采购管理体系优化及实施方案.doc

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1、采购管理体系优化实施方案 为了认真贯彻落实集团公司关于全面推进依法治企的指导意见的要求，加快推进公司依法治企、合规管理建设，强化公司采购管理，优化采购管理体制和机制，规范和理顺采购管理流程，根据集团公司采购管理相关规定，在学习借鉴集团公司采购管控模式和国内外公司先进管理经验基础上，结合公司采购管理实际，制定公司采购管理体系优化实施方案。一、指导思想及管理原则按照“规范、制衡、合规、效率”的原则，将公司国内及境外装备、物资和服务支出类采购全过程纳入统一管理，建立“统一管理、分级负责、专业控制、采办分离、规范运作”的管控模式，实现采购管理权责统一、合规高效的目的。二、组织机构及主要职责（一）成立公

2、司采购管理委员会。采购管理委员会为公司采购管理最高决策及管理机构，主要职责是负责审定公司采购管理制度、采购流程和实施细则，研究重大采购问题，审批重大采购方案和重大采购结果。主任：公司总经理、党委书记副主任：主管采购业务的副总经理成员：公司领导班子其他成员、总经理助理、总法律顾问、相关副总师及采购部、法规处、财务处、审计处、纪检处等职能部门负责人。采购管理委员会下设办公室，办公室设在采购管理部，办公室主任由采购管理部经理兼任，成员由采购管理部及相关职能部门人员构成。办公室主要职责：负责采购管理委员会日常工作，负责组织审核规定权限范围内采购方案和采购结果。（二）成立公司采购部。采购部是公司采购归口

3、管理职能部门。1主要职责（1）贯彻落实国家和集团公司采购管理规定和要求，建立和完善公司采购管理体系；（2）负责组织制定和完善公司采购管理规章制度并组织实施；（3）负责公司招标综合管理工作；负责公司采购管理权限内可不招标事项（包括邀请招标）的审核审批；负责集团公司管理招标项目采购方案、采购结果（选商推荐）和可不招标事项的报批；（4）负责公司招标评审专家库的建立及专家管理；（5）指导和监督采购方案的编制及审核审批，并依据管理权限，审批采购方案；（6）指导和监督采购方案的实施，按照管理权限负责采购结果（选商推荐）的审批；（7）负责组织公司采购管理信息系统的建设及维护；（8）指导、监督、检查公司采购管

4、理工作；（9）负责公司物资管理。2机构设置及编制定员采购部列为公司机关直属部门。内设综合管理科、计划仓储科、市场管理科、物资采购科、授权集中采购科、进出口管理科、信息管理科、招标管理科8个科级机构。（三）成立公司招标中心。招标中心是公司直属业务单位。负责按照公司规定的采购规则和采购流程，在需求单位和相关专业部门配合下，组织实施公司批准的采购方案，选择供应商或服务商。1主要职责（1）贯彻落实国家、集团公司和公司有关招投标管理的法律法规和规章制度；（2）负责按照公司批准的采购方案或接受二级单位委托实施采购。包括：编制招标文件、发布招标公告、接受投标报名，发售招标文件、组织澄清与答疑、组建评标委员会

5、、组织开标与评标和评标报告撰写等采购工作；（3）负责按批准的选商结果发放中标通知；（4）负责职能范围内招投标信息的统计与分析；2机构设置及编制定员招标中心级格为正科级。招标业务在公司采购管理部指导和监督下独立运行，招标中心人员由物资供应公司负责管理。内设综合管理部、招标一部、招标二部。招标中心编制定员13人，其中主任职数1人，副主任职数2人，科级职数3人。招标中心主任可由物资供应公司副经理兼任。招标中心以物资供应公司招标管理部为基础组建，管理人员在物资供应公司和公司总部机关人员中选配，人员配备由公司具体负责。招标中心机构成立后，撤消物资供应公司招标管理部机构设置。三、分管部门、单位职责及采购业

6、务划分（一）采购分管专业部门职责总部机关采购分管专业部门主要从技术、经济、资源、法律和内控等方面对采购业务提供专业控制和职能支持，负责分管采购业务范围内采购业务管理，主要职责是：1负责分管采购业务供应商市场准入的专业资质审核和供应商（服务商）管理；2负责按审批权限审批分管采购业务的采购立项；3负责组织编制分管采购业务的采购方案，并按审批权限审批；4负责编制分管采购业务技术规范标准及要求；5配合招标中心的选商工作；负责组织审批或备案分管采购业务的选商结果；6负责参与分管采购业务合同条款的专业审核，并协调、监督和管理合同的执行；7指导、监督和检查分管采购业务的采购管理工作。（二）采购分管部门主要采

