安全管理手册.doc

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1、浙江永航海运有限公司安 全 管 理 手 册受控号： 03 受控章拟制人/日期：陈汉德/ 2009.07.23审核人/日期：陈汉德/ 2009.07.28批准人/日期：陈正风/ 2009.08.02 生 效 日期：2009.08.02 版 本 号 ：1.0文件会签会签部门人员会签人员会签日期体系办公室陈汉德2009.07.24船员部夏宏俊2009.07.25机务部史 舟2009.07.26海务部陆召宏2009.07.27 修 改 页安全管理手册编号版本号页码修改章节修改标识“ ”“”“”审核人批准人生效日期YHS 1.0新 编陈汉德陈正风2009. 08.02 目 录A 安全管理手册实施声明B

2、前言1 总则2 安全和环境保护方针3 公司的责任和权力4 指定人员5 船长的责任和权力6 资源和人员7 船上操作方案的制定8 应急准备9 不符合规定情况、事故和险情的报告和分析10 船舶和设备的维护11 文件12 公司审核、复查和评价13 发证和审核14 换发临时证书附件一浙江永航海运有限公司体系内船舶一览表编号：YHS安全管理手册版号：1.0页码：1/2生效日期：2009.08.02 A安全管理手册实施声明本公司安全管理手册是根据ISM规则和强制性规定、规则及国际海事组织、主管机关和海运行业组织所建议的适用规则、指南、标准，结合公司实际情况而建立的。安全管理手册系统地描述了本公司SMS，阐述

3、了本公司安全和环境保护方针，是本公司SMS建立和运行必须遵循的法规性和纲领性文件。公司安全管理体系内的全体人员、船舶都应严格执行本手册的各项规定，尽心守职，确保安全管理和防止污染的各项活动符合SMS的要求，保持SMS持续、有效运行，以实现公司安全和环境保护方针。浙江永航海运有限公司司安全管理手册第1.0版于2009年8月2日予以发布并实施。特此声明！ 总经理2009年8月02日 编号：YHS安全管理手册版号：1.0页码：2/2生效日期：2009.08.02B前言1. 公司概况1.1 浙江永航海运有限公司是2003年4月25日经交通部水运司批准成立的民营海运企业。主要从事国际船舶普通货物运输；目

4、前公司自有船舶的种类为其他货船。（详见附件“浙江永航海运有限公司司体系内船舶一览表”）。1.2 公司是根据中华人民共和国公司法成立的股份制性质的有限责任公司，实行独立核算、自主经营、自负盈亏。1.3 公司安全和防污染管理部门、人员： 总经理、指定人员、体系办公室、海务部、机务部、船员部。配备了海务、机务等专职管理人员。总经理：陈正风 电话：0580-3696328 手机：13506802858 传真：0580-3696318 邮编：316100 公司地址：浙江舟山普陀东港海洲路128号外滩嘉园16幢902室。2. 公司SMS文件结构 公司SMS分成三个层次，即安全管理手册、安全管理程序、安全管

5、理须知。安全管理手册安 全 管 理 程 序安 全 管 理 须 知 2.1 SMS文件结构示意图 2.2 安全管理手册安全管理手册是阐述公司安全和环境保护方针的纲领性文件，是熟悉和实施安全管理体系的“指南”。2.3 安全管理程序安全管理程序是为完成某项安全和防污染活动所规定的方法和途径。编号：YHS安全管理手册版号：1.0页码：2/2生效日期：2009.08.022.4 安全管理须知安全管理须知是指为完成某项安全和防污染活动所制定的操作指导书，包括具体的操作方法和注意事项。2.5 本公司把安全管理活动记录作为程序和须知的组成部份。2.6 本公司按ISM规则要求配备的国际、国内强制性规定、规则及国

6、际海事组织主管机关和海运行业组织所建议的适用规则、指南、标准是公司SMS文件组成部份。2.7 SMS文件是受控文件。文件持有人必须按SMS文件控制程序（YHC1101）规定执行。编号：YHS01总 则版号：1.0页码：1/3生效日期：2009.08.021. 总则1.1 定义 1.1.1 国际安全管理规则 系指国际船舶安全营运和防止污染管理规则（简称iSM规则）。 1.1.2 公司系指浙江永航海运有限公司。 1.1.3 主管机关系指中华人民共和国海事管理机构。 1.1.4 安全管理体系系指能使公司人员有效实施安全和环境保护方针的结构化、文件化体系（简称SMS）。 1.1.5 符合证明系指主管机

