烟草专卖公司ISO9000质量管理体系手册.doc

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1、目录1.目的12. 范围13 术语和定义14.岗位设置图15部门职责说明16部门绩效考核指标27 岗位职责说明37.1股长岗位说明书37.2专卖副股长岗位说明书57.3专卖稽查管理员岗位说明书77.4内管员岗位说明书107.5内勤岗位说明书127.6专卖稽查员岗位说明书147.7政务大厅营销干事岗位说明书167.8政务大厅专卖干事岗位说明书188.专卖股业务流程名称及编码199.专卖监督管理股业务流程219.1市场监管工作流程（XYYC-QMS/GZ-LX01）219.1.1日常市场检查流程（XYYC-QMS/GZ-QJ01-01）219.1.2案件查办工作流程（XYYC-QMS/GZ-QJ0

2、1-03）269.2烟草专卖零售许可证办理流程（XYYC-QMS/GZ-QJ02）319.2.1 烟草专卖零售许可证新办流程（XYYC-QMS/GZ-QJ02-01）329.2.2烟草专卖零售许可证变更流程（XYYC-QMS/GZ-QJ02-02）399.2.3.烟草专卖零售许可证延续流程（XYYC-QMS/GZ-QJ02-03）449.2.4烟草专卖零售许可证停业、恢复营业流程（XYYC-QMS/GZ-QJ02-04）509.2.5烟草专卖零售许可证注销流程（XYYC-QMS/GZ-QJ02-05）559.3同级监管流程（XYYC-QMS/GZQJ03）609.4举报、投诉处理工作流程（XY

3、YC-QMS/GZ-LX04）649.5综合数据上报工作流程（XYYC-QMS/GZ-QJ05）6710.记录一览表691.目的制定本业务手册是为了明确部门及岗位职责，规范烟草专卖行政执法、行政许可及内部监管等过程，发挥“管理、监督、协调、服务”的职能，确保“卷烟”市场经济秩序稳定，维护国家和消费者的利益。 2. 范围适用于专卖（内部监督）管理股（稽查大队）行政执法、行政许可及内部监管等过程的控制和管理。3 术语和定义 （无）4.岗位设置图5部门职责说明序号职 责 内 容1拟订本部门年度烟草专卖行政管理工作目标，制定分阶段实施计划。2落实省、市局内部专卖管理监督的规定和要求，制定相应的内部专卖

4、管理监督制度，建立内部专卖管理监督长效机制。3监督、检查烟草专卖品的经营活动，查处违反烟草专卖法律法规和规章的案件。4协调工商等行政执法部门，建立联合执法机制。5组织、实施烟草专卖管理证件的发放、检查和管理。6及时掌握违法经营卷烟的市场信息、动态，提高打击、查处工作的准确率和稽查队伍的快速反应能力。7加强制度建设，严格依法行政、文明执法，树立专卖执法的良好形象。8组织指导政务大厅人员提供有关专卖和营销服务工作。9完成领导交办的其它工作任务。6部门绩效考核指标考核指标考核方法（计算公式）考核频率考核部门宣传计划执行率100%查看工作记录年度综合办公室行政许可规范性查看相关资料、投诉记录年度市局专

5、卖科市场净化率98以上 不规范经营户数/抽查总户数季度市局稽查支队打假任务完成率100%完成情况/计划任务年度市局稽查支队内部监管计划执行率100%查看相关资料月度市局内管科案件审理规范性抽查案卷及评查通报年度市局专卖科罚没款、罚没烟草专卖品管理规范性查看罚没款、罚没烟草专卖品明细帐及相关记录季度市局专卖科培训计划执行率100%查看培训记录年度综合办公室员工考核率100%查看工作质量考核记录表月度综合办公室阶段性工作计划执行率100%检查相关工作记录随机综合办公室7 岗位职责说明7.1股长岗位说明书岗位名称专卖监督管理股（稽查队）股长岗位编号所属部门专卖监督管理股岗位定编1直接上级副局长岗位类

