江苏省港口普通货物码头企业安全生产标准化考评细则.doc

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1、江苏省港口普通货物码头企业安全生产标准化考评细则考核内容考核要点标准分值企业达标标准考评方法考评标准备注一级要素二级要素否决项扣分项一、安全目标（35分）1.1安全工作方针与目标（10分）1.1.1制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全考核指标。51、企业应根据国家法律法规和企业自身的实际情况，确定企业的安全生产方针；企业制定安全方针时，应考虑以下因素：企业的安全风险。法律法规及其它要求。企业的安全生产状况。企业的安全文化、理念。2、企业应根据自身的实际情况制定安全生产目标的管理制度。3、企业制定的安全生产目标管理制度中，应明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节的内容和相应的责

2、任部门，安全生产目标指标制定、分解、实施、考核一般由安全生产委员会负责，具体工作由安全生产委员会办公室来完成。4、制定安全生产目标时应考虑以下内容：企业安全生产方针、管理评审的结果、风险评价的结果、以往安全生产的绩效、法律法规与其他要求、上级单位的指标。5、安全生产目标体现企业持续改进的承诺。查：1、企业安全生产方针、目标发布文件。2、企业安全生产目标和指标。问：1、随机询问从业人员是否知道本企业的安全生产方针、目标。（三级否决项）一、二、三级必备条件一、二、三级必备项:1、未制定企业安全生产方针、目标和控制指标。扣分项：1、安全生产方针、目标与企业企业职业安全健康风险不相适应或缺项，一项扣1

3、分。2、安全工作方针与目标不符合国家法律法规的要求，或安全工作方针与目标低于上级下达的安全控制指标，一项扣1分。3、安全生产方针、目标未文件化，扣1分。4、安全生产目标不能体现持续改进，扣1分。5、从业人员不了解安全生产目标，1人次扣1分。1.1.2制定实现安全工作方针与目标的措施。51、企业应根据基层单位和部门在安全生产中所承担的职能，以及可能面临的风险大小将企业年度的安全生产目标与指标分解到各个基层单位和部门，成为各个基层单位和部门的年度安全生产目标与指标。2、企业应以文件形式明确实现安全工作方针与目标的组织措施和技术措施，措施至少包括：明确安全生产责任，建立安全生产制度体系，安全目标的分

4、解与考核，安全教育与培训，应急训练与演习等。查：1、企业制定实现安全目标分解的文件资料。2、企业制定实现安全工作方针与目标的措施文件资料。1、未制定实现安全生产工作方针与目标的措施，扣5分。2、措施针对性不强、责任不明确或存在缺项，一处扣1分。3、无措施执行记录，扣2分。4、措施执行记录不全，扣1分。1.2.中长期规划（5分）1.2.1制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。51、企业应制定安全生产中长期规划，规划的主要内容包括：实施上一期规划安全工作的总结和分析，未来3-5年安全生产指导思想、管理目标、主要工作任务与实施的措施等。2、企业应制定跨年度专项工作方案，以确保在跨年度

5、阶段使确定的中长期规划得到有效实施。查：1、企业中长期安全生产发展规划和跨年度专项工作方案。2、年度诊断总结报告。（二级否决项）一、二级必备条件一、二级必备项:1、未制定企业安全生产中长期规划。扣分项：1、未制定企业安全生产中长期规划，扣3分（三级扣分项）。2、中长期安全生产发展规划不符合企业实际，1处扣1分。3、未制定跨年度专项工作方案，扣2分。4、制定的跨年度专项工作方案内容不完善，一项扣1分。1.3年度计划（5分）1.3.1根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。51、企业应根据中长期规划，组织制订年度安全工作计划或专项活动方案。2、年度安全工作计划或专项活动方案应以