7、关发给公司，表明公司已符合国际安全管理规则要求的证明文件（简称DOC）。 1.1.6 安全管理证书系指发给船舶，表明公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的证明文件（简称SMC）。 1.1.7 客观证据系指通过观察、衡量或测试获得并被证实的有关安全或安全管理体系要素的量或质的信息、记录或事实声明。1.1.8 “一般不符合规定的情况”系指国际安全管理规则和中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则所述“不符合规定的情况”中性质轻微的。1.1.9 “严重不符合规定的情况”系指国际安全管理规则中 所述“不符合规定的情况”中性质严重的。1.1.10 重大不符合规定情况 系指已发现的对人员或船舶安

8、全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的事实或情况，还包括未能有效和系统执行国际安全管理规则的有关要求的情况。 1.1.11 险情编号：YHS01总 则版号：1.0页码：2/3生效日期：2009.08.02系指如果进一步发展会造成事故的情况（即事故先兆）。1.1.12 事故 系指造成人员伤亡或造成环境、船舶或货物损害的事件。 1.1.13 关键性船上操作 系指对船舶安全和防污染具有威胁的重要操作。 1.1.14 特殊操作 系指其错误仅在已造成或危险情况或事故已发生时才会明显看出的操作。 1.1.15 临界操作 系指其错误会立即导致事故发生、危及人员、环境安全的操作。 1.1

9、.16 关键设备和技术系统 系指会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统。 1.1.17 审核 系指调查并确认文件、某一活动或操作是否符合规定的要求。1.1.18 周年日 系指相应于有关证明文件或证书到期日每年的该月该日1.1.19 SMS内审 系指为判断SMS活动和结果是否符合SMS，公司作为管理功能的系统而独立验证过程。（上述“定义” 适用于本安全管理手册和安全管理程序、安全管理须知 1.2 目标 1.2.1 公司建立安全管理体系的目标 本规则的目标是保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是对海洋环境造成损害以及对财产造成损失。1.2.2 公司的安全管理目标 提供船舶营运的安全做

10、法和安全工作环境； 针对已认定的所有风险，制定防范措施； 不断提高船岸人员的安全管理技能，以及安全环境保护方面的应急反应能力。编号：YHS01总 则版号：1.0页码：3/3生效日期：2009.08.021.2.3 公司安全管理体系保证： 符合强制性规定及规则 充分考虑国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准。 1.3 适用范围公司安全管理体系相关的部门、船舶及人员。 1.4 公司建立、实施并保持具有以下功能要求的安全管理体系： 安全和环境保护方针； 保证船舶的安全和防污染操作符合有关规定和标准的工作程序和须知。 船岸人员的职责权限和相互间的联系渠道； 事故和不

11、符合规定情况的报告程序； 对紧急情况的应急准备和处理程序； 内部审核，有效性评价和管理复查程序。编号：YHS02安全和环境保护方针版号：1.0页码：1/1生效日期：2009.08.02 2. 安全和环境保护方针本公司按照ISM规则制定公司安全和环境保护方针，全体公司人员要认真学习，深刻理解，并尽职尽责，按照SMS文件规定切实搞好安全管理和防污染各项活动，确保安全和环境保护方针得以贯彻执行。 2.1 方针： 保证安全、保护环境、保障健康、诚信优质。 2.2 目标： 提供船舶营运的安全做法和安全工作环境； 针对已认定的各种风险，制订防范措施； 不断提高船、岸人员的安全管理技能和环境保护意识； 对各

12、种紧急情况均有应急准备； 符合强制性规定和规则，对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用性规则、指南和标准予以充分考虑； 保证水上交通安全，防止人员伤亡，杜绝重大恶性责任事故，控制大事故，减少一般事故和小事故；避免对水域环境造成危害以及对财产造成损失。 2.3 措施 严格执行国际、国内强制性规定、规则和对适用的指南、标准予以充分考虑； 建立、实施、保持和不断完善公司SMS； 激励和培训全体人员熟悉SMS，执行公司安全和环境保护方针实现目标； 不断提高全体人员的安全和环境意识、应急知识和安全管理技能； 规定体系内所有人员责任、权力和相互关系，严格按SMS文件规定从事安全和防污染