6、别专业管理类直接下级副股长（队长）岗位描述根据本部门年度目标指标，指导、组织专卖人员开展市场监管、内部监管、许可证管理、队伍建设等工作，确保卷烟市场规范运行，内管工作监督到位，人员素质逐步提高。岗位职责与工作任务职责一职责概述：根据本局年度工作规划，制定本部门工作目标和计划并按照目标任务分阶段对完成情况进行全面的监督、考核工作量比重：15%工作任务根据本部门工作计划合理部署任务，指导本局各项专卖管理工作的开展，确保各项工作圆满完成主持召开部门例会，对工作的完成情况进行监督组织各项规章制度和管理规定的贯彻落实职责二职责概述：指导专管员开展市场监管，提升市场净化率工作量比重：15%工作任务指导专卖

7、稽查管理员、稽查员进行定期市场检查，做好日常监督工作 指导专卖稽查管理员、稽查员进行不定期抽查，严防违法卷烟流入市场指导专卖稽查管理员、稽查员追踪线索，全力追查，争破大案要案职责三职责概述：指导内管人员开展内部监督管理工作工作量比重：15%工作任务定期召开内管工作座谈会议，解决当前工作中存在的矛盾和问题协调有关部门做好内部监管配合工作，确保内管工作顺利开展指导内管员做好日常内部监管工作，对上报的问题及时作出处理职责四职责概述：组织实施有关烟草专卖证件的管理工作工作量比重：10%工作任务组织实施辖区烟草专卖相关证件的管理、发放工作组织实施辖区烟草专卖零售户合理布局工作职责五职责概述：组织专管员参

8、加日常政治教育和部门培训活动，提高其思想和业务执法水平工作量比重：10%工作任务组织专管员开展行政及思想政治教育工作组织专管员参加烟草专卖法律、法规培训职责六职责概述：协调、沟通外部相关部门工作量比重：10%工作任务加强与公安、工商行政执法部门的联系，积极争取其对专卖管理工作的支持和配合加强与检察机关的联系，便于重大卷烟违法案件的移交职责七职责概述：组织专管员做好烟草专卖法律、法规的宣传教育工作工作量比重：10%工作任务组织专管员在社区、人口密集地等区域大力宣传烟草专卖法律、法规利用电台、报刊、网络等深入宣传，切实提高消费者的维权意识职责八职责概述：加强对专卖人员、车辆、财物的安全管理工作工作

9、量比重：5%职责九职责概述：组织政务大厅干事做好专卖、营销咨询服务工作量比重：5%职责十职责概述：完成领导交办的其他任务工作量比重：5%任职资格要求政治面貌中共党员学历与专业要求大学专科及以上学历工作经验要求五年以上工作经验，行业工作三年及以上，本部门工作二年以上培训经历管理人员岗位培训和烟草专卖法律、法规培训工作知识熟悉烟草专卖法律法规；有一定的卷烟营销知识业务技能鉴别真假烟技术；能借助工具书查阅工作资料；能熟练操作计算机和应用软件综合能力要求具有较强的领导、协调、沟通、分析判断、计划、组织能力、具有较好的文字表达能力资格证书烟草专卖中级管理员资格；烟草专卖执法资格身体健康要求身体健康，无妨

10、碍工作的疾病工作协作关系联系对象联系沟通内容对内主管领导、上级主管部门、内部其他部门汇报工作开展、执行情况对外卷烟零售户、消费者、工商等行政部门查处违法卷烟、联合执法工作环境主要工作场所 室内 室外工作环境的舒适性 舒适 一般 较差工作环境的特殊性 无 粉尘有毒有害气体 噪音 高温高压 高辐射工作时间特征 办公班，正常工作时间8小时； 综合计算工时工作制； 不定时工作制7.2专卖副股长岗位说明书岗位名称专卖监督管理（内管）股副股长（稽查副队长）岗位编号所属部门专卖监督管理（内管）股岗位定编直接上级专卖监督管理（内管）股股长（稽查队长）岗位类别专业管理类直接下级内管员/内勤、稽查管理员、稽查员岗