6、文件形式发布。3、每年组织年中和年底对计划、方案执行情况进行检查。查：1、企业年度安全工作计划和专项活动方案。2、企业执行年度安全工作计划和年度专项活动方案的检查情况资料。1、未根据中长期规划制定文件化的年度工作计划或年度专项活动方案的，扣5分。2、年度工作计划或年度专项活动方案针对性不强、可操作性差或存在缺项，一处扣1分。3、缺计划、方案执行情况检查记录的，扣2分。4、年度工作计划或年度专项活动方案未执行，扣3分。5、年度工作计划或年度专项活动方案未完全实施的，扣2分。1.4.目标考核（15分）1.4.1将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标。51、企业应根据基层单位

7、和部门在安全生产中的职能，将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标。2、阶段性的安全生产控制指标应以文件化形式发布。查：1、阶段性的安全生产控制指标。1、未将安全生产管理指标进行细化和分解，扣3分。2、安全生产管理指标细化、分解不全面，缺一部门扣1分，指标内容缺一项扣1分。3、未制定阶段性的安全生产控制指标，扣2分。1.4.2制定安全生产目标考核与奖惩办法。5企业应按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能和企业的安全生产实际，制定安全生产指标和考核办法，办法主要包括：考核的对象、内容、标准、频次、责任部门或责任人，并明确考核周期。查：1、企业安全生产目标考核与奖惩办法的文

8、件。1、未制定安全生产目标考核与奖惩办法的，扣5分。2、考核与奖惩办法不安全生产目标考核与奖惩办法覆盖面不全、内容不明确、可操作性不强的，一处扣1分。1.4.3定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。51、企业应根据安全生产目标考核与奖惩办法的规定，定期对安全生产目标的完成情况进行考核，并根据考核情况按照规定进行奖惩，定期考核每年至少一次。2、应对考核中发现的问题及时调整考核方案。3、企业应保存有关考核记录资料。查：1、企业考核、奖惩兑现的文件及相关资料。2、企业考核目标修改、调整的文件及相关资料。1、未定期进行安全生产考核、奖惩的，扣5分。2、未严格执行安全生产目标考核、奖惩的，一处扣

9、1分。3、未针对考核中发现的问题及时调整考核方案的，扣2分。4、记录资料保存不齐全的，扣2分。2、管理机构和人员（35分）2.1安全管理机构（25分）2.1.1成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制。101、企业以文件的形式，发布成立安全生产委员会（或领导小组），应有职责和权限、工作制度等。2、成员应明确姓名和职务，如有变动，应及时发文进行调整。3、大型企业的各下属各分支机构应分别成立相应的全生产委员会（或领导小组）应以文件形式发布。4、安全生产委员会要明确职责，实行领导负责制。查：1、企业是否成立安全生产委员会（或领导小组）

10、，成员是否符合要求。2、是否明确安委会（或领导小组）的职责，职责是否能体现组织、研究、部署企业安全生产工作，研究重大安全生产事项。3、下属各分支机构是否分别成立相应的领导机构。（二级否决项）一、二级必备条件一、二级必备项：1、未发文成立安全生产委员会（或领导小组）。扣分项：1、未发文成立安全生产委员会（或领导小组），扣10分（三级扣分项）。2、安全生产委员会（或领导小组）成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员的，扣5分。3、未明确安全生产委员会或领导小组的安全生产职责，扣5分。4、安全生产委员会或领导小组职责内容与工作实际不相符的，扣5分。5、下属各分支机构未分别成立相应的领导机构，扣5分

11、。2.1.2按规定设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构。101、企业应设置与企业规模相适应且独立的的安全生产管理机构。2、企业应明确安全生产管理机构的职责。3、安全生产管理机构应以文件形式发布。查：1、企业设置安全管理机构及人员配备的文件。2、安全生产管理机构的管理职责。（三级否决项）一、二、三级必备条件一、二、三级必备项：1、未按规定设置安全生产管理机构。扣分项：1、安全生产管理机构与企业规模不相适应，扣5分。2、安全生产管理机构设置和安全生产管理人员配备未以文件形式发布的，扣5分。3、安全生产管理机构职责不明确，一项扣1分。2.1.3定期召开安委会会议。安全生产管理机构和下属各分支