13、管理和操作； 建立SMS监控，着力落实各项监控措施； 确保向本公司船舶提供足够的资源和岸基支持。 总经理2009年8月02 日编号：YHS03公司的责任和权力版号：1.0页码：1/1生效日期：2009.08.02 3. 公司的责任和权力3.1 公司与营运船舶的关系 3.1.1 公司与自有营运船舶的关系。公司是自有营运船舶的所有人，对船舶安全营运和防污染负全责。3.1.2 公司与委托管理船舶的关系 (1) 公司接受其它公司委托管理船舶期间，负责其船舶的安全营运和防污染管理。公司与委托人（船舶所有人）签订符合下列规定的“船舶管理协议”： 当安全与防污染同生产、经营、效益发生矛盾时，应当坚持安全第一

14、和保护环境优先的原则； 本规定所有有关安全与防污染的责任和义务由受托方独立承担； 在不妨碍船长履行其职责并独立行使其权力的前提下，受托方对处理涉及安全与防污染的事务具有最终决定权； 委托方应当向受托方提供足够的资源，确保受托方有效开展船舶安全与防污染管理工作； 委托方船舶的船员配备和调动、船舶及设备维护、应急反应等方面应当服从受托方的指令；（2） 公司要求委托人（船舶所有人）向主管机关报告本公司的全称和详细情况；本公司向主管机关报告委托人的全称和详细情况；并负责申请所受委托船舶安全管理体系的认证。 3.2 公司已制定岸基人员安全管理职责（YHX030002）和船员职务职责（YHX030003）

15、，对管理、执行以及审核监控安全和防止污染工作的所有人员，已明确并用文件形式规定了职责、权力和相互关系。3.3 为保证指定人员能够履行其职责，公司承诺提供足够的资源和岸上支持。 3.4 公司SMS机构设置及相互关系，已简要地表示在附表一中。 3.5 附表 附表一 安全管理组织结构图 3.6 相关文件 岸基人员安全管理职责（YHX030002） 船员职务职责（YHX030003）附表一 生效日期：2009.08.02安全管理组织结构图总经理 指定人员 海务部机务部船员部体系办公室船舶 实线 管理关系线 虚线 监控线编号：YHS04指定人员版号：1.0页码：1/1生效日期：2009.08.024.

16、指定人员4.1 公司任命陈汉德同志为指定人员，以直接同最高管理层联系，提供公司与船舶的联系渠道。并保证提供足够的资源和岸基支持，以便其有效地履行职责。4.2 职责4.2.1 按ISM规则要求，协助总经理建立、实施和保持公司SMS。4.2.2 负责对岸基各岗位及各船的安全和防污染工作进行监控。4.2.3 确保按需要向船舶提供足够的资源和岸基的支持。4.2.4 提供公司与船舶间的联系渠道畅通。4.2.5 负责对不符合规定情况的评审及监控不符合规定情况、事故、险情纠正措施的实施。4.2.6 做好对船舶随访工作，及时报告SMS运行情况和存在问题。4.2.7 负责SMS文件的审核和废止文件销毁的审批。4

17、.2.8 组织公司内审、有效性评价和协助总经理做好管理复查。4.2.9 负责就SMS外审事宜与外部联络。4.3 权限4.3.1 有权直接同总经理联系并独立报告SMS运行中存在缺陷。4.3.2 有权在一定情况下向船舶直接提供资源和岸基支持。4.3.3 有权检查监控SMS各岗位安全和防污染管理活动。4.3.4 确定内部审核组长。4.4 附件 附件一 任命书4.5 相关文件 指定人员随访规定（YHX040001）附件一任 命 书根据ISM规则第四章指定人员要求，我任命陈汉德同志为浙江永航海运有限公司指定人员。负责对岸基各岗位及各船安全和防污染工作进行监控，履行公司安全管理手册4.2规定的职责和4.3

