广东电网有限责任公司采购监督实施细则.doc

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1、 广东电网有限责任公司采购监督实施细则广东电网有限责任公司统一编码：Q/CSG-GPG 2 19 001-20152015/04/22印发封面2015/04/22实施本制度信息制度名称广东电网有限责任公司采购监督实施细则制度编号Q/CSG-GPG 2 19 001-2015对应文号版 次变更概要修编时间状态角色人员编写祁福财、周欣、彭云、梁沁薇、王庆磊初审会签何国强、审核孙发 王一波 李欢 批准2015/04/22印发制度信息2015/04/22实施广东电网有限责任公司采购监督实施细则1 总则1.1为加强对广东电网有限责任公司（以下简称“公司”）采购活动的监督管理，督促采购活动相关部门切实履行

2、“一岗双责”、抓好廉洁风险防控，根据中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国招标投标法实施条例等有关法律法规，以及南方电网公司招标监督管理办法和公司招标、非招标采购及供应商管理等相关管理制度，制定本细则。1.2本细则适用于公司及直属各单位自行组织承办的采购监督活动（包括招标采购及非招标采购）。1.3进入地方招标交易中心招标采购的项目，评标前环节监督工作可参照本细则执行。1.4公司系统所有采购活动必须接受监督。1.5采购活动监督坚持分级管理、分级监督的原则，采取现场监督、随机抽查、会议审查、资料审查等灵活方式，重点对采购活动管理流程中的廉洁风险进行管控，对违规违纪投诉举报进行查处。2 规范性引用

3、文件中国南方电网有限责任公司招标监督管理办法（Q/CSG219007-2014）广东电网公司招标管理细则（Q/CSG-GPG217002-2013）广东电网公司非招标采购方式管理细则（Q/CSG-GPG217001-2013）3 职责3.1各级招标管理机构负责本级采购活动的领导、组织和监督。采购部门（项目单位）、采购归口管理部门（物资部门）、招标服务机构是各自业务职责范围内的廉洁风险防控和履职行为自我监管的责任主体。监察部门负责采购活动监督的组织协调和实施，法律、审计等监督部门根据职责分工，履行相应监督管理职责。采购部门、采购归口管理部门、招标服务机构、监察部门、法律部门、审计部门共同参与、各

4、司其职，做好相应流程节点的廉洁风险防控。3.2监察部门的主要职责3.2.1建立和完善采购活动监督约束机制和办法。3.2.2组织协调采购活动廉洁风险防控，督促采购归口管理部门及相关业务部门严格履职并落实防控措施。3.2.3受理采购活动投诉举报，组织查处违规违纪行为。3.2.4监督招投标法律法规、公司采购活动有关规章制度执行情况。3.2.5监督检查采购活动当事人遵守各项纪律情况。3.3采购归口管理部门（物资部门）的主要职责3.3.1建立健全采购管理内控机制。3.3.2负责对采购业务流程中的廉洁风险进行管控。3.3.3督促招标服务机构严格执行采购规定和程序。3.3.4配合监察部门对采购活动中违规违纪

5、问题进行查处。3.3.5负责电力项目物资采购供应商诚信体系建设，对有不良行为的供应商进行处理。3.4采购部门（项目单位）的主要职责3.4.1负责对本级管理范围内采购项目的廉洁风险进行管控。3.4.2配合招标服务机构维护采购现场工作纪律，无委托招标服务机构时负责维护采购工作现场纪律。3.4.3督促招标服务机构严格执行采购活动有关规定和程序。3.4.4配合监察部门对采购活动中违规违纪问题进行查处。3.4.5负责本业务领域非电力项目物资供应商诚信体系建设，对有不良行为的供应商进行处理。3.5招标服务机构的主要职责3.5.1配合对采购活动流程节点的廉洁风险进行管控。3.5.2负责维护采购活动现场工作纪

6、律。3.5.3负责做好评标专家抽取和请假等具体管理事项。3.5.4配合监察部门对采购活动中违规违纪问题进行查处。3.6法律事务部门对采购方案和合同提供法律审查及监督。3.7审计部门根据职责对采购活动实施审计监督。4 招标采购活动监督4.1 开标前监督。由采购部门（项目单位）、归口管理部门（物资部门）、招标服务机构共同参与，主要采取自我检查、会议审查或资料审查的方式对采购项目和方案的合法性、流程完整性、采购过程的合规性等廉洁风险进行管控。4.1.1采购部门（项目单位）、采购归口管理部门（物资部门）廉洁风险管控内容4.1.1.1采购项目是否按照国家、公司的有关规定履行了审批手续，具备招标条件。4.