12、机构每月至少召开一次安全工作例会。51、安委会（或领导小组）应定期召开安全生产委员会会议，会议由企业主要负责人主持，主要解决企业安全方面的重要事项，协调解决安全生产问题，主要分析总结企业季度安全生产，研究分析存在的问题，提出解决问题的对策与措施，部署下一阶段的安全生产目标与任务。2、安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少开一次安全工作例会，会议内容主要包括：各单位/部门汇报安全情况，安全生产管理机构提出问题的整改情况，总结安全工作情况，查找存在的问题，分析发生的原因，提出解决意见，制定下月安全重点工作措施。3、安全会议应有会议记录，会议记录应归档保存。查：1、安委会或安全生产管理机构召开会议

13、的记录。2、安全生产工作会议和安全工作例会记录。1、未按规定召开安全生产委员会会议安全会议，每缺一次扣1分；会议记录不符合要求的，1次扣0.5分。2、安全生产管理机构和下属各分支机构未按规定召开安全工作例会，每缺一次扣1分；会议记录不符合要求的，1次扣0.5分。2.2管理人员配备（10分）2.2.1按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。101、企业应按规定设置配备安全生产和应急管理人员。2、企业安全生产管理人员应取得相应的安全管理资格证书。查：1、专职安全生产和应急管理人员的配备文件。2、专职安全生产管理人员的证书。问：1、专职安全生产和应急管理人员是否熟悉和了解所从事的工作。（三级否决项

14、）一、二、三级必备条件一、二、三级必备项：1、未按规定配备专职安全生产和应急管理人员。扣分项：1、安全生产管理人员未取得安全管理资格证书，缺1人扣2分。2、安全生产管理人员配置不符合数量要求的，缺1人扣2分。3、专职安全生产和应急管理人员不熟悉和了解所从事的工作，每人次扣2分。3、安全责任体系（45分）3.1健全责任制（35分）3.1.1企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位。101、企业应制定各岗位安全职责，明确主要负责人、分管领导、全体员工的安全职责。2、企业应建立、健全完善的安全生产责任制，企业主要负责人、分管领导、企

15、业各级机构、部门负责人和员工要层层（覆盖本单位各部门、各层级和生产各环节，责任无盲区，管理无死角）签订安全生产责任书（内容主要包括安全生产目标、安全职责、考核与奖惩，双方签字），落实到岗位。查：1、企业制定并发布的安全生产责任制文本。2、企业签订的各级人员安全生产责任书。（三级否决项）一、二、三级必备条件必备项：1、主要负责人、分管领导、全体员工的安全职责均未明确。2、未制定安全生产责任制。扣分项：1、制定的安全生产责任制不完善，一处扣1分。2、未层层签订安全生产责任书，扣5分。3.1.2主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照中华人民共和国安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面

16、组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务。51、主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责，应具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。2、安全生产第一责任人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产责任和义务。查：1、主要负责人安全管理培训证书。2、主要负责人或实际控制人履行安全生产责任和义务情况。问：1、主要负责人或实际控制人是否熟悉和了解对本单位安全生产工作负有的职责，是否履行安全生产责任和义务。（二级否决项）一、二级必备条件一、二级必备项：1、企业未明确安全生产第一责任人。2、企业安全生产第

17、一责任人未履行安全生产责任和义务。扣分项：1、企业未明确安全生产第一责任人或企业安全生产第一责任人未履行安全生产责任和义务，扣5分（三级扣分项）。2、主要负责人未取得安全管理培训证书的，扣3分。3、主要负责人安全生产职责不符合法律法规要求的，每项扣1分。4、安全生产第一责任人未完全履行安全生产责任和义务的，每项扣1分。5、主要负责人或实际控制人不熟悉和了解与本企业所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力的，扣3分。3.1.3分管安全生产的负责人是安全生产的重要责任人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任。51、企业应任命分管安全生产的负责人。2、企业应明确分