18、规定的权限。为确保指定人员有效地履行其职责，公司保证提供足够的资源和岸基支持，在一定情况下有权直接对船舶提供资源和岸基支持。 总经理2009年 8月02日指定人员联系资料：姓名：陈汉德地址：舟山普陀东港海洲路128号外滩嘉园16幢902室电话：0580-3696356 手机：13905801659 传真：05803696318 邮编：316100 编号：YHS05船长的责任和权力版号：1.0页码：1/1生效日期：2009.08.025. 船长的责任和权力公司在船员职务职责中船长管理船舶和操纵船舶的责任作出了规定。为确保公司安全和环境保护方针得以在船上有效贯彻和执行，公司对船长安全管理体系运行方

19、面的责任和权力作出下述规定：5.1 船长的责任5.1.1 执行公司安全和环境保护方针，确保SMS在船上正常、有效运行；5.1.2 通过教育、培训、考核和奖罚的办法，激励船员遵守安全和环境保护方针；5.1.3 以简明方式发布相应的命令和指令，监督船员正确履行其职责；5.1.4 履行SMS在船上运行监控职责，核查具体要求的遵守情况；5.1.5 按船长SMS复查程序（YHC0501）规定，复查SMS，并向岸上管理部门报告其存在缺陷。5.2 船长的权力5.2.1 为使船长能够承担其在SMS运行中的责任，公司总经理发布了 “船长绝对权力的声明”（附件一），授予船长在安全和防污染 方面具有绝对权力。5.2

20、.2 船长有权通过有关责任部门或指定人员要求公司给予资源和岸基支持。5.2.3 船长从船员以及船舶安全和海洋环境的最高利益出发，根据其专业的判断采取任何必要行动，其行动不受其他任何人的约束。 5.3 相关文件 船长SMS复查程序（YHC0501） 船员职务职责（YHX030003） 5.4 附件一 船长绝对权力的声明附件一 生效日期：2009.08.02船长绝对权力的声明为使船长能够承担SMS运行中的责任，公司根据IMOA433（1）号（关于船长在海上安全和海洋环境保护方面决定）及ISM规则的要求，授权本公司船长具有绝对的权力：u 保证船长必要时取得公司的协助和在安全和防污染方面的绝对权力。u

21、 从船员以及船舶安全和海洋环境的最高利益出发，船长根据其专业的判断采取任何必要的行动。u 船长任何时候要求公司给予资源和岸基支持。u 船长根据专业判断作出的有关船舶安全和防污染事务的必要决定，不受船东、租船人和其他任何人的约束。u 船长应受到国内法规、劳动合同中适当规定的保护，使其不因执行其专业决定而遭到公司或其他人的不公正待遇。 总经理 2009.08.02编号：YHS06资源和人员版号：1.0页码：1/2生效日期：2009.08.02 6. 资源和人员6.1 船长6.1.1 公司制定了船长任职资格保证程序（YHC0601），对聘用船长、现任船长的适任条件、考核标准、考核方法、适任资格审定等

22、作出了规定，以便确保船长具有适当的指挥资格。6.1.2 公司在船长任职资格保证程序中，对船长国际、国内规定、规则及适用性规则、标准和指南、SMS文件的培训、考核标准、考核方法均作了明确的规定，保证船长完全熟悉SMS。6.1.3 为确保船长在SMS运行中有效地履行其职责，公司在船长任职资格保证程序中规定：公司相关部门、人员在船长提出人员、技术、资料、设备、信息等资源要求时，必须给予及时提供和必要的岸基支持。6.2 船员6.2.1 公司制定了船员配备和考核程序（YHC0602），对聘用船员、原有船员持证情况审查、船员适任考核标准、考核方法、任职资格审定等作出了规定；同时还就船员配备、保证船员健康措

23、施也作了相应的规定，以便为每艘船舶提供合格、持证、健康的船员。6.3 熟悉职责6.3.1 公司制定了新聘转岗人员熟悉职责程序（YHC0603），对船岸新聘转岗人员熟悉职责的内容、考核标准、考核方法、熟悉程度审定作了规定，保证涉及安全和环境保护工作的新聘转岗人员适当熟悉职责、工作环境、执行的程度和须知；凡需在开航前发出的重要指令，应当标明并以文件形式下达。6.4 规则理解6.4.1 公司在SMS文件控制程序（YHC1101）中对国际、国内有关规则、规定和指南的收集、评审、管理和文件作废处理等作出了规定，为岸基和船舶提供最新有效的规则、规定和指南；并在SMS培训程序（YHC0604）、船长任职资格