11、位描述依据烟草专卖法律法规及岗位职责要求，组织开展涉烟违法案件查处、内部专卖管理监督工作，确保辖区卷烟市场规范运行、内管工作监督到位。岗位职责与工作任务职责一职责概述：负责辖区内卷烟零售户违法经营的案件查处和市场服务工作工作量比重：40%主要任务组织专卖稽查管理员、稽查员做好所负责片区的日常检查、监管工作组织查处烟草专卖违法、违规案件，净化卷烟市场加强与工商行政部门的配合，力争查处大案、要案职责二职责概述：组织开展烟草专卖内部监督工作工作量比重: 40%工作 任务组织内管人员开展同级监管、日常监管工作协调其他部门负责人处理上报的内管方面的相关问题指导内管人员做好内部管理（及档案）资料建立存档工

12、作职责三职责概述：协助专卖管理股股长全面开展工作工作量比重: 10%职责四职责概述：完成领导交办的其他任务工作量比重: 10%任职资格要求政治面貌中共党员学历与专业要求大学专科及以上学历工作经验要求五年以上工作经验；行业工作三年及以上；本部门工作二年以上培训经历管理人员岗位培训及烟草专卖法律、法规培训工作知识熟悉有关的烟草专卖法律法规，具备现代营销理论业务技能识别真假烟技术；能借助工具书查阅工作资料；能熟练操作计算机和应用软件综合能力要求具有较强的领导、协调、沟通、分析判断、计划、组织能力；具有较强的文字表达能力资格证书中级烟草专卖管理员资格证；烟草专卖执法资格证身体健康要求身体健康，无妨碍工

13、作的疾病工作协作关系联系对象联系沟通内容对内上级领导、公司其他各部门案件查处情况、内部监督情况对外客户、消费者、工商行政部门违法卷烟查处、法律、法规宣传、联合执法工作环境主要工作场所室内 室外工作环境的舒适性舒适 一般 较差工作环境的特殊性无 粉尘有毒有害气体 噪音 高温高压高辐射工作时间特征办公班，正常工作时间8小时； 综合计算工时工作制；不定时工作制7.3专卖稽查管理员岗位说明书岗位名称专卖稽查管理员岗位编号所属部门专卖监督管理股岗位定编直接上级专卖监督管理股副股长岗位类别专业管理类直接下级无岗位描述依据烟草专卖法律、法规及岗位职责要求，开展打假打私、市场监管、法律宣传等工作，实现辖区卷烟

14、市场良好运行。岗位职责与工作任务职责一职责概述：规范辖区卷烟市场秩序，提高辖区市场净化水平工作量比重：35%工作任务走访抽查卷烟市场，防止假冒卷烟流入市场建立完整、准确的客户档案，深化诚信等级管理打击卷烟违法犯罪活动，维护国家和消费者利益职责二职责概述：贯彻执行本部门年、季、月度工作安排，并按要求在规定进度内完成目标任务。工作量比重：20%工作任务做好日常卷烟市场检查、监管工作执行本部门年、季、月工作安排计划，量化本职工作职责三职责概述：宣传烟草专卖法律法规，文明执法，指导零售户规范经营工作量比重：15%工作任务积极参与部门组织的烟草专卖法律、法规宣传活动落实法律、法规等规章制度在本辖区内的贯

15、彻执行执行卷烟零售户合理化布局实施方案并指导零售户规范经营职责四职责概述：参加部门培训，不断提高自身素质工作量比重：10%工作任务利用培训机会认真学习，加强自身的修养和建设把知识运用到实践，与实践相结合，提高专卖稽查水平职责五职责概述：检查卷烟零售户许可证的管理情况工作量比重：10%工作任务督促、指导片区卷烟零售户持证、亮证、定点规范经营处理违反烟草零售许可证管理办法的简易案件职责六职责概述：对专卖稽查员的工作进行检查与考评工作量比重：5%职责七职责概述：完成上级交办的其他任务工作量比重：5%任职资格要求政治面貌无学历与专业要求高中及以上学历工作经验要求二年以上工作经验培训经历烟草专卖法律、法