18、管安全生产的负责人的安全职责，包括统筹协调和综合管理安全生产工作，对安全生产负重要管理责任。查：1、分管安全生产的负责人是否掌握安全生产工作负有的职责及履行安全生产责任的情况。2、分管安全生产的负责人的安全培训合格证书。问：1、分管安全生产负责人是否熟悉和了解对本岗位的安全生产职责。1、未任命分管安全生产的负责人，扣5分。2、分管安全生产的负责人对其安全职责不了解的，扣3分。3、分管安全生产的负责人无安全培训合格证书的，扣3分。3.1.4其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责。51、企业应明确其他负责人和全体员工的“一岗双责”（制定除本身职责外的安全生产职责，具备

19、必要的安全生产知识，掌握本岗位的安全操作技能，增强预防事故、控制职业危害和应急处理的能力）。2、企业其他负责人和全体员工的安全生产职责，应覆盖业务范围内的安全生产工作，应明确全体员工对业务范围内的安全生产工作负责。3、全体员工应严格按照相应制度和规定做好安全生产工作。查：1、企业实行或明确“一岗双责”的有关文件资料。2、安全生产职责是否覆盖业务范围内的安全生产工作。问：1、其他负责人和员工熟悉和履行安全生产职责情况。1、企业其他负责人和全体员工未实行“一岗双责”的，扣5分。 2、企业其他负责人和全体员工的安全生产职责未覆盖业务范围内的安全生产工作，一处扣0.5分。3、企业其他负责人和员工从业人

20、员对其安全职责不了解的，每人次扣1分。3.1.5安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。101、企业应制定安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责。2、企业安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全生产职责应覆盖其业务范围内的安全生产工作。查：1、企业各职能部门安全责任制及其各类人员的安全职责。2、各机构、部门、单位的安全职责是否明确并落实到位。1、企业未制定安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责，每个部分扣2分。2、安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全生产职责未覆盖其业务范围内的安全生产工作或安全职责与生产实际不符的，每

21、一项扣1分。3.2责任制考核（10分）3.2.1根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考核和奖惩情况。101、企业应按照安全生产奖惩制度的要求，对安全生产责任落实情况进行考核和奖惩，一年至少考核一次。2、企业应将安全责任制的考核和奖惩情况应予以公告。3、企业应将考核的资料、记录归档保存。查：1、企业安全责任考核和奖惩的文件资料。2、企业安全责任考核和奖惩的记录文件。3、考核和奖惩情况现场公告。问：1、询问相关人员是否了解企业安全生产奖惩的有关规定和公告情况（二级否决项）一、二级必备条件一、二级必备项：1、从未进行安全生产责任考核。扣分项：1、从未进行安全生产责任考核，扣10分（三级扣分项）。

22、2、未制定安全生产责任考核制度的，扣3分。3、安全生产责任考核制度不完善，每项扣0.5分。4、考核情况与实际不符的，每项扣2分。5、未公告考核和奖惩情况，扣2分。6、考核和奖惩的记录文件未归档的，扣2分。4、法规和安全管理制度（70分）4.1资质（5分）4.1.1港口经营许可证、企业法人营业执照合法有效，经营范围符合要求。51、港口经营企业应取得企业法人营业执照，并根据要求进行年审，经营的货物在营业范围。2、港口经营人应取得港口经营许可证，并根据要求进行年审，经营的货物在许可范围内。3、经营散杂货、集装箱类危险货物的港口经营人应取得港口危险货物作业附证，作业的货物在认可范围。查：1、企业法人营

23、业执照、港口经营许可证、港口危险货物作业附证原件是否合法，是否有效期内。2、经营范围是否符合资质要求。（三级否决项）一、二、三级必备条件一、二、三级必备项：1、未依法取得企业法人营业执照、港口经营许可证、港口危险货物作业附证或相关证件已失效。2、企业超范围经营或企业法人营业执照、港口经营许可证、港口危险货物作业附证经营范围不一致。4.2法规（20分）4.2.1及时识别、获取适用的中华人民共和国安全生产法律法规、标准规范。51、企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式。2、企业应及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范和其他要求并定期更