24、保证程序（YHC0601）船员配备和考核程序（YHC0602）和新聘转岗人员熟悉职责程序（YHC0603） 中，对规则、规定和指南的培训学习、考核等作出了相应的规定，以保证编号：YHS06资源和人员版号：1.0页码：2/2生效日期：2009.08.02SMS有关的所有人员充分理解规则、规定和指南。6.5 人员培训6.5.1 公司制定了SMS培训程序（YHC0604），标明支持SMS可能需求的任何培训，并保证向所有相关人员提供这种培训；程序同时还对培训需求的收集、评审、年度培训计划的制定、培训效果的评估和考核作出了规定，以适应SMS运行中某种需求。6.6 信息交流6.6.1 公司制定了SMS信息

25、传递程序（YHC0605），规定公司与船舶之间以中文为书面工作语言，确保船上人员获得SMS有关信息。6.7 有效交流6.7.1 公司在SMS信息传递程序中规定：船员之间以汉语普通话为交流语言；对外交流以英语为交流语言，确保船上人员履行其涉及安全和防污染职责时能有效交流。6.8 相关文件船长任职资格保证程序（YHC0601） 船员配备和考核程序（YHC0602）新聘转岗人员熟悉职责程序（YHC0603） SMS培训程序（YHC0604）SMS信息传递程序（YHC0605） SMS文件控制程序（YHC1101）编号：YHS07船上操作方案制定版号：1.0页码：1/1生效日期：2009.08.027

26、.1 公司根据所管理的船舶营运特点及航线，标明了船上关键性操作，并制定了船上关键性操作方案和须知的制定程序（YDC0701）。规定船上关键性操作方案和须知（包括检查清单。下同）的制定，应结合公司所管船舶的特点和航运界认定可能遇到的风险；符合公约、法定规则和适用性标准、指南，由适任人员负责编写，指定人员审核，总经理批准，以确保操作方案和须知的适用性、有效性和可靠性。7.2 公司在已制定的船上关键性操作方案和须知制定程序（YDC0701）中对编写、执行船上关键性操作方案和须知的适任条件作出了规定。船长、部门长和岸基相关部门按规定对船上关键性操作方案和须知执行情况进行监督和检查，确保船舶安全营运和防

27、止污染海洋环境。7.3 公司将根据船种的变化；船舶设备和设施发生重犬变化；航线、航区、载运的货物发生较大变化的情况，不断标明新船上关键性操作，并按照船上关键性操作方案和须知的制定程序（YDC0701）和SMS文件控制程序（YDC1101）相关规定，制定、修改相应的操作方案和须知（包括检查清单）。7.4 相关文件船上关键性操作方案和须知的制定程序（YDC0701）SMS文件控制程序（YDC1101） 编号：YHS08应急准备版号：1.0页码：1/1生效日期：2009.08.028 应急准备8.1 公司制定紧急情况的标明、阐述和反应程序（YHC0801），标明和阐述了船舶可能出现的紧急情况，针对船

28、舶出现某种紧急情况，船岸都要按船岸应急反应计划（YHX080101）采取应急措施和应急行动，以达到最大限度地减少人员伤亡和对水域环境造成危害。8.2 公司在应急训练和演习程序（YHC0802）中规定，对已标明的各种紧急情况，船岸都要制定应急训练和演习计划，并按规定定期进行训练和演习，保证船岸在船舶面临紧急情况时，能作出迅速有效的反应。8.3 公司在紧急情况标明、阐述和反应程序中，对船舶发生紧急情况时，岸基24小时不间断守值，应急联络，通讯渠道的保持和畅通，应急资源和人员的配置，应急反应计划的启动等均作出了规定，以确保公司岸基在船舶发生紧急情况时，作出有效的反应和向船舶提供足够的资源和岸基支持。

29、8.4 相关文件紧急情况的标明、阐述和反应程序（YHC0801）应急训练和演习程序（YHC0802）船岸应急反应计划（YHX080101）编号：YHS09不符合规定情况、事故和险情的报告和分析版号：1.0页码：1/1生效日期：2009.08.029 不符合规定情况、事故和险情的报告和分析9.1 公司已制定了不符合规定情况、事故和险情的报告和分析及实施纠正措施的程序（YHC0901），规定岸基和船舶对发现的不符合规定情况，按程序报告指定人员，并由相关部门进行调查和分析，制定和落实纠正措施。9.2 在不符合规定情况、事故和险情的报告和分析及实施纠正措施的程序（YHC0901）中规定，当船舶发生事故