16、规培训工作知识具备烟草专卖法律、法规和营销方面知识业务技能识别真假烟技术；能熟练操作计算机和应用软件综合能力要求具有一定的沟通、分析判断、计划、组织能力，具有一定的文字表达能力资格证书具有专卖执法资格，初级烟草专卖管理员资格身体健康要求身体健康，无妨碍工作的疾病工作协作关系联系对象联系沟通内容对内本部门负责人、客户服务部、送货中转站汇报日常市场监管、协调异常情况对外辖区零售户、消费者、工商行政部门查处违法卷烟、联合执法、法律、法规宣传工作环境主要工作场所 室内 室外工作环境的舒适性 舒适 一般 较差工作环境的特殊性无 粉尘有毒有害气体 噪音 高温高压 高辐射工作时间特征办公班，正常工作时间8小

17、时； 综合计算工时工作制；不定时工作制7.4内管员岗位说明书岗位名称内管员岗位编号所属部门专卖监督管理（内管）股岗位定编直接上级专卖监督管理（内管）股副股长岗位类别专业管理类直接下级无岗位描述依据岗位职责要求，做好部门内部监管、内管日常内务管理等工作，确保部门年度目标指标顺利实现。岗位职责与工作任务职责一职责概述：开展内管日常内务管理工作工作量比重：35%工作任务执行向上级烟草专卖管理科汇报本部门的内部监督管理情况负责整理、维护、上报内管方面的各类统计报表、相关数据、信息等做好内管日常文书的书写、整理工作职责二职责概述：执行内部专卖管理监督信息系统的运行工作工作量比重：30%工作任务查看内管信

18、息平台每天出现的待办任务并及时作出处理协调相关部门处理异常情况预警做好内管备案管理工作职责三职责概述： 监督各部门工作运作情况工作量比重：15%工作任务监督专卖部门许可证管理、违法卷烟处理等情况监督客户服务部卷烟销售情况监督送货中转站卷烟配送情况监督综合办公室财务管理及其他事宜职责四职责概述：参加部门组织的烟草专卖法律法规宣传活动工作量比重：10%职责五职责概述：完成领导交办的其他任务工作量比重：10%任职资格要求政治面貌无学历与专业要求大学专科及以上学历工作经验要求两年以上工作经验培训经历受过烟草专卖法律、法规及档案管理培训工作知识懂得烟草专卖相关法律、法规知识；熟悉辖区所有零售户信息业务技

19、能熟悉专卖办证系统；能借助工具书查阅工作资料；能熟练操作计算机和应用软件综合能力要求具有一定的沟通、分析判断、计划、组织能力，具有一定的文字表达能力资格证书烟草专卖执法资格证；初级烟草专卖管理员资格证身体健康要求身体健康，无妨碍工作的疾病工作协作关系联系对象联系沟通内容对内副局长、中层领导、其他各部门、市局专卖监督管理科汇报监督情况、协调相关问题、上报处理情况对外客户、消费者、工商行政部门宣传法律、法规、询问异常情况工作环境主要工作场所室内 室外工作环境的舒适性 舒适 一般 较差工作环境的特殊性无 粉尘有毒有害气体 噪音 高温高压 高辐射工作时间特征 办公班，正常工作时间8小时； 综合计算工时

20、工作制；不定时工作制7.5内勤岗位说明书岗位名称内勤岗位编号所属部门专卖监督管理（内管）股岗位定编直接上级专卖监督管理（内管）股副股长岗位类别专业管理类直接下级无岗位描述依据岗位职责要求，做好部门许可证发放、专卖日常内务管理等工作，确保部门年度目标指标顺利实现。岗位职责与工作任务职责一职责概述：开展本部门日常内务管理工作工作量比重：25%工作任务负责整理、维护、上报专卖信息系统中的各类统计报表、相关数据、信息等执行对罚没款账目的管理和违法案件材料的整理、装订及归档保管工作做好本部门日常文书的书写、整理工作职责二职责概述：执行烟草专卖零售许可证的管理工作工作量比重：25%工作任务受理新办、变更、