24、新，保证其为最新、有效版本。查：1、识别和获取适用的国家安全生产法律法规、标准规范的制度。2、企业收集适用的相关法律法规、标准规范等文件资料，检查其内容是否最新有效版本。3、法律法规、标准规范的清单1、未建立识别和获取适用的中华人民共和国安全生产法律法规、标准规范的制度的，扣3分。2、未建立法律法规、标准及其他要求的清单的，扣2分。3、未及时识别和获取适用的国家安全生产法律法规、标准规范的，每条扣0.5分。4.2.2将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。51、企业应将国家安全生产法律法规、标准规范及相关要求，及时转化为本单位的规章制度，并贯彻落实到各项工作中。2、企

25、业规章制度不得违背国家安全生产法律法规、标准规范及相关要求。3、当法律法规发生变更时，应及时修订相应的安全管理制度。查：1、法规标准和相关要求是否及时融入企业制定的规章制度记录。2、企业制定的规章制度，检查其内容是否符合现行法规标准和相关要求3、法律法规发生变更时，是否及时修订相应的安全管理制度1、法律法规、标准规范及相关要求未及时融入转化成规章制度的，每项扣1分。2、当法律法规发生变更时，未应及时修订相应的安全管理制度的，扣2分。4.2.3执行并落实中华人民共和国安全生产法律法规、标准规范。5企业应执行并落实安全生产法律法规、标准规范，留下相应记录/证据。查：1、相关人员执行并落实相关法律法

26、规、标准和与自己专业相关的法律法规、标准的记录问：1、相关从业人员是否了解相关法律法规、标准和与自己专业相关的法律法规、标准1、企业未执行并落实安全生产法律法规、标准规范，并留下相应记录/证据，扣5分；2、相关人员不了解与自己岗位相关的法律法规、标准的，每人次扣1分。3、有违规现象，每人次扣3分。4.2.4将适用的国家安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。51、企业应按安全生产培训和教育学习制度的规定制定适用法律、法规、标准及其他要求的培训计划，培训计划包括时间、对象、内容、责任人和培训方式等。2、企业应按计划组织实施适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的培训和宣

27、传，对培训效果实施考核。3、企业应保存适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的学习培训和考核记录。查：1、企业培训计划是否将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求列入。 2、企业培训记录，是否对从业人员及时开展宣贯和培训，并对培训的效果及时进行评价。问1、企业员工是否了解适用的法律法规、标准规范及其他要求。1、企业未将将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求列入培训计划的，扣2分。2、未对从业人员开展适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求宣贯和培训的，扣5分；培训不及时，扣1分。3、未对培训的效果及时进行评价，扣1分。4、员工不了解适用的法律法规、标准规范及其他要求，每人扣0.5分。4

28、.3安全管理制度（15分）4.3.1制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度等。101、企业应制定符合法律法规、标准规范要求并符合本企业实际的安全生产管理制度，并严格落实。2.、企业制定的安全生产管理制度应明确责任部门、职责、工作要求。3、企业制定的安全生产管理制度应具有可操作性。4、企业主要负责人应组织审定并签发安全生产管理制度。5、企业应定期或不定期（企业适用的法律法

29、规发生变化、企业使用新技术、新设备、新货种等情况时）地开展安全生产管理制度评审，及时修订相关的管理制度，并注明生效日期。查：1、安全管理制度及其清单（其清单中安全管理制度是否覆盖企业的所有工作）。2、随机抽查不少于4个管理制度。3、企业安全生产管理制度签发文件。4、安全生产管理制度评审和修订记录。1、安全生产管理制度未按规定审定或签发，扣5分。2、每缺少一项相关的安全生产管理制度内容（制度名称不要求一样，但内容应涵盖），扣2分。3、安全生产管理制度中无责任部门、职责、工作要求等内容，一项不符合扣1分。4、制度不符合有关规定或不完善的，每项扣0.5分。5、安全生产管理制度未适时评审、修订，扣2分