7、购业务划分1规划处：负责基建类采购业务。2装备部：负责装备、设备修造和租赁采购业务（不包括测录井装备及修造采购）。3采购部：负责物资类采购业务。4科技处：负责科技研发项目采购业务。5工程部：负责钻完井和井下作业技术服务采购业务。测录井装备、设备修造和租赁以及测录井技术服务采购业务。6生产处：负责钻井队和井下作业队服务、以及运输采购业务。7信息中心：负责网络信息类采购业务。8能源部：负责油气开发类采购业务。9质安环：负责质量安全环保类采购业务。负责承包商质量安全监督归口管理职能，负责制修订承包商质量安全环保监督管理办法，负责组织承包商质量安全环保的审核及管理。10法规处：负责公司市场准入归口管理

8、，组织制定市场准入相关管理规定并组织实施。采购业务管理职责的详细划分将在公司采购管理相关办法中明确。（三）相关二级单位采购业务职能1物资供应公司：是公司装备物资采购的执行单位。2二级单位：相关二级单位是公司采购分级管理的采购及采购执行单位。包括：负责权限范围内的采购及采购管理，根据公司批准的选商结果和采购权限，负责对外签署采购合同和合同的执行。四、采购分类及管理按照集团公司采购管理规定，采购项目按性质和单次采购估算额划分成三类。即集团公司负责管理第一类和第二类采购，长城钻探公司负责管理第三类采购。长城公司负责管理的采购进一步划分成公司管理采购和所属单位自行采购。具体采购管理权限根据采购业务种类

9、、采购估算额和采购控制过程进行划分（见附件采购管理审批权限表），审批权限履行的控制及程序在公司采购管理制度规定中予以规范。（一）集团公司管理的采购集团公司负责管理的采购项目，公司履行完内部审批后，由采购管理部统一上报集团公司。（二）工程公司管理的采购公司负责采购项目，根据规定的采购管理权限，分为公司负责的采购和所属二级单位负责的自行采购。所属二级单位应根据公司采购管理制度规定，制订本单位采购管理实施细则，规范权限内自行采购管理。根据本单位采购管理实际情况，二级单位也可委托公司招标中心实施本单位应负责的采购方案（选商）。五、采购管理主要流程采购管理流程主要包括四个步骤，即采购需求立项、确定采购方

10、式、采购方案实施（选商）、合同签订及执行。（一）采购需求立项。目的是说明采购需求的依据、确定需求有计划及资金来源、确认生产经营实际需要。需求立项由采购需求单位提出，提交公司分管采购专业部门，经公司相关控制和支持部门审核后，按审批权限分级审批。采购需求立项是重点环节，必须严格控制。（二）确定采购方案。目的是在采购立项批准后，按照公司采购方式管理规定，制定采购方案，选择采购方式。采购方案由公司分管采购专业部门组织采购需求单位制定。采购方案包括采购项目情况、技术要求或规范、时间期限、拟采用采购方案及理由、评选标准及授标原则、评标委员会组建方案、采购实施进度计划等。采购方案按审批权限分级审批。制定采购

11、方案是关键环节，必须从严管理。（三）采购实施和选商。目的是按批准的采购方式，遵循公司招标规定和程序，组织编制招标文件、发布招标公告、招标和评标等，完成选商推荐。选商推荐结果提交分管采购业务部门，按审批权限分级审批或备案，确定选商结果。实施采购方案的关键是规范运作。（四）采购合同签订及执行。根据批准的选商结果，由物资供应公司或二级单位组织履行合同谈签审批程序、合同签订及合同执行。把好合同签订审核关，落实合同执行监管。对紧急（应急）采购，采购需求获得紧急采购管理权限批准后，在分管采购专业部门和采购管理部的组织下，采用适当的快捷方式实施采购，事后完善相关手续和记录。六、配套采购管理主要规章制度根据优

12、化采购管理体制及采购基本管理流程要求，按照依法合规、权责对等、运转有效的原则，建立和完善公司采购管理规章制度体系，主要包括： （一）采购管理办法。是公司采购管理综合管理制度。主要包括采购管理范围、管理模式、管理原则、组织机构、主要职责、采购的分类及管理、采购方式的选择、采购主要流程及其相关要求等。由采购管理部组织制定。（二）采购管理审批权限规定。根据采购类别的划分，规定相关审批机构在采购立项、采购方案、采购结果及采购合同等环节的审批权限，是采购管理相关审批机构及审批者行使权利、承担责任的依据。采购管理制度和流程为审批机构及审批者恰当行使审批权提供支持和管控（参考格式见附件）。由采购管理部组织制