21、延续、停业等烟草专卖零售许可证申请书经审批对具备法定条件及合理布局原则要求的予以发放烟草专卖零售许可证职责三职责概述：执行对违法卷烟的管理工作工作量比重：20%工作任务清点违法卷烟的数量、品种及价款等确保对查扣卷烟的验收入库并登记造册职责四职责概述：负责部门质量管理体系和职业健康安全管理体系在本部门的贯彻实施，有效运行工作量比重：10%主要任务保障本部门职业健康安全体系正常运行保证本部门质量管理体系的正常运行贯彻落实市局（公司）的管理方针、目标和指标职责五职责概述：参加部门组织的法律、法规宣传活动工作量比重：10%职责六职责概述：完成领导交办的其他工作任务工作量比重：10%任职资格要求政治面貌

22、无学历与专业要求大学专科及以上学历工作经验要求两年以上工作经验培训经历受过烟草专卖法律、法规及档案管理培训工作知识懂得烟草专卖相关法律、法规知识；熟悉辖区所有零售户信息业务技能熟悉专卖办证系统；能借助工具书查阅工作资料；能熟练操作计算机和应用软件综合能力要求具有一定的沟通、分析判断、计划、组织能力，具有一定的文字表达能力资格证书烟草专卖执法资格证；初级烟草专卖管理员资格证身体健康要求身体健康，无妨碍工作的疾病工作协作关系联系对象联系沟通内容对内副局长、中层领导、其他各部门、市局专卖监督管理科汇报监督情况、协调相关问题、上报处理情况对外客户、消费者、工商行政部门宣传法律、法规、询问异常情况工作环

23、境主要工作场所室内 室外工作环境的舒适性 舒适 一般 较差工作环境的特殊性无 粉尘有毒有害气体 噪音 高温高压 高辐射工作时间特征 办公班，正常工作时间8小时； 综合计算工时工作制；不定时工作制7.6专卖稽查员岗位说明书岗位名称稽查员岗位编号所属部门专卖监督管理股岗位定编直接上级专卖监督管理股副股长岗位类别业务类直接下级无岗位描述依据烟草专卖法律、法规及岗位职责要求，开展打假打私、市场监管、法律宣传等工作，实现辖区卷烟市场良好运行。岗位职责与工作任务职责一职责概述：规范辖区卷烟市场秩序，提高辖区市场净化水平工作量比重：40%工作任务走访抽查卷烟市场，防止假冒卷烟流入市场建立完整、准确的客户档案

24、，深化诚信等级管理打击卷烟违法犯罪活动，维护国家和消费者利益职责二职责概述：贯彻执行本部门年、季、月度工作安排，并按要求在规定进度内完成目标任务。工作量比重：20%工作任务做好日常卷烟市场检查、监管工作执行本部门年、季、月工作安排计划，量化本职工作职责三职责概述：宣传烟草专卖法律法规，文明执法，指导零售户规范经营工作量比重：15%工作任务积极参与部门组织的烟草专卖法律、法规宣传活动。落实法律、法规等规章制度在本辖区内的贯彻执行。执行卷烟零售户合理化布局实施方案并指导零售户规范经营。职责四职责概述：参加部门培训，不断提高自身素质工作量比重：10%工作任务利用培训机会认真学习，加强自身的修养和建设

25、。把知识运用到实践，与实践相结合，提高专卖稽查水平。职责五职责概述：检查卷烟零售户许可证的管理情况工作量比重：10%工作任务督促、指导片区卷烟零售户持证、亮证、定点规范经营。处理违反烟草零售许可证管理办法的简易案件。职责六职责概述：完成上级交办的其他任务工作量比重：5%任职资格要求政治面貌无学历与专业要求高中及以上学历工作经验要求二年以上工作经验培训经历烟草专卖法律、法规培训工作知识具备烟草专卖法律、法规和营销方面知识业务技能识别真假烟技术；能熟练操作计算机和应用软件综合能力要求具有一定的沟通、分析判断、计划、组织能力，具有一定的文字表达能力资格证书具有专卖执法资格，初级烟草专卖管理员资格身体