7、1.1.2项目的投资计划安排（资金预算）是否落实。4.1.1.3依法必须招标的项目是否利用项目拆解或标段划分等规避招标。4.1.1.4是否利用划分标段限制或者排斥潜在投标人。4.1.1.5采购方案中确定的采购方式、评委组成、评标标准和方法等内容是否符合国家、公司的有关法规制度。4.1.1.6招标文件内容是否符合经审批的采购方案的原则要求，是否符合法律、行政法规强制性规定，是否存在限制公平竞争的内容。以上是采购部门（项目单位）与采购归口管理部门（物资部门）共同实施管控的内容，采购部门（项目单位）承担主要管控责任。4.1.2招标服务机构廉洁风险管控内容4.1.2.1招标文件内容是否符合经审批的采购

8、方案的原则要求，是否符合法律、行政法规强制性规定。4.1.2.2招标文件内容是否存在限制投标人之间公平竞争的内容。4.1.2.3招标文件答疑和澄清过程中，是否按规定程序和规定时限答复，是否向特定投标人透露保密信息，是否给予了投标人不公平的待遇。4.1.2.4法定公开招标的项目是否在规定的媒体上发布了招标公告，公告内容是否符合要求。4.1.2.5供应商评估的成果应用是否正确。4.1.2.6评标专家产生过程是否符合规定，是否严格遵守保密规定。4.1.3采购部门（项目单位）负责填写附录A-1：广东电网公司开标前廉洁风险管控记录表（采购部门/归口管理部门适用），并随采购方案一同报归口管理部门（物资部门

9、）审查。招标服务机构负责填写附录A-2：广东电网公司开标前廉洁风险管控记录表（招标服务机构适用），评标结束后，与采购结果报告一同由采购部门（项目单位）交监察部门审查。4.2 开标监督。由采购部门、招标服务机构通过现场表单记录、核对方式对开标环节的廉洁风险共同进行管控。4.2.1主要风险管控内容4.2.1.1是否如实记载投标文件的送达时间和密封情况，投标人逾时送达的投标文件是否拒收。4.2.1.2是否按照招标文件确定的时间、地点公开开标，开标现场工作是否符合有关流程或纪律要求。4.2.1.3开标会是否邀请所有投标厂商代表参加。4.2.1.4开标记录是否由参加开标会议的投标人代表签字确认，投标人现

10、场提出异议的是否当场答复并做好记录。4.2.1.5对于开标过程中发现的投标文件无效、相互串通投标等行为，工作人员是否如实记录，并向评标委员会反映。4.2.1.6是否在招标文件和开标现场公布招标投诉渠道。4.2.2由采购部门（项目单位）开标现场负责人负责填写附录B：广东电网公司开标现场廉洁风险管控记录表，招标服务机构开标现场负责人签字确认。评标结束后，由采购部门（项目单位）连同评标报告等资料一并交监察部门审查。4.3 评标监督。由采购部门、招标服务机构和监察部门共同参与，采购部门和招标服务机构重点对评标过程遵守纪律等廉洁风险进行管控，监察部门采取现场监督、随机抽查、视频监督、资料审查等相结合的方

11、式实施监督。4.3.1主要廉洁风险管控内容4.3.1.1评标过程中是否做好内外通讯控制，无干扰专家评标的情况。4.3.1.2评标现场是否有全程录音录像。4.3.1.3评标委员会的组成是否符合国家、公司的法规制度和采购方案确定的抽选原则。4.3.1.4现场专家是否存在私自顶替现象，有回避事由、擅离职守或因健康等原因不能继续参与评标的，是否按规定调整、更换。4.3.1.5评标委员会是否按照招标文件规定的标准和方法正确履行职责，否决不符合要求的投标人，是否客观公正提出评审意见。4.3.1.6是否存在暗示或者诱导投标人做出澄清、说明等情况。4.3.1.7专家是否独立评分，是否存在异常评分、发表倾向性意