30、或险情时，应在事故得到控制，险情避免后，船上组织相关人员对已发生的事故（或险情）进行调查分析，并按规定向相关职能部门报告，由相关部门组织人员进行调查和分析，制定纠正措施。9.3 公司在不符合规定情况、事故和险情的报告和分析及实施纠正措施的程序中，还就纠正措施的实施、验证、效果确认等作出了明确的规定，以保证不符合规定情况、事故和险情的纠正措施得以落实，从根本上提高和改进安全和防污染管理工作。9.4 相关文件不符合规定情况、事故和险情的报告和分析及实施纠正措施的程序（YHC0901）编号：YHS10船舶和设备维护版号：1.0页码：1/2生效日期：2009.08.0210 船舶和设备的维护10.1

31、公司制定了船舶维护程序（YHC1001），对船舶和设备的维护方式和方法提出了具体的措施，保证船舶和设备按照国际、国内有关规定、规则和标准及公司制定的附加要求进行维护，使船舶和设备处于良好的适航适货状态。10.2 为使船舶和设备的技术状态满足法定规则和建议标准，公司在船舶维护程序中规定：按照适当的间隔期进行检查：公司岸基按照登轮检查须知（YHX070140）规定每隔6个月对船舶和设备维护、保养情况进行检查；船长、部门长每3个月对船舶和设备维护、保养情况实施监督检查；设备维护检查负责人每月对船舶设备维护、保养情况进行自查，以保证船舶和设备持续正常地发挥应有效能。对日常检查和维护中发现的设备缺陷或故

32、障及不符合规定情况，按有关规定进行报告（至公司），并在报告中附可能原因。对船舶设备存在的缺陷或故障，采取措施予以消除；对任何不符合规定情况应制定并采取适当的纠正措施。当船上不具备适当的资源和材料难以消除设备缺陷或故障和难以完成不符合规定情况纠正措施时，岸基应向船长提供所要求的一切必要支持。对上述活动（包括船检机构要求的法定检验报告和证书）进行记录，并予以保存。10.3 公司制定了关键设备和技术系统的标明和检测程序（YHC1002），对船上那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统进行了标明，同时规定船上适任人员按照甲板部维护、保养、检查周期及分工表、轮机部维护、保养、检查周期及分工表规定

33、对这些设备和系统（包括备用装置和非连续使用的技术系统）进行定期检测，以提高这些设备和系统的可靠性。10.4 公司已制定了船舶和设备维护、保养、检查制度（YHX100101），ISM规则10.2、10.3规定对船舶和设备的维护、保养、检查、及对关键设备和技术系统的定期检测工作已纳入船舶的日常维护活动。编号：YHS10船舶和设备维护版号：1.0页码：2 /2生效日期：2009.08.0210.5 船上备件、物料管理按船舶备件和物料供应管理规定（YHX100117）执行。10.6 相关文件船舶维护程序（YHC1001）关键设备和技术系统的标明和检测程序（YHC1002）不符合规定情况、事故和险情的报

34、告和分析及实施纠正措施的程序（YHC0901）船舶和设备维护、保养、检查制度（YHX100101）登轮检查须知（YHX070140）船舶备件和物料供应管理规定（YHX100117）编号：YHS11文 件版号：1.0页码：1/1生效日期：2009.08.0211. 文件11.1 公司制定了SMS文件控制程序（YHC1101），保证所有与SMS有关的文件和资料得到控制。11.2 公司保证：11.2.1 SMS相关人员、部（室）和船舶均能及时获得有效文件；11.2.2 SMS文件和资料发布前由授权人员审核和总经理批准；11.2.3 更改后文件的审核和批准按原文的审核和批准程序进行；11.2.4 被废

35、止的文件应得到及时清除。11.3 文件控制11.3.1 公司在SMS文件控制程序（YHC1101）中对内部文件的编写、审核、批准、发放、保存、废除等活动和外来文件的收集、评审、确认、配备和使用有效版本等都作了明确的规定，以确保与SMS有关的所有文件和资料得到有效控制。11.3.2 SMS相关人员、部（室）按SMS文件控制程序规定，已配与本部门有关SMS文件和资料，程序要求各岗位负责人负责本岗位SMS文件的控制；公司指定体系办主任负责SMS文件的管理。11.3.3 按照SMS文件控制程序（YHC1101）规定，公司为每艘船舶配备与之有关的全部SMS文件，船长对本船SMS文件保管负总责，大副、轮机