26、健康要求身体健康，无妨碍工作的疾病工作协作关系联系对象联系沟通内容对内本部门负责人、客户服务部、送货中转站汇报日常市场监管、协调异常情况对外辖区零售户、消费者、工商行政部门查处违法卷烟、联合执法、法律、法规宣传工作环境主要工作场所 室内 室外工作环境的舒适性 舒适 一般 较差工作环境的特殊性无 粉尘有毒有害气体 噪音 高温高压 高辐射工作时间特征办公班，正常工作时间8小时； 综合计算工时工作制；不定时工作制7.7政务大厅营销干事岗位说明书岗位名称政务大厅干事（营销）岗位编号所属部门专卖监督管理股岗位定编1直接上级政务大厅主任岗位类别专业管理类直接下级无 岗位描述依据岗位职责要求，受理客户、消费

27、者有关烟草营销方面的来电、来访投诉和咨询，以达到窗口服务的目的。岗位职责与工作任务职责一职责概述：受理客户、消费者来电、来访投诉和咨询工作量比重：70%工作任务受理客户、消费者来电、来访投诉并协调相关部门予以处理受理客户、消费者来电、来访咨询并给予耐心解答职责二职责概述：整理相关文件、信息并登记造册工作量比重：20%工作任务记录来电、来访投诉信息整理相关文件、信息并登记归档职责三职责概述：完成领导交办的其他工作工作量比重：10%任职资格要求政治面貌无学历与专业要求高中及以上学历工作经验要求一年以上工作经验培训经历受过专门的营销知识培训工作知识懂得有关营销方面的知识业务技能熟练操作计算机和应用软

28、件综合能力要求具有一定的沟通、分析判断、计划、组织能力；具有一定的文字表达能力资格证书具备营销初级等级证书身体健康要求身体健康，无妨碍工作的疾病工作协作关系联系对象联系沟通内容对内政务大厅主任上报客户投诉对外工商等行政管理机管、客户、消费者协调处理投诉工作环境主要工作场所室内 室外工作环境的舒适性 舒适 一般 较差工作环境的特殊性无 粉尘有毒有害气体 噪音 高温高压 高辐射工作时间特征 办公班，正常工作时间8小时； 综合计算工时工作制；不定时工作制7.8政务大厅专卖干事岗位说明书岗位名称政务大厅干事（专卖）岗位编号所属部门专卖监督管理股岗位定编直接上级政务大厅主任岗位类别专业管理类直接下级无岗

29、位描述依据岗位职责要求，受理客户、消费者有关烟草专卖方面的来电、来访咨询、投诉，以达到窗口服务的目的。岗位职责与工作任务职责一职责概述：受理客户、消费者来电、来访投诉、咨询工作量比重：70%工作任务受理客户、消费者来电、来访投诉举报受理客户、消费者有关烟草专卖业务咨询职责二职责概述：整理相关文件信息并登记造册工作量比重：20%工作任务记录来电、来访投诉整理相关文件信息并予以登记归档职责三职责概述：完成领导交办的其他任务工作量比重：10%任职资格要求政治面貌无学历与专业要求高中及以上学历工作经验要求一年以上工作经验培训经历受过专门的烟草法律、法规培训工作知识熟悉烟草专卖法律、法规相关知识业务技能

30、鉴别真假卷烟的技术；能熟练操作计算机和应用软件综合能力要求具有一定的沟通、分析判断、计划、组织能力；具有一定的文字表达能力资格证书具备烟草执法资格证书身体健康要求身体健康，无妨碍工作的疾病工作协作关系联系对象联系沟通内容对内政务大厅主任上报客户投诉对外工商等行政管理机管、客户、消费者协调处理纠纷工作环境主要工作场所室内 室外工作环境的舒适性舒适 一般 较差工作环境的特殊性无 粉尘有毒有害气体 噪音 高温高压 高辐射工作时间特征办公班，正常工作时间8小时； 综合计算工时工作制；不定时工作制8.专卖股业务流程名称及编码序号流程编号流程名称1XYYC-QMS/GZ-QJ01市场监管工作流程2XYYC