12、见的情况。4.3.1.8采购报告是否由评标委员会全体成员签字确认，是否注明有关成员的不同意见。4.3.1.9采购工作结束后有关材料是否按规定留存。4.3.2招标服务机构项目现场负责人填写附录C-1：广东电网公司招标评标现场廉洁风险管控记录表，评标委员会主任签字确认。评标结束后，记录表由采购部门（项目单位）连同采购结果报告一并交监察部门审查。4.4 定标监督。由采购归口管理部门（物资部门）和监察部门采取会议审查或资料审查的方式，共同参与风险管控和监督。4.4.1主要风险管控和监督内容4.4.1.1是否根据评标委员会评分结果推荐中标候选人。4.4.1.2是否按国家、公司的法规制度或采购方案既定的原

13、则确定中标人并按有关规定进行公示。4.4.1.3对于确定非排名第一的中标候选人中标的，是否具有符合法律规定的充分理由。4.4.2招标服务机构将评标结果公示日期报监察部门备案，监察部门在公示日期内接受投诉，并按规定进行处理。4.4.3采购结果审批完成后一周内，采购部门项目负责人负责收集开标前、开标现场、评标现场廉洁风险防控记录表和结果审批材料（扫描成电子版）交监察部审查、备案，廉洁风险防控记录表原件需和其他采购项目资料一起归档保存。5 非招标采购活动监督5.1采购前监督。由采购部门（项目单位）、归口管理部门（物资部门）、招标服务机构共同参与，主要采取自我检查、会议审查或资料审查的方式对采购项目和

14、方案的合法性、流程完整性、合规性等廉洁风险进行管控。5.1.1采购部门（项目单位）、采购归口管理部门（物资部门）廉洁风险管控内容5.1.1.1采购项目是否按照国家、公司的有关规定履行了审批手续，具备非招标采购条件。5.1.1.2项目的投资计划安排（资金预算）是否落实。5.1.1.3依法必须招标的项目是否利用项目拆解或标段划分等规避招标。5.1.1.4是否利用划分标段限制或者排斥潜在供应商。5.1.1.5采购方案中确定的采购方式、评委组成、评标标准和方法等内容是否符合国家、公司的有关法规制度。5.1.1.6谈判/询价文件内容是否符合经审批的采购方案的原则要求，是否符合法律、行政法规强制性规定，是

15、否存在限制公平竞争的内容。以上是采购部门（项目单位）与采购归口管理部门（物资部门）共同实施管控的内容，采购部门（项目单位）承担主要管控责任。5.1.2招标服务机构廉洁风险管控内容5.1.2.1谈判/询价文件内容是否符合经审批的采购方案的原则要求，是否符合法律、行政法规强制性规定。5.1.2.2谈判/询价文件内容是否存在限制谈判/询价对象之间公平竞争的内容。5.1.2.3谈判/询价文件答疑和澄清过程中，是否按规定程序和规定时限答复，是否向特定谈判/询价对象透露保密信息，是否给予了谈判/询价对象不公平的待遇。5.1.2.4谈判/询价工作组成员是否符合规定。5.1.3采购部门（项目单位）负责填写附录

16、A-1：广东电网公司开标前廉洁风险管控记录表（采购部门/归口管理部门适用），并随采购方案一同报归口管理部门（物资部门）审查。招标服务机构（如有）负责填写附录A-2：广东电网公司开标前廉洁风险管控记录表（招标服务机构适用），谈判/询价结束后，与采购结果报告一同由采购部门（项目单位）交监察部门审查。5.2 采购现场监督。由采购部门、招标服务机构和监察部门共同参与，采购部门和招标服务机构（如有）重点对询价/谈判过程遵守纪律等廉洁风险进行管控，监察部门采取现场监督、随机抽查、视频监督、资料审查等相结合的方式实施监督。5.2.1主要廉洁风险管控内容5.2.1.1是否如实记载响应文件的送达时间和密封情况，