30、。6、修订后的管理制度无生效日期，扣1分。4.3.2对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。51、企业应将安全管理制度纳入对从业人员进行学习和培训的计划内。2、企业应将安全管理制度及时发放到相关岗位。3、学习、培训、考核记录归档保留。查：1、培训计划、培训记录、告知书。问：1、从业人员是否接收到企业传达的相关信息。2、从业人员对安全管理制度熟悉情况。1、企业未将安全管理制度纳入培训计划的，扣3分。2、未对从业人员开展安全管理制度学习和培训的，扣5分；培训不及时，扣1分。3、每缺少一人培训的，扣0.5分。4、未对培训的效果及时进行评价，扣1分。5、从业人员不了解安全管理制度的，一人次扣1分。4.

31、4岗位安全生产操作规程（15分）4.4.1制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）。101、企业应根据生产特点制定岗位安全生产操作规程，并发放到相关岗位，保证其有效实施。2、企业制定的安全生产操作规程应具有可操作性，明确操作岗位、操作步骤、各步骤的安全操作须知和注意事项等内容。3、在国家相关法律法规、标准规范要求和工艺、设备设施等发生重大变化时，企业应及时评审、修订相关的安全生产操作规程。查：1、操作规程清单及文本（是否覆盖本企业的所有工作）。2、操作规程发放记录。3、安全生产操作规程评审和修订记录。4、现场抽查岗位使用的安全生产操作规程是否是最新、有效版本。（三级否决项）

32、一、二、三级必备条件一、二、三级必备项：1、未制定安全生产操作规程。扣分项：1、缺相关的安全生产操作规程内容，每项扣2分。2、安全生产操作规程应修订而未修订的，每项扣2分。3、安全生产操作规程未发放至相关岗位的，每处扣1分。4、安全生产操作规程不具备可操作性的或与企业实际不符的，每项扣2分。4.4.2对从业人员进行安全生产操作规程的学习和培训。从业人员严格执行本单位的安全生产操作规程。51、企业应将安全生产操作规程纳入对从业人员进行学习和培训的计划内。2、企业应采用适当的方式、方法，组织从业人员对安全生产操作规程进行学习和培训。3、企业应保存安全操作规程的学习培训和考核记录。4、从业人员应严格

33、执行安全操作规程。查：1、培训计划、培训记录、告知书。2、从业人员现场操作是否符合操作规程要求。问：1、从业人员对操作规程熟悉情况。1、企业未将安全生产操作规程纳入培训计划的，扣3分。2、未对从业人员开展安全生产操作规程学习和培训的，扣5分；培训不及时，扣1分。3、每缺少一人培训的，扣0.5分。4、未对培训的效果及时进行评价，扣1分。5、相关岗位从业人员不了解安全生产操作规程的，一人次扣1分。6、相关岗位从业人员现场操作不符合操作规程要求，每人扣2分。4.5制度执行及档案管理（15分）4.5.1执行国家有关安全生产的方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生

34、产管理措施。51、企业应根据本行业、本企业的安全生产特点、安全风险，制定为有效执行国家有关安全生产方针、政策、法规、企业安全生产管理制度和操作规程的具体安全生产管理措施。2、安全生产管理措施应下发相关部门和岗位。查：1、企业是否制定安全生产管理措施。2、相关措施是否下发到相关部门和岗位。1、未制定安全生产管理措施或安全管理制度和安全操作规程等文件未包涵必要的安全生产管理措施的，每项扣2分。2、安全生产管理措施不合理的，每项扣1分。3、措施未发放到相关部门和岗位，扣2分。4.5.2每年至少一次对中华人民共和国安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查。51、企业应每年至少一

35、次对国家安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查。2、企业应根据检查评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，修改、完善安全管理制度和操作规程。查：1、企业对国家安全生产法律等执行情况进行定期检查的相关记录和资料2、每个岗位的安全管理制度和操作规程是最新的版本。1、未对国家安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查的，扣5分。2、未定期根据检查评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，修改、完善安全管理制度和操作规程的，扣3分。3、发放的岗位安全管理制度和操作规程不是最新版本的，扣2分。4.5.3建立和完