36、长对自己保管的SMS文件负责，以确保SMS文件在船上得到有效控制。11.4 相关文件 SMS文件控制程序（YHC1101）编号：YHS12公司审核、复查和评价版号：1.0页码：1/1生效日期：2009.08.02 12. 公司审核、复查和评价12.1 内部审核12.1.1 公司制定了SMS内部审核程序（YHC1201），公司保证有计划定期组织内部审核，内部审核的次数取决于SMS运行的实际需要，但每年不少于一次。以验证公司安全和防污染管理工作的具体行为活动与SMS文件规定的符合性、有效性。12.1.2指定人员负责组织内部审核；公司任命内部审核员，指定人员指定审核组长。12.1.3体系办主任负责内

37、部审核计划的制定与报批。12.1.4执行内部审核的人员应由不从属于被审部门的人员担任。12.1.5负有责任的人员对内部审核所发现的不符合规定情况和缺陷都应针对其产生原因采取纠正措施。指定人员指派审核员对纠正措施的实施情况进行验证，直到落实解决为止。12.1.6根据内部审核结果制定的“内部审核报告”下发告之有关部门和所有负责任的人员。12.2 SMS有效性评价12.2.1公司制定了SMS有效性评价程序（YHC1202），由指定人员定期组织公司的SMS有效性评价，以确定公司SMS运行是否有效。SMS有效性评价每年进行一次，视SMS运行情况可增加评价频次。根据有效性评价结果编制的“SMS有效性评价报

38、告”和形成的书面建议，下发告之有关部门和所有负责任的人员。有效性评价会议决定采取重要纠正措施，相关部门船舶或负有责任人员要及时分析原因，制定纠正措施，按规定期限实施纠正；指定人员安排相关部（室）去进行检查和验证。12.3 管理复查12.3.1 根据SMS有效性评价结果或内、外部条件的变化及船长SMS 编号：YHS12公司审核、复查和评价版号：1.0页码：2/2生效日期：2009.08.02复查结果，由总经理决定是否进行管理复查，但“必要时”应对SMS进行复查。管理复查由总经理主持，并按SMS管理复查程序（YHC1203）规定，组织人员对体系的部份或全部进行复查，根据复查结果制定的“SMS复查报

39、告”和管理复查作出的重要决定或采取重要的纠正措施，应形成书面材料，及时下发至所有相关部门及负有责任人员。管理复查决定采取重要纠正措施，相关部门船舶或负有责任人员要及时分析原因，制定纠正措施，按规定期限实施纠正；指定人员安排相关部（室）去进行检查和验证。防止类似问题或缺陷的再次发生。 12.4 相关文件SMS内部审核程序（YHC1201）SMS有效性评价（YHC1202）SMS管理复查（YHC1203）编号：YHS13审核发证版号：1.0页码：1/1生效日期：2009.08.0213. 发证和审核13.1 公司按照ISM规则要求和航运公司安全管理体系审核发证规则规定，由总经理提出公司“符合证明”

40、初次审核、年度审核、跟踪审核、临时审核、换证审核和船舶“安全管理证书”初次审核、中间审核、临时审核和换证审核申请。13.2 指定人员负责外审准备，并做好审核机构的联系工作。13.3 公司DOC证书，正本由公司体系办公室保管，副本保存在船上，由船长保存。13.4 船舶“SMC”正本保存在船上、由船长保存，副本保存在公司体系办公室。13.5 公司“DOC”和船舶“SMC”证书在沿岸港口主管机关或其认可的机构检查时出示。编号：YHS14核发临时证书版号：1.0页码：1/1生效日期：2009.08.0214. 换发临时证书14.1 临时DOC的认证申请1）新成立公司；2）对现有“符合证明”增加船种时； 3) 公司必须做出在临时符合证明有效期内实施满足ISM规则全部要求的安全管理 体系的计划； 4) 公司指定人员应负责向审核发证的主管机关递交申请书； 5) 临时DOC正本将由公司体系办负责保管，副本由船长保存，以便船长在被要求出示给主