17、逾时送达的响应文件是否拒收。5.2.1.2是否按照谈判/询价文件确定的时间、地点启封，现场工作是否符合有关流程或纪律要求。5.2.1.3报价宣读内容是否与谈判/询价文件相符。5.2.1.4对于采购过程中发现的响应文件无效、相互串通等行为，工作人员是否如实记录，并向谈判/询价工作组反映。5.2.1.5谈判/询价过程中是否做好内外通讯控制，无干扰专家评标的情况。5.2.1.6谈判/询价工作组的组成是否符合国家、公司的法规制度和采购方案确定的抽选原则。5.2.1.7现场专家是否存在私自顶替现象，有回避事由、擅离职守或因健康等原因不能继续参与谈判/询价的，是否按规定调整、更换。5.2.1.8谈判/询价

18、工作组是否按照谈判/询价文件规定的标准和方法正确履行职责，否决不符合要求的谈判/询价对象，是否客观公正提出评审意见。5.2.1.9是否存在暗示或者诱导谈判/询价对象做出澄清、说明等情况。5.2.1.10专家是否独立评分，是否存在异常评分、发表倾向性意见的情况。5.2.1.11采购报告是否由谈判/询价工作组全体成员签字确认，是否注明有关成员的不同意见。5.2.1.12采购工作结束后有关材料是否按规定留存。5.2.2有招标服务机构的项目填写附录C-2：广东电网公司非招标采购现场廉洁风险管控记录表（有招标服务机构项目），无招标服务机构的项目由采购部门（项目单位）现场负责人填写附录C-3：广东电网公司

19、非招标采购现场廉洁风险管控记录表（无招标服务机构项目）。谈判/询价结束后，记录表由采购部门（项目单位）连同采购结果报告一并交监察部门审查。5.3采购结果审查。由采购归口管理部门（物资部门）和监察部门采取会议审查或资料审查的方式，共同参与风险管控和监督。5.3.1主要风险管控和监督内容5.3.1.1是否根据谈判/询价工作组评分结果推荐成交供应商。5.3.1.2是否按国家、公司的法规制度、采购方案既定的原则确定成交供应商。5.3.1.3对于确定非排名第一的为成交供应商，是否具有充分理由。5.3.2采购结果审批完成后一周内，采购部门项目负责人负责收集采购前、采购现场廉洁风险防控记录表和结果审批材料（

20、扫描成电子版）交监察部审查、备案，廉洁风险防控记录表原件需和其他采购项目资料一起归档保存。6 其他环节监督6.1法律事务部门主要对采购项目合同签订情况进行审查监督，主要监督内容：6.1.1采购单位和中标人（成交供应商）是否在法定时限内签订书面合同。6.1.2是否订立背离合同实质性内容的其他协议。6.2监察部门对采购过程下列情况进行重点监督：6.2.1是否存在故意将招标项目化整为零，规避招标的行为。6.2.2有无强制指定招标代理机构或以其他方式干扰采购活动正常开展的行为。6.2.3有无与投标人（谈判/询价对象）串通，搞虚假招标（谈判/询价），影响公开、公平、公正和诚实信用原则的行为。6.2.4参

21、与采购活动的人员有无索贿受贿的情况。6.2.5非招标采购方案制定及结果审批是否符合网省公司非招标采购相关管理制度要求。6.3采购部门于每月25日前将下月采购项目计划报监察部门备案，临时性采购项目于5个工作日前报监察部门备案。采购部门、招标服务机构于每周五将下周项目采购具体时间报监察部门备案。7 投诉与处理7.1投标人（谈判/询价对象）或者其他利害关系人认为采购活动不符合国家规定或涉及违规违纪问题的，可以向采购单位监察部门投诉。7.2必须在招标公告、招标文件（谈判文件/询价文件）、中标公示等文件资料及开标现场公布投诉举报要求、投诉举报电话、通讯地址等信息。7.3采购投诉应当提交投诉书。投诉书应当

