行（但应根据实际情况对体系要求进行适当的减裁）。 临时承包商：其评审的关键要素包括组织与培训、设计控制（如果有）、过程控制、检查与试验、不符合控制、采购（如果有）、物项控制（如果有）、纠正行动。(5)质保评审结论必须按下述原则确定：A)对每一要素的评审结论须按下列一种方式给出: 满意(S)：该要素是可接受的。 有条件接受(AC)：该要素基本是可接受的, 但建议作某些改进。

37、不满意(NS)：该要素是不可接受的。在这种情况下,如果是关键要素,至少对该要素发一份保留意见单或范围限制单。 不适用(NA)：该要素不适用于所供应的范围。 未检查(NE)：该要素未被检查。B）对供应商质保资格评审总的结论必须是下列中的一种: 不可接受：三个以上（包括三个）的要素或一个以上的关键要素是不满意的, 且供应商不能在短期内纠正所发现的缺陷和提供合格的物项或服务。 有保留意见：供应商基本上具有提供所需物项或服务的质保能力,但某些缺陷必须在使用供应商之前予以纠正。在这种情况下, 必须给供应商发保留意见单, 且总的结论必须是“有保留意见”。 该供应商只有在保留意见消除后才可授与资格。 可接受

38、:各要素的评审结果不能有“NS”， 且未发保留意见单。 有限制地接受:供应商的质保体系是可接受的, 但它不具有提供某些特定物项或服务的能力(如设计、采购或无损检验)。C) 如果对供应商的评审是供应商的资格在保留意见消除后将被确认, 必须将“保留意见单”发给供应商, 要求在所限制的时间内采取纠正行动。若供应商不能在规定时间（一般为三个月）内消除保留意见, 则不能授与该供应商资格。5 供应商的评价潜在供应商经过供应商的选择流程后就成为了公司的合格供应商，由商务部门采购的物项或服务都必须是合格供应商所提供的。为保障这些合格供应商提供的物项或服务质量能够持续满足核电站的要求，需要定期或不定期跟踪供应商

39、提供的物项或服务质量水平，和评价供应商的质量管理体系变化影响物项或服务质量水平的程度能否为核电站所接受。对合格供应商的定期评价一般是三年进行一次，在有效期满前，供应商管理小组根据技术（用户）质保部门及商务部门的意见，对供应商进行总体评价，如果评价结果满意，则资格可以更新延长三年；只要有一方认为该供应商的表现不满意，经核实确实已损害或非常有可能损害公司的利益，则其资格不得延续。三年之内未进行过商务往来的供应商，供应商管理小组会将其标注为过期，不进行评价；若需重新启用，则应按程序规定，重发问卷审核或评价，有必要时也可以进行源地审核。对合格供应商的不定期评价是在供应商管理小组收到核电站相关人员反映供

40、应商提供的物项/服务出现问题的书面报告后，召集有关部门对出现的问题进行研究讨论。如果讨论认为出现的问题对核电站影响轻微且供应商在短时期内可以解决，则由相关部门书面通知并跟踪供应商及时纠正，该供应商的资格继续有效。如果讨论认为出现的问题对核电站造成损害或潜在的损害且供应商短时期内无法解决，评审小组应撤销其资格，将该供应商从公司的合格供应商清单中删除。对已撤销资格的供应商要恢复资格时，应首先由用户提出申请并重新填写“供应商/合同商使用申请单”，供应商管理小组接到申请后应根据不同的撤销原因组织相关部门对供应商的薄弱环节进行审查，必要时可安排源地评审。经评审合格后，方可恢复其资格。质保部门在供应商评价

41、过程中根据不同的情况可以进行两种活动。如果符合下来条件质保部门可提出进行源地的质保监查，以确定该产品质量保证体系的可靠性和有效性。源地质保监查的方法可参考内部质保监查方法。l 使用该供应商提供的产品可能对本电站产生重大的核安全方面的影响，或者在可用率方面有重大的影响。l 该供应商和本电站签有长期合同，并为本电站的产品的设计、制造制定了专门的质量保证大纲体系控制。如果在定期或不定期评价中发现供应商的物项或服务中出现的问题对核电站造成损害或潜在的损害时，为进一步评价供应商的质量管理体系是否存在体系上的不知，是否能够在短时期内解决，质保部门可提出进行源地资格复审，根据复审结果再给出是否延续其资格的建

42、议。源地资格复审的方法可参考前面所提到的源地评审中的方法，同时检查是更多的关注问题领域。6 结束语核安全法规、导则在质保思想上的重大改变提供了改善质保工作的理论依据。我们在核电站采购的质保工作中不仅仅要保证所采购物项和服务的质量以保证核电站的安全，同时也要考虑在保证核安全的基础上，通过调整标准和简化环节来降低采购的成本，为核电站的效益做出贡献。在保证质量而达到安全的过程中，有许多不同的途径可以选择，用昂贵的代价取得安全并不是好的选择，用较小的代价，用适合本电站实际的方式而达到安全的目的才是最佳的选择。准确的质量分级和质保分级是供应商分级的基础，但由于现在大亚湾核电公司只有设备的质量分级信息，并

43、无部件的质量分级信息，而采购很大程度上是基于部件的，因此这对供应商的准确定位和分级造成了很大的困难，部件级别定高了不利于成本控制，增加了企业的负担，级别定低了潜在降低了设备或部件的可靠性。因而确定设备零配件的安全等级和质保等级已是电站技术人员的现在所面临的一个急迫的课题，它是一项非常专业技术的工作，需要实际工程经验和专门的技术知识，并需专门的培训。现大亚湾核电公司采购的质保控制重点和主要工作量放在潜在供应商的选择上，当我们花费了大量的人力物力（质保、技术、商务三家派人），即便是对一个潜在的供应商做了一个非常标准质保技术审查，是否能取得这样的信心：供应商在资格期间（3年）内给我们提供的物项是合格的；供应商对产品的质量控制没有改变；供应商在3年内没有对产品技术特性进行改变？回答显然是否定的。这些都给我们留下了新的需要思考的课题。7 参考文献：安全和地震分级，RCC-P，第4版，1991年9月。机械设备设计和制造分级规范，RCC-M， 1993年6月。电气设备设计、制造规范，RCC-E，1993年1月。大亚湾核电站生产管理丛书，2002年5月