36、善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。51、企业应在相关制度中（如文件和档案管理制度）规定法定台账建立、记录、保管和档案管理的要求，企业应按规定建立和完善各类台账和档案。2、台帐和档案类别主要有：安全生产领导机构和管理机构基础档案，安全管理制度、操作规程以及应急预案等档案，安全检查档案，安全隐患排查与治理档案，危险源相关档案，安全生产事故档案，安全费用管理台账及档案，应急救援档案，其他档案等。3、企业应根据需要及时完善各项安全生产台账和档案。4、企业应依据上级或主管部门的要求及时报送有关资料和信息（如隐患排查与治理统计、事故报告、重大危险源等资料和信息）。查：1、企业是否按档案管理

37、制度建立和完善各类台账和档案并及时更新。2、企业是否依据上级或主管部门的要求及时报送有关资料和信息。（三级否决项）一、二、三级必备条件一、二、三级必备项：1、各种安全生产台账和档案均未建立。扣分项：1、台账和档案不完善，每项扣1分。2、未依据上级或主管部门的要求及时报送有关资料和信息，扣2分。5、安全投入45分5.1资金投入（35分）5.1.1按规定足额提取安全生产费用。10企业应按国家相关规定和安全生产经费提取和使用管理制度足额提取安全生产费用。查：1、安全生产费用投入保障制度。2、企业财务部门设立专门的安全费用提取的账、表。（三级否决项）一、二、三级必备条件一、二、三级必备项：1、未提取安

38、全生产费用。扣分项：1、未建立安全生产费用投入保障制度的，扣2分。2、未按规定足额、逐月提取安全生产费用的，每次扣2分。5.1.2安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施。151、企业提取的安全费用应当专户核算，按规定范围安排使用，不得挤占、挪用。2、安全生产投入相关票据、记录台账应归档保存，会计报表应能单独反映安全生产经费使用情况。查：1、企业财务部门设立专门的安全投入、使用台账。2、安全生产经费的使用情况。（二级否决项）一、二级必备条件一、二级必备项：1、企业提取的安全费用未按规定范围安排使用，存在挤占、挪用。扣分项：1、企业提取的安全费用未专户核算，扣5分。2、安全生产经费未专款

39、专用，发生挤占、挪用的，每次扣5分。（三级扣分项）3、安全投入原始凭据、台账未归档的，扣3分。4、安全投入原始凭据、台账归档不全的，每项扣1分。5.1.3及时投入满足安全生产条件的所需资金。101、企业应制定安全生产费用的使用计划，并根据计划需求及时投入安全生产所需的资金。2、企业应根据安全生产的需要，及时投入满足安全生产条件的所需资金。查：1、企业安全投入计划。2、企业财务部门设立专门的安全投入、使用台账现场检查：1、现场安全生产设备与台帐记录是否相符。1、未制定安全投入计划的，扣5分。2、未按计划实施安全生产经费使用计划的，每次扣1分。3、安全投入不能满足安全生产条件的所需资金，扣10分。

40、5.2费用管理（10分）5.2.1跟踪、监督安全生产专项经费使用情况。51、企业财务部门应对安全生产资金使用进行统计、汇总、跟踪、监督。2、安全管理部门应督促相关部门按计划实施。3、相关部门应掌握采购的安全设施、设备、物资是否合格有效。查：企业对安全生产专项经费使用情况的跟踪、监督的相关记录。1、未明确跟踪、监督管理措施的，扣2分；措施不完善的，扣1分。2、未对安全生产专项经费使用情况进行跟踪、监督的，扣5分。3、跟踪、监督的相关记录不完善或存在缺陷的，每项扣1分。4、对发现问题未及时处理的，扣2分。5.2.2建立安全费用使用台账。51、企业应建立安全生产经费使用台账，并明确项目负责人、项目名