22、包括以下内容：7.3.1投诉人的名称、地址及有效联系方式。7.3.2被投诉人的名称。7.3.3投诉事项的基本事实。7.3.4相关请求及主张。7.3.5有效线索和相关证明材料。7.4有下列情形之一的投诉，为无效采购投诉：7.4.1投诉人不是所投诉采购活动的参与者，或者与投诉项目无任何利害关系。7.4.2投诉事项不具体，且未提供有效线索，难以查证的。7.4.3投诉书未署具投诉人真实姓名、签字和有效联系方式的；以法人名义投诉的，投诉书未经法定代表人签字并加盖公章的。7.4.4超过投诉时效的。7.4.5已经作出处理决定，并且投诉人没有提出新的证据的。7.5有效采购投诉由监察部门受理、查处并按规定答复投

23、诉人；监察部门收到的无效采购投诉纳入信访举报线索，按照相关规定办理。7.6监察部门应当自收到有效采购投诉之日起3个工作日内决定是否受理，并自受理投诉之日起20个工作日内完成调查并作出处理决定，处理结果必须及时向投诉人反馈。监察部门可以视具体情况书面通知招标归口管理部门暂停采购活动。7.7情况复杂，不能在规定期限内完成调查并作出处理的，经本单位分管领导批准，可以适当延长，并以书面方式告知投诉人。8 责任追究8.1对于发生串通投标（谈判/询价）、行贿、提供虚假资质业绩等行为的投标人（谈判/询价对象），依据公司采购及供应商管理相关规定，由相应管理部门采取相应的惩戒措施。8.2对于采购部门（项目单位）

24、、评标委员会（谈判/询价工作组）成员、采购工作人员、招标服务机构人员发生违规违纪行为的，监察部门可以直接或组织有关部门调查处理。涉嫌违法犯罪的，移送司法机关处理。8.3对于各相关职能部门履行职责不到位，严重影响采购活动正常进行的，并对公司形象造成重大影响的，根据有关规定进行责任追究。9 附则9.1本实施细则由公司监察部负责解释并监督执行。9.2本实施细则自颁布之日起执行。原广东电网公司招标监督办法（Q/CSG-GPG 2 19 043-2011）同时废止。附录A-1：广东电网有限责任公司开标前廉洁风险管控记录表（采购部门/归口管理部门适用）附录A-2：广东电网有限责任公司开标前廉洁风险管控记录

25、表(招标服务机构适用)附录B：广东电网有限责任公司开标现场廉洁风险管控记录表附录C-1：广东电网有限责任公司评标现场廉洁风险管控记录表附录C-2：广东电网有限责任公司非招标采购现场廉洁风险管控记录表（有招标服务机构项目）附录C-3：广东电网有限责任公司非招标采购现场廉洁风险管控记录表（无招标服务机构项目）附录A-1：广东电网有限责任公司开标前廉洁风险管控记录表（采购部门/归口管理部门适用）基本信息项目名称类别承办单位（部门）估算金额（万元）环节廉洁风险管控内容采购部门管控结果归口管理部门管控结果开标前监督1.采购项目是否按照国家、公司的有关规定履行了审批手续，具备招标条件或符合非招标采购要求。

26、是/否是/否2.项目的投资计划安排（资金预算）是否落实。是/否是/否3.依法应当招标的项目是否利用项目拆解或标段划分等规避招标。是/否是/否4.是否利用划分标段限制或者排斥潜在投标人。是/否是/否5.采购方案中确定的采购方式、评委组成、评价标准和方法等内容是否符合国家、公司的有关法规制度。是/否是/否具体情况说明（对不符合要求的事项必须在此详细说明）采购部门审核采购部门项目负责人： 部门负责人： 年 月 日 年 月 日归口管理部门审核招标管理部门审核人： 年 月 日注：1.本表适用于所有采购项目采购方案审批过程。2.本表由采购部门（项目单位）项目负责人填写并随采购方案一同报归口管理部门（物资部

27、门）审查。采购工作结束后，由采购部门（项目单位）连同采购结果报告交监察部门审查。3.对于不符合要求的条款，必须在“具体情况说明”栏予以详细说明。附录A-2：广东电网有限责任公司开标前廉洁风险管控记录表（招标服务机构适用）基本信息项目名称类别承办单位（部门）估算金额（万元）环节廉洁风险管控内容管控人管控结果开标前监督1.招标文件（谈判文件/咨询文件）内容是否符合经审批的采购方案的原则要求，是否符合法律、行政法规强制性规定。招标服务机构是/否2. 招标文件（谈判文件/咨询文件）内容是否存在限制公平竞争的内容。是/否3. 招标文件（谈判文件/咨询文件）答疑和澄清过程中，是否按规定程序和规定时限答复。