31、-QMS/GZ-QJ01-01日常市场检查流程3XYYC-QMS/GZ- QJ01-03案件查办工作流程4XYYC-QMS/GZ- QJ02烟草专卖零售许可证办理流程5XYYC-QMS/GZ- QJ02-01烟草专卖零售许可新办流程6XYYC-QMS/GZ- QJ02-02烟草专卖零售许可证变更流程7XYYC-QMS/GZ- QJ02-03烟草专卖零售许可证延续流程8XYYC-QMS/GZ- QJ02-04烟草专卖零售许可证停业、恢复营业流程9XYYC-QMS/GZ- QJ02-05烟草专卖零售许可证注销流程10XYYC-QMS/GZ- QJ03同级监管流程11XYYC-QMS/GZ- QJ0

32、4投诉处理工作流程12XYYC-QMS/GZ- QJ05数据上报工作流程9.专卖监督管理股业务流程9.1市场监管工作流程（XYYC-QMS/GZ-LX01）9.1.1日常市场检查流程（XYYC-QMS/GZ-QJ01-01）1.目的：规范日常市场检查流程，确保执法文明、行为合法2. 范围：适用于专卖执法人员日常市场检查的准备、实施等过程的控制3.术语和定义：（无）4.流程涉及的部门：专卖监督管理股（稽查大队）5.相关岗位：稽查大队副队长、专卖稽查管理员、专卖稽查员6.流程图7.流程描述步骤说 明负责人输出1专卖稽查员拟定市场检查计划专卖稽查员市场检查计划2专卖稽查管理员审核市场检查计划专卖稽查

33、管理员市场检查计划3审核通过的报稽查大队副队长审批稽查大队副队长市场检查计划4计划审批通过后，专卖稽查员做好稽查车辆、检查证件、日查登记以及先行登记保存批准书、先行登记保存通知书、送达回证、现场勘验笔录、责令整改通知书、询问笔录等相关法律文书的准备工作专卖稽查员日查登记、先行登记保存批准书、先行登记保存通知书、送达回证、现场勘验笔录、责令整改通知书、询问笔录5根据烟草专卖文明执法行为规范（两名以上（含两名）执法人员出示证件表明身份实施检查专卖稽查管理员专卖稽查员6检查烟草专卖零售许可证的使用情况和守法经营情况，未发现违法行为的，填写日查登记表和专管服务手册，详细记录客户反映的情况专卖稽查管理员

34、专卖稽查员日查登记专管服务手册7对零售户进行法律法规等相关知识的宣传专卖稽查管理员专卖稽查员8检查发现违法行为的，按案件查办流程调查处理，并填写日查登记表专卖稽查管理员专卖稽查员日查登记9归队后，填写工作日志并在专卖信息系统中录入当日市场检查情况专卖稽查管理员专卖稽查员专卖稽查员工作日志10稽查大队副队长批阅工作日志，并提出意见及建议稽查大队副队长专卖稽查员工作日志11依据副队长的批示意见，专卖稽查员调整次日工作计划专卖稽查员工作计划8.流程考核标准考 核 指 标考 核 办 法（计算公式）考核频次考核部门市场净化率98以上不规范经营户数/抽查总户数月度专卖管理股执法行为规范性走访市场、查看客户

35、投诉记录季度专卖管理股工作记录完整性查看工作日志、日常检查记录表、专卖管理监管服务手册月度专卖管理股9.流程支持文件文件名称文号或发布日期文件类别1中华人民共和国烟草专卖法1991.6.29法律法规2中华人民共和国烟草专卖法实施条例1997.7.3法律法规3国家烟草专卖局烟草专卖文明执法行为规范国烟专【2004】215号行业规章制度 10.相关记录序号记录名称记录编号收集部门保管部门保管年限记录形式1市场检查计划表XYYC-QMS/JL-QJ01-01-01专卖管理股专卖管理股三年纸质文档2日查记录XYYC-QMS/JL-QJ01-01-02专卖管理股专卖管理股三年纸质文档3专卖管理监督服务手

36、册XYYC-QMS/JL-QJ01-01-03专卖管理股专卖管理股三年纸质文档4稽查员工作日志XYYC-QMS/JL-QJ01-01-04专卖管理股专卖管理股三年纸质文档5先行登记保存批准书XYYC-QMS/JL-QJ01-01-05专卖管理股专卖管理股长久纸质文档6先行登记保存通知书XYYC-QMS/JL-QJ01-01-06专卖管理股专卖管理股长久纸质文档7送达回证XYYC-QMS/JL-QJ01-01-07专卖管理股专卖管理股长久纸质文档8检查（勘验）笔录XYYC-QMS/JL-QJ01-01-08专卖管理股专卖管理股长久纸质文档9责令整改通知书XYYC-QMS/JL-QJ01-01-0