13、定。（三）招标管理办法。根据集团公司相关规定，主要包括招标（及其他采购方式）适用范围、招标适用条件和要求、具体招标流程、招标组织、招标评审及审批等。由采购管理部组织制定。（四）紧急（应急）采购管理规定。主要包括紧急采购适用范围、管理原则。规定紧急采购判定的条件及情形、审批流程、权限及方法。紧急采购的定期分析、改进及责任追究。由采购管理部组织制定。（五）市场准入管理办法。主要包括市场准入管理范围、管理模式和原则、组织机构及职责、准入分类及资质、准入管理流程及相关要求、对供应商（服务商）监督和管理等。由企管法规处组织制定。（六）供应商（服务商）管理实施细则。作为市场准入管理办法实施细则。主要包括特

14、定类别供应商的资质要求；市场准入的申请、审核标准及流程、准入管理；供应商的评估及管理等。由分管采购业务管理部门组织制定。七、工作要求（一）采购管理体系调整优化，是公司全面落实依法治企、合规管理的根本措施，也是公司管理提升的重要内容，各级领导、相关单位和部门，要正确认识和充分理解采购管理体系调整优化的重要意义，按照本实施方案要求和规定的职责权限，加快各项工作推进力度。（二）各单位各部门要按照职责权限，加快配套制度的建立和完善，把理顺流程、完善制度作为优化采购管理体制机制重要工作内容。要依据集团公司采购管理相关规定，结合公司采购工作实际，加快完善体制机制。要从界定工作职责入手，理顺管理流程，做好工

15、作衔接，强化建章立制。本方案下发后，相关部门要在2个月内完成相关制度的制定和完善工作，并根据公司规章制度管理办法要求，提交公司审批。（三）本实施方案正式下发后，在配套制度办法正式出台前，公司采购工作仍然按照原有的制度规定执行。附录：工程公司采购管理审批权限表（示范）附录工程公司采购管理审批权限表（示范）目录1. 使用说明 - xx页2. 基本建设类采购项目管理审批权限表 - xx页3. 装备类（非测录试装备）采购项目管理审批权限表 - xx 页4. 工程技术服务类（非测录试服务）采购项目管理审批权限表 - xx 页5. 测录试装备及服务类采购项目管理审批权限表 - xx 页6. 物资类采购项目

16、管理审批权限表- xx 页7. 科技研发类采购项目管理审批权限表 - xx 页8. 运输类采购项目管理审批权限表 - xx页9. 网络信息类采购项目管理审批权限表 - xx页10. 能源开发类采购项目管理审批权限表 - xx页11. 境外采购业务类（非装备及物资采购）管理审批权限表 - - xx页12. 其他类采购项目管理审批权限表（如办公用品、专业咨询服务等） - xx页工程公司采购管理审批权限表注1(示范)采购类别：xx类序号内容审批权限注二级单位分管业务部门分管业务副总采购管理部采购主管副总总经理集团公司一采购立项1.1 100万l1.2100万，1000万l1.31000万， 5000

17、万l二采购方案2.1招标采购见注22.1.1200万l2.1.2200万，1000万l2.1.31000万，5000万l2.1.4 5000万ll2.2可不招标采购见注32.2.1100万l2.2.2100万，500万l2.2.3500万，3000万l2.2.43000万，4000万l2.2.54000万，5000万l2.2.6 5000万ll三采购结果3.1招标采购见注43.1.1200万l3.1.2200万，4000万l3.1.34000万，5000万ll3.2可不招标采购3.2.1100万l3.2.2100万，2000万l3.2.32000万，4000万l3.2.34000万, 5000

18、万ll四合同审批4.1500万l4.2500万，5000万l五紧急采购见注6.注：1. 此表只是反映采购流程中一个环节针对某种情形的最终审批权限，但在权限审批者审批前，应严格按照相关采购管理规定履行规定程序和得到相关部门的审核意见。各级审批者根据此表所定权限行使权利、承担责任。2. 根据集团公司的规定，对于1亿的基建工程项目、5000万的物资采购及3000万的服务采购项目，由公司管理，超过此限的，由集团公司管理。招标指公开招标，可不招标包括邀请招标。3. 对年度累计采购估算额超过本层级单次估算限额xx倍的，审批权限提高到累计额对应的层级。4. 对不按采购方案确定的授标规则确定采购结果/选商推荐的，提高一级审批层级审批。5. 属于“三重一大”事项时，应先履行“三重一大”审批程序后，再由相应审批层级审批。6. 紧急采购是指按照公司紧急采购管理规定认定的采购情形。紧急采购管理审批权限是指对立项的审批权限。紧急采购完成或紧急情形消除或缓解后，紧急采购需求单位应及时根据采购管理相关规定补充完善相关手续和记录。