28、是/否4. 招标文件（谈判文件/咨询文件）答疑和澄清过程中，是否向特定投标人（谈判/咨询对象）透露保密信息，是否给予了不公平的待遇。是/否5.法定公开招标的项目是否在规定的媒体上发布了招标公告，公告内容是否符合要求。（非招标项目此项不填）是/否6.供应商评价的成果应用是否正确。（非招标项目此项不填）是/否7.评标专家抽取的过程是否符合规定，是否严格遵守保密规定。（非招标项目此项不填）是/否具体情况说明对不符合要求的事项必须在此详细说明。招标服务机构项目负责人： 年 月 日注：1.本表适用于招标项目开标前过程、非招标有招标服务机构项目现场采购前过程。2.本表由招标服务机构项目负责人填写签名后，由

29、采购部门（项目单位）与采购结果报告等资料一并交监察部门审查。3.对于不符合要求的条款，必须在“具体情况说明”栏予以详细说明。附录B：广东电网有限责任公司开标现场廉洁风险管控记录表基本信息项目名称类别承办单位（部门）估算金额（万元）投标厂商数主持人环节廉洁风险管控内容管控人管控结果开标监督1.是否如实记载投标文件的送达时间和密封情况，投标人逾时送达的投标文件是否拒收。采购部门与招标服务机构共同管控是/否2.是否按照招标文件确定的时间、地点公开开标。是/否3.开标会是否邀请所有投标厂商代表参加。是/否4.开标记录是否由参会投标人代表签字确认，投标人现场提出异议的是否当场答复并做好记录。是/否5.开

30、标过程中是否发现疑似相互串通投标等异常情况，并如实记录。是/否6.是否在开标现场公布招标投诉渠道（举报邮箱或电话等）。是/否具体情况说明填写招标项目开标时间、地点及开标过程是否异常等开标情况。 采购部门现场负责人： 招标服务机构项目现场负责人：年 月 日 年 月 日注：1.本表适用于招标项目开标过程。2.本表由采购部门（项目部门）现场负责人填写，招标服务机构项目现场负责人签字确认。评标结束后，由采购部门（项目单位）连同评标报告等资料一并交监察部门审查。3.对于不符合要求的条款，必须在“具体情况说明”栏予以详细说明。附录C-1：广东电网有限责任公司评标现场廉洁风险管控记录表基本信息项目名称类别承

31、办单位（部门）估算金额（万元）评标委员会人数评标时间环节廉洁风险管控内容管控人管控结果评标监督1.评标过程中是否做好内外通讯控制，无干扰评委评标的情况。招标服务机构是/否2.评标现场是否有全程录音录像。是/否3.评标委员会的组成是否符合招标方案确定的抽选原则。是/否4.评标专家成员因故不能继续评标的，是否未按规定调整、更换。是/否5.现场评标专家是否存在私自顶替现象。是/否6.评标报告是否由评标委员会全体成员签字确认，是否注明评标委员会有关成员的不同意见。是/否7.评标结束后有关材料是否按规定留存。是/否8.评标委员会是否按照招标文件规定的评标标准和方法否决不符合招标文件要求的投标人，是否客观

32、公正提出评审意见。评标委员会是/否9.是否存在与招标人有利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或个人参加投标。是/否10.是否存在暗示或者诱导投标人做出澄清、说明等情况。是/否11.评标专家是否独立评分。是/否12.评标专家是否存在发表倾向性意见的情况。是/否具体情况说明填写评标开始及结束时间、评标专家抽取情况、评标专家到会情况、评标专家打分情况、评标过程中的其他异常情况等具体内容。招标服务机构现场负责人： 评标委员会主任： 年 月 日 年 月 日注：1.本表适用于招标项目评标过程。2.本表由招标服务机构项目现场负责人与评标委员会主任负责填写并签字，评标结束后由采购部门（项目单位）连同采购