41、称、投入金额等。2、企业安全生产投入台账应如实填写，归档保存。查：企业专门的安全费用使用台账。问：安全生产费用管理部门相关人员，安全生产费用使用情况。1、未建立安全费用使用台账的，扣5分。2、台账内容与使用范围不符，一项扣1分。3、安全生产费用实际使用情况与台帐不符，一项扣1分。4、安全费用使用台账未归档的，扣2分。6、装备设施（140分）6.1设施（55分）6.1.1具备满足安全生产需要的建筑、场地和设施设备，并符合相关安全规范和技术要求。101、企业应具备与生产经营范围相适应的建筑、场地、设施设备。2、企业的建筑、场地、设施设备应符合相关安全规范和技术要求。查：1、安全评价报告等资料和现场

42、查看，企业是否具备与生产经营范围相适应的建筑、场地、设施设备。2、查相关文件资料，企业的建筑、场地、设施设备是否符合相关安全规范和技术要求。现场检查：企业是否按规范要求设置装卸工艺控制系统，具备超限报警、紧急制动、防止误操作等安全防护功能。（三级否决项）一、二、三级必备条件一、二、三级必备项：企业无固定经营场所或与经营范围、规模相适应的港口设备、设施。扣分项：1、设备设施明细表或固定资产登记表与实际不符的，每项扣2分。2、未对每一类设施设备中技术状态最好的、一般的、较差的和停用的重点设施设备进行检查的，扣5分。3、企业建筑和设备、设施不满足相关技术规范的，每项扣5分。6.1.2按国家有关规定配

43、足有效的安全、消防、救生设备及器材。15港口经营企业应按相关安全法规、技术规范的要求配足有效的安全、消防和环境保护设备及器材，包括：防火防爆、安全标志、可燃气体报警、码头附属设施、常规防护设施、救生和环境保护设备器材等。查：1、港口经营企业作业和办公现场，安全、救生和环境保护设备及器材。2、码头、堆场消防炮等消防设施、器材是否完好。（三级否决项）一、二、三级必备条件必备项：1、未配备安全防护、消防、救生设备及器材。扣分项：1、企业配备的安全、消防、救生设备及器材配备数量不符合要求，一项扣2分；2、港口区域消防器材不完好的，每个扣1分。3、接岸设施通道表面未采取防滑措施的，扣2分。4、接岸设施车

44、辆通道两侧未设置安全护栏或护轮坎，扣2分。5、接岸设施未设置警示标志及警示灯，扣2分。6、室外消火栓未有明显漆色标志，扣2分。7、码头附属设施、常规防护设施、救生和环境保护设备器材不完好的，每个扣1分。8、消防设施、重要防火部位未有明显的消防安全标志，每个扣2分。9、消防通道和应急疏散通道不畅通，每处扣1分。6.1.3设有覆盖安全重点部位视频监控设备，并保持实时监控。101、企业应设有覆盖安全重点部位视频监控设备，视频监控系统应不间断工作，并保持实时监控。2、企业应安排专人值守视频监控设备，确保视频监控系统的正常运转，对港口的生产经营活动进行不间断监控，并做好相关记录。查：1、企业重点部位的视

45、频监控设备。2、视频监控相关记录。1、企业未设置视频监控系统的，扣10分。2、企业未对安全重点部位实时监控的，每处扣2分。3、视频监控系摄像机的选型、选址与安装不符合相关技术规范的要求的，每处扣2分。4、企业未安排专人值守视频监控设备的，扣2分。5、企业未按规定保留视频记录，扣2分。6.1.4按规定设有应急通道，并标识清晰10企业应按相关规定设置应急通道，并设置引导标识。查：企业的应急通道和引导标识。（三级否决项）一、二、三级必备条件一、二、三级必备项：必备项：1、未设置符合要求的紧急疏散通道。扣分项：1、应急通道内未设置醒目的紧急出口引导标志，每处扣2分。2、存在火灾危险的场所未设置双通道，安