37、9专卖管理股专卖管理股五年纸质文档10询问笔录XYYC-QMS/JL-QJ01-01-10专卖管理股专卖管理股长久纸质文档9.1.2案件查办工作流程（XYYC-QMS/GZ-QJ01-03）1.目的：规范案件查办工作流程，确保案件查办及时、程序合法2.范围：适用于专卖执法人员案件查办过程的控制3.术语和定义：（无）4.流程涉及部门：专卖监督管理股（稽查大队）5.相关岗位：专卖稽查管理员、专卖稽查员、专卖股股长（稽查大队大队长）、稽查大队副队长、专卖内勤、主管领导6.流程图7. 流程描述步骤说明负责人输出1案件来源：包括在市场检查过程中发现涉嫌违法情况、上级指派案件、相关方举报、移送案件专卖稽查

38、管理员专卖稽查员稽查大队副队长举报记录2依据烟草专卖法及相关法律法规规定，对案件情况进行判定，是否达到立案标准（对于事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下或者对组织处以1000元以下或者警告的案件，不需要立案。其他情况，必须予以立案处理）。达到立案标准的，报批，不符合立案标准的，按简易程序处理专卖股股长（稽查大队长）立案报告表3主管领导对案件情况进行审批并在立案报告表中填写意见主管领导立案报告表4符合立案标准的，专卖内勤完善和补充案件材料专卖内勤5对涉嫌违法情况立案，两名以上执法人员实施调查和检查，未发现违法行为的，案件查办中止专卖稽查管员专卖稽查员6发现违法行为，现场检查，制作现场检查（

39、勘验）笔录，交违法当事人签字专卖稽查管员专卖稽查员现场检查（勘验）笔录7证据先行登记保存，开具先行登记保存批准书、先行登记保存通知书和送达回证专卖稽查管员专卖稽查员先行登记保存批准书、先行登记保存通知书、送达回证8先行登记保存批准书报主管领导签字、先行登记保存通知书送达当事人，并在送达回证上签字确认专卖稽查管员专卖稽查员先行登记保存通知书送达回证9与案件有关的问题询问当事人，并制作询问笔录专卖稽查管员专卖稽查员询问笔录10罚没烟草专卖品移交专卖内勤，登记入库，同时专卖内勤登记入帐专卖内勤罚没卷烟入库、处理登记表，罚没物品明细帐11相关法律文书（举报记录表、立案报告表、现场勘验笔录、先行登记保存

40、批准书、先行登记保存通知书、送达回证、询问笔录）、证据移交专卖内勤专卖内勤举报记录表、立案报告表、现场勘验笔录、先行登记保存批准书、先行登记保存通知书、送达回证、询问笔录8.流程考核标准考 核 指 标考 核 办 法考核频次考核部门立案及时性查看立案时间及相关法律文书季度专卖管理股案件调查（检查）规范性查看现场检查记录和调查询问笔录季度专卖管理股案件查处及时性查看案件查处的相关记录季度专卖管理股执法文书的完整性查看相关法律文书季度专卖管理股9.流程支持文件文件名称文号或发布日期文件类别1中华人民共和国烟草专卖法1991.6.29法律法规2中华人民共和国烟草专卖法实施条例1997.7.3法律法规3国家烟草专卖局烟草专卖文明执法行为规范 国烟专【2004】215号行业规章制度4陕西省烟草专卖行政执法过错责任追究暂行办法2005.9.25行业规章制度10.相关记录序号记录名称记录编号收集部门保管部门保管年限记录形式1举报记录表XYYC-QMS/JL-QJ01-03-01专卖管理股综合办公室永久纸质文档2立案报告表XYYC-QMS/JL-QJ01-03-02专卖管理股综合办公室永久纸文档质3现场检查（勘验）