33、结果报告等资料一并交监察部门审查。3.对于不符合要求的条款，必须在“具体情况说明”栏予以详细说明。附录C-2：广东电网有限责任公司非招标采购现场廉洁风险管控记录表（有招标服务机构项目）基本信息项目名称类别承办单位（部门）估算金额（万元）谈判/询价工作组人数谈判/询价时间环节廉洁风险管控内容管控人管控结果评标监督1.是否如实记录响应文件的送达时间和密封情况，逾时送达的响应文件是否拒收。招标服务机构是/否2.谈判/询价工作组的组成是否符合采购方案确定的抽选原则。是/否3.谈判/询价工作组成员因故不能继续参加评审的，是否未按规定调整、更换。是/否4. 谈判/询价工作组成员是否有私自顶替现象。是/否5

34、.谈判/询价过程中是否做好内外通讯控制，无干扰专家评审的情况。是/否6.采购报告是否由谈判/询价工作组全体成员签字确认，是否注明有关成员的不同意见。是/否7.采购评审结束后有关材料是否按规定留存。是/否8.谈判/询价工作组是否按采购文件规定的评标标准和方法否决不符合采购文件要求的谈判/询价对象，是否客观公正提出评审意见。谈判/询价工作组是/否9.是否存在与采购方有利害关系可能影响采购公正性的法人、其他组织或个人参加谈判/询价。是/否10.是否存在暗示或者诱导谈判/询价对象做出澄清、说明等情况。是/否11.谈判/询价工作组成员是否独立评分。是/否12.谈判/询价工作组是否存在发表倾向性意见的情况

35、。是/否具体情况说明填写谈判/询价开始及结束时间、专家抽取情况、专家到会情况、专家打分情况、谈判/询价过程中的其他异常情况等具体内容。招标服务机构现场负责人： 谈判/询价项目负责人： 年 月 日 年 月 日注：1.本表适用于非招标采购有招标服务机构项目现场采购过程。2.本表由招标服务机构项目现场负责人与谈判/询价项目负责人共同填写，结束后由采购部门（项目单位）连同采购结果报告等资料一并交监察部门审查。3.对于不符合要求的条款，必须在“具体情况说明”栏予以详细说明。附录C-3：广东电网有限责任公司非招标采购现场廉洁风险管控记录表（无招标服务机构项目）基本信息项目名称类别承办单位（部门）估算金额（

36、万元）谈判/询价工作组人数谈判/询价时间环节廉洁风险管控内容管控人管控结果评标监督1.是否如实记录响应文件的送达时间和密封情况，逾时送达的响应文件是否拒收。采购部门是/否2.是否由谈判/询价工作组全体人员共同启封、确认报价及商务技术文件。是/否3.谈判/询价工作组的组成是否符合采购方案确定的抽选原则。是/否4.谈判/询价工作组成员因故不能继续参加评审的，是否未按规定调整、更换。是/否5.谈判/询价工作组成员是否有私自顶替现象。是/否6.评审过程中是否有干扰专家评审的情况。是/否7.是否发现与采购方有利害关系可能影响采购公正性的法人、其他组织或个人参加谈判/询价。是/否8.谈判/询价工作组专家是

37、否按照采购方案规定的评标标准和方法否决不符合文件要求的谈判/询价对象，是否客观公正提出评审意见。是/否9.是否存在暗示或者诱导谈判/询价对象做出澄清、说明等情况。是/否10.采购结果报告是否由工作组全体成员签字确认，是否注明工作组专家的不同意见。是/否11.评审结束后有关材料是否按规定留存。是/否具体情况说明填写采购评审开始及结束时间、专家抽取情况、专家到会情况、专家打分情况、评审过程中的其他异常情况等具体内容。采购部门项目现场负责人： 年 月 日 注：1.本表适用于非招标采购无招标服务机构项目。2.本表由采购部门（项目单位）项目现场负责人填写并签字，评审结束后采购部门（项目单位）连同采购结果报告等资料一并交监察部门审查。3.对于不符合要求的条款，必须在“具体情况说明”栏予以